证券交易委员会 | |
华盛顿特区 20549 | |
附表 13G/A | |
根据1934年的《证券交易法》 | |
(第1号修正案)* | |
Autolus Therapeutics plc | |
(发行人名称) | |
普通股, 名义价值每股0.000042美元 | |
(证券类别的标题) | |
05280R100** | |
(CUSIP 号码) | |
2023年12月31日 | |
(需要提交本声明的事件日期) | |
选中相应的复选框以指定提交本附表所依据的规则: | |
¨ | 规则 13d-1 (b) |
x | 规则 13d-1 (c) |
¨ | 细则13d-1 (d) |
(第 1 页,共 9 页) |
______________________________
*本封面页的其余部分应填写 ,用于申报人首次在本表格上提交有关证券标的类别,以及随后包含会改变先前封面中披露的信息的 修正案。
** 普通股没有CUSIP号码。 公司美国存托股份的CUSIP号码为 05280R100,每股代表一股普通股。
就1934年《证券交易法》(“法案”)第18条而言, 本封面其余部分所要求的信息不应被视为 “存档”,也不得被视为受该法该部分的责任约束,但应受该法所有其他条款的约束(但是, 见注释)。
CUSIP 编号 05280R100 | 13G/A | 第 2 页,共 9 页 |
1 |
举报人姓名 Tetragon 金融集团有限公司 | |||
2 | 如果是群组的成员,请选中相应的复选框 |
(a) ¨ (b) ¨ | ||
3 | 仅限秒钟使用 | |||
4 |
国籍或组织地点 根西岛 | |||
股数 从中受益 由... 拥有 每个 报告 人有: |
5 |
唯一的投票权 0 | ||
6 |
共享投票权 8,000,000 股普通股(由 8,000,000 股 ADS 代表) | |||
7 |
唯一的处置力 0 | |||
8 |
共享的处置权 8,000,000 股普通股(由 8,000,000 股 ADS 代表) | |||
9 |
每个申报人实际拥有的总金额 8,000,000 股普通股(由 8,000,000 股 ADS 代表) | |||
10 | 如果第 (9) 行中的总金额不包括某些股票,则复选框 | ¨ | ||
11 |
用行中的金额表示的类别百分比 (9) 4.6% | |||
12 |
举报人类型 OO | |||
CUSIP 编号 05280R100 | 13G/A | 第 3 页,共 9 页 |
1 |
举报人姓名 Tetragon 财务管理有限责任公司 | |||
2 | 如果是群组的成员,请选中相应的复选框 |
(a) ¨ (b) ¨ | ||
3 | 仅限秒钟使用 | |||
4 |
国籍或组织地点 特拉华 | |||
股数 从中受益 由... 拥有 每个 报告 人有: |
5 |
唯一的投票权 0 | ||
6 |
共享投票权 8,000,000 股普通股(由 8,000,000 股 ADS 代表) | |||
7 |
唯一的处置力 0 | |||
8 |
共享的处置权 8,000,000 股普通股(由 8,000,000 股 ADS 代表) | |||
9 |
每个申报人实际拥有的总金额 8,000,000 股普通股(由 8,000,000 股 ADS 代表) | |||
10 | 如果第 (9) 行中的总金额不包括某些股票,则复选框 | ¨ | ||
11 |
用行中的金额表示的类别百分比 (9) 4.6% | |||
12 |
举报人类型 IA | |||
CUSIP 编号 05280R100 | 13G/A | 第 4 页,共 9 页 |
1 |
举报人姓名 帕特里克·G. 亲爱的 | |||
2 | 如果是群组的成员,请选中相应的复选框 |
(a) ¨ (b) ¨ | ||
3 | 仅限秒钟使用 | |||
4 |
国籍或组织地点 英国 | |||
股数 从中受益 由... 拥有 每个 报告 人有: |
5 |
唯一的投票权 0 | ||
6 |
共享投票权 8,000,000 股普通股(由 8,000,000 股 ADS 代表) | |||
