公司简介
0001645590假象10/312021财年P2YP5YP3YP3YP1YP1Yhttp://fasb.org/us-gaap/2021-01-31#AccountsPayableCurrenthttp://fasb.org/us-gaap/2021-01-31#AccountsPayableCurrentHttp://fasb.org/us-gaap/2021-01-31#OtherLiabilitiesCurrentHttp://fasb.org/us-gaap/2021-01-31#OtherLiabilitiesCurrentHttp://fasb.org/us-gaap/2021-01-31#OtherLiabilitiesNoncurrentHttp://fasb.org/us-gaap/2021-01-31#OtherLiabilitiesNoncurrentHttp://fasb.org/us-gaap/2021-01-31#PropertyPlantAndEquipmentNetHttp://fasb.org/us-gaap/2021-01-31#DebtCurrentHttp://fasb.org/us-gaap/2021-01-31#DebtCurrentHttp://fasb.org/us-gaap/2021-01-31#LongTermDebtAndCapitalLeaseObligationsHttp://fasb.org/us-gaap/2021-01-31#LongTermDebtAndCapitalLeaseObligationsP2YP5Y00016455902020-11-012021-10-3100016455902021-04-30ISO 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目录表

美国
美国证券交易委员会
华盛顿特区，20549
表格10-K
(标记一)  
☒ 根据1934年《证券交易法》第13或15(D)节提交的年度报告
截至本财政年度止2021年10月31日
或
☐ 根据1934年《证券交易法》第13或15(D)节提交的过渡报告
在从美国到日本的过渡期内，美国将从欧洲过渡到亚洲。
委员会文件编号：001-37483
惠普企业公司公司
(注册人的确切姓名载于其章程)
特拉华州 47-3298624
(述明或其他司法管辖权
公司或组织)		 (税务局雇主
识别号码)
康柏中心西路11445号，休斯敦,德克萨斯州77070
(主要执行办公室地址)(邮政编码)


注册人的电话号码，包括区号：(650) 687-5817
根据该法第12(B)节登记的证券：
每个班级的标题交易代码注册的每个交易所的名称
普通股，每股面值0.01美元HPE纽约证券交易所

根据该法第12(G)节登记的证券：
无
用复选标记表示注册人是否为证券法第405条规则中定义的知名经验丰富的发行人。是 x 不是¨ 
用复选标记表示注册人是否不需要根据该法第13节或第15(D)节提交报告。是¨ 不是 x
用复选标记表示注册人(1)是否在过去12个月内(或注册人被要求提交此类报告的较短期限内)提交了1934年《证券交易法》第13或15(D)节要求提交的所有报告，以及(2)在过去90天内是否符合此类提交要求。是 x 不是¨ 
用复选标记表示注册人是否在过去12个月内(或在注册人被要求提交此类文件的较短时间内)以电子方式提交了根据S-T规则第405条(本章232.405节)要求提交的每个交互数据文件。是 x 不是¨ 


用复选标记表示注册人是大型加速申报公司、加速申报公司、非加速申报公司、较小的报告公司或新兴成长型公司。请参阅《交易法》第12b-2条规则中的“大型加速申报公司”、“加速申报公司”、“较小报告公司”和“新兴成长型公司”的定义：
大型加速文件服务器☒加速文件管理器☐非加速文件服务器
☐规模较小的报告公司☐
新兴成长型公司☐
如果是一家新兴的成长型公司，用复选标记表示注册人是否已选择不使用延长的过渡期来遵守根据《交易所法》第13(A)节提供的任何新的或修订的财务会计准则。¨
用复选标记表示注册人是否提交了一份报告，证明其管理层根据《萨班斯-奥克斯利法案》(《美国联邦法典》第15编，第7262(B)节)第404(B)条对其财务报告的内部控制的有效性进行了评估，该评估是由编制或发布其审计报告的注册会计师事务所进行的。x
用复选标记表示注册人是否是空壳公司(如该法第12b-2条所界定)。是☐*不是。x
非关联公司持有的注册人普通股的总市值为#美元。20,839,669,847基于2021年4月30日普通股的最后一次销售价格。
截至2021年12月7日，惠普企业公司已发行普通股数量为1,293,439,907股份。
以引用方式并入的文件
文档描述 10-K部件
注册人的委托书中与其2022年股东年会有关的部分将根据第14A条在注册人的财政年度结束后120天内提交2021年10月31日以引用的方式并入本报告第三部分。
 (三)












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目录表

惠普企业公司
表格10-K
截至2021年10月31日的财政年度
目录表
  页面
第一部分
 
第1项。
业务
2
项目1A.
风险因素
15
项目1B。
未解决的员工意见
29
第二项。
属性
29
第三项。
法律诉讼
29
第四项。
煤矿安全信息披露
30
第II部
 
第5项。
注册人普通股市场、相关股东事项与发行人购买股权证券
30
第6项。
已保留
31
第7项。
管理层对财务状况和经营成果的探讨与分析
32
项目7A。
关于市场风险的定量和定性披露
57
第8项。
财务报表和补充数据
59
第9项。
会计与财务信息披露的变更与分歧
132
项目9A。
控制和程序
132
项目9B。
其他信息
132
第三部分
 
第10项。
董事、高管与公司治理
134
第11项。
高管薪酬
134
第12项。
某些实益拥有人的担保所有权以及管理层和相关股东的事项
134
第13项。
某些关系和相关交易，以及董事的独立性
134
第14项。
首席会计费及服务
134
第四部分
 
