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华盛顿特区 20549
附表 13G
(第 13d-102 条)
应包含在依据 提交的声明中的信息
已提交 § 240.13d-1 (b)、(c) 和 (d) 及其修正案
根据 § 240.13d-2。
(修正号)*
Clearmind 医药公司
(发行人名称)
普通股, 没有面值
(证券类别的标题)
1850532047
(CUSIP 号码)
2024 年 1 月 11 日,
(需要提交此 声明的事件日期)
选中相应的复选框以指定提交 本附表所依据的规则:
o | 规则 13d-1 (b) |
x | 规则 13d-1 (c) |
o | 细则13d-1 (d) |
*本封面的其余部分应填写,用于 申报人首次在本表格上提交的证券标的类别,以及随后任何包含将改变先前封面中披露信息的信息的修正案 。
就1934年《证券交易法》(“法案”)第18条而言, 本封面其余部分所要求的信息 不应被视为 “已提交”,也不得受该法该部分的责任约束,但应受该法所有其他条款的约束(但是, 参见附注)。
CUSIP 编号:1850532047 | |||
(1) | 申报人姓名 Iroquois Capital Management L.L.C. | ||
(2) | 如果是群组成员,请选中相应的复选框(参见说明) | ||
(a) | o | ||
(b) | o | ||
(3) | 仅限美国证券交易委员会使用 | ||
(4) | 国籍或组织地点
特拉华州 | ||
每人实益拥有的股份数量 举报人与 |
(5) | 唯一的投票权 0 | |
(6) | 共享投票权 | ||
(7) | 唯一的处置力 0 | ||
(8) | 共享处置权 | ||
(9) | 每位申报人实益拥有的总金额 | ||
(10) | 如果第 (9) 行中的总金额 不包括某些股票,请勾选复选框(参见说明)o | ||
(11) | 行 (9) 中按数量表示的类别百分比
7.51% | ||
(12) | 举报人类型(见说明) OO |
* 正如第4项中更全面描述的那样,认股权证受 9.99% 的封锁(某些受4.99%封锁的认股权证除外),第(11)行规定的百分比赋予此类封锁剂的 效力。但是,正如第4项中更全面地描述的那样,第 (6)、(8) 和 (9) 行中报告的证券显示了 普通股的数量,这些普通股在全面行使此类申报证券后将可发行,并且不使 此类封锁剂生效。因此,在给予此类封锁者的 生效后,该申报人实益拥有的普通股的实际数量少于第 (6)、(8) 和 (9) 行中报告的证券数量。
CUSIP 编号:1850532047 | |||
(1) | 举报人姓名 理查德·阿贝 | ||
(2) | 如果是群组成员,请选中相应的复选框(参见说明) | ||
(a) | o | ||
(b) | o | ||
(3) | 仅限美国证券交易委员会使用 | ||
(4) | 国籍或组织地点
美利坚合众国 | ||
每人实益拥有的股份数量 举报人与 |
(5) | 唯一的投票权 187,500 股普通股 | |
(6) | 共享投票权 125,000 股普通股 157,952 股普通股可在行使认股权证时发行(见第 4 项)* | ||
(7) | 唯一的处置力 行使 认股权证后可发行189,847股普通股(见第4项)* | ||
(8) | 共享处置权 125,000 股普通股 157,952 股普通股可在行使认股权证时发行(见第 4 项)* | ||
(9) | 每位申报人实益拥有的总金额 | ||
(10) | 如果第 (9) 行中的总金额 不包括某些股票,请勾选复选框(参见说明)o | ||
(11) | 行 (9) 中按数量表示的类别百分比
9.99% | ||
(12) | 举报人类型(见说明) IN; HC |
* 正如第4项中更全面描述的那样,认股权证受 9.99% 的封锁(某些受4.99%封锁的认股权证除外),第(11)行规定的百分比赋予此类封锁剂的 效力。但是,正如第4项中更全面地描述的那样,第 (6)、(8) 和 (9) 行中报告的证券显示了 普通股的数量,这些普通股在全面行使此类申报证券后将可发行,并且不使 此类封锁剂生效。因此,在给予此类封锁者的 生效后,该申报人实益拥有的普通股的实际数量少于第 (6)、(8) 和 (9) 行中报告的证券数量。
CUSIP 编号:1850532047 | |||
(1) | 举报人姓名 金伯利·佩奇 | ||
(2) | 如果是群组成员,请选中相应的复选框(参见说明) | ||
