美国
证券交易委员会
华盛顿特区 20549
附表 13D
（第 13d-101 条）
应包含在根据要求提交的报表中的信息
至 § 240.13d-1 (a) 及其根据 提交的修正案
§ 240.13d-2 (a)
（第5号修正案）1
Alzamend Neuro, Inc.
（发行人名称）
普通股，面值 每股 0.0001 美元
（证券类别的标题）
02262M407
（CUSIP 号码）
MILTON C.C.FAULT
c/o AULT ALLIANCE， INC.
11411 南部高地公园大道，240 套房
拉斯维加斯 内华达州拉斯维加斯 89141
(949) 444-5464
（姓名、地址和电话号码）
有权接收通知和通信）
2024年1月31日
（需要提交本声明的事件日期）
如果申报人此前曾在附表 13G 中提交过申报本附表 13D 所涉收购的声明，并且因为 § 240.13d-1 (e)、 240.13d-1 (f) 或 240.13d-1 (g) 而提交本附表，请选中以下复选框 o。
注意：以纸质形式提交的附表应包括一份 签名的原件和附表的五份副本，包括所有证物。 参见§ 240.13d-7 适用于要向其发送副本 的其他各方。
_______________
1本封面 页面的其余部分应填写，以供申报人在本表格上首次提交有关证券标的类别时填写， 则应填写此封面 页面的其余部分，以备后续任何包含会改变前一封面中提供的披露信息的修正案。
就1934年《证券交易法》（“法案”）第18条而言，本封面其余部分 所要求的信息不应被视为 “存档”，也不应受该法该部分的责任约束，但应受该法所有其他条款的约束（但是， 看到 注意事项).
| 1 |
| 1 |
举报人姓名
MILTON C.C.FAULT | |
| 2 | 如果是群组成员，请选中相应的复选框 |
(a) x (b) o |
| 3 |
仅限秒钟使用
| |
| 4 |
资金来源
AF，哦 | |
| 5 | 如果根据第 2 (d) 或 2 (e) 项要求披露法律诉讼程序，请选中复选框 | |
| 6 |
国籍或组织地点
美国 | |
|
股数 从中受益 由... 拥有 每个 报告 个人和 |
7 |
唯一的投票权
166,865(1) |
| 8 |
共享投票权
2,991,171(2) (3) | |
| 9 |
唯一的处置力
166,865(1) | |
| 10 |
共享的处置权
2,991,171(2) (3) |
| 11 |
每个申报人实际拥有的总金额
3,158,036 |
| 12 | 如果行 (11) 中的总金额不包括某些股份，请选中复选框 o |
| 13 |
用第 (11) 行中的金额表示的类别百分比
40.3% |
| 14 |
举报人类型
在 |
| (1) | 代表普通股。 |
| (2) | 代表 (i) Ault Alliance、 Inc. 持有的1,111股普通股， Inc. 持有的普通股，(ii) Ault Life Sciences, Inc. 持有的996,197股普通股，(iii) Ault Lending, LLC持有的5,498股 普通股，(iv) Ault Lending, LLC 持有的768,365股普通股 ，以及 (v) Ault Lending, LLC持有的 A系列可转换优先股的1,220,000股普通股标的股份。 |
| (3) | 不包括 (i) Ault Lending, LLC持有的 目前不可行使的12220,000股普通股标的认股权证，以及 (ii) Ault Lending, LLC目前持有的222,222股普通股标的认股权证 ，原因是其中包含受益所有权限制条款 。 |
| 2 |
| 1 |
举报人姓名
威廉 B. 霍恩 | |
| 2 | 如果是群组成员，请选中相应的复选框 |
(a) x (b) o |
| 3 |
仅限秒钟使用
| |
| 4 |
资金来源
OO | |
| 5 | 如果根据第 2 (d) 或 2 (e) 项要求披露法律诉讼程序，请选中复选框 | |
| 6 |
国籍或组织地点
美国 | |
| 的数量 股票 从中受益 由... 拥有 每个 报告 个人和 |
7 |
唯一的投票权
183,332(1) |
| 8 |
共享投票权
- 0 - | |