第15项。
展示、财务报表明细表
135
第16项。
表格10-K摘要
140



目录表

前瞻性陈述
这份10-K表格的年度报告，包括第7项中的“管理层对财务状况和经营结果的讨论和分析”，包含符合1995年私人证券诉讼改革法安全港条款的前瞻性陈述。此类陈述涉及风险、不确定性和假设。如果风险或不确定性成为现实或假设被证明是不正确的，惠普企业公司及其合并子公司(“惠普企业”)的结果可能与这些前瞻性陈述和假设所表达或暗示的结果大不相同。“相信”、“预期”、“预期”、“乐观”、“打算”、“目标”、“将”、“应该”等词语以及类似的表述旨在识别此类前瞻性陈述。除有关历史事实的陈述外，其他所有陈述均为前瞻性陈述，包括但不限于新型冠状病毒大流行(“新冠肺炎”)的范围和持续时间及其对我们的业务、运营、流动性和资本资源、员工、客户、合作伙伴、供应链、财务业绩和世界经济的影响；对收入、利润率、费用、投资、有效税率、利率、税法变化和相关指导和法规的影响、净收益、每股净收益、现金流、流动性和资本资源、库存、商誉、减值费用、对冲和衍生品以及相关抵消、订单积压、福利计划资金、递延税项、股票回购、汇率、债务偿还(包括我们的资产支持债务证券)或其他金融项目的任何预测；对任何转型或成本节约影响的任何预测；重组计划，包括与实施转型和重组计划的预期效益、成本节约或费用有关的估计和假设；任何关于未来运营的计划、战略和管理目标的陈述，以及公司交易或预期收购、研发支出的执行，以及任何由此产生的效益、成本节约、费用或收入或盈利能力改善的陈述；任何与产品或服务有关的预期发展、业绩、市场份额或竞争表现的陈述；任何有关当前或未来宏观经济趋势或事件的陈述，以及这些趋势和事件对惠普企业及其财务业绩的影响；任何关于未决调查、索赔或争议的陈述；任何预期或信念的陈述；以及任何前述假设的陈述。风险、不确定性和假设包括：需要解决惠普企业业务面临的诸多挑战；惠普企业业务面临的竞争压力；与执行惠普企业战略相关的风险；宏观经济和地缘政治趋势和事件的影响；需要有效管理第三方供应商、惠普企业产品的分销和惠普企业服务的提供；保护惠普企业的知识产权资产，包括从第三方获得许可的知识产权和与其前母公司共享的知识产权；与惠普企业国际业务相关的风险(包括流行病和公共卫生问题，如新冠肺炎的爆发)；新产品和服务的开发和过渡以及改进现有产品和服务以满足客户需求和应对新兴技术趋势；惠普企业及其供应商、客户、客户和合作伙伴合同的执行和履行，包括新冠肺炎疫情等事件对合同造成的任何影响；关键员工的聘用和保留；与企业合并和投资交易相关的执行、整合和其他风险；环境、全球贸易和其他政府法规变化的影响；我们产品、租赁、知识产权或房地产组合的变化；任何时期支付或不支付股息；在业务预测和规划中使用非GAAP而不是GAAP财务措施的有效性；与确定收入确认有关的判断；公司政策的影响和相关合规；部门调整的效用；应收账款和保修义务的收回准备金；未决调查、索赔和争议的拨备和解决；以及本文所述的其他风险，包括但不限于本报告第一部分第1A项“风险因素”中讨论的项目，以及在惠普企业提交给美国证券交易委员会的报告中以其他方式描述或不时更新的项目。除非适用法律要求，否则惠普企业不承担任何义务，也不打算更新这些前瞻性陈述。
1
目录表

