美国
证券交易委员会
华盛顿特区 20549
附表 13D
(第 13d-101 条)
应包含在根据要求提交的报表中的信息
至 § 240.13d-1 (a) 及其根据 提交的修正案
§ 240.13d-2 (a)
(第4号修正案)1
Alzamend Neuro, Inc.
(发行人名称)
普通股,面值 每股 0.0001 美元
(证券类别的标题)
02262M407
(CUSIP 号码)
MILTON C.C.FAULT
c/o AULT ALLIANCE, INC.
11411 南部高地公园大道,240 套房
拉斯维加斯 内华达州拉斯维加斯 89141
(949) 444-5464
(姓名、地址和电话号码)
有权接收通知和通信)
2024 年 1 月 23 日
(需要提交本声明的事件日期)
如果申报人此前曾在附表 13G 中提交过申报本附表 13D 所涉收购的声明,并且因为 § 240.13d-1 (e)、 240.13d-1 (f) 或 240.13d-1 (g) 而提交本附表,请选中以下复选框 o。
注意:以纸质形式提交的附表应包括一份 签名的原件和附表的五份副本,包括所有证物。 参见§ 240.13d-7 适用于要向其发送副本 的其他各方。
_______________
1本封面 页面的其余部分应填写,以供申报人在本表格上首次提交有关证券标的类别时填写, 则应填写此封面 页面的其余部分,以备后续任何包含会改变前一封面中提供的披露信息的修正案。
就1934年《证券交易法》(“法案”)第18条而言,本封面其余部分 所要求的信息不应被视为 “存档”,也不应受该法该部分的责任约束,但应受该法所有其他条款的约束(但是, 看到 注意事项).
1 |
1 |
举报人姓名
MILTON C.C.FAULT | |
2 | 如果是群组成员,请选中相应的复选框 |
(a) x (b) o |
3 |
仅限秒钟使用
| |
4 |
资金来源
AF,哦 | |
5 | 如果根据第 2 (d) 或 2 (e) 项要求披露法律诉讼程序,请选中复选框 | |
6 |
国籍或组织地点
美国 |
股数 从中受益 由... 拥有 每个 报告 个人和 |
7 |
唯一的投票权
166,865(1) |
8 |
共享投票权
1,771,171(2) (3) | |
9 |
唯一的处置力
166,865(1) | |
10 |
共享的处置权
1,771,171(2) (3) |
11 |
每个申报人实际拥有的总金额
1,938,036 |
12 | 如果行 (11) 中的总金额不包括某些股份,请选中复选框 o |
13 |
用第 (11) 行中的金额表示的类别百分比
29.4% |
14 |
举报人类型
在 |
(1) | 代表普通股。 |
(2) | 代表 (i) Ault Alliance, Inc. 持有的1,111股普通股 股当前可行使的认股权证,(ii) Ault Lifesciences, Inc. 持有的996,197股普通股,(iii) Ault Life Sciences, LLD持有的5,498股普通股 ,以及 (iv) Ault Lending, LLC持有的768,365股普通股。 |
(3) | 不包括Ault Lending, LLC持有的222,222股普通股标的目前可行使的 认股权证,原因是其中包含受益所有权限制条款。 |
2 |
1 |
举报人姓名
威廉 B. 霍恩 | |
2 | 如果是群组成员,请选中相应的复选框 |
(a) x (b) o |
3 |
仅限秒钟使用
| |
4 |
资金来源
OO | |
5 | 如果根据第 2 (d) 或 2 (e) 项要求披露法律诉讼程序,请选中复选框 | |
6 |
国籍或组织地点
美国 |
的数量 股票 从中受益 由... 拥有 每个 报告 个人和 |
7 |
唯一的投票权
183,332(1) |
8 |
共享投票权
- 0 - | |
9 |
唯一的处置力
183,332(1) | |
10 |
共享的处置权
- 0 - |
11 |
每个申报人实际拥有的总金额
183,332 |
12 | 如果行 (11) 中的总金额不包括某些股份,请选中复选框 o |
13 |
用第 (11) 行中的金额表示的类别百分比
2.7% |
14 |
举报人类型
在 |
(1) | 代表 (i) 66,666股普通股,以及 (ii) 目前可在60天内行使或行使的116,666股普通股标的股票期权 股。 |