| 9 |
唯一的处置力
183,332(1) | |
| 10 |
共享的处置权
- 0 - |
| 11 |
每个申报人实际拥有的总金额
183,332 |
| 12 | 如果行 (11) 中的总金额不包括某些股份，请选中复选框 o |
| 13 |
用第 (11) 行中的金额表示的类别百分比
2.7% |
| 14 |
举报人类型
在 |
| (1) | 代表 (i) 66,666股普通股，以及 (ii) 目前可在60天内行使或行使的116,666股普通股标的股票期权 股。 |
| 3 |
| 1 |
举报人姓名
亨利 C.W. NISSER | |
| 2 | 如果是群组成员，请选中相应的复选框 |
(a) x (b) o |
| 3 |
仅限秒钟使用
| |
| 4 |
资金来源
OO | |
| 5 | 如果根据第 2 (d) 或 2 (e) 项要求披露法律诉讼程序，请选中复选框 | |
| 6 |
国籍或组织地点
瑞典 | |
| 的数量 股票 从中受益 由... 拥有 每个 报告 个人和 |
7 |
唯一的投票权
83,333(1) |
| 8 |
共享投票权
- 0 - | |
| 9 |
唯一的处置力
83,333(1) | |
| 10 |
共享的处置权
- 0 - |
| 11 |
每个申报人实际拥有的总金额
83,333 |
| 12 | 如果行 (11) 中的总金额不包括某些股份，请选中复选框 o |
| 13 |
用第 (11) 行中的金额表示的类别百分比
1.2% |
| 14 |
举报人类型
在 |
| (1) | 代表当前 可在60天内行使或行使的83,333股普通股标的股票期权。 |
| 4 |
| 1 |
举报人姓名
肯尼斯 S. CRAGUN | |
| 2 | 如果是群组成员，请选中相应的复选框 |
(a) x (b) o |
| 3 |
仅限秒钟使用
| |
| 4 |
资金来源
OO | |
| 5 | 如果根据第 2 (d) 或 2 (e) 项要求披露法律诉讼程序，请选中复选框 | |
| 6 |
国籍或组织地点
美国 | |
| 的数量 股票 从中受益 由... 拥有 每个 报告 个人和 |
7 |
唯一的投票权
100,000(1) |
| 8 |
共享投票权
- 0 - | |
| 9 |
唯一的处置力
100,000(1) | |
| 10 |
共享的处置权
- 0 - |
| 11 |
每个申报人实际拥有的总金额
100,000 |
| 12 | 如果行 (11) 中的总金额不包括某些股份，请选中复选框 o |
| 13 |
用第 (11) 行中的金额表示的类别百分比
1.5% |
| 14 |
举报人类型
在 |
| (1) | 代表当前 可在60天内行使或行使的100,000股普通股标的股票期权。 |
| 5 |
| 1 |
举报人姓名
大卫 J. 卡佐夫 | |
| 2 | 如果是群组成员，请选中相应的复选框 |
(a) x (b) o |
| 3 |
仅限秒钟使用
| |
| 4 |
资金来源
PF，也是 | |
| 5 | 如果根据第 2 (d) 或 2 (e) 项要求披露法律诉讼程序，请选中复选框 | |
| 6 |
国籍或组织地点
美国 | |
| 的数量 股票 从中受益 由... 拥有 每个 报告 个人和 |
7 |
唯一的投票权
105,998(1) |
| 8 |
共享投票权
- 0 - | |
| 9 |
唯一的处置力
105,998(1) | |
| 10 |
共享的处置权
- 0 - |
| 11 |
每个申报人实际拥有的总金额
105,998 |
| 12 | 如果行 (11) 中的总金额不包括某些股份，请选中复选框 o |
| 13 |
用第 (11) 行中的金额表示的类别百分比
1.6% |
| 14 |
举报人类型
在 |
| (1) | 代表（i）5,400股普通股，（ii）600股普通股 股当前可行使的认股权证以及（iii）目前可行使或可在60天内行使或可行使的99,998股普通股标的股票期权。 |
| 6 |
| 1 |
举报人姓名
AULTALLIANCE, IN | |
| 2 | 如果是群组成员，请选中相应的复选框 |
(a) x (b) o |
| 3 |
仅限秒钟使用
| |
| 4 |
资金来源
