根据 2024 年 1 月 23 日向美国证券交易所 委员会提交的文件
注册 编号 333-276560
美国
证券交易委员会
华盛顿特区 20549
生效前 第 1 号修正案
F-6 表格
根据1933年证券 法案发表的注册声明
存托股份由美国存托人 凭证证明
ITAU UNIBANCO 控股有限公司
（存款证券发行人的确切名称 如其章程所示）
不适用
（发行人名称的英文翻译）
巴西联邦共和国
（发行人的公司或组织 的司法管辖区）
摩根大通银行，N.A.
（其 章程中规定的保管人的确切名称）
麦迪逊大道 383 号，11 楼
纽约，纽约 10179
电话：+1-800-990-1135
（存管人主要行政办公室的地址，包括邮政编码和电话 号码，包括区号）
Itaü Unibanco S.A.，迈阿密分行
南比斯坎大道 200 号，22和 层
佛罗里达州迈阿密 33131
电话：+1-305-579-9766
（服务代理的地址，包括邮政编码和电话 号码，包括区号）
复制到：
摩根大通银行，北卡罗来纳州 纽约，纽约 10179 电话：+1-800-990-1135 |
Scott R. Saks，Esq 诺顿·罗斯·富布赖特美国律师事务所 美洲大道 1301 号 纽约，纽约 10019-6022 电话：+1-212-318-3151 |
根据第 466 条，建议该申请生效
| ¨ | 提交后立即 |
| ¨ | 在（日期）于（时间） |
如果 已提交单独的注册声明来注册存入的股票，请选中以下复选框。 ¨
注册费的计算
各类别的标题 待注册证券 |
金额 待注册 |
建议的最大值
每人的总价格 单位 (1) |
建议的最大值
|
的金额
|
| 美国 股存托股份，以美国存托凭证为证，每股美国存托股份代表Itaü Unibanco Holding S.A的一（1）股优先股 股 | 1,000,000,000 美国存托股 |
$0.05 | $50,000,000 | $7,380.00 |
| (1) | 每个单位代表一股美国存托人 股票。 |
| (2) | 估算仅用于计算 注册费。根据规则457（k），该估算值是根据发行证明美国存托股份的 美国存托凭证所征收的最高总费用或收费的 计算得出的。 |
| (3) | 之前已付款。 |
注册人特此在必要的日期修订本注册 声明，以将其生效日期推迟到注册人提交进一步的修正案， 明确规定本注册声明此后将根据1933年 证券法第8（a）条生效，或者直到注册声明在美国证券交易委员会根据上述条款行事的日期生效 8 (a)，可以决定。
第一部分
招股说明书中要求的信息
招股说明书包含 拟议形式的美国存托凭证（“ADR” 或 “美国存托凭证”），作为第二修订和重述存款协议的附录A 的附录（a）提交，该表格以引用方式纳入此处。
第 1 项。待注册证券的描述
交叉参考表
| 商品编号和标题 | 以美国存托凭证的形式存放地点 收据作为招股说明书提交 | |||
| (1) | 保管人的名称和地址 | 美国存托凭证的介绍性段落和正文底部 | ||
| (2) | 美国存托凭证的标题和存入证券的身份 | 美国存托凭证的面孔，中上方 | ||
| 存款条款： | ||||
| (i) | 由一个单位的美国 存托股份代表的存托证券金额 | 美国存托凭证正面，右上角 | ||
| (ii) | 对存入的证券进行表决的程序（如果有） | 第 (6)、(11) 和 (12) 款 | ||
| (iii) | 收取和分配股息的程序 | 第 (4)、(5)、(7)、(10)、(11)、(13) 和 (21) 款 | ||
| (iv) | 发送通知、报告和代理征集 材料的程序 | 第 (3)、(8)、(11) 和 (12) 款 | ||
| (v) | 出售或行使权利 | 第 (4)、(5)、(7) 和 (10) 款 | ||