3 |
1 |
举报人姓名
亨利 C.W. NISSER | |
2 | 如果是群组成员,请选中相应的复选框 |
(a) x (b) o |
3 |
仅限秒钟使用
| |
4 |
资金来源
OO | |
5 | 如果根据第 2 (d) 或 2 (e) 项要求披露法律诉讼程序,请选中复选框 | |
6 |
国籍或组织地点
瑞典 |
的数量 股票 从中受益 由... 拥有 每个 报告 个人和 |
7 |
唯一的投票权
83,333(1) |
8 |
共享投票权
- 0 - | |
9 |
唯一的处置力
83,333(1) | |
10 |
共享的处置权
- 0 - |
11 |
每个申报人实际拥有的总金额
83,333 |
12 | 如果行 (11) 中的总金额不包括某些股份,请选中复选框 o |
13 |
用第 (11) 行中的金额表示的类别百分比
1.3% |
14 |
举报人类型
在 |
(1) | 代表当前 可在60天内行使或行使的83,333股普通股标的股票期权。 |
4 |
1 |
举报人姓名
肯尼斯 S. CRAGUN | |
2 | 如果是群组成员,请选中相应的复选框 |
(a) x (b) o |
3 |
仅限秒钟使用
| |
4 |
资金来源
OO | |
5 | 如果根据第 2 (d) 或 2 (e) 项要求披露法律诉讼程序,请选中复选框 | |
6 |
国籍或组织地点
美国 |
的数量 股票 从中受益 由... 拥有 每个 报告 个人和 |
7 |
唯一的投票权
100,000(1) |
8 |
共享投票权
- 0 - | |
9 |
唯一的处置力
100,000(1) | |
10 |
共享的处置权
- 0 - |
11 |
每个申报人实际拥有的总金额
100,000 |
12 | 如果行 (11) 中的总金额不包括某些股份,请选中复选框 o |
13 |
用第 (11) 行中的金额表示的类别百分比
1.5% |
14 |
举报人类型
在 |
(1) | 代表当前 可在60天内行使或行使的100,000股普通股标的股票期权。 |
5 |
1 |
举报人姓名
大卫 J. 卡佐夫 | |
2 | 如果是群组成员,请选中相应的复选框 |
(a) x (b) o |
3 |
仅限秒钟使用
| |
4 |
资金来源
PF,也是 | |
5 | 如果根据第 2 (d) 或 2 (e) 项要求披露法律诉讼程序,请选中复选框 | |
6 |
国籍或组织地点
美国 |
的数量 股票 从中受益 由... 拥有 每个 报告 个人和 |
7 |
唯一的投票权
105,998(1) |
8 |
共享投票权
- 0 - | |
9 |
唯一的处置力
105,998(1) | |
10 |
共享的处置权
- 0 - |
11 |
每个申报人实际拥有的总金额
105,998 |
12 | 如果行 (11) 中的总金额不包括某些股份,请选中复选框 o |
13 |
用第 (11) 行中的金额表示的类别百分比
1.6% |
14 |
举报人类型
在 |
(1) | 代表(i)5,400股普通股,(ii)600股普通股 股当前可行使的认股权证以及(iii)目前可行使或可在60天内行使或可行使的99,998股普通股标的股票期权。 |
6 |
1 |
举报人姓名
成人联盟有限公司 | |
2 | 如果是群组成员,请选中相应的复选框 |
(a) x (b) o |
3 |
仅限秒钟使用
| |
4 |
资金来源
AF | |
5 | 如果根据第 2 (d) 或 2 (e) 项要求披露法律诉讼程序,请选中复选框 | |
6 |
国籍或组织地点
特拉华 |
的数量 股票 从中受益 由... 拥有 每个 报告 个人和 |
7 |
唯一的投票权
1,111(1) |
8 |
共享投票权
768,365(2) (3) | |
9 |
唯一的处置力
1,111(1) | |
10 |
共享的处置权
768,365(2) (3) |
11 |
每个申报人实际拥有的总金额
769,476 |
12 | 如果行 (11) 中的总金额不包括某些股份,请选中复选框 o |
13 |
用第 (11) 行中的金额表示的类别百分比
11.7% |
14 |
举报人类型
CO |
(1) | 代表目前可行使的认股权证标的1,111股普通股 股。 |
(2) | 代表Ault Lending, LLC持有的768,365股普通股。 |