AF | |
| 5 | 如果根据第 2 (d) 或 2 (e) 项要求披露法律诉讼程序，请选中复选框 | |
| 6 |
国籍或组织地点
特拉华 | |
| 的数量 股票 从中受益 由... 拥有 每个 报告 个人和 |
7 |
唯一的投票权
1,111(1) |
| 8 |
共享投票权
1,988,365(2) (3) | |
| 9 |
唯一的处置力
1,111(1) | |
| 10 |
共享的处置权
1,988,365(2) (3) |
| 11 |
每个申报人实际拥有的总金额
1,989,476 |
| 12 | 如果行 (11) 中的总金额不包括某些股份，请选中复选框 o |
| 13 |
用第 (11) 行中的金额表示的类别百分比
25.4% |
| 14 |
举报人类型
CO |
| (1) | 代表目前可行使的认股权证标的1,111股普通股 股。 |
| (2) | 代表 (i) Ault Lending, LLC持有的768,365股普通股以及 (ii) Ault Lending, LLC持有的122万股 普通股标的A系列可转换优先股。 |
| (3) | 不包括 (i) Ault Lending, LLC持有的 目前不可行使的12220,000股普通股标的认股权证，以及 (ii) Ault Lending, LLC目前持有的222,222股普通股标的认股权证 ，原因是其中包含受益所有权限制条款 。 |
| 7 |
| 1 |
举报人姓名
AULT 生命科学有限公司 | |
| 2 | 如果是群组成员，请选中相应的复选框 |
(a) x (b) o |
| 3 |
仅限秒钟使用
| |
| 4 |
资金来源
厕所 | |
| 5 | 如果根据第 2 (d) 或 2 (e) 项要求披露法律诉讼程序，请选中复选框 | |
| 6 |
国籍或组织地点
特拉华 | |
| 的数量 股票 从中受益 由... 拥有 每个 报告 个人和 |
7 |
唯一的投票权
- 0 - |
| 8 |
共享投票权
996,197 | |
| 9 |
唯一的处置力
- 0 - | |
| 10 |
共享的处置权
996,197 |
| 11 |
每个申报人实际拥有的总金额
996,197 |
| 12 | 如果行 (11) 中的总金额不包括某些股份，请选中复选框 o |
| 13 |
用第 (11) 行中的金额表示的类别百分比
15.1% |
| 14 |
举报人类型
CO |
| 8 |
| 1 |
举报人姓名
成人生命科学基金有限责任公司 | |
| 2 | 如果是群组成员，请选中相应的复选框 |
(a) x (b) o |
| 3 |
仅限秒钟使用
| |
| 4 |
资金来源
厕所，也是 | |
| 5 | 如果根据第 2 (d) 或 2 (e) 项要求披露法律诉讼程序，请选中复选框 | |
| 6 |
国籍或组织地点
特拉华 | |
| 的数量 股票 从中受益 由... 拥有 每个 报告 个人和 |
7 |
唯一的投票权
- 0 - |
| 8 |
共享投票权
5,498 | |
| 9 |
唯一的处置力
- 0 - | |
| 10 |
共享的处置权
5,498 |
| 11 |
每个申报人实际拥有的总金额
5,498 |
| 12 | 如果行 (11) 中的总金额不包括某些股份，请选中复选框 o |
| 13 |
用第 (11) 行中的金额表示的类别百分比
小于 1% |
| 14 |
举报人类型
OO |
| 9 |
| 1 |
举报人姓名
保险贷款, 有限责任公司 | |
| 2 | 如果是群组成员，请选中相应的复选框 |
(a) x (b) o |
| 3 |
仅限秒钟使用
| |
| 4 |
资金来源
厕所，也是 | |
| 5 | 如果根据第 2 (d) 或 2 (e) 项要求披露法律诉讼程序，请选中复选框 | |
| 6 |
国籍或组织地点
加利福尼亚 | |
| 的数量 股票 从中受益 由... 拥有 每个 报告 个人和 |
7 |
唯一的投票权
- 0 - |
| 8 |
共享投票权
1,988,365(1) | |
| 9 |
唯一的处置力
- 0 - | |
| 10 |
共享的处置权
1,988,365(1) |
| 11 |
每个申报人实际拥有的总金额
1,988,365 |