| (六) | 存入或出售因分红、分割 或重组计划而产生的证券 | 第 (3)、(4)、(5)、(7)、(10)、(11)、(13) 和 (21) 款 | ||
| (七) | 修改、延长或终止存款协议 | 第 (15)、(16) 和 (17) 款 | ||
| (八) | 存托凭证持有人有权检查 存托人的转让账簿和存托凭证持有人名单 | 第 (3) 款 | ||
| (ix) | 对存入或提取标的 证券的权利的限制 | 第 (1)、(2)、(4)、(5) 和 (6) 款 | ||
| (x) | 对保存人责任的限制 | 第 (14)、(17)、(19) 和 (20) 段 | ||
| (3) | ADR持有人可能必须直接或间接支付的费用和收费 | 第 (7) 款 | ||
第 2 项。可用信息
| 商品编号和标题 | 所在地 以美国存托凭证的形式 作为招股说明书随函提交 | |
| Itaü Unibanco Holding S.A. 受经修订的1934年《证券交易法》的定期报告要求 的约束，因此向证券交易委员会提交某些报告。 这些报告可供美国存托凭证持有人通过证券 和交易委员会互联网网站（目前位于www.sec.gov）上的EDGAR系统进行检查和检索，也可以在证券交易委员会维护的公共 参考设施中进行检查和复制，该机构目前位于华盛顿特区东北F街100号 20549。 | 第 (8) 款 |
第二部分
招股说明书中不需要的信息
第 3 项。展品
| (a) | 存款协议的形式。作为存托人的Itaü Unibanco Holding S.A.、北卡罗来纳州摩根大通银行（“存托人”）、 以及不时发行的美国存托凭证（“ADR”） （不时修订的 “存款协议”）的所有持有人和受益所有人之间的第二次修订和重述存款协议表格 ，包括 ADR 表格作为附录 A 附后。现作为附录 (a) 提交。 |
| (b) | 存托机构 作为当事方的与发行特此注册的美国存托股份或 由此所代表的存托证券的托管有关的任何其他协议。不适用。 |
| (c) | 存托机构与存托证券发行人之间与 存放证券相关的每份重要合同 在过去三年内的任何时候均有效。不适用。 |
| (d) | 存托人法律顾问诺顿·罗斯·富布赖特美国 LLP对注册证券合法性的看法。 之前已提交。 |
| (e) | 根据第 466 条进行认证。 不适用。 |
| (f) | 公司某些高管 和董事的授权书。不适用。 |
第 4 项。承担
| (a) | 存托机构特此承诺 向美国存托机构的主要办公室提供从存托证券发行人 收到的任何报告和通信，这些报告和通信既是（1）作为存托证券持有人收到的，又是（2）向标的证券的持有人公开 ，供美国存托凭证持有人查阅 发行人。 |
| (b) | 如果招股说明书中没有 披露收取的费用金额，则存管机构承诺单独准备一份文件，说明 收取的任何费用金额并描述收取的服务，并应要求立即免费向任何人交付 该费用表的副本。存托机构 承诺在费用表发生任何变更前三十天 通知美国存托凭证的每位注册持有人。 |
签名
根据经修订的1933年《证券法》的要求，摩根大通银行仅以存托人 （“存托人”）的身份代表伊塔乌乌尼班科控股有限公司、存托人以及所有持有人和受益所有人之间的第二经修订和重述的存款协议（“存款 协议”）设立的法律实体行事有时 据此发行的美国存托凭证（“ADR”）证明其有合理的理由相信所有 提交F-6表格的要求均已得到满足并已正式安排下列签署人于 2024 年 1 月 23 日在纽约州纽约市代表其签署 F-6 表格注册声明，并经正式授权。
| 存款协议为发行证明美国存托股份的ADR而设立的法律实体 |
| 来自： | 北卡罗来纳州摩根大通银行仅以 的存托人身份行事 |
| 来自： | /s/ 丽莎·海斯 | |