第一部分
项目1.业务
我们是一家全球技术领导者，专注于开发智能解决方案，使客户能够从边缘到云无缝地捕获、分析数据并对其采取行动。我们通过推动新的业务模式、创造新的客户和员工体验以及提高当前和未来的运营效率，使客户能够加快业务成果。我们的客户范围从中小型企业(“SMB”)到大型全球企业和政府实体。我们的传统可以追溯到威廉·R·休利特和David·帕卡德于1939年创立的合作伙伴关系，我们每天都在努力通过致力于为客户提供创新的技术解决方案来维护和加强这一传统。
2015年11月1日，惠普公司(前身为惠普公司，前身为惠普公司)根据分离协议(“分离和分销协议”)(统称为“分离”)剥离惠普企业公司(“我们”、“惠普企业”、“HPE”或“公司”)。自分拆以来，我们一直作为一家独立的上市公司运营。
2017年4月1日，公司完成了我们与DXC科技公司的企业服务业务的分拆和合并(DXC，埃弗雷特交易或埃弗雷特)。
2017年9月1日，公司完成了与Micro Focus International plc软件业务部门的分离和合并(“Micro Focus”、“the Seattle Transaction”或“Seattle”)。
新冠肺炎疫情最新消息
尽管在抗击新型冠状病毒大流行(“新冠肺炎”或“大流行”)方面取得了很大进展，但它仍然是一项全球性挑战。在2021财年，由于对电子设备的空前需求和相关的全行业供应限制，全球经济遇到了具有挑战性的供应链环境。这场流行病继续对我们的财务业绩产生影响，我们目前无法预测它可能在多大程度上对我们未来的业务运营、财务业绩和业务结果产生不利影响。关于风险、不确定因素和为应对“新冠肺炎”而采取的行动的进一步讨论，见第一部分第1A项“风险因素”一节确定的风险。
2021年，新冠肺炎疫苗得到了广泛的分发和管理，从2021年10月4日开始，我们采取了一项政策，要求卫生防护人员、临时工和客人提供疫苗接种证明，以便在当地法律法规允许的地方和根据地理位置确定的适当时间表返回我们的地点(截至2021年财年末，该政策仅在美国实施)。2021年10月20日，我们更新了疫苗接种政策，要求接种疫苗作为总裁·拜登行政命令涵盖的所有HPE人员的就业条件，自2022年1月18日起生效。我们认识到，目前对行政命令存在法律挑战，我们将确保实施我们的疫苗接种要求的时间和范围与行政命令的法律地位一致。我们承诺通过HPE健康福利或其他计划，在政府计划、医疗计划或其他来源未涵盖的范围内，帮助支持疫苗的费用。
我们的战略
技术颠覆的速度在继续加快，大流行已经加速了几个大趋势。首先，在设备激增的推动下，边缘的数据正在呈指数级增长。安全连接对于实现我们现在所依赖的数字体验至关重要，并在未来为新的、引人入胜的数字体验提供动力。其次，企业需要随时随地的云体验，以管理分布在分布式企业中的任何位置的数据和工作负载。第三，数据增长正在创造无数新的机会。企业需要从这些数据中产生洞察力的方法，以构建新的商业模式。在这些趋势中，企业消费技术的方式发生了转变。越来越多的客户希望通过只为他们使用的IT付费来实现数字化转型，同时保留资本并消除运营成本。
数据洞察对于交付业务成果至关重要，但从数据中提取价值是具有挑战性的。数据正在快速增长和演变。它的特点正在发生变化，因为它变得更加无组织，对时间更加敏感，更加分散。通常，数据被孤立并分布在不同的多代IT系统中，通常被困在关键的遗留架构中。许多组织无法充分从其边缘数据中提取洞察力，或者因其遗留应用程序而面临云迁移挑战。客户需要从边缘到数据中心再到云的数据优先现代化方法。
我们宣布我们的愿景是边缘到云公司。我们的HPE Greenlake平台通过统一的云服务体验加速多代IT转型，使客户能够访问、控制和最大化其所有工作负载和数据的价值。我们的连接、云和数据解决方案越来越多地通过HPE Greenlake以服务的形式提供，并得到了提供独特转型功能的HPE PointNext服务以及帮助客户释放财务能力的HPE Financial Services的补充。
2
目录表

人力资本资源
在HPE，我们通过我们的宗旨团结在一起，那就是改进人们的生活和工作方式。我们相信，技术最大的希望在于它带来积极变化的潜力。这是我们在HPE做出的每一个决定的路标。我们相信，这不仅有助于引导我们对社会的贡献，而且具有很好的商业意义。我们的公司一直是创新的引擎，截至2021年10月31日，我们的约60,400名员工为我们的技术使我们的客户能够取得有意义的成果而感到自豪，如治愈疾病、现代化农业以解决世界饥饿问题以及通过自动驾驶车辆实现交通民主化。
我们的文化: 我们认识到人才和文化对于HPE的成功和我们实现目标的能力至关重要。我们对推动我们成功的价值观充满热情，这就是为什么我们相信应该投资于我们的员工以及我们生活和工作的社区。HPE更加注重将这些价值观融入充满活力的文化中，创造卓越的团队成员体验和高度敬业的员工队伍，推动我们的沟通、奖励计划和工作环境的改善。通过这些努力，我们正在为我们所有的团队成员培养一种协作、包容和鼓舞人心的体验。我们最新的全球敬业度调查显示了这些有意的努力是如何产生影响的，我们的整体员工敬业度指数同比增长了84%。超过85%的团队成员会推荐HPE作为一个很棒的工作场所，89%的人表示他们为为HPE工作而感到自豪。
建设充满活力的文化：我们已经确定了指导我们日常领导的四个关键文化信念：加快下一步行动的信念，大胆行动的信念，“是我们可以的力量”的信念，以及成为一股向善的力量的信念。我们将这些信念植根于根深蒂固的DNA中，将客户放在第一位，使我们能够合作、创新和诚信行事。我们充满力量和吸引力的文化使HPE成为人才的目的地，同时为我们的客户推动创新和卓越。
多样性、公平和包容：我们致力于无条件包容，以捕捉推动创新的想法和观点，并使我们的员工、客户和社区在数字时代取得成功。这是因为，通过利用我们的技术和团队成员的潜力，我们可以成为一股向善的力量。年度目标是将女性和种族多元化人才的比例同比增加至少1个百分点。在2021财政年度结束时，妇女在我们工作人员中的比例比上一年增加了1个百分点，在世界各地各级的代表人数都有所增加，超过了技术和行政职位的目标。我们还增加了美国所有代表性不足的少数族裔的代表性，总体上增加了1.6个百分点。领导标准明确规定，所有人民领袖都应不断发展其包容性领导能力。我们的董事会、首席执行官和执行委员会为多样性、公平和包容性树立了高标准的榜样，并通过我们的包容性和多样性理事会，通过强有力的治理和监督，领导着可持续的变革。
人才：我们投资吸引、培养和留住最优秀的人才。我们通过沟通明确的目标和战略、透明的目标设置、推动问责、持续评估、开发、提升人才以及领导力驱动的人才战略来做到这一点。我们行业和公司的活力使团队成员能够在他们目前的角色中成长并培养新的技能。在过去的一年里，我们的大约60,400名团队成员完成了超过455,000门在线和讲师指导的课程，涵盖了广泛的类别-领导力、包容性和多样性、专业技能、技术和合规。HPE坚定地致力于识别和培养下一代顶级领导层，特别关注多样化和技术性人才。我们与首席执行官和执行委员会成员一起进行深入的年度人才和继任审查。这一进程的重点是加快人才培养，加强继任渠道，并提高我们最关键角色的多样性代表性。
适合你生活的工作： 这项于2019年启动的全球计划是HPE如何投资于我们的文化并创造团队成员体验的重要例子，使HPE成为行业最优秀人才的首选目的地。它包括行业领先的带薪育儿假计划(至少6个月)，为新父母或过渡到退休的团队成员提供兼职工作机会，以及鼓励团队成员每月一个星期五早点下班以关注自己的健康。HPE更广泛的健康计划提供了围绕团队成员需求构建的灵活性，同时继续交付关键业务成果。主要功能包括心理健康支持，包括员工援助计划和免费空间账户、身体健身活动和财务健康计划。
总奖励：HPE需要一支才华横溢的员工队伍，并致力于提供具有市场竞争力和绩效的总奖励，推动创新和运营卓越。我们的薪酬计划、做法和政策反映了我们对奖励与股东价值一致并推动股东价值的短期和长期业绩的承诺。直接薪酬总额通常定位在市场中值的竞争范围内，并根据任期、技能、熟练程度和业绩进行差异化，以吸引和留住关键人才。
3
目录表

