美国
证券交易委员会
华盛顿特区 20549
8-K 表格
当前报告
根据第 13 条或第 15 (d) 条
1934 年《证券交易法》
报告日期（最早报告事件的日期）
（注册人的确切姓名如其章程所示）
| （州或其他司法管辖区） 公司注册的） |
（委员会 文件号） |
（国税局雇主 证件号） |
（主要行政办公室地址，包括邮政编码）
（注册人的电话号码，包括区号）
不适用
（如果自上次报告以来发生了变化，则以前的姓名或以前的地址）
如果提交8-K表格是为了同时履行注册人根据以下任何条款承担的申报义务，请勾选下面的相应方框：
| 根据《证券法》（17 CFR 230.425）第425条提交的书面通信 |
| 根据《交易法》（17 CFR）第14a-12条征集材料 240.14a-12) |
| 根据规则进行的启动前通信 14d-2 (b)根据《交易法》（17 CFR 240.14d-2 (b)） |
| 根据规则进行的启动前通信 13e-4 (c)根据《交易法》（17 CFR 240.13e-4 (c)） |
根据该法第12（b）条注册的证券：
| 每个班级的标题 |
交易 |
每个交易所的名称 | ||
用复选标记表明注册人是否是 1933 年《证券法》第 405 条（本章第 230.405 节）或 1934 年《证券交易法》第 12b-2 条所定义的新兴成长型公司 (§240.12b-2本章的）。
新兴成长型公司
如果是新兴成长型公司，请用复选标记表明注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守根据《交易法》第13（a）条规定的任何新的或修订的财务会计准则。
| 项目 1.01 | 签订重要最终协议。 |
2024年1月20日，ORIC Pharmicals, Inc.（“公司”）与其中指定的购买者（“购买者”）签订了股票购买协议（“购买协议”），以每股10.00美元的价格私募股权（“私募配售”）12,500,000股普通股（“股份”），面值每股0.0001美元（“普通股”）。在扣除发行费用之前，私募的总收益约为1.25亿美元，私募预计将于2024年1月23日结束，但须遵守惯例成交条件。
公司打算将拟议融资的净收益用于资助公司临床阶段候选产品和研究计划的研发以及营运资金和一般公司用途。
根据购买协议，公司的执行官和董事同意在交易结束后的六十天内不出售或转让任何普通股或任何可转换为普通股或任何可行使或可交换为普通股的证券，但有某些例外情况，包括根据先前通过的第10b5-1条交易计划进行销售。
此外，根据购买协议，公司还同意在交易完成后的三十（30）天内（某些例外情况除外）向美国证券交易委员会（“SEC”）提交注册声明，以登记股票的转售，尽其商业上合理的努力在购买协议规定的期限内宣布该注册声明生效，并将该注册声明的有效期延长至两年。
购买协议包含公司的惯常陈述、担保和协议、公司和买方的赔偿义务，包括经修订的1933年《证券法》（“证券法”）规定的责任以及双方的其他义务。购买协议中包含的陈述、担保和承诺仅为该购买协议的目的而作出，并自特定日期起生效；仅为双方的利益（其中特别规定的除外）；可能受双方在谈判购买协议条款时商定的资格和限制，而不是将问题确定为事实；并且可能受适用于不同签约方的实质性和知识标准的约束来自那些一般适用于投资者。投资者不应将陈述、担保和承诺或其任何描述作为对公司实际事实或状况的描述。
根据《证券法》第4 (a) (2) 条和《证券法》D条第506条，以及适用州法律规定的类似豁免，对不涉及任何公开发行的发行人的交易的豁免，私募不受证券法的注册要求的约束。买方表示，他们是D条例第501（a）条所指的合格投资者，他们购买证券仅用于投资，不是为了公开发售或分配证券或与之相关的转售。这些证券是在未经公司或其代表进行任何一般性征求的情况下发行的。私募中出售和发行的证券将不会根据《证券法》或任何州证券法进行登记，除非在美国证券交易委员会注册或获得注册要求的适用豁免，也不得在美国发行或出售。
前述对购买协议的描述并不完整，并参照了作为本表8-K表附录10.1提交并以引用方式纳入此处的购买协议，对上述描述进行了全面限定。
| 项目 3.02 | 未注册的股权证券销售。 |
上文第 1.01 项中规定的披露已纳入本第 3.02 项。
| 项目 7.01 | 法规 FD 披露。 |
2024年1月22日，该公司发布了一份新闻稿，宣布已签订购买协议。本新闻稿的副本作为附录99.1附于本表8-K的最新报告中，并以引用方式纳入此处。
就经修订的1934年《证券交易法》（“交易法”）第18条而言，本第7.01项（包括附录99.1）中提供的所有信息均不应被视为 “已提交”，也不得以其他方式受该节的责任约束，也不得将其视为以提及方式纳入根据《证券法》或《交易法》提交的任何文件，除非此类文件中以具体提及方式明确规定。
| 项目 9.01 | 财务报表和展品。 |
(d) 展品。
| 展览 数字 |
描述 | |
| 10.1 | 公司与其中所列买方签订的2024年1月20日签订的股票购买协议。 | |
| 99.1 | 新闻稿，日期为2024年1月22日。 | |
| 104 | 封面交互式数据文件（嵌入在行内 XBRL 文档中） | |
前瞻性陈述
本报告中不属于严格历史性质的陈述均为前瞻性陈述。这些声明包括但不限于有关私募完成及其所得收益的预期用途的声明，以及与预期提交的涵盖股票转售的注册声明相关的声明。这些陈述只是基于当前信息和预期的预测，涉及许多风险和不确定性。由于各种因素，包括与市场状况相关的风险和不确定性以及与私募相关的惯例成交条件的满意度，实际事件或结果可能与任何此类声明中的预测存在重大差异。有关这些因素和其他因素的讨论，请参阅公司截至2023年9月30日的季度10-Q表季度报告，以及公司随后向美国证券交易委员会提交的文件。提醒您不要过分依赖这些前瞻性陈述，这些陈述仅代表截至本文发布之日。
签名
根据1934年《证券交易法》的要求，注册人已正式安排以下经正式授权的签署人代表其签署本报告。
| 奥瑞克制药有限公司 | ||||||
| 日期：2024 年 1 月 22 日 | 来自： | /s/ 克里斯蒂安·库伦 | ||||
| 克里斯蒂安·库伦，医学博士，法学博士 总法律顾问 | ||||||