| 姓名：丽莎·海耶斯 | ||
| 职位：副总统 |
签名
根据经修订的1933年《证券法》的要求，Itaü Unibanco Holding S.A. 证明其有合理的 理由相信所有提交F-6表格的要求均已得到满足，并已正式促成下列签署人于2024年1月23日在巴西圣保罗市代表其签署F-6表格注册声明，并获得正式授权。
| ITAU UNIBANCO HOLDING S.A. | ||
| 来自： | /s/ Milton Maluhy Filho | |
| 姓名：米尔顿·马卢希·菲略 | ||
| 职务：首席执行官 | ||
| 来自： | /s/ 亚历山德罗 布罗德尔·洛佩斯 | |
| 姓名：亚历山德罗·布罗德尔·洛佩斯 | ||
| 职务：首席财务官 | ||
根据经修订的1933年《证券法》的要求，本F-6表格注册声明已由以下 人以2024年1月23日指定的身份签署。
签名
| 签名 | 标题 | |
| /s/ Milton Maluhy Filho | 首席执行官 | |
| Milton Maluhy Filho | （首席执行官） | |
| /s/ 亚历山德罗·布罗德尔·洛佩斯 | 首席财务官 | |
| 亚历山德罗·布罗德尔·洛佩斯 | （首席财务和会计官员） | |
| /s/ Pedro Moreira Salles | 非执行董事会联席主席 | |
| 佩德罗·莫雷拉·萨勒斯 | ||
| /s/ 罗伯托·埃吉迪奥塞巴尔 | 非执行董事会联席主席 | |
| 罗伯托·埃吉迪奥·塞 |
| /s/ 里卡多·维莱拉·马里诺 | 董事会非执行副主席 | |
| 里卡多·维莱拉·马里诺 | ||
| /s/ 阿尔弗雷多·埃吉迪奥·塞图巴尔 | 董事会非执行成员 | |
| 阿尔弗雷多·埃吉迪奥·塞图巴尔 | ||
| 董事会非执行成员 | ||
| 安娜·露西亚·德·马托斯·巴雷托·维莱拉 | ||
| 董事会非执行成员 | ||
| Candido Botelho Bracher | ||
| /s/ 若昂·莫雷拉·萨勒斯 | 董事会非执行成员 | |
| 若昂·莫雷拉·萨勒斯 | ||
| /s/ Cesar Nivaldo Gon | 董事会独立成员 | |
| 塞萨尔·尼瓦尔多·贡 | ||
| /s/ 法比奥·科莱蒂·巴博萨 | 董事会独立成员 | |
| 法比奥·科莱蒂·巴博萨 | ||
| 董事会独立成员 | ||
| 弗雷德里科·特拉哈诺·伊纳西奥·罗德里格斯 | ||
| /s/ 玛丽亚·海伦娜·多斯桑托斯费尔南德斯·德·桑塔纳 | 董事会独立成员 | |
| 玛丽亚·海伦娜·多斯桑托斯费尔南德斯·德·桑塔纳 | ||
| 董事会独立成员 | ||
| 佩德罗·路易斯·博丁·德·莫赖斯 |
注册人的美国授权代表 的签名
根据经修订的1933年《证券法》的要求，下列签署人，即Itaü Unibanco Holding S.A. 在美国的正式授权代表 已于2024年1月23日 在佛罗里达州迈阿密签署了本F-6表格注册声明。
| 授权的美国代表 | |||
| 来自： | Itaü Unibanco S.A.，迈阿密分行 | ||
| 来自： | /s/ Fabiana Pascon | ||
| 姓名：法比亚娜·帕斯康 | |||
| 职务：总经理 | |||
展品索引
| 展览 数字 |
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| (a) | 作为存托人 （“存托人”）的Itaü Unibanco Holding S.A.、北卡罗来纳州摩根大通银行与不时发行的美国存托凭证（“ADR”）的所有持有人和受益所有人之间的 第二次修订和重述的存款协议表格，包括附录A所附的ADR表格。 | |