HPE强大而健康的文化对于加快我们的客户和合作伙伴的下一步发展以及我们公司的成功至关重要。我们的团队比以往任何时候都更加精力充沛，更加投入，将使我们有能力转向和发展，这反过来将为惠普企业的下一个篇章提供动力。
我们的业务部门、产品和服务
2021年10月，我们将以前称为高性能计算和任务关键型解决方案(HPC&MCS)的细分市场更名为高性能计算和人工智能(HPC&AI)。
我们的业务分为六个业务部门：计算、高性能计算和人工智能、存储、智能边缘、金融服务(“FS”)、企业投资和其他。在过去三年中，每个细分市场中每年占我们综合净收入10%以上的类似产品类别如下：
•2021财年-计算产品、计算服务、存储产品
•2020财年-计算产品、存储产品、计算服务
•2019财年-计算产品、存储产品
我们部门的净收入、业务收益和资产的摘要可以在我们的合并财务报表第二部分第8项的附注2“部门信息”中找到。对某些可能影响我们业务的因素的讨论在第1A项“风险因素”中阐述。
算出
我们的计算产品组合既提供用于多工作负载计算的通用服务器，也提供工作负载优化服务器，为要求苛刻的应用程序提供最佳性能和价值。该产品组合包括我们安全且多功能的HPE ProLiant机架式和塔式服务器;以及HPE Synergy，这是一款适用于传统和云原生应用的可组合基础设施。HPE ProLiant服务器是业界增长最快的工作负载的计算基础，包括超融合基础设施（“HCI”）、虚拟化（“VDI”）、数据管理、转码和可视化。计算产品还包括运营和支持服务。HPE GreenLake for Compute提供基于消费的灵活计算即服务（“aaS”）IT基础设施。
高性能计算与人工智能
我们的HPC和AI业务提供标准和定制硬件和软件解决方案，旨在支持特定用例。我们的硬件解决方案分为几个类别：高性能计算（“HPC”）、数据解决方案和边缘计算。HPC产品组合包括作为超级计算系统销售的HPE Apollo和Cray产品，包括exascale超级计算机（具有exaflops性能或每秒10亿次计算的系统），以支持高性能计算、数据分析和人工智能应用的数据密集型工作负载。数据解决方案产品组合（以前称为关键任务解决方案）包括HPE Superdome Flex、HPE Nonstop和HPE Integrity产品线，适用于需要高可用性、容错计算基础设施的支付和交易处理等关键应用。边缘计算产品组合包括用于网络边缘计算的HPE Edgeline产品。除了硬件产品，慧与还提供一套软件产品，包括人工智能技术，旨在将数据转化为随时可用的可操作信息，从而推动客户的增长和创新。其中包括最近收购的Determined AI，它提供了一个软件栈，可以使用其开源机器学习平台来训练AI模型。
HPC和AI产品还包括通过HPE GreenLake云服务作为服务交付的运营和支持服务以及解决方案，这是一个灵活的服务平台，HPE可以在内部部署或托管设施中提供。通过人工智能驱动的产品，以及为采用GreenLake消费模型的混合云环境构建的产品，我们为数据提供了正确的工作负载优化目标。
HPC和AI收入的一部分来自向政府实体的销售，这些销售受政府实体便利的条款和权利的约束。在某些情况下，这些条款和权利包括对未来资金拨款的依赖，以及在未实现某些里程碑时的终止权.有关与政府实体签订合同相关的某些风险的讨论，请参见第1A项“风险因素-未能遵守政府合同法规可能对我们的业务和经营业绩产生不利影响”。
存储
HPE存储正在通过HPE GreenLake边缘到云平台和数据基础设施，利用存储即服务和云数据服务转变客户体验，使客户能够简化IT并通过云运营体验释放更高级别的敏捷性。客户体验转型还包括人工智能和数据驱动的智能，
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目录表