(3) | 不包括Ault Lending, LLC持有的222,222股普通股标的目前可行使的 认股权证,原因是其中包含受益所有权限制条款。 |
7 |
1 |
举报人姓名
AULT 生命科学有限公司 | |
2 | 如果是群组成员,请选中相应的复选框 |
(a) x (b) o |
3 |
仅限秒钟使用
| |
4 |
资金来源
厕所 | |
5 | 如果根据第 2 (d) 或 2 (e) 项要求披露法律诉讼程序,请选中复选框 | |
6 |
国籍或组织地点
特拉华 |
的数量 股票 从中受益 由... 拥有 每个 报告 个人和 |
7 |
唯一的投票权
- 0 - |
8 |
共享投票权
996,197 | |
9 |
唯一的处置力
- 0 - | |
10 |
共享的处置权
996,197 |
11 |
每个申报人实际拥有的总金额
996,197 |
12 | 如果行 (11) 中的总金额不包括某些股份,请选中复选框 o |
13 |
用第 (11) 行中的金额表示的类别百分比
15.1% |
14 |
举报人类型
CO |
8 |
1 |
举报人姓名
成人生命科学基金有限责任公司 | |
2 | 如果是群组成员,请选中相应的复选框 |
(a) x (b) o |
3 |
仅限秒钟使用
| |
4 |
资金来源
厕所,也是 | |
5 | 如果根据第 2 (d) 或 2 (e) 项要求披露法律诉讼程序,请选中复选框 | |
6 |
国籍或组织地点
特拉华 |
的数量 股票 从中受益 由... 拥有 每个 报告 个人和 |
7 |
唯一的投票权
- 0 - |
8 |
共享投票权
5,498 | |
9 |
唯一的处置力
- 0 - | |
10 |
共享的处置权
5,498 |
11 |
每个申报人实际拥有的总金额
5,498 |
12 | 如果行 (11) 中的总金额不包括某些股份,请选中复选框 o |
13 |
用第 (11) 行中的金额表示的类别百分比
小于 1% |
14 |
举报人类型
OO |
9 |
1 |
举报人姓名
保险贷款, 有限责任公司 | |
2 | 如果是群组成员,请选中相应的复选框 |
(a) x (b) o |
3 |
仅限秒钟使用
| |
4 |
资金来源
厕所,也是 | |
5 | 如果根据第 2 (d) 或 2 (e) 项要求披露法律诉讼程序,请选中复选框 | |
6 |
国籍或组织地点
加利福尼亚 |
的数量 股票 从中受益 由... 拥有 每个 报告 个人和 |
7 |
唯一的投票权
- 0 - |
8 |
共享投票权
768,365(1) | |
9 |
唯一的处置力
- 0 - | |
10 |
共享的处置权
768,365(1) |
11 |
每个申报人实际拥有的总金额
768,365 |
12 | 如果行 (11) 中的总金额不包括某些股份,请选中复选框 o |
13 |
用第 (11) 行中的金额表示的类别百分比
11.6% |
14 |
举报人类型
OO |
(1) | 不包括Ault Lending, LLC持有的222,222股普通股标的目前可行使的 认股权证,原因是其中包含受益所有权限制条款。 |
10 |
以下内容构成第 4 号修正案 (”下列签署人于 2021 年 6 月 25 日提交的附表 13D 第 4 号修正案”) ,并于 2021 年 8 月 4 日、4 月 28 日和 2022 年 11 月 15 日修订( “附表 13D”)。本第4号修正案对附表13D进行了修订,具体载于此处。除非本第 4 号修正案中另有规定 ,否则附表 13D 中的所有项目均保持不变。本第 4 号修正案中使用的所有大写术语以及此处未另行定义的 均具有附表 13D 中此类术语所赋予的含义。
第 2 项。 | 身份和背景。 |
特此修订附表 13D 第 2 项,并全文重述如下 :
(a) | 本声明由以下人员提交: |
(i) | 特拉华州的一家公司(“Ault Alliance”)Ault Alliance, Inc.(“Ault Alliance”), 就其直接和实益拥有的股份以及通过其子公司Ault Lending, LLC持有的股份; |
(ii) | 加利福尼亚州有限责任公司(“Ault Lending”)Ault Lending, LLC 就其直接和实益拥有的股份而言; |
