美国证券交易委员会表格 4
表格 4 |
美国证券交易委员会 华盛顿特区 20549 实益所有权变更声明 根据 1934 年《证券交易法》第 16 (a) 条提交 或 1940 年《投资公司法》第 30 (h) 条 |
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如果不再受第 16 节的约束,请选中此复选框。表格 4 或表格 5 的义务可能会继续。 参见 指令 1 (b)。 | |||||||||||||||||
选中此复选框以表明交易是根据发行人购买或出售股权证券的合同、指示或书面计划进行的,该计划旨在满足第10b5-1 (c) 条的肯定性辩护条件。参见说明书 10。 |
1。举报人的姓名和地址*
(街)
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2。发行人姓名 以及股票代码或交易代码 Adaptimmune Therapeutics PLC { [ADAP ] |
5。申报人与发行人的关系
(选中所有适用项)
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3。最早交易日期
(月/日/年) 01/16/2024 | ||||||||||||||||||||||||||
4。如果是修订,则为原始提交日期
(月/日/年) |
6。个人或联合/团体申报(检查适用栏目)
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表 I-收购、处置或实益拥有的非衍生证券 | ||||||||||
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1。证券标题(Instr. 3) | 2。交易日期 (月/日/年) | 2A。视作执行日期,如果有 (月/日/年) | 3。交易代码(Instr. 8) | 4。收购 (A) 或处置 (D) 的证券 (Instr. 3、4 和 5) | 5。 申报交易后实益拥有的证券金额(Instr. 3 和 4) | 6。所有权形式:直接(D)或间接(I)(Instr. 4) | 7。间接受益所有权的性质(Instr. 4) | |||
代码 | V | 金额 | (A) 或 (D) | 价格 | ||||||
代表普通股的美国存托股票(1) | 01/16/2024 | S | 4,681 | D | $0.79(2) | 7,023(3) | D | |||
代表普通股的美国存托股票(4) | 01/17/2024 | S | 5,309 | D | $0.673(5) | 7,785(6) | D | |||
代表普通股的美国存托股票(7) | 01/17/2024 | S | 13,599 | D | $0.673(8) | 20,201(9) | D |
表二——收购、处置或实益拥有的衍生证券(例如,看跌期权、看涨期权、认股权证、期权、可转换证券) | |||||||||||||||
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1。衍生证券的标题(Instr. 3) | 2。衍生证券的转换价或行使价 | 3。交易日期 (月/日/年) | 3A。视作执行日期,如果有 (月/日/年) | 4。交易代码(Instr. 8) | 5。 收购 (A) 或处置 (D) 的衍生证券数量 (Instr. 3、4 和 5) | 6。可行使日期和到期日 (月/日/年) | 7。衍生证券标的证券的标题和金额(Instr. 3 和 4) | 8。衍生证券的价格(Instr. 5) | 9。 在申报交易后实益拥有的衍生证券数量(Instr. 4) | 10。所有权形式:直接(D)或间接(I)(Instr. 4) | 11。间接受益所有权的性质(Instr. 4) | ||||
代码 | V | (A) | (D) | 可行使日期 | 到期日期 | 标题 | 股份数量或数量 |
回复解释: |
1。每股美国存托股(“ADS”)代表发行人的六股普通股,每股普通股面值0.001英镑。ADS是通过行使约25%的RSU式股票期权获得的,该期权涵盖发行人于2020年1月16日授予并已归属的普通股。一旦归属,RSU式期权必须在限制期限内行使,否则将被没收。这些RSU式股票期权部分的行使以及本表格4中报告的出售是根据发行人的期权计划自动实施的封面销售活动进行的,根据该计划,发行人出售了足够的ADS,以满足申报人的预扣税义务和相关的销售成本。剩余的 ADS 由申报人持有。 |
2。第 4 列中报告的价格是每个 ADS 的销售价格。 |
3.本栏5中报告的ADS仅代表申报人持有的剩余ADS,这些ADS源于本表格4中报告的Sell-to Cover行使交易。此外,申报人持有129,149份美国存托凭证和RSU式期权以及其他期权,共涵盖发行人的13,781,154股普通股。 |
4。每股美国存托股(“ADS”)代表发行人的六股普通股,每股普通股面值0.001英镑。ADS是通过行使约25%的RSU式股票期权获得的,该期权涵盖发行人于2023年1月17日授予并已归属的普通股。一旦归属,RSU式期权必须在限制期限内行使,否则将被没收。这些RSU式股票期权部分的行使以及本表格4中报告的出售是根据发行人的期权计划自动实施的封面销售活动进行的,根据该计划,发行人出售了足够的ADS,以满足申报人的预扣税义务和相关的销售成本。剩余的 ADS 由申报人持有。 |
5。第 4 列中报告的价格是加权平均价格。这些ADS通过多笔交易出售,价格从0.67美元到0.73美元(含)不等。根据要求,申报人承诺在本脚注中向发行人、发行人的任何证券持有人或美国证券交易委员会的工作人员提供有关以此价格出售的美国存托证券的完整信息。 |
6。本栏5中报告的ADS仅代表申报人持有的剩余ADS,这些ADS源于本表格4中报告的Sell-to Cover行使交易。此外,申报人持有129,149份美国存托凭证和RSU式期权以及其他期权,共涵盖发行人的13,781,154股普通股。 |
7。每股美国存托股(“ADS”)代表发行人的六股普通股,每股普通股面值0.001英镑。ADS是通过行使RSU式股票期权的100%获得的,该期权涵盖了发行人于2023年1月17日授予并已归属的普通股。一旦归属,RSU式期权必须在限制期限内行使,否则将被没收。这些RSU式股票期权部分的行使以及本表格4中报告的出售是根据发行人的期权计划自动实施的封面销售活动进行的,根据该计划,发行人出售了足够的ADS,以满足申报人的预扣税义务和相关的销售成本。剩余的 ADS 由申报人持有。 |
8。第 4 列中报告的价格是加权平均价格。这些ADS通过多笔交易出售,价格从0.67美元到0.73美元(含)不等。根据要求,申报人承诺在本脚注中向发行人、发行人的任何证券持有人或美国证券交易委员会的工作人员提供有关以此价格出售的美国存托证券的完整信息。 |
9。本栏5中报告的ADS仅代表申报人持有的剩余ADS,这些ADS源于本表格4中报告的Sell-to Cover行使交易。此外,申报人持有129,149份美国存托凭证和RSU式期权以及其他期权,共涵盖发行人的13,781,154股普通股。 |
/s/ 威廉·查尔斯·伯特兰 | 01/17/2024 | |
** 举报人签名 | 日期 | |
提醒:在单独的栏目中报告直接或间接实益拥有的每类证券。 | ||
* 如果表格由多个申报人提交, 看到 指令 4 (b) (v)。 | ||
** 故意错误陈述或遗漏事实构成联邦刑事违规行为 参见 18 U.S.C. 1001 和 15 U.S.C. 78ff (a)。 | ||
注意:提交此表格的三份副本,其中一份必须手动签名。如果空间不足, 看到 程序指令 6。 | ||
除非表格显示当前有效的监察员办公室号码,否则回复本表格中包含的信息收集的人员无需回复。 |