HPE InfoSight和HPE CloudPhysics。客户可以快速存储数据并为应用程序提供高可用性，保护混合云中的数据免受勒索软件和网络威胁，并在私有云、公共云和多云环境中实现数据移动性。
存储产品组合包括：HPE Alletra提供的主存储，该产品提供云原生数据基础设施、HPE Primera、HPE Nimble Storage和HPE 3 PAR;由HPE Nimble Storage dHCI和HPE SimpliVity组成的软件驱动的超融合基础设施;我们最近收购的Zerto提供的灾难恢复和勒索软件恢复; HPE备份和恢复服务提供的备份即服务，以及在HPE Apollo服务器上运行的大数据解决方案。存储还为辅助工作负载和传统磁带、存储网络和磁盘产品提供解决方案，例如HPE模块化存储阵列（“MSA”）和HPE XP。我们通过HPE GreenLake将我们的数据基础设施产品组合作为服务提供。存储产品还包括运营和支持服务、软件订阅服务以及通过HPE GreenLake作为服务提供的解决方案。
智能边缘
智能边缘业务由以下产品组合组成 安全 在Aruba品牌下运营的边缘到云解决方案，包括有线和无线局域网（“LAN”）、园区和数据中心交换、软件定义广域网（来自收购Silver Peak）、网络安全和相关服务，为任何规模的企业提供安全连接。智能边缘解决方案的主要业务驱动力是在任何环境中工作、移动性和物联网（“IoT”）。从边缘生成的数据中获得的见解是推动新业务成果和体验的关键。
HPE Aruba产品组合包括有线和无线局域网硬件产品，如Wi-Fi接入点、交换机、路由器和传感器。HPE Aruba软件和服务产品组合包括基于云的管理、网络管理、网络访问控制、分析和保障、位置服务软件、专业和支持服务，以及通过HPE GreenLake为智能边缘产品组合提供的服务和消费模式。
我们还提供Aruba ESP（边缘服务平台），它采用云原生方法，帮助客户满足其跨园区、分支机构、数据中心和远程工作人员环境的连接、安全和财务要求，涵盖有线、无线LAN和广域网（“WAN”）的各个方面。
 金融服务
金融服务（“FS”）为客户提供灵活的投资解决方案，如租赁、融资、IT消费、公用事业计划和资产管理服务，以促进独特的技术部署模式和购买完整的IT解决方案，包括来自Hewlett Packard Enterprise和其他公司的硬件、软件和服务。FS还支持针对内部部署灵活消费模式的金融解决方案，例如HPE GreenLake。为了提供支持整个IT生命周期的灵活服务和功能，FS与全球客户合作，帮助制定投资战略，以增强其业务敏捷性并支持其业务转型。FS为大型企业客户和渠道合作伙伴提供了广泛的投资解决方案功能选择，同时为中小型企业、教育和政府实体提供了一系列金融选择。
企业投资和其他
公司投资和其他业务包括咨询和专业服务(“A&PS”)业务，主要提供咨询主导服务、HPE和合作伙伴技术专业知识和建议、实施服务以及复杂的解决方案参与能力；通信和媒体解决方案(“CMS”)业务，主要向电信业提供软件和相关服务；软件业务，提供HPE Ezmeral Container平台和HPE Ezmeral数据结构；以及惠普实验室，负责研发。
我们的优势
我们相信，我们拥有许多使我们区别于竞争对手的竞争优势，包括：
•边缘到云战略和解决方案可独特地解决客户挑战。 随着数据的增长和发展以及企业变得越来越分散，HPE的边缘到云策略经过了独特的设计，使客户能够安全地访问、控制和最大化其所有工作负载和数据资产的价值，以加快业务成果。HPE Greenlake平台是一个开放、安全、完全集成的平台，可提供跨边缘、数据中心、主机托管和云的统一体验。它是自动化的，易于使用，可根据需要扩展和缩减容量。它提供真正的按使用付费消费，因此客户只需为他们使用的内容付费，他们可以通过我们的HPE Greenlake托管服务产品为他们管理整个混合云体验。
5
目录表

