美国
证券交易委员会
华盛顿特区 20549
8-K 表格
当前 报告
根据第 13 条或第 15 (d) 条
1934 年《证券交易法》
报告日期(最早报告事件的日期) 2024 年 1 月 24 日(2024 年 1 月 24 日)
XAI 八角浮动利率和另类收益定期信托
(注册人的确切姓名在其 章程中指定)
(州或其他司法管辖区) 公司注册的) |
(委员会 文件号) |
(国税局雇主 证件号) |
(主要行政办公室地址) | (邮政编码) |
注册人的电话号码,包括区域
代码 (312)
(如果自上次报告以来更改了 ,则以前的姓名或以前的地址。)
如果 申请意在同时履行注册人根据以下任何条款承担的申报义务,请勾选下面的相应方框:
根据《证券法》(17 CFR 230.425)第425条提交的书面 通信 |
根据《交易法》(17 CFR 240.14a-12)第 14a-12 条索取 材料 |
根据《交易法》(17 CFR 240.14d-2 (b))第14d-2 (b) 条进行启动前 通信 |
根据《交易法》(17 CFR 240.13e-4 (c))第13e-4(c)条进行启动前 通信 |
根据该法第12(b)条注册的证券:
每个班级的标题 | 交易品种 | 注册的每个交易所的名称 | ||
(清算优先权 25.00 美元) |
用复选标记表明注册人是1933年《证券法》第405条(本章第230.405条)或1934年《证券交易法》第12b-2条(本章第240.12b-2条)所定义的新兴成长型 公司。
☐ 新兴 成长型公司
如果是新兴的 成长型公司,请用复选标记表明注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守根据《交易法》第 13 (a) 条规定的新 或经修订的财务会计准则。☐
项目 7.01。 | 法规 FD 披露 |
信托声明的修订和名称变更
在2023年12月19日 19日举行并延期至2024年1月24日的特别股东大会(“特别会议”)上,XAI Octagon浮动利率和另类收益定期信托(“信托”)的股东批准了对信托第二修正案 和重述的协议和信托声明(“信托声明”)的修正案(“期限修正案”),以使信托取消在2029年12月31日左右终止运营的要求,成为永续基金 。股东仍将拥有信托的相同股份 ,信托投资的净资产价值不会因条款修正而发生变化。此外,《条款 修正案》不会导致信托的投资目标或主要投资策略发生任何变化,信托的 目前的投资组合管理团队将继续管理信托的投资组合。
根据条款修正案,该信托的 名称将更改为 “XAI Octagon浮动利率和另类收益信托”。
条款修正案以及经修订的 和重述的信托章程(“章程”)修正案将于 2024 年 2 月 1 日生效。条款修正案 作为附录3.1附于此,章程修正案作为附录3.2附于此。
2024年1月24日,基金发布了与通过该修正案有关的新闻稿 ,该修正案作为附录99.1附于此,并以引用方式纳入此处。
新的子咨询协议
同样在特别会议上,股东批准了信托、XA Investments LLC和Octagon Credit Investors, LLC(“Octagon”)之间的一项新的投资次级咨询协议(“新的次级咨询协议”)。
新的次级咨询协议将在构成忠利集团(“忠利集团”)大部分资产管理活动的实体忠利投资控股公司完成对八角形母公司康宁控股有限公司的收购后签订。Generali 成立于1831年,是意大利最大的保险和资产管理集团,也是全球最大的金融服务综合体之一,管理的 资产超过5000亿欧元。
该信托基金的现任投资顾问、其 投资策略和费用结构将保持不变。根据新的次级咨询协议,Octagon将继续向信托提供投资 咨询服务,其条款在各方面都与现有投资次级咨询 协议的条款基本相似,费用与目前生效的费用相同。
* * *
就1934年《证券交易法》第18条而言,在本第7.01项 项下披露的信息,包括本文附录3.1、3.2和99.1,应被视为已提交。
1
项目 9.01 | 财务报表和附录。 |
(d) | 展品 |
3.1 | 信托声明修正案 | |
3.2 | 章程修正案 | |
99.1 | 新闻稿,日期为 2024 年 1 月 24 日 |
2
签名
根据1934年《证券交易所 法》的要求,注册人已正式促使经正式授权的下列签署人代表其签署本报告。
XAI 八角浮动利率和替代方案 收入定期信托 | ||
日期:2024 年 1 月 24 日 | 来自: |
/s/ 本杰明 D. 麦卡洛克 |
姓名: | 本杰明·D·麦卡洛克 | |
标题: | 秘书兼首席法务官 |
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