| 12 | 如果行 (11) 中的总金额不包括某些股份，请选中复选框 o |
| 13 |
用第 (11) 行中的金额表示的类别百分比
25.4% |
| 14 |
举报人类型
OO |
| (1) | 不包括 (i) Ault Lending, LLC持有的 目前不可行使的12220,000股普通股标的认股权证，以及 (ii) Ault Lending, LLC目前持有的222,222股普通股标的认股权证 ，原因是其中包含受益所有权限制条款 。 |
| 10 |
以下 构成第 5 号修正案 (”附表 13D 第 5 号修正案”）由下列签署人于 2021 年 6 月 25 日提交，并于 2021 年 8 月 4 日、2022 年 4 月 28 日、 2022 年 11 月 15 日和 2024 年 1 月 25 日修订（“附表 13D”）。本 第 5 号修正案对附表 13D 进行了修订，具体载于此处。除非本第 5 号修正案中另有规定 ，否则附表 13D 中的所有项目均保持不变。本第 5 号修正案中使用且未另行定义的所有大写术语 均具有附表 13D 中赋予此类术语的 含义。
| 第 3 项。 | 资金或其他对价的来源和金额。 |
特此对附表 13D 第 3 项进行修订 ，并全文重述如下：
Ault Alliance、Ault Life Sciences和Ault Life Sciences基金各自购买的发行人 的证券是用营运资金购买的。Ault Lending收购的发行人的证券 是用营运资金收购的，但母公司Ault Alliance为营销和品牌开发 服务发行的62,222股股票除外。奥尔特、霍恩和卡佐夫先生购买的股票是用个人 资金购买的。奥尔特、霍恩、尼瑟、克拉贡和卡佐夫先生拥有的股票期权是以发行人高管 和/或董事的身份授予他们的。目前可对 Ault Alliance直接拥有的1,111股股票行使的认股权证的总收购价约为0美元。Ault Life Sciences直接拥有的996,197股股票的总收购价格约为 7,970美元。奥特生命科学基金直接拥有的5,498股股票的总收购价格约为123,707美元。Ault Lending直接拥有的222,222股股票目前可行使的768,365股股票和认股权证（受益所有权限制） 的总收购价约为24,446,080美元，其中包括价值140万美元的营销和品牌开发服务 。Ault Lending直接拥有的1,220股A系列可转换优先股（“ A系列可转换优先股”）和购买Ault Lending直接拥有的122万股股票（认股权证目前不可行使）的认股权证的总收购价为122万美元。奥尔特先生直接拥有的166,865股股票的总收购价为1,185美元。霍恩先生直接拥有的66,666股股票的 总收购价为400美元。目前可行使卡佐夫直接持有的600股股票的5,400股股票和 份认股权证的总收购价约为48,326美元。
| 第 5 项。 | 发行人证券的利息。 |
特此对附表 13D 第 5 项进行修订 ，并将其全部重述如下：
每位申报人报告的持有股份的总百分比基于6,618,766股已发行股份，这是发行人向申报人报告的截至2024年1月31日的已发行股票总数。
| A. | Milton C. Ault，三世 |
| (a) | 截至本文发布之日 ，奥尔特先生可能被视为实益拥有3,158,036股股票，其中 包括 (i) 166,865股由他直接持有的股份，(ii) Ault Alliance持有的1,111股当前可行使的 认股权证，(iii) Ault Life Sciences 持有的996,197股股票，(iv) Ault Life Sciences Fund持有的5,498股股票，(v) Ault Lending持有的768,365股股票以及（vi） Ault Lending持有的A系列可转换优先股的1,220,000股标的股份。 这不包括 (a) Ault Lending持有的目前不可行使的 股权证的1,220,000股标的认股权证，以及 (b) Ault Lending持有的222,222股当前可行使的认股权证 标的认股权证，原因是其中包含受益所有权限制条款。 奥尔特先生可能被视为实益拥有Ault Alliance、 Ault Life Sciences、Ault Life Sciences、Ault Life Sciences Fund和Ault Lending实益拥有的股份，因为他 与第 2 项所述此类实体的关系。 |