•全面的产品组合。我们拥有独特的行业领先的边缘到云解决方案组合和独特的功能，以帮助加快我们客户的数字转型。我们将我们的软件定义的基础设施和服务能力结合在一起，提供我们认为是IT行业最强大的企业解决方案组合。我们能够提供全面的IT战略，并通过我们的高质量产品以及高价值的咨询和支持服务将客户的数据从边缘连接到云，这是我们的主要优势之一。
•差异化的消费型IT解决方案，创造不断增长的商机。各种规模的企业都在寻求数字化转型，以开发下一代云原生应用程序，根据其数据创建可操作的洞察力，并推动业务增长，但它们面临许多挑战，包括缺乏内部IT技能、有限的预算和融资选择，以及在选择最能满足其需求的技术基础方面缺乏灵活性。基于消费的IT通过提供更高的敏捷性为这些挑战提供解决方案，使人们能够通过利用数据洞察从管理基础设施转向推动创新，同时消除与基础设施过度配置相关的资本和运营费用。HPE在提供真正的基于消费的IT体验方面具有明显的差异化。
•多年的创新路线图和强劲的资产负债表。我们从事技术和创新业务已有80多年的历史。我们庞大的知识产权组合和全球研发能力是更广泛的创新路线图的一部分，旨在帮助组织利用不断扩大的可用数据量，并利用云、人工智能和网络安全等最新技术发展，以推动现在和未来的业务成果。我们还拥有强大的资产负债表和流动性状况，为利用收购机会提供了财务灵活性和速度。
•全球分销和合作伙伴生态系统。我们是在复杂的多国家、多供应商和/或多语言环境中为我们的客户提供创新技术解决方案的专家。我们拥有业内最大的上市能力之一，包括一个庞大的渠道合作伙伴生态系统，这使我们能够向世界上几乎任何地方的客户营销和交付我们的产品。
•定制财务解决方案。通过金融服务，我们可以帮助客户创造投资能力，通过帮助他们释放资本、从旧资产中获取价值、实现可持续发展目标、投资于新技术即服务以及经受住金融波动，来加快他们的转型。金融服务也是我们基于消费的IT模式的推动者，它帮助我们在客户合同期限内分摊我们的前期解决方案成本。通过金融服务的全球资产回收中心，我们正在帮助客户实现自己的可持续发展目标，在2020财年回收300多万项IT资产，并翻新近90%以供重复使用。
•经验丰富的领导团队。我们的管理团队在业绩和执行方面有着广泛的记录。我们由总裁和首席执行官安东尼奥·内里领导，他在开发变革性商业模式、打造全球品牌以及推动科技行业的持续增长和扩张方面拥有成熟的经验。Neri先生的经验包括在HPE和惠普公司担任各种领导职位的20多年。我们的高级管理团队在本行业拥有多年经验，在企业IT业务和我们竞争的市场方面拥有广泛的知识和经验。
•开放平台。世界正在从大型数据中心的集中式和封闭式方法转变为高度分散和分布式的数据中心的未来。这种转变需要一个通用的云平台，该平台可以将敏捷性和智能放在客户数据源附近，以便随时随地创建实时洞察。我们的许多竞争对手都希望将客户锁定在云堆栈中。相反，我们认为云体验应该是开放和无缝的，跨越我们客户的所有云-而最好的云转型合作伙伴是不偏不倚并提供选择的合作伙伴。我们的独特之处在于，我们能够支持任何混合云战略和一致的体验，这种体验对任何云开放，并与我们的合作伙伴集成脱颖而出。
销售、市场营销和分销
我们根据上述细分市场管理我们的业务并报告财务结果。我们的客户由商业和大型企业集团组成，包括商业和公共部门企业，购买我们的产品、解决方案和服务可能由我们直接或通过各种合作伙伴间接完成，包括：
•向目标客户群销售我们的产品和服务的经销商，通常是通过他们自己的增值产品或服务；
•向经销商提供我们的解决方案的分销合作伙伴;
•原始设备制造商(OEM)将我们的产品和服务与自己的产品和服务相集成，并销售集成解决方案；
•为客户提供专业软件产品的独立软件开发商，并经常协助我们向购买其产品的客户销售我们的产品和服务;
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目录表

•提供设计和实施定制IT解决方案方面的专业知识的系统集成商，并经常与我们合作，以扩展其专业知识或影响我们产品和服务的销售;以及
•咨询公司，提供各种级别的管理和IT咨询，包括一些系统集成工作，通常与我们合作，提供需要我们独特产品和服务的客户解决方案。
我们通过直销或渠道进行的业务组合因业务和地区而异。我们认为，客户的购买模式和不同的地区市场状况要求我们相应地调整我们的销售、营销和分销工作。除了在我们的直接和间接业务中确定效率和生产率提升外，我们还专注于推动我们覆盖的深度和广度。这导致了一种组合的进入市场模式，在这种模式下，我们在多个国家/地区拥有直接销售业务，而我们在其余国家/地区通过仅渠道模式销售和交付我们的产品、解决方案和服务。在我们拥有直接销售业务的国家/地区，我们通常指派一名客户经理来管理我们与大型企业客户以及大型公共部门客户之间的业务关系。客户经理由具有产品和服务专业知识的专家团队提供支持。对于其他客户，我们的业务与商业和公共部门领域的目标客户较小的商业经销商合作管理关系。
制造和材料
我们利用世界各地大量的外包和合同制造商来制造我们设计的产品。使用外包和合同制造商旨在提高成本效益，缩短产品上市时间，并在我们的供应链和流程中创造制造灵活性。在某些情况下，第三方OEM生产我们以我们的品牌购买和转售的产品。除使用外判及合约制造商外，我们目前使用从多个供应商购买的零部件及配件制造有限数量的成品。
从历史上看，我们使用两种主要方法来满足产品需求：构建产品订单和配置产品订单。我们根据订单生产产品，通过生产大量基本产品配置来最大限度地提高制造和物流效率。或者，配置产品以订购使单元能够匹配客户的特定硬件和软件定制要求。我们的存货管理及分销常规包括按订单生产产品及按订单配置产品，务求在向客户销售或分销产品前不久交付存货及制造，以尽量缩短存货持有期。
我们从大量供应商处采购材料、用品和产品组件。对于我们的大多数产品，我们都有现有的替代供应来源，或者这种替代供应来源随时可用。然而，我们确实依赖单一来源供应商提供某些定制部件(尽管其中一些来源在中断的情况下在多个地点有业务)，而单一来源供应商的中断或损失可能会推迟某些产品的生产。在某些情况下，我们的单一来源供应商(例如，英特尔和AMD是某些x86处理器的供应商)也是整个市场的单一来源供应商；与这些供应商的中断将导致整个行业的混乱，因此与我们的竞争对手相比，我们不会处于不成比例的劣势。
与IT行业的其他参与者一样，我们通常通过一揽子采购订单和计划采购订单相结合的方式获取材料和组件，以支持我们平均90至120天的需求。由于供应商地理位置集中的某些事件，我们不时会遇到无法从多个来源获得的某些组件的价格波动或供应限制。必要时，我们往往能够在公开市场上以稍高的价格获得稀缺零部件，这可能会对我们的毛利率产生影响，但通常不会扰乱生产。我们还在预计供应受限的情况下获得零部件库存，或与供应商达成长期定价承诺，以改善供应的优先级、价格和可用性。见项目1A中的“风险因素--我们依赖第三方供应商，如果我们不能妥善管理我们与供应商的关系，我们的财务结果可能会受到影响”。
作为大流行的结果，该行业正受到全球对电子元件需求增加的影响，预计这种需求至少将持续到本日历年末。这种全球短缺影响了HPE和整个技术市场细分市场。虽然我们预计整个行业将进一步收紧，但我们采取了积极的库存缓冲措施，以便在本财年下半年和未来做好准备。我们将根据市场需求采取适当的额外库存行动，并将继续利用与供应商的牢固合作伙伴关系和长期协议。
积压
积压是指截至本报告所述期间尚未开展工作或货物尚未交付的本期间或以前期间的订单价格。
7
目录表