(a) | o | ||
(b) | o | ||
(3) | 仅限美国证券交易委员会使用 | ||
(4) | 国籍或组织地点
美利坚合众国 | ||
每位申报人实益拥有的股份数量 | (5) | 唯一的投票权 0 | |
(6) | 共享投票权 125,000 股普通股 157,952 股普通股可在行使认股权证时发行(见第 4 项)* | ||
(7) | 唯一的处置力 0 | ||
(8) | 共享处置权 125,000 股普通股 157,952 股普通股可在行使认股权证时发行(见第 4 项)* | ||
(9) | 每位申报人实益拥有的总金额
125,000 股普通股 157,952 股普通股可在行使认股权证时发行(见第 4 项)* | ||
(10) | 如果第 (9) 行中的总金额 不包括某些股票,请勾选复选框(参见说明)o | ||
(11) | 行 (9) 中按数量表示的类别百分比
7.51% | ||
(12) | 举报人类型(见说明) IN |
* 正如第4项中更全面描述的那样, 认股权证受9.99%的封锁(某些受4.99%封锁的认股权证除外),第(11)行中列出的 百分比使此类封锁剂生效。但是,正如第4项中更全面地描述的那样, (6)、(8) 和 (9) 行中报告的证券显示了在全面行使此类申报证券 后可发行的普通股数量,且此类封锁措施不生效。因此,在实施此类封锁措施后,此类申报人 实益拥有的普通股的实际数量少于第 (6)、(8) 和 (9) 行中报告的证券数量。
CUSIP 编号:1850532047 | |||
第 1 项。 | |||
(a) | 发行人名称 Clearmind Medicine Inc.(“公司”) | ||
(b) | 发行人主要
执行办公室的地址 101 — 加拿大不列颠哥伦比亚省温哥华市西六大道 1220 号 | ||
项目 2 (a)。 | 申报人姓名 | ||
项目2 (b)。 | 主要业务地址 办公室或住所(如果没有) | ||
项目2 (c)。 | 国籍
本附表13G是代表 (i) 特拉华州有限责任公司(“易洛魁人”)易洛魁人 资本管理有限责任公司、(ii) 美利坚合众国公民理查德·阿贝以及 (iii) 美利坚合众国公民金伯利·佩奇(“阿贝先生” 和 “佩奇女士”,” 以及易洛魁人(“举报人”)。
申报人已签订联合申报协议 ,该协议的副本作为附录1作为附录1随附表13G提交,根据该协议,申报人 同意根据经修订的1934年《证券交易所 法》第13d-1(k)条的规定共同提交本附表13G。
所有举报人 的主要业务办公室是纽约州斯卡斯代尔市欧弗希尔路2号,邮编10583。
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第 2 (d) 项 | 证券类别标题 普通股,无面值
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项目 2 (e) | CUSIP 编号 1850532047
| ||
第 3 项 | 如果本声明是根据 §§240.13d-1 (b) 或 240.13d-2 (b) 或 (c) 提交的,请检查申报人是否是:
不适用。
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(a) | ☐ | 根据该法(15 U.S.C. 78o)第15条注册的经纪人或交易商。 | |
(b) | ☐ | 银行定义见该法案(15 U.S.C. 78c)第3 (a) (6) 条。 | |
(c) | ☐ | 保险公司定义见该法案(15 U.S.C. 78c)第3(a)(19)条。 | |
(d) | ☐ | 根据1940年 投资公司法(15 U.S.C. 80a-8)第8条注册的投资公司。 | |
(e) | ☐ | 根据 §240.13d-1 (b) (1) (ii) (E) 担任投资顾问; | |
(f) | ☐ | 符合 和 §240.13d-1 (b) (1) (ii) (F) 的员工福利计划或捐赠基金; |
(g) | ☐ | 根据 §240.13d-1 (b) (1) (ii) (G),母控股公司或控制人; | |
(h) | ☐ | 《联邦存款保险法》(12 U.S.C. 1813)第3(b)条定义的储蓄协会; | |
(i) | ☐ | 根据1940年《投资公司法》(15 U.S.C. 80a-3)第3(c)(14)条,被排除在投资公司定义之外的教会计划; | |
(j) | ☐ | 符合 §240.13d-1 (b) (1) (ii) (J) 的非美国机构; | |