7 |
唯一的处置力 0 | |||
8 |
共享的处置权 8,000,000 股普通股(由 8,000,000 股 ADS 代表) | |||
9 |
每个申报人实际拥有的总金额 8,000,000 股普通股(由 8,000,000 股 ADS 代表) | |||
10 | 如果第 (9) 行中的总金额不包括某些股票,则复选框 | ¨ | ||
11 |
用行中的金额表示的类别百分比 (9) 4.6% | |||
12 |
举报人类型 在 | |||
CUSIP 编号 05280R100 | 13G/A | 第 5 页,共 9 页 |
1 |
举报人姓名 阅读 E. Griffith | |||
2 | 如果是群组的成员,请选中相应的复选框 |
(a) ¨ (b) ¨ | ||
3 | 仅限秒钟使用 | |||
4 |
国籍或组织地点 英国 | |||
股数 从中受益 由... 拥有 每个 报告 人有: |
5 |
唯一的投票权 0 | ||
6 |
共享投票权 8,000,000 股普通股(由 8,000,000 股 ADS 代表) | |||
7 |
唯一的处置力 0 | |||
8 |
共享的处置权 8,000,000 股普通股(由 8,000,000 股 ADS 代表) | |||
9 |
每个申报人实际拥有的总金额 8,000,000 股普通股(由 8,000,000 股 ADS 代表) | |||
10 | 如果第 (9) 行中的总金额不包括某些股票,则复选框 | ¨ | ||
11 |
用行中的金额表示的类别百分比 (9) 4.6% | |||
12 |
举报人类型 在 | |||
CUSIP 编号 05280R100 | 13G/A | 第 6 页,共 9 页 |
项目 1 (a)。 | 发行人姓名: |
发行人的名称是Autolus Therapeutics plc(“公司”)。 |
项目1 (b)。 | 发行人主要行政办公室地址: |
该公司的主要行政办公室位于英国伦敦伍德巷191号的Mediaworks W12 7FP。 |
项目 2 (a)。 | 申报人姓名: |
本声明由以下人员提交: |
(i) |
Tetragon Financial Group Limited(“Tetragon”), 一家根西岛公司,涉及由其直接实益拥有的美国存托股份(“ADS”) 代表的股份(定义见第2(d)项);
| |
(ii) |
特拉华州有限合伙企业Tetragon Financial Management L.P.(“Tetragon 经理”)是Tetragon的投资经理,负责管理由Tetragon直接实益拥有的 ADS所代表的股份;
| |
(iii) |
Patrick G.G. Dear(“Mr. Dear”), 担任Tetragon Manager的负责人,负责Tetragon直接实益拥有的ADS所代表的股份;以及
| |
(iv) | 作为Tetragon Manager负责人的Reade E. Griffith(“Griffith先生”),就由Tetragon直接实益拥有的ADS所代表的股份事宜。 |
在下文中,上述人员有时统称为 “举报人”。 | |
就该法第13条而言,提交本声明不应解释为承认上述任何人或任何申报人是此处报告的ADS所代表股份的受益所有人。 |
项目2 (b)。 | 主要营业办公室的地址,如果没有,则住所: |
Tetragon、Mr. Dear 和 Griffith 先生的主要办公室地址是 c/o TFG Asset Management UK LLP,英国伦敦 SW1X 9DQ Sloane Terrace 4。Tetragon Manager 的主要办公室地址是纽约州纽约公园大道 399 号 22 楼 10022。 |
项目 2 (c)。 | 公民身份: |
Tetragon是一家根据根西岛法律组建的公司。Tetragon Manager 是特拉华州的有限合伙企业。迪尔先生和格里菲斯先生是英国公民。 |
项目2 (d)。 | 证券类别的标题: |
普通股,每股面值0.000042美元(“股份”)。 |