由于大流行，我们在上一年期间经历的较高水平的积压主要是在2020财政年度结束之前交付的。与此同时，全球大流行导致对电子设备的需求达到前所未有的水平，再加上整个行业的相关供应限制，导致供应链环境充满挑战。此外，大流行继续对全球物流环境造成持续延误。因此，在2021财年下半年，我们遇到了电子组件短缺和物流时间问题，这导致我们硬件部门的订单积压和大宗商品成本大幅上升，特别是在计算、存储和智能边缘领域。目前，我们预计这些具有挑战性的供应链状况将在短期内持续下去。
在大流行期间，我们还将积压视为需求健康的指标，因为世界各地的政府继续对非必要的工作活动和旅行施加限制。随着大流行的消退，作为未来需求的可靠指标，我们对积压的关注可能再次变得不那么重要。
关于风险、不确定性和为应对这一大流行病采取的行动的进一步讨论，见项目1A中题为“风险因素”一节中确定的风险。
国际
我们的产品和服务遍布全球。我们相信，地理多样性使我们能够满足全球客户的需求，利用全球员工的业务和技术专长，为我们的运营提供稳定性，提供可能抵消地理经济趋势的收入来源，并为我们提供进入成熟产品新市场的机会。
我们的国内和国际业绩摘要载于我们合并财务报表第二部分第8项的附注2“分部信息”。2021财年，我们总净收入的约68%来自美国以外的销售。
有关我们国际业务所涉及的某些风险的讨论，请参阅“风险因素--由于我们业务、政治或经济变化的国际性，以及适用于国际交易的法律和监管制度或其他因素可能损害我们未来的收入、成本和支出以及财务状况”，以及“-我们受到外币汇率波动的影响”，见第II部分第7A项“关于市场风险的定量和定性披露”和附注13“金融工具”，这些内容并入本公司合并财务报表第II部分第8项，以供参考。
研究与开发
创新是我们文化的关键要素，也是我们成功的关键。我们的研发努力(“R&D”)专注于设计和开发产品、服务和解决方案，以预见客户不断变化的需求和愿望以及新兴的技术趋势。我们的努力还集中在确定我们认为可以做出独特贡献的领域，以及在哪些领域与其他领先的技术公司合作将利用我们的成本结构并最大化我们客户的体验。
2021财年研发支出为20亿美元，2020财年为19亿美元，2019财年为18亿美元。我们预计，未来我们将继续有大量的研发支出，以支持创新、高质量产品、服务和解决方案的设计和开发，以保持和增强我们的竞争地位。
本公司目前进行的研发工作包括以下举措：
在Compute，我们正在开发高质量的下一代计算解决方案(服务器、服务器连接选项和软件)，这些解决方案集成了最新的行业技术，与HPE的其他创新相结合，以符合我们客户的要求。在软件即服务领域，我们正在开发基于云的本地云服务器管理解决方案，以补充我们现有的产品组合。
在高性能计算和人工智能领域，我们为最苛刻的工作负载提供高性能计算、存储、人工智能和网络系统和解决方案。我们的研发投资专注于开发高性能光纤、人工智能平台、可扩展存储系统以及高性能存储和数据解决方案方面的新技术，这些都是我们差异化产品的基础。我们还投资于软件以支持我们的解决方案。这些投资包括高性能计算和人工智能开发工具、云原生和可扩展的集群管理软件，以及交易处理软件。HPC&AI还拥有一个应用研究小组Labs，在那里我们投资于长期的、颠覆性的研发，包括光子学、先进的系统架构和人工智能软件，这些软件构成了一系列技术，以供未来商业化考虑。我们正在开发的所有产品都具有以消费模式交付的潜力，包括集成到我们的HPE Greenlake平台。
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在存储数据管理领域，我们正在投资新技术，以满足当前和新兴市场的需求。我们全面的内部可扩展基础设施正在转型，以利用HPE在计算、网络和存储领域的领先地位来提供端到端的云本地基础设施。此基础设施是我们提供的即服务产品的基础，包括业界首创的100%保证，并提供由我们的AI引擎紧密集成和管理的本地云基础设施。通过全包式服务HPE Greenlake产品的创造性增强，HPE继续通过嵌入式AI支持边缘到核心到云的数据管道，在整个数据生命周期内提供深度学习分析。