(iii) | 特拉华州的一家公司(“Ault Life Sciences”),Ault Life Sciences, Inc., 就其直接和实益拥有的股份而言; |
(iv) | Ault Life Sciences Fund, LLC 一家特拉华州有限责任公司(“Ault 生命科学基金”),就其直接和实益拥有的股份而言; |
(v) | 米尔顿·奥尔特,三世, 发行人创始人兼董事会副主席、Ault Alliance 创始人兼执行主席、Ault Life Sciences 首席执行官兼董事,Ault 生命科学基金管理 成员; |
(六) | 发行人董事会主席、Ault Alliance首席执行官 兼董事兼Ault Life Sciences首席财务官兼董事威廉·霍恩; |
(七) | Henry C. W. Nisser,发行人执行副总裁、总法律顾问兼董事、Ault Alliance总裁、总法律顾问兼董事兼Ault Life Sciences总裁兼董事; |
(八) | Ault Lending 发行人首席财务官兼经理 David J. Katzoff; 和 |
(ix) | 肯尼思·克拉根,发行人财务高级副总裁、Ault Alliance首席财务 官和Ault Life Sciences首席会计官。 |
将上述各项称为 “举报人”,统称为 “举报人”。
本文件所附附附表A (“附表A”)中列出了Ault Alliance执行官和董事的姓名和目前的主要职业或工作、主要营业地址 以及国籍。据申报人所知,除此处另有规定的 外,附表A中列出的人员均未实益拥有发行人的任何证券,也没有此处要求披露的任何合同、协议或谅解的当事方 。
11 |
本文件所附附附表B (“附表B”)中列出了Ault Lending执行官和董事的姓名和目前的主要职业或工作、主要营业地址 以及国籍。据申报人所知,除此处另有规定的 外,附表B中列出的人员均未实益拥有发行人的任何证券,也没有此处要求披露的任何合同、协议或谅解的当事方 。
本文所附附表C (“附表C”)中列出了Ault Life Sciences执行官和董事的姓名和目前的主要职业或就业情况、主要营业地址 和公民身份。据申报人所知, 除非此处另有规定,否则附表C所列人员均未实益拥有发行人的任何证券,也未成为本文要求披露的任何合同、协议或谅解的 当事方。
本文所附附表D (“附表D”)中列出了Ault Life Sciences基金执行官和董事的姓名和目前的主要职业或工作、主要营业地址 和公民身份。据申报人所知, 除非此处另有规定,否则附表D所列人员均未实益拥有发行人的任何证券,也未成为本文要求披露的任何合同、协议或谅解的 当事方。
(b) Ault Alliance 的 主要营业地址为南高地公园大道11411号,240号套房,内华达州拉斯维加斯89141。Ault Lending、Ault Life Sciences、Ault Life Sciences Fund和Katzoff先生的主要营业地址 分别为南海岸大道940号,套房200,科斯塔 梅萨,加利福尼亚州92626。奥尔特先生、霍恩先生和克拉贡先生的主要营业地址是 Ault Alliance, Inc.,11411 Southern Highlands Parkway,240 套房,内华达州拉斯维加斯 89141。尼瑟尔先生的主要营业地址是位于公园大道100号的Ault Alliance, Inc., Suite 1658,纽约,纽约州 10017。附表A、B、C和D所列人员的主要营业地址载于附表A、B、C和D中。
(c) Ault Alliance是一家多元化控股公司,通过收购被低估的业务和具有全球 影响力的颠覆性技术来追求增长。通过其全资和控股子公司及战略投资,Ault Alliance 在 拥有并运营一个数据中心,该中心开采比特币,为新兴的人工智能生态系统和其他行业提供托管和托管服务, 并提供支持各种行业的关键任务产品,包括元宇宙平台、石油勘探、起重机 服务、国防/航空航天、工业、汽车、医疗/生物制药、消费电子和酒店运营和纺织品。Ault Lending、Ault Life Sciences和Ault Life Sciences基金的主要 业务都是投资证券。奥尔特先生的主要职业 是担任 Ault Alliance 的执行主席。霍恩先生的主要职业是担任Ault Alliance的首席执行官 。尼瑟先生的主要职业是担任Ault Alliance的总裁兼总法律顾问。 先生的主要职业是担任发行人的首席财务官。Cragun 先生的主要职业是 担任 Ault Alliance 的首席财务官。附表A、B、C和D所列人员的主要职业是其中规定的 。
