美国证券交易委员会表格 3
表格 3 |
美国证券交易委员会 华盛顿特区 20549 证券实益所有权的初步声明 根据 1934 年《证券交易法》第 16 (a) 条提交 或 1940 年《投资公司法》第 30 (h) 条 |
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1。举报人的姓名和地址*
(街)
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2。需要声明的活动日期
(月/日/年) 12/29/2023 |
3。发行人姓名 以及股票代码或交易代码 新阿姆斯特丹制药公司 N.V. [名字 ] | |||||||||||||
4。申报人与发行人的关系
(选中所有适用项)
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5。如果是修订,则为原始提交日期
(月/日/年) 12/29/2023 |
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6。个人或联合/团体申报(检查适用栏目)
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表 I-实益拥有的非衍生证券 | |||
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1。证券标题(Instr. 4) | 2。 实益拥有的证券金额(Instr. 4) | 3。所有权形式:直接(D)或间接(I)(Instr. 5) | 4。间接受益所有权的性质(Instr. 5) |
普通股 | 19,878(1) | D |
表二——实益拥有的衍生证券(例如,看跌期权、看涨期权、认股权证、期权、可转换证券) | |||||||
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1。衍生证券的标题(Instr. 4) | 2。可行使日期和到期日 (月/日/年) | 3。衍生证券标的证券的标题和金额(Instr. 4) | 4。衍生证券的转换价或行使价 | 5。所有权形式:直接(D)或间接(I)(Instr. 5) | 6。间接受益所有权的性质(Instr. 5) | ||
可行使日期 | 到期日期 | 标题 | 股份数量或数量 | ||||
认股证(购买权) | 12/22/2022 | 11/23/2027 | 普通股 | 44,619(2) | $11.5 | D | |
期权(购买权) | (3) | 11/22/2032 | 普通股 | 84,957(4) | $10 | D | |
期权(购买权) | (5) | 07/08/2031 | 普通股 | 85,229(6) | (7) | D |
回复解释: |
1。该修正案旨在纳入申报人于2023年12月29日提交的表格3中无意中遗漏的10,000股普通股。 |
2。该修正案旨在包括申报人于2023年12月29日提交的表格3中无意中遗漏的购买普通股的认股权证。 |
3.该期权于2022年11月22日被授予。期权标的股份在四年内按月等额分期归属,前1/48股于2022年12月1日归属,其余部分在授予日每个月周年纪念日归属,但须视申报人在每个此类日期的持续任职情况而定。申报人已行使该期权标的9,878股股票。 |
4。该修正案旨在删除申报人于2023年12月29日提交的表格3中无意中包含的购买9,878股普通股的期权。 |
5。该期权于2022年11月22日授予,以取代最初于2021年7月8日授予的期权,该期权因新阿姆斯特丹制药公司N.V. 的竣工而被取消。”与 Frazier Lifesciences Acquisciences Acquisciences Corporation 的业务合并。期权标的25%于2022年6月1日,即归属开始一周年,此后剩余股份按月等额分期归属,为期三年,但须视申报人到每个此类日期的持续服务而定。 |
6。该修正案旨在包括购买申报人于2023年12月29日提交的表格3中无意中遗漏的9,878股普通股的期权。 |
7。该期权的行使价为1.16392欧元。 |
/s/ Louise Kooij 为 Louis G. Lange 签发的委托书 | 01/25/2024 | |
** 举报人签名 | 日期 | |
提醒:在单独的栏目中报告直接或间接实益拥有的每类证券。 | ||
* 如果表格由多个申报人提交, 看到 指令 5 (b) (v)。 | ||
** 故意错误陈述或遗漏事实构成联邦刑事违规行为 参见 18 U.S.C. 1001 和 15 U.S.C. 78ff (a)。 | ||
注意:提交此表格的三份副本,其中一份必须手动签名。如果空间不足, 看到 程序指令 6。 | ||
除非表格显示当前有效的监察员办公室号码,否则回复本表格中包含的信息收集的人员无需回复。 |