gnw-20240128

美国

证券交易委员会

华盛顿特区 20549

表单 8-K

当前报告

根据第 13 条或第 15 (d) 条

1934 年《证券交易法》

报告日期（最早报告事件的日期）： 2024 年 1 月 28 日

冲击波医疗有限公司

（注册人的确切姓名如其章程所示）


特拉华	001-38829	27-0494101
（公司成立的州或其他司法管辖区）	（委员会档案编号）	（美国国税局雇主识别号）

5403 Betsy Ross Drive

圣克拉拉, 加利福尼亚95054

（主要行政办公室地址）（邮政编码）

(510) 279-4262

（注册人的电话号码，包括区号）

不适用

（如果自上次报告以来发生了变化，则以前的姓名或以前的地址）

如果提交8-K表格是为了同时履行注册人根据以下任何条款承担的申报义务，请勾选下面的相应方框：


☐			根据《证券法》（17 CFR 230.425）第425条提交的书面通信
☐			根据《交易法》（17 CFR 240.14a-12）第14a-12条征集材料
☐			根据《交易法》（17 CFR 240.14d-2 (b)）第14d-2（b）条进行的启动前通信
☐			根据《交易法》（17 CFR 240.13e-4 (c)）第13e-4（c）条进行的启动前通信

根据该法第12（b）条注册的证券：


每个班级的标题	交易品种	注册的每个交易所的名称
普通股，面值每股0.001美元	WAV	纳斯达克股票市场有限责任公司

用复选标记表明注册人是否是1933年《证券法》第405条（本章第230.405条）或1934年《证券交易法》第12b-2条（本章第240.12b-2条）所定义的新兴成长型公司。

新兴成长型公司 ☐

如果是新兴成长型公司，请用复选标记表明注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守根据《交易法》第13（a）条规定的任何新的或修订后的财务会计准则。☐

项目 5.02。董事或某些高级职员的离任；董事选举；某些高级管理人员的任命；某些高级管理人员的薪酬安排。

任命首席财务官

2024 年 1 月 28 日，Shockwave Medical, Inc.（“公司”）董事会任命蕾妮·加埃塔为首席财务官，并担任该公司负责证券交易委员会（“SEC”）报告目的的首席财务官，自2024年2月5日（“生效日期”）起生效。

现年42岁的加埃塔女士在2021年7月至2024年1月期间担任私营心肺数字健康公司Eko Health, Inc. 的首席财务官。从2017年7月到2021年7月，加埃塔女士在全球医疗技术公司Seritation Labs Holdings, Inc. 担任首席财务官兼执行团队成员。在此之前，在Sientra, Inc.，Gaeta女士曾担任副总裁、公司财务总监和执行团队成员。在加埃塔女士职业生涯初期的十年中，她在毕马威会计师事务所担任的职务越来越多，最终担任了交易和重组总监。自2022年8月以来，加埃塔女士一直在Candel Therapeutics, Inc. 的董事会和审计委员会成员任职。Candel Therapeutics, Inc. 是一家临床阶段的生物制药公司，专注于开发现成的多模式生物免疫疗法。2019年2月至2023年1月（与Orthofix Medical, Inc.合并），她曾在SeaSpine Holdings Corporation的董事会任职和审计委员会主席。SeaSpine Holdings Corporation是一家专注于脊柱疾病手术解决方案的全球医疗技术公司。Gaeta 女士拥有洛约拉玛丽蒙特大学的会计学学士学位，并且是加利福尼亚州的注册会计师。

关于加埃塔女士被任命为首席财务官，公司和加埃塔女士于2024年1月16日签订了录用信（“加埃塔要约信”）。Gaeta女士将有权获得50万美元的年基本工资；25万美元的一次性搬迁奖金，但须遵守Gaeta录用信中描述的条款和条件；并有资格获得年度奖金，目标奖金设定为适用的奖金期限内基本工资的60％。此外，加埃塔女士将获得价值450万美元的限制性股票单位（“RSU”）的赠款，该赠款将在四年内归属，25％的限制性股票单位将在生效日一周年之际归属，剩余的75％将在接下来的36个月内按季度归属，前提是加埃塔女士在每个归属日期继续为公司提供服务。

Gaeta要约信的上述摘要并不完整，受Gaeta要约信的约束和完全限定，该信函将作为公司截至2023年12月31日的10-K表年度报告（“10-K表格”）的附录提交。公司还将与加埃塔女士签订执行官（首席执行官除外）的标准形式的赔偿协议和离职薪酬协议，其表格先前作为公司于2019年2月8日向美国证券交易委员会提交的S-1表格注册声明的附录10.6和公司于2022年5月9日向美国证券交易委员会提交的10-Q表季度报告的附录10.2提交，两份报告均已合并在此以供参考。

加埃塔女士与任何其他个人或实体之间没有关于她的任命的安排或谅解，加埃塔女士与公司提名或选择担任董事或执行官的任何董事、执行官或人员之间也没有家庭关系。根据第S-K条例第404（a）项，Gaeta女士没有参与与公司的任何需要披露的关联人交易。

首席财务官离职

2024年1月29日，丹尼尔·普基特辞去公司首席财务官的职务，自生效之日起生效。关于他的辞职，普基特先生和公司将签订一份自生效之日起生效的咨询协议（“咨询协议”），根据该协议，普基特先生将协助其职位的过渡，并在2025年2月4日之前为公司提供咨询。根据咨询协议的条款，普基特先生将有权（a）在2024年2月5日至2024年10月4日期间每月支付2万美元，（b）在2024年10月5日至2025年2月4日期间每月支付1万美元；在咨询协议期限内继续归属所有未偿股权；并支付其2023年年度绩效奖金。

咨询协议的上述摘要并不完整，受咨询协议的约束和完全限定，该协议将作为10-K表的附录提交。

项目 7.01。法规 FD 披露。

2024年1月29日，公司发布了一份新闻稿，宣布了上述内容，该内容作为本8-K表最新报告的附录99.1收录。

本第7.01项（包括附录99.1）中包含的信息正在提供中，就经修订的1934年《证券交易法》（“交易法”）第18条而言，不得视为 “已归档”，也不得以其他方式受该节的责任约束，也不得将其视为以提及方式纳入经修订的1933年《证券法》或《交易法》下的任何其他申报文件中，除非具体规定此类文件中的参考文献。

项目 9.01。财务报表和附录。

(d) 展品


展品编号			描述

99.1			Shockwave Medical, Inc. 于 2024 年 1 月 29 日发布的新闻稿
104			本表8-K最新报告的封面，格式为行内XBRL

签名

根据经修订的1934年《证券交易法》的要求，注册人已正式促使经正式授权的下列签署人代表其签署本报告。


	冲击波医疗有限公司

日期：2024 年 1 月 29 日	来自：	//Daniel K. Puckett
		丹尼尔·K·普基特
		首席财务官