| 11 |
百分比：40.3%
| (b) | 1。唯一的投票权或直接投票权： 166,865 | |
| 2。共同的投票权或直接投票权：2,991,171 | ||
| 3.处置或指示处置的唯一权力：166,865 | ||
| 4。处置或指挥处置的共同权力：2,991,171 |
| (c) | Ault先生在过去六十天中的股票交易载于附表A，并以引用方式纳入此处 。 |
| B. | 威廉·B·霍恩 |
| (a) | 截至本文发布之日，霍恩先生可能被视为实益拥有183,332股股票，包括（i）他直接持有的66,666股股票和（ii）目前可行使的116,666股标的股票期权或 可在60天内行使的标的股票期权。 |
百分比：2.7%
| (b) | 1。唯一的投票权或直接投票权：183,332 | |
| 2。共享投票或直接 投票的权力：0 | ||
| 3.处置或指示处置的唯一权力：183,332 | ||
| 4。处置或指挥 处置的共享权力：0 |
| (c) | 在过去的六十天中，霍恩先生没有进行任何股票交易。 |
| C. | Henry C.W. Nisser |
| (a) | 截至本文发布之日，尼瑟先生可能被视为实益拥有 83,333股股票，其中包括目前可在60天内行使或可行使的标的股票期权。 |
百分比：1.2%
| (b) | 1。唯一的投票权或直接投票权：83,333 | |
| 2。共享投票或直接 投票的权力：0 | ||
| 3.处置或指示处置的唯一权力：83,333 | ||
| 4。处置或指挥 处置的共享权力：0 |
| (c) | 在过去的六十天里，尼瑟先生没有进行任何股票交易。 |
| D. | 肯尼思·S·克拉根 |
| (a) | 截至本文发布之日，Cragun先生可能被视为实益拥有 100,000股股票，其中包括目前可在60天内行使或可行使的标的股票期权。 |
百分比：1.5%
| 12 |
| (b) | 1。唯一的投票权或直接投票权：100,000 | |
| 2。共享投票或直接 投票的权力：0 | ||
| 3.处置或指示处置的唯一权力：100,000 | ||
| 4。处置或指挥 处置的共享权力：0 |
| (c) | 在过去的六十天里，克拉贡先生没有进行任何股票交易。 |
| E. | 大卫·J·卡佐夫 |
| (a) | 截至本文发布之日，卡佐夫先生可能被视为实益拥有 105,998股股票，包括（i）他直接持有的5,400股股票，（ii）600股当前可行使的认股权证标的股票以及（iii） 99,998股标的股票期权，目前可在60天内行使或行使的标的股票期权。 |
百分比：1.6%
| (b) | 1。唯一的投票权或直接投票权： 105,998 | |
| 2。共享投票或直接 投票的权力：0 | ||
3. 处置或指示处置的唯一权力：105,998 | ||
| 4。处置或指挥 处置的共享权力：0 |
| (c) | 在过去的六十天中，Katzoff先生没有进行任何股票交易。 |
| F. | AultAlliance, |
| (a) | 截至本文发布之日 ，Ault Alliance可能被视为实益拥有1,989,476股股票，其中 包括（i）目前可行使的1,111股基础认股权证、（ii）Ault Lending持有的768,365股股票以及（iii）Ault Lending持有的122万股A系列可转换 优先股的标的股份。这不包括 (a) Ault Lending持有的目前不可行使的1,220,000股标的认股权证 ，以及 (b) Ault Lending持有的222,222股标的认股权证 目前可行使的认股权证，原因是认股权证中包含的受益所有权封锁条款 。由于Ault Alliance与第 2 项所述实体 的关系，Ault Alliance 可能被视为实益拥有由 Ault Lending 实益拥有的 股份。 |
百分比：25.4%
| (b) | 1。唯一的投票权或直接投票权： 1,111 | |
2。 共同的投票权或直接投票权：1,988,365 | ||
| 3.处置 或指示处置的唯一权力：1,111 | ||