(d) 在过去五年中,没有 举报人或附表A、B、C或D中列出的任何人员在刑事诉讼中被定罪 (不包括交通违规或类似的轻罪)。
(e) 在过去五年中,没有 举报人或附表A、B、C或D中列出的任何人曾是具有司法管辖权的司法或行政机构民事诉讼的当事方,因此该诉讼过去或现在都受到判决、 法令或最终命令的约束,该判决禁止将来违反、禁止或授权受联邦或州证券法或 调查结果约束的活动任何违反此类法律的行为。
12 |
(f) 奥尔特先生、霍恩先生、卡佐夫先生和克拉贡先生是美利坚合众国公民。尼瑟先生是瑞典公民。附表A、B、C和D所列人员的 国籍载于附表A、B、C和D。
第 3 项。 | 资金或其他对价的来源和金额。 |
特此对附表 13D 第 3 项进行修订 ,并全文重述如下:
Ault Alliance、Ault Life Sciences和Ault Life Sciences基金各自购买的发行人证券是用营运资金购买的。Ault Lending收购的发行人的证券是使用营运资金收购的, 其母实体Ault Alliance为提供营销和品牌开发服务而发行的62,222股股票除外。奥尔特、霍恩和卡佐夫先生购买的股票是用个人资金购买的。奥尔特、霍恩、尼瑟、克拉贡和卡佐夫先生拥有的 股票期权是以发行人高管和/或董事的身份授予他们的。 目前可行使的Ault Alliance直接拥有的1,111股股票的认股权证的总收购价格约为 0美元。Ault Life Sciences直接拥有的996,197股股票的总收购价约为7,970美元。奥特生命科学基金直接拥有的5,498股股票的总收购 价格约为123,707美元。Ault Lending直接持有 的222,222股股票目前可行使的768,365股股票和认股权证(受益所有权限制)的总收购价约为24,446,080美元,其中包括价值140万美元的营销和品牌开发服务。奥尔特先生直接拥有的166,865股股票的总收购价为1,185美元。霍恩先生直接持有 的66,666股股票的总收购价为400美元。卡佐夫先生目前可行使的600股股票 的5,400股股票和认股权证的总收购价约为48,326美元。
第 5 项。 | 发行人证券的利息。 |
特此对附表 13D 第 5 项进行修订 ,并将其全部重述如下:
每位申报人 报告所持股份的总百分比基于6,602,905股已发行股份,这是发行人向申报人报告的截至2024年1月24日的已发行股票总数 。
A. | Milton C. Ault,三世 |
(a) | 截至本文发布之日, 可能被视为受益拥有1,938,036股股票,其中包括(i)他直接持有 的166,865股股票,(ii)Ault Alliance目前可行使的1,111股基础认股权证, (iii)Ault Life Sciences 基金持有的996,197股股票,(iv)Ault Life Sciences 基金持有的5,498股股票,以及 (v) Ault Lending持有的768,365股股票。这不包括Ault Lending持有的222,222股标的认股权证 目前可行使的股票,因为认股权证中包含受益所有权封锁条款 限制条款。由于奥尔特先生与第 2 项所述的此类实体的关系,他可能被视为实益拥有由 Ault Alliance、Ault Life Sciences、Ault Life Sciences Fund 和 Ault Lending 实益拥有的股份 。 |
13 |
百分比:29.4%
(b) | 1。唯一的投票权或直接投票权: 166,865 | |
2。共同的投票权或直接投票权:1,771,171 | ||
3.处置或指示处置的唯一权力:166,865 | ||
4。处置或指挥处置的共同权力:1,771,171 |
(c) | Ault先生在过去六十天中的股票交易载于附表E,并以引用方式纳入此处 。 |
B. | 威廉·B·霍恩 |
(a) | 截至本文发布之日,霍恩先生可能被视为实益拥有183,332股股票,包括(i)他直接持有的66,666股股票和(ii)目前可行使的116,666股标的股票期权或 可在60天内行使的标的股票期权。 |
百分比:2.7%
