美国
证券交易委员会
华盛顿特区 20549
附表 13D
根据1934年的《证券交易法》
(第5号修正案)*
Zivo Bioscience, Inc |
(发行人名称) |
普通股,面值0.001美元
(证券类别的标题)
98978N 101
(CUSIP 号码)
克里斯托弗·D·马焦雷
4788 Nobles Pond NW 博士
俄亥俄州坎顿 44718
授权人员的姓名、地址和电话号码
接收通知和通信)
2023年12月13日
(需要提交本声明的事件发生日期)
如果申报人此前曾在附表13G中提交过声明以报告本附表13D所涉的收购,并且由于第240.13d-1(e)、240.13d-1(f)或240.13d-1(g)条而提交本附表,请选中以下复选框。☐
注意:以纸质形式提交的附表应包括附表的签名原件和五份附表副本,包括所有证物。有关要向其发送副本的其他各方,请参阅规则 13d-7。
*本封面页的其余部分应填写,以供申报人首次在本表格上提交有关证券标的类别,以及随后包含会改变先前封面中披露的信息的任何修正案。
就1934年《证券交易法》(“法案”)第18条而言,本封面其余部分所要求的信息不应被视为 “已提交”,也不得以其他方式受该法该部分的责任约束,但应受该法所有其他条款的约束(但是,见附注)。
CUSIP 编号 98978N 101 | 附表 13D/A | 第 2 页,总共 6 页 |
1 | 举报人姓名
克里斯托弗·D·马焦雷 | ||
2 | 如果是群组的成员,请选中相应的复选框
(a) ☐ (b) ☐ | ||
3 | 仅限秒钟使用
| ||
4 | 资金来源(见说明)
PF | ||
5 | 如果根据第 2 (D) 或 2 (E) 项要求披露法律诉讼程序,请选中复选框
☐ | ||
6 | 国籍或组织地点
美国 |
的数量 股份 受益地 由每个人拥有 报告 有的人
| 7 | 唯一的投票权
355,158 | |
8 | 共享投票权
0 | ||
9 | 唯一的处置力
355,158 | ||
10 | 共享的处置权
0 |
11 | 每个申报人实际拥有的总金额
355,158 | ||
12 | 如果第 (11) 行中的总金额不包括某些股票,请选中复选框(参见说明)
☐ | ||
13 | 用第 (11) 行中的金额表示的类别百分比
12.8%
| ||
14 | 举报人类型(见说明)
在 |
CUSIP 编号 98978N 101 | 附表 13D/A | 第 3 页,总共 6 页 |
第 1 项。安全和发行人
申报人提交的附表13D/A中的本声明(本 “声明”)涉及面值0.001美元的普通股(“普通股” 或 “证券”)。Zivo Bioscience, Inc. 是一家内华达州公司,其主要执行办公室位于密歇根州布卢姆菲尔德希尔斯东长湖路21号100套房48304(“公司” 或 “发行人”)。
正如公司在2023年10月26日提交的8-K表最新报告中披露的那样,公司以1比6的比例对其已发行和流通的普通股和库存股进行了反向股票拆分,根据该计划,每6股已发行和流通的普通股转换为一股普通股。还对公司所有已发行股票期权和认股权证下的每股行使价和可发行的股票数量进行了相应的调整,以购买普通股。
第 2 项。身份和背景
| (a) | 克里斯托弗·D·马焦雷 |
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|
|
| (b) | 4788 Nobles Pond Drive NW,俄亥俄州坎顿 44718 |
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| (c) | 管理业务和投资组合的私人投资者 |
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| (d) | 在过去五年中,举报人没有在刑事诉讼中被定罪(不包括交通违规行为或类似的轻罪)。 |
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| (e) | 在过去五年中,申报人未参与具有司法管辖权的司法或行政机构的民事诉讼,因此该诉讼过去或现在都受一项判决、法令或最终命令的约束,该判决、法令或最终命令禁止或授权受联邦或州证券法约束的活动,或认定任何违反此类法律的行为。 |
|
|
|
| (f) | 美国 |
第 3 项。 资金来源和金额或其他对价
个人资金
第 4 项。 交易的目的
申报人出于个人投资目的收购了本声明中报告的证券;申报人目前担任发行人的董事。
申报人报告为实益拥有的证券数量中包括根据申报人拥有的认股权证发行的共计3,381股普通股,行使价从38.40美元到57.60美元不等,加权平均行使价为48.00美元。
申报人还以非法定股票期权的形式拥有公司的衍生证券,共购买14,961股普通股,行使价从每股16.74美元到33.00美元不等,加权平均行使价为26.52美元。
除了上文关于申报人行使认股权证或非法定股票期权以收购发行人普通股的权利的报道外,申报人目前没有与以下内容有关或可能导致的计划或提案:
CUSIP 编号 98978N 101 | 附表 13D/A | 第 4 页,总共 6 页 |
| (a) | 任何人收购发行人的额外证券,或处置发行人的证券; |