| 4。处置或指示处置的共享权力：1,988,365 |
| (c) | 在过去的六十天里，Ault Alliance没有进行任何 股票交易。 |
| G. | Ault 生命科学公司 |
| (a) | 截至本文发布之日，Ault Life Sciences可能被视为实益 拥有其直接持有的996,197股股份。 |
| 13 |
百分比：15.1%
| (b) | 1。唯一的投票权或直接投票权：0 | |
| 2。共同的投票权或直接投票权：996,197 | ||
| 3.处置或指示 处置的唯一权力：0 | ||
4。 处置或指挥处置的共同权力：996,197 |
| (c) | 在过去的六十天里，Ault Life Sciences没有进行任何股票交易 。 |
| H. | 奥尔特生命科学基金有限责任公司 |
| (a) | 截至本文发布之日，Ault 生命科学基金可能被视为实益 拥有其直接持有的5,498股股票。 |
百分比：小于 1%
| (b) | 1。唯一的投票权或直接投票权：0 | |
2。共同的投票权或直接投票权：5,498 | ||
| 3.处置或指示 处置的唯一权力：0 | ||
| 4。处置或指示处置的共享权力：5,498 |
| (c) | Ault 生命科学基金在过去六十天中的股票交易载于附表B， 在此以引用方式纳入。 |
| I. | Ault Lending |
| (a) | 自本文发布之日起 ，Ault Lending可能被视为实益拥有（i）其直接持有 的768,365股股票，（ii）其直接持有的A系列可转换优先股 股的1,220,000股标的股份。这不包括 (a) 其直接持有的 当前不可行使的1,220,000股标的认股权证，以及 (b) 由于其中包含实益所有权限制条款 ，其直接持有的222,222股当前可行使的标的认股权证 。 |
百分比：25.4%
| (b) | 1。唯一的投票权或直接投票权：0 | |
| 2。共享投票权或直接投票权：1,988,365 | ||
| 3.处置或指示 处置的唯一权力：0 | ||
| 4。处置或指示处置的共享权力：1,988,365 |
| (c) | 过去六十天Ault Lending股票的 交易载于附表 C，并以引用方式纳入此处。 |
就经修订的 1934 年 《证券交易法》第 13 (d) 条而言，提交本第 第 5 号修正案不应被视为承认申报人是发行人不直接拥有的任何证券的受益所有人。每位申报人 都明确宣布放弃本文所报告的非直接拥有证券的实益所有权。
| 14 |
| (d) | 据了解，除申报人外，没有其他人有权或有权指示从股票出售中获得股息 或出售股票的收益。 |
| (e) | 不适用。 |
| 第 6 项。 | 与 发行人证券有关的合同、安排、谅解或关系。 |
特此修订附表 13D 第 6 项 以增加以下段落：
2024年1月31日（“执行日期 ”），发行人与Ault Lending签订了证券购买协议，根据该协议，发行人同意向Ault Lending出售最多6,000股A系列可转换优先股的 股和购买股票的认股权证。该协议规定， Ault Lending可以在一次或多次收盘中购买高达600万美元的A系列可转换优先股。在执行日， 发行人向Ault Lending出售了1,220股A系列可转换优先股和购买122万股股票的认股权证， 的总收购价为122万美元。A系列可转换优先股的每股 的规定价值为每股1,000美元（“规定价值”），可以将 转换为若干股票，方法是将规定价值除以1.00美元（“转换 价格”）。如果以每股价格低于当时有效的转换价格 发行股票，以及按照惯例进行股票分割、股票分红、合并或类似事件，则转换价格可能会进行调整。认股权证 的行使价为1.20美元（“行使价”），可在 发行六个月周年之后的第一个工作日行使，期限为五年，在首次行使之日起五周年时到期。如果以每股价格低于实际行使价 发行股票， 行使价可能会进行调整，以及惯常的股票分割、股票分红、合并或类似事件。证券购买 协议、A系列可转换优先股指定证书和认股权证形式的副本作为附录附于此 ，并以引用方式纳入此处。
| 第 7 项。 | 材料将作为展品提交。 |
| 99.1 | 发行人与Ault Lending, LLC 于2024年1月31日签订的证券 购买协议（参照 发行人于2024年2月2日向美国证券交易委员会提交的8-K表最新报告的附录10.1纳入其中）。 |