(b) | 1。唯一的投票权或直接投票权:183,332 | |
2。共享投票或直接 投票的权力:0 | ||
3.处置或指示处置的唯一权力:183,332 | ||
4。处置或指挥 处置的共享权力:0 |
(c) | 在过去的六十天中,霍恩先生没有进行任何股票交易。 |
C. | Henry C.W. Nisser |
(a) | 截至本文发布之日,尼瑟先生可能被视为实益拥有 83,333股股票,其中包括目前可在60天内行使或可行使的标的股票期权。 |
百分比:1.3%
(b) | 1。唯一的投票权或直接投票权:83,333 | |
2。共享投票或直接 投票的权力:0 | ||
3.处置或指示处置的唯一权力:83,333 | ||
4。处置或指挥 处置的共享权力:0 |
(c) | 在过去的六十天里,尼瑟先生没有进行任何股票交易。 |
D. | 肯尼思·S·克拉根 |
(a) | 截至本文发布之日,Cragun先生可能被视为实益拥有 100,000股股票,其中包括目前可在60天内行使或可行使的标的股票期权。 |
百分比:1.5%
(b) | 1。唯一的投票权或直接投票权:100,000 | |
2。共享投票或直接 投票的权力:0 | ||
3.处置或指示处置的唯一权力:100,000 | ||
4。处置或指挥 处置的共享权力:0 |
14 |
(c) | 在过去的六十天里,克拉贡先生没有进行任何股票交易。 |
E. | 大卫·J·卡佐夫 |
(a) | 截至本文发布之日,卡佐夫先生可能被视为实益拥有 105,998股股票,包括(i)他直接持有的5,400股股票,(ii)600股当前可行使的认股权证标的股票以及(iii) 99,998股标的股票期权,目前可在60天内行使或行使的标的股票期权。 |
百分比:1.6%
(b) | 1。唯一的投票权或直接投票权: 105,998 | |
2。共享投票或直接 投票的权力:0 | ||
3. 处置或指示处置的唯一权力:105,998 | ||
4。处置或指挥 处置的共享权力:0 |
(c) | 在过去的六十天中,Katzoff先生没有进行任何股票交易。 |
F. | Ault Alliance, Inc |
(a) | 截至本文发布之日,Ault Alliance可能被视为实益拥有 769,476股股票,包括(i)其直接持有的1,111股当前可行使的认股权证标的股份,以及(ii)Ault Lending持有的768,365股股票 。这不包括Ault Lending目前可行使的认股权证基础的222,222股股票,原因是认股权证中包含有益的 所有权限制条款。由于Ault Alliance与第2项中描述的此类实体的关系,Ault Alliance可能被视为实益拥有Ault Lending实益拥有的股份 。 |
百分比:11.7%
(b) | 1。唯一的投票权或直接投票权: 1,111 | |
2。共享投票权或 直接投票权:768,365 | ||
3.处置 或指示处置的唯一权力:1,111 | ||
4。处置 或指挥处置的共享权力:768,365 |
(c) | 在过去的六十天中,Ault Alliance没有进行任何 次股票交易。 |
G. | Ault 生命科学公司 |
(a) | 截至本文发布之日,Ault Life Sciences可能被视为实益 拥有其直接持有的996,197股股份。 |
百分比:15.1%
(b) | 1。唯一的投票权或直接投票权:0 | |
2。共同的投票权或直接投票权:996,197 | ||
3.处置或指示 处置的唯一权力:0 | ||
4。 处置或指挥处置的共同权力:996,197 |
15 |
(c) | 在过去的六十天里,Ault Life Sciences没有进行任何股票交易 。 |
H. | 奥尔特生命科学基金有限责任公司 |
(a) | 截至本文发布之日,Ault 生命科学基金可能被视为实益 拥有其直接持有的5,498股股票。 |
百分比:小于 1%
(b) | 1。唯一的投票权或直接投票权:0 | |
2。共同的投票权或直接投票权:5,498 | ||
3.处置或指示 处置的唯一权力:0 | ||
4。处置或指示处置的共享权力:5,498 |
(c) | Ault Life Sciences Fund在过去六十天中的股票 交易载于附表F ,并以引用方式纳入此处。 |
I. | Ault Lending |