CUSIP 编号 05280R100 | 13G/A | 第 7 页,共 9 页 |
项目2 (e)。 | CUSIP 号码: |
普通股没有CUSIP号码。该公司美国存托股份的CUSIP号码为 05280R100,每股代表一股普通股。 |
第 3 项。 | 如果本声明是根据规则 13d-1 (b) 或 13d-2 (b) 或 (c) 提交的,请检查申报人是否是 A: |
(a) | ¨ | 根据该法第15条注册的经纪人或交易商; | |
(b) | ¨ | 该法第3 (a) (6) 条所定义的银行; | |
(c) | ¨ | 该法第3 (a) (19) 条所定义的保险公司; | |
(d) | ¨ | 根据1940年《投资公司法》第8条注册的投资公司; | |
(e) | x | 根据细则13d-1 (b) (1) (ii) (E) 担任投资顾问; | |
(f) | ¨ |
符合 和规则 13d-1 (b) (1) (ii) (F) 的员工福利计划或捐赠基金;
| |
(g) | ¨ | 根据第 13d-1 (b) (1) (ii) (G) 条的母控股公司或控制人; | |
(h) | ¨ |
《联邦存款 保险法》第3 (b) 条所定义的储蓄协会;
| |
(i) | ¨ |
根据《投资公司法》第3 (c) (14) 条,被排除在投资公司 定义之外的教会计划;
| |
(j) | ¨ | 符合规则 13d-1 (b) (1) (ii) (J) 的非美国机构; | |
(k) | ¨ | 小组,根据规则 13d-1 (b) (1) (ii) (K)。 |
如果按照规则 13d-1 (b) (1) (ii) (J) 以非美国机构身份申请, 指定机构类型:__________________________________ |
第 4 项。 | 所有权: |
第 4 (a) — (c) 项所要求的信息载于本协议每位申报人封面第 (5) — (11) 行,并以引用方式纳入每位此类申报人的信息。 | |
本附表13G/A中使用的百分比是根据截至2023年11月9日公司向美国证券交易委员会提交的截至2023年9月30日季度期的10-Q表季度报告中报告的截至2023年11月9日的173,989,157股已发行股票计算得出的。 |
第 5 项。 | 一个班级百分之五或以下的所有权: |
如果提交本声明是为了报告截至本文发布之日,申报人已不再是该类别证券百分之五以上的受益所有人,请检查以下内容:x |
CUSIP 编号 05280R100 | 13G/A | 第 8 页,共 9 页 |
第 6 项。 | 代表他人拥有超过百分之五的所有权: |
不适用。 |
第 7 项。 | 母控股公司或控制人报告的收购证券的子公司的识别和分类: |
不适用。 |
第 8 项。 | 小组成员的识别和分类: |
不适用。 |
第 9 项。 | 集团解散通知: |
不适用。 |
第 10 项。 | 认证: |
以下每位签署人在下方签名,即证明据该人所知和所信,上述证券不是收购的,也不是为了改变或影响证券发行人的控制权而持有,也不是为了改变或影响证券发行人的控制权而被收购,也不是与具有该目的或效力的任何交易有关或作为参与者持有的。 |
CUSIP 编号 05280R100 | 13G/A | 第 9 页,共 9 页 |
签名
经过合理的询问 ,据我所知和所信,以下每位签署人特此证明本声明 中提供的信息真实、完整和正确。
日期:2024 年 1 月 31 日
天健金融集团有限公司 | ||
来自: | /s/ Reade E. Griffith | |
姓名: | 阅读 E. Griffith | |
标题: | 授权签字人 | |
TETRAGON 财务管理有限责任公司 | ||
来自: | /s/ Reade E. Griffith | |
姓名: | 阅读 E. Griffith | |
标题: | 授权签字人 | |
/s/ Patrick G.G. 亲爱的 | ||
PATRICK G.G. | ||
/s/ Reade E. Griffith | ||
阅读 E.GRIFFITH |