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美国 个州

证券 和交易委员会

华盛顿, 哥伦比亚特区 20549

 

表格 8-K

 

当前 报告

 

根据1934年《证券交易法》第13条或第15 (d) 条

 

报告日期(最早报告事件的日期):2024 年 2 月 1 日

 

SONNET 生物疗法控股有限公司

(注册人的确切 姓名如其章程所示)

 

特拉华   001-35570   20-2932652
(公司成立的州 或其他司法管辖区 )   (委员会
文件号)
  (国税局 雇主
身份证号)

 

100 俯瞰中心, 102 号套房
普林斯顿, 新泽西
  08540
(主要行政办公室的地址 )   (Zip 代码)

 

注册人的 电话号码,包括区号:(609) 375-2227

 

不适用

(如果自上次报告以来发生了变化,则以前的 名称或以前的地址。)

 

如果 8-K 表格申报旨在同时履行 以下任何条款规定的注册人的申报义务,请勾选 下方的相应方框:

 

根据《证券法》(17 CFR 230.425)第425条提交的书面 通信
   
根据《交易法》(17 CFR 240.14a-12)第 14a-12 条索取 材料
   
根据《交易法》(17 CFR 240.14d-2 (b))第14d-2 (b) 条进行启动前 通信
   
根据《交易法》(17 CFR 240.13e-4 (c))第13e-4(c)条进行启动前 通信

 

根据该法第 12 (b) 条注册的证券 :

 

每个类别的标题   交易 符号   注册的每个交易所的名称
Common 股票,面值 0.0001 美元   儿子   纳斯达克股票市场有限责任公司

 

用复选标记表明 注册人是1933年《证券法》第405条(本章第230.405条)或1934年《证券交易法》第12b-2条(本章第240.12b-2条)所定义的新兴成长型公司。

 

新兴 成长型公司 ☐

 

如果 是一家新兴成长型公司,请用复选标记表示注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守 根据《交易法》第13 (a) 条规定的任何新的或修订后的财务会计准则。☐

 

 

 

 

 

 

项目 8.01。其他活动。

 

正如 先前报道的那样,2023年12月15日,公司收到纳斯达克股票市场有限责任公司(“纳斯达克”) 的通知(“通知”),告知该公司未遵守继续在 纳斯达克资本市场上市的最低股东权益要求。《纳斯达克上市规则》5550 (b) (1) 要求在纳斯达克资本市场上市的公司将股东 股权维持在至少250万美元(“股东权益要求”)。根据该通知,纳斯达克给了公司 45个日历日,即在2024年1月29日之前,向纳斯达克提交恢复合规的计划。

 

公司于2024年1月29日提交了8-K表的最新报告(“先前报告”),披露了出售新泽西州 州净营业亏损的情况,并且公司在其中声明截至先前报告提交之日表示, 公司认为其股东权益超过250万美元股东权益要求,此后,公司于2024年2月1日收到 纳斯达克的一封信说,该公司已恢复遵守股东权益要求。 该信还指出,如果公司在提交截至2024年3月31日的定期报告时未能证明其合规性,则可能会被除名。届时,纳斯达克工作人员将向公司提供书面通知,然后 可以向听证小组对员工的决定提出上诉。

 

项目 9.01。财务报表和附录。

 

(d) 展品。

 

附录 否。   展览
     
104   Cover 页面交互式数据文件(嵌入在行内 XBRL 文档中)。

 

 

 

 

签名

 

根据 1934 年《证券交易法》的要求,注册人已正式安排下列签署人经正式授权的 代表其签署本报告。

 

  Sonnet 生物疗法控股有限公司
  a 特拉华州公司
  (注册人)
   
日期: 2024 年 2 月 1 日 来自: /s/ Pankaj Mohan,博士
  姓名: Pankaj Mohan,博士
  标题: 主管 执行官