(a) | 截至本文发布之日,Ault Lending可能被视为实益拥有其直接持有的 768,365股股票。这不包括由于 其中包含的受益所有权限制条款,目前可行使的认股权证标的222,222股股票由其直接持有。 |
百分比:11.6%
(b) | 1。唯一的投票权或直接投票权:0 | |
2。共享投票权或直接投票权:768,365 | ||
3.处置或指示 处置的唯一权力:0 | ||
4。处置或指示处置的共享权力:768,365 |
(c) | Ault Life Sciences Fund在过去六十天内的 股票交易载于附表G,并以引用方式纳入此处。 |
就经修订的 1934 年 《证券交易法》第13(d)条而言,提交本修正案 第4号不应被视为承认申报人是发行人不直接拥有的任何证券的受益所有人。每位申报人 都明确宣布放弃本文所报告的非直接拥有证券的实益所有权。
(d) | 据了解,除申报人外,没有其他人有权或有权指示从股票出售中获得股息 或出售股票的收益。 |
(e) | 不适用。 |
16 |
第 6 项。 | 与 发行人证券有关的合同、安排、谅解或关系。 |
特此修订附表 13D 第 6 项 以增加以下段落:
2024年1月,发行人与 奥特生命科学基金签订了和解协议,根据该协议,奥尔特生命科学基金同意向发行人返还661,168股股票和ALSF认股权证,以购买666,666股股票,以全面结算奥尔特生命科学基金向发行人签发的期票和质押协议, 以及双方之间的争议和索赔。和解协议的副本作为附录附于此,并以引用方式纳入 。
第 7 项。 | 材料将作为展品提交。 |
99.1 | 发行人与 Ault Life Sciences Fund 之间签订的 和解 协议 |
17 |
签名
经过合理的调查和 尽其所知和所信,以下每位签署人均证明本声明中提出的信息是真实、完整 和正确的。
日期:2024 年 1 月 25 日
成人联盟有限公司 | ||||
/s/ Milton C. Ault,III |
||||
MILTON C.C.FAULT | 来自: |
/s/ Milton C. Ault,III | ||
姓名: | Milton C. Ault,三世 | |||
标题: | 执行主席 |
AULT 生命科学有限公司 | ||||
/s/ 威廉·B·霍恩 |
||||
威廉 B. 霍恩 | 来自: |
/s/ Milton C. Ault,III | ||
姓名: | Milton C. Ault,三世 | |||
标题: | 首席执行官 |
成人生命科学基金有限责任公司 | ||||
//Henry C.W. Nisser |
||||
亨利 C.W. NISSER | 来自: |
/s/ Milton C. Ault,III | ||
姓名: | Milton C. Ault,三世 | |||
标题: | 管理会员 |
成人贷款有限责任公司 | ||||
//Kenneth S. Cragun |
||||
肯尼斯 S. CRAGUN | 来自: | /s/ 大卫 J. Katzoff | ||
姓名: | 大卫·J·卡佐夫 | |||
标题: | 经理 |
/s/ 大卫 J. Katzoff |
||||
大卫 J. 卡佐夫 | ||||
18 |
附表 A
Ault Alliance Inc. 的官员和董事
姓名和职位 | 主要职业 | 主要营业地址 | 公民身份 |
Milton C. Ault,三世 执行主席 |
Ault Alliance, Inc. 执行董事长 |
c/o Ault Alliance, Inc. 11411 南部高地公园大道,240 套房 内华达州拉斯维加斯 89141 |
美国 |
威廉·B·霍恩 首席执行官兼董事 |
Ault Alliance, Inc. 首席执行官 |
c/o Ault Alliance, Inc. 11411 南部高地公园大道,240 套房 内华达州拉斯维加斯 89141 |
美国 |
Henry C.W. Nisser 总裁、总法律顾问兼董事 |
Ault Alliance, Inc. 总裁兼总法律顾问 |
c/o Ault Alliance, Inc. 公园大道 100 号,1658 号套房 纽约州纽约 10017 |
瑞典 |
肯尼思·S·克拉根 首席财务官 |
Ault Alliance, Inc. 首席财务官 |