(k) | ☐ | 群组,根据规则 13d-1 (b) (1) (ii) (K)。如果根据第 240.13d-1 (b) (1) (ii) (J) 条以 非美国机构身份申报,请注明 机构的类型: |
第 4 项。 | 所有权 |
提供以下有关第 1 项中确定的发行人证券类别的总数 和百分比的信息。
截至事件发生之日的信息,如第 4 (a) — (c) 项的要求提交本声明 ,载于本报告每位申报人 封面第 5 至 11 行,并以引用方式纳入每位此类举报人。封面 页第11行规定的每位申报人的百分比基于公司于2024年1月16日根据第424 (b) (5) 条向美国证券交易委员会提交的 招股说明书补充文件中所示的已发行和流通的3,169,570股普通股,假设 完成其中所述的1,468,000股普通股的发行,并进一步假设公司 申报的认股权证(“申报认股权证”)的行使,每份认股权证均受封锁者的约束(定义见下文)
根据申报认股权证的条款,申报人 在进行任何此类行使后,申报人 在行使申报人将实益拥有普通股(某些受4.99%封锁的已申报认股权证除外) (统称为 “封锁者”)以及封面第11行规定的百分比的范围内不能行使申报认股权证如果适用,每个举报人 均使拦截器生效。
截至需要提交本声明的事件发生之日, 易洛魁万事达基金有限公司(“易洛魁万事达基金”)持有12.5万股普通股和已申报的认股权证,用于购买 157,952股普通股(受封锁者约束),易洛魁资本投资集团有限责任公司(“ICIG”)持有148,688股普通股和申报认股权证,用于购买188股 9,847股普通股(受封锁限制)。
阿贝先生与金伯利·佩奇女士分享代表易洛魁主基金进行的投资 的权力和责任,金伯利·佩奇女士都是易洛魁主基金的董事。因此, 阿贝先生和佩奇女士均可被视为易洛魁万事达基金持有的所有普通股的受益所有人,这些普通股由易洛魁万事达基金持有和标的所有 认股权证(均受封锁者约束)。易洛魁资本是易洛魁人 万事达基金的投资顾问,阿贝先生是易洛魁资本的总裁。阿贝先生对代表ICIG进行的投资 拥有唯一的权力和责任。因此,阿贝先生可能被视为易洛魁万事达基金和ICIG持有的 申报认股权证(均受封锁者约束)持有的所有普通股的受益所有人。上述内容本身不应解释为任何申报人承认另一位 申报人拥有的普通股的实益所有权。每位申报人特此声明放弃对任何此类普通股的任何实益所有权, 除外,但以其金钱利益为限。 |
第 5 项。 | 一个班级百分之五或以下的所有权 |
如果提交本声明是为了报告截至本声明发布之日申报人已不再是该类别证券百分之五以上的受益所有人的事实,请检查以下内容:☐ | |
第 6 项。 | 代表他人拥有超过百分之五的所有权 |
不适用。 | |
第 7 项。 | 母控股公司或控制人举报的 收购证券的子公司的识别和分类 |
不适用。 | |
第 8 项。 | 小组成员的识别和分类 |
参见附录 1。 | |
第 9 项。 | 集团解散通知 |
不适用。 | |
第 10 项。 | 认证 |
在下列每位签署人下方签名,即证明据其所知和所信,上述证券不是收购的,也不是为了改变或影响证券发行人的控制权而持有,也不是为了改变或影响证券发行人的控制权而被收购,也不是与具有该目的或效力的任何交易有关或作为参与者持有的。 |
签名
经过合理的询问,尽我所知 ,我保证本声明中提供的信息是真实、完整和正确的。
日期:2024 年 1 月 22 日
易洛魁资本管理有限责任公司 | |||
来自: | /s/ 理查德·阿贝 | ||
理查德·阿贝,总统 | |||
/s/ 理查德·阿贝 | |||
理查德·阿贝 | |||
/s/ 金伯利·佩奇 | |||
金伯利·佩奇 |
展览索引
附录1经修订的1934年《证券交易法》第13d-1(k)(1)条要求的联合申报协议 。
附录 1
根据规则 13d-1 (k) (1) 达成的联合申报协议
下列签署人承认并同意,附表13G中的上述声明 是代表下述每位签署人提交的,附表 13G 中本声明的所有后续修正均应代表以下每位签署人提交,无需提交额外的联合申报声明。下列签署人承认,每个人应对及时提交此类修正案以及此处包含的有关他、她或其的信息的完整性和准确性负责,但不对 有关其他实体或个人的信息的完整性和准确性负责,除非他、她或其知道或有理由相信 此类信息不准确。
日期:2024 年 1 月 22 日
易洛魁资本管理有限责任公司 | |||
来自: | /s/ 理查德·阿贝 | ||
理查德·阿贝,总统 | |||
/s/ 理查德·阿贝 | |||
理查德·阿贝 | |||
/s/ 金伯利·佩奇 | |||
金伯利·佩奇 |