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| (b) | 涉及发行人或其任何子公司的特殊公司交易,例如合并、重组或清算; |
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| (c) | 出售或转让发行人或其任何子公司大量资产; |
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| (d) | 发行人现任董事会或管理层的任何变动,包括任何更改董事人数或任期或填补董事会现有空缺的计划或提议; |
|
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| (e) | 发行人现行资本或股息政策的任何重大变化; |
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| (f) | 发行人业务或公司结构的任何其他重大变化; |
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| (g) | 发行人章程、章程或相应文书的变更或其他可能阻碍任何人获得发行人控制权的行动; |
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| (h) | 导致发行人的某类证券从国家证券交易所退市或停止被授权在注册的国家证券协会的交易商间报价系统中进行报价; |
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| (i) | 根据经修订的1934年《证券交易法》第12(g)(4)条,发行人有资格终止注册的一类股权证券;或 |
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| (j) | 任何与上面列举的行为相似的操作。 |
第 5 项。发行人证券的利息。
(a)、(b)
下表列出了截至本声明发布之日,申报人可能被视为实益拥有的已发行证券的总数量和百分比,以及申报人拥有或将拥有唯一投票权或指导投票权的证券的数量和百分比,共享的投票权或指导投票权,处置或指导处置的唯一权力,处置或指导处置的共同权力。申报人拥有或将要拥有唯一表决权和唯一处置权的证券包括(i)申报人拥有的336,816股普通股,(ii)行使申报人拥有的认股权证时可发行的3,381股普通股,以及(iii)在行使申报人持有的非法定股票期权时可发行的14,961股普通股。申报人此前报告对罗伯特·麦克莱恩遗产中持有的普通股以及申报人曾是共同受托人但没有直接或间接金钱利益的相关信托拥有投票权和共享处置权的证券。申报人不再是该遗产或相关信托的共同受托人,因此不再拥有与遗产中持有的普通股相关的共同投票权或处置权。下述百分比基于发行人于2024年1月17日提交的8-K表最新报告中报告的已发行的2748,167股普通股,加上行使申报人拥有的所有认股权证时可发行的3,381股普通股,加上行使申报人持有的所有非法定股票期权后可发行的14,054股普通股。
金额 受益地 拥有的 |
|
| 百分比 类别百分比 |
|
| 唯一 权力 投票或 指挥 投票 |
|
| 已共享 power to 投票或 指示 投票 |
|
| 唯一 权力 处置或 指示 意向 |
|
| 已共享 power to 处置或 指示 意向 |
| ||||||
| 355,158 |
|
|
| 12.8 |
|
|
| 355,158 |
|
|
| 0 |
|
|
| 355,158 |
|
|
| 0 |
|
CUSIP 编号 98978N 101 | 附表 13D/A | 第 5 页,总共 6 页 |
| (c) | 申报人在过去60天内对发行人的普通股进行了以下交易:(i)2023年12月13日,申报人以每股1.00美元的收购价购买了45,000股普通股,申报人在2023年12月14日提交的表格4实益所有权变更声明中将其报告为非衍生证券;(ii)2023年12月29日,申报人购买了157,692股股票以每股1.30美元的收购价购买普通股,申报人将其报告为非普通股2024年1月2日提交的表格4受益所有权变动声明中的衍生证券。 |
|
|
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| (d) | 没有。 |
|
|
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| (e) | 不适用。 |
第 6 项。与发行人证券有关的合同、安排、谅解或关系
除了申报人作为公司董事的关系以及本声明第5项中报告的认股权证和非法定股票期权外,申报人与任何其他人之间不存在与发行人任何证券有关的合同、安排、谅解或关系(法律或其他)。
第 7 项作为证物提交的材料。
没有。
CUSIP 编号 98978N 101 | 附表 13D/A | 第 6 页,总共 6 页 |
签名
经过合理的询问,据我所知和所信,我保证本声明中提供的信息是真实、完整和正确的。
克里斯托弗·D·马焦雷 | |||
日期:2024 年 1 月 22 日 | /s/ 克里斯托弗·马焦雷 | ||
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| 克里斯托弗·D·马焦雷 |