c/o Ault Alliance, Inc. 11411 南部高地公园大道,240 套房 内华达州拉斯维加斯 89141 |
美国 |
霍华德·阿什 独立董事 |
独立顾问 |
c/o Ault Alliance, Inc. 11411 南部高地公园大道,240 套房 内华达州拉斯维加斯 89141 |
美国 |
杰弗里·A·本茨 独立董事 |
独立顾问 |
c/o Ault Alliance, Inc. 11411 南部高地公园大道,240 套房 内华达州拉斯维加斯 89141 |
美国 |
罗伯特·奥·史密斯 独立董事 |
独立执行顾问 |
c/o Ault Alliance, Inc. 11411 南部高地公园大道,240 套房 内华达州拉斯维加斯 89141 |
美国 |
莫蒂·罗森伯格 独立董事 |
独立顾问 |
c/o Ault Alliance, Inc. 11411 南部高地公园大道,240 套房 内华达州拉斯维加斯 89141 |
以色列 |
19 |
附表 B
Ault Lending, LLC 的高管和董事
姓名和职位 | 主要职业 | 主要营业地址 | 公民身份 |
大卫·J·卡佐夫 经理 |
Ault Lending, LLC 经理 |
c/o Ault Lending, LLC 南海岸大道 940 号,200 号套房 加利福尼亚州科斯塔梅萨 92626 |
美国 |
20 |
附表 C
Ault Life Sciences, Inc. 的高级管理人员和董事
姓名和职位 | 主要职业 | 主要营业地址 | 公民身份 |
Milton C. Ault,三世 首席执行官兼董事长 |
Ault Alliance, Inc. 执行董事长 |
c/o Ault Alliance, Inc. 11411 南部高地公园大道,240 套房 内华达州拉斯维加斯 89141 |
美国 |
威廉·B·霍恩 首席财务官兼董事 |
Ault Alliance, Inc. 首席执行官 |
c/o Ault Alliance, Inc. 11411 南部高地公园大道,240 套房 内华达州拉斯维加斯 89141 |
美国 |
Henry C.W. Nisser 总裁兼董事 |
Ault Alliance, Inc. 总裁兼总法律顾问 |
c/o Ault Alliance, Inc. 公园大道 100 号,1658 号套房 纽约州纽约 10017 |
瑞典 |
肯尼思·S·克拉根 首席会计官 |
Ault Alliance, Inc. 首席财务官 |
c/o Ault Alliance, Inc. 11411 南部高地公园大道,240 套房 内华达州拉斯维加斯 89141 |
美国 |
21 |
附表 D
Ault Life Sciences Fund, LLC 的官员和董事
姓名和职位 | 主要职业 | 主要营业地址 | 公民身份 |
Milton C. Ault,三世 管理会员 |
Ault Alliance, Inc. 执行董事长 |
c/o Ault Alliance, Inc. 11411 南部高地公园大道,240 套房 内华达州拉斯维加斯 89141 |
美国 |
22 |
附表 E
过去六十天内 普通股的交易
Milton C. Ault,三世
交易的性质 | 普通股 已购买/(已售出) |
每股价格 ($) | 的日期 交易 |
购买普通股 | 200 | 0.9242 | 12/22/2023 |
23 |
附表 F
过去六十天内 普通股的交易
Ault 生命科学基金有限公司
交易的性质 | 普通股 已购买/(已售出) |
每股价格 ($) | 的日期 交易 |
根据和解协议,向发行人返还股份,这些股票已归还国库 | (661,168) | 不适用 | 01/23/2024 |
过去 六十天内认股权证的交易
Ault 生命科学基金有限公司
交易的性质 | 普通股 已购买/(已售出) |
每份认股权证价格 ($) | 的日期 交易 |
根据和解协议向发行人退还和取消认股权证 | (666,666) | 不适用 | 01/23/2024 |
24 |
附表 G
过去六十天内 普通股的交易
Ault Lending
交易的性质 | 普通股 已购买/(已售出) |
每股价格 ($) | 的日期 交易 |
从Ault Alpha LP获得的与清算Ault Alpha LP相关的普通股 | 26,032 | 不适用 | 12/28/2023 |
25