| 99.2 | A系列可转换优先股 股票的优先权、权利和限制指定证书 ，于2024年1月31日向特拉华州国务卿提交（引用 并入发行人于2024年2月2日 2日向美国证券交易委员会提交的当前8-K表报告的附录3.1）。 |
| 99.3 | 认股权证表格 （参照发行人于2024年2月2日向美国证券交易委员会提交的8-K表最新报告 附录10.2纳入）。 |
| 15 |
签名
经过合理的调查和 尽其所知和所信，以下每位签署人均证明本声明中提出的信息是真实、完整 和正确的。
日期：2024 年 2 月 2 日
| AULTALLIANCE, IN | ||||
|
/s/ Milton C. Ault，III |
||||
| MILTON C.C.FAULT | 来自： |
/s/ Milton C. Ault，III | ||
| 姓名： | Milton C. Ault，三世 | |||
| 标题： | 执行主席 | |||
| AULT 生命科学有限公司 | ||||
|
/s/ 威廉·B·霍恩 |
||||
| 威廉 B. 霍恩 | 来自： |
/s/ Milton C. Ault，III | ||
| 姓名： | Milton C. Ault，三世 | |||
| 标题： | 首席执行官 | |||
| 成人生命科学基金有限责任公司 | ||||
|
//Henry C.W. Nisser |
||||
| 亨利 C.W. NISSER | 来自： |
/s/ Milton C. Ault，III | ||
| 姓名： | Milton C. Ault，三世 | |||
| 标题： | 管理会员 | |||
| 保险贷款, 有限责任公司 | ||||
|
//Kenneth S. Cragun |
||||
| 肯尼斯 S. CRAGUN | 来自： | /s/ 大卫 J. Katzoff | ||
| 姓名： | 大卫·J·卡佐夫 | |||
| 标题： | 经理 | |||
|
/s/ 大卫 J. Katzoff |
||||
| 大卫 J. 卡佐夫 |
| 16 |
附表 A
过去六十天内 普通股的交易
Milton C. Ault，三世
| 交易的性质 | 购买/（已售出）普通股 | 每股价格 ($) | 的日期 交易 |
| 购买普通股 | 200 | 0.9242 | 12/22/2023 |
| 17 |
附表 B
过去六十天内 普通股的交易
Ault 生命科学基金有限公司
| 交易的性质 | 购买/（已售出）普通股 | 每股价格 ($) | 的日期 交易 |
| 股份返回 发行人，它们是 归还国库， 根据和解 协议 |
(661,168) | 不适用 | 01/23/2024 |
过去 六十天内认股权证的交易
Ault 生命科学基金有限公司
| 交易的性质 | 普通股 已购买/（已售出） |
每份认股权证价格 ($) | 的日期 交易 |
| 退货和取消 向发行人签发的认股权证， 根据和解 协议 |
(666,666) | 不适用 | 01/23/2024 |
| 18 |
附表 C
过去六十天内 普通股的交易
Ault Lending
| 交易的性质 | 普通股 已购买/（已售出） |
每股价格 ($) | 的日期 交易 |
| 普通股 从 Ault Alpha 处收到 LP 与之有关的 清算 Ault Alpha 唱片 |
26,032 | 不适用 | 12/28/2023 |
过去六十天内 A 系列优先股 的交易
Ault Lending
| 交易的性质 | A系列的股份
可转换优先股 已购买的股票/（已售出） |
每股价格 ($) | 的日期
交易 |
| 购买 A 系列的
可转换优先股 发行人的股票 换取取消 的现金透支 |
1,220 | $1,000.00 | 01/31/2024 |
最近六十天内认股权证的交易
Ault Lending
| 交易的性质 | 认股权证
已购买/ （已售出） |
每份认股权证价格 ($) | 的日期
交易 |
| 认股权证
来自 发行人与之有关 购买 A 系列 可转换优先股 股票 |
1,220,000 | 不适用 | 01/31/2024 |
19