在智能边缘方面，我们正在投资我们的云本地边缘服务平台(“ESP”)，该平台能够简化有线和无线网络的操作，以及软件定义的广域网(“SD-WAN”)连接。ESP平台为我们的统一网络基础设施层中的各种网络设备提供了安全功能，使我们能够识别和验证用户和物联网终端，执行策略，并根据环境对流量进行精细分割，以遏制安全威胁。我们还在投资于基于自动化、机器学习和人工智能的网络运营，以优化用户体验和提高运营商效率。其中许多功能是通过Aruba Central云服务实现的，我们正在投资将Aruba Central整合为更广泛的HPE Greenlake即服务产品的一部分。
在惠普实验室，我们与其他HPE业务团队合作，专注于颠覆性创新和应用研究，以提供差异化的知识产权(IP)。我们的创新议程专注于开发系统架构、网络、人工智能、加速器和硅光子学领域的技术。我们还将继续投资于我们的硅设计能力，以加快我们的定制集成电路技术的开发和交付。
关于我们研发活动所伴随的风险的讨论，见项目1A中的“风险因素--如果我们不能成功地执行我们的市场进入战略，并继续开发、制造和销售创新的产品、服务和解决方案，我们的业务和财务业绩可能会受到影响”。
专利
我们的总体政策是，对于那些可能被纳入我们的产品和服务的发明，或者获得这些专有权利将提高我们的竞争地位的发明，我们将寻求专利保护。截至2021年10月31日，我们的全球专利组合包括约13,000项已颁发和正在申请的专利。
专利的有效期一般为自申请之日起20年。由于我们的专利组合是随着时间的推移而建立的，我们专利组合中各个专利的剩余期限各不相同。我们相信，我们的专利和专利申请对于保持我们产品和服务的竞争差异化，增强我们在我们选择参与的市场中销售产品和服务的行动自由，以及最大限度地提高我们的研发投资回报至关重要。没有一项专利本身对我们公司整体或我们的任何业务部门都是必不可少的。
除了开发我们的专利组合外，我们还在我们认为合适的情况下从第三方获得知识产权许可。当我们认为这些安排符合我们的利益时，我们也已经并将继续根据我们的专利向其他人授予许可证和其他权利。这些许可安排包括与第三方的多个交叉许可。
关于知识产权带来的风险的讨论，见项目1A中的“风险因素--如果我们不能继续开发、许可或执行我们的企业所依赖的知识产权，我们的财务业绩可能会受到影响”和“--我们的产品和服务部分依赖于第三方许可的知识产权和技术”。
季节性
有时，我们销售产品、服务和解决方案的市场会经历疲软的经济状况，这可能会对销售产生负面影响。我们在产品和服务的销售中经历了一些季节性趋势。例如，欧洲的销售在夏季往往较为疲软。然而，疫情导致我们业务的季节性波动暂时中断。见项目1A中的“风险因素--我们的销售周期参差不齐，使规划和库存管理变得困难，未来的财务结果难以预测”。
竞争
我们拥有广泛的企业IT基础设施产品、解决方案和服务的技术组合。我们在业务的各个领域都面临着激烈的竞争。我们的竞争主要基于技术、创新、性能、价格、质量、可靠性、品牌、声誉、分销、产品和服务范围、产品的易用性、客户关系、客户培训、服务和支持、安全性以及我们IT基础设施产品的可用性。
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我们竞争的市场的特点是具有长期地位的大公司之间的激烈竞争，以及大量新的和快速增长的公司。大多数产品的生命周期都相对较短，为了保持竞争力，我们必须开发新的产品和服务，不断改进我们现有的产品和服务，并基于以上列出的因素进行有效竞争。此外，我们还与许多现有和潜在的合作伙伴竞争，包括以自己的品牌设计、制造和营销产品的OEM。我们对这些竞争伙伴关系的成功管理对我们未来的成功至关重要。此外，我们预计我们将不得不继续调整我们许多产品和服务的价格，以保持竞争力。
我们的部门所处的竞争环境如下：
这个算出和存储企业在竞争激烈的企业数据中心基础设施市场中运营，该市场的特点是快速且持续的技术创新和价格竞争。我们的主要竞争对手是技术供应商，如戴尔技术公司、思科公司、联想集团有限公司、国际商业机器公司和NetApp公司。在某些地区，我们还面临来自当地公司和通用品牌或白盒制造商的竞争。我们的战略是提供卓越的产品、高价值的技术支持服务和差异化的集成解决方案，将我们的基础设施、软件和服务能力结合在一起。我们的竞争优势包括我们广泛的端到端解决方案组合，以及我们强大的知识产权组合和研发能力，以及我们的全球覆盖和合作伙伴生态系统。
高性能计算与人工智能主要在数据密集型超级计算、分析和人工智能市场运营。我们的主要竞争对手是计算技术供应商，他们可以设计和构建解决方案，提供处理超级计算和人工智能工作负载所需的性能可扩展性和连接性，包括戴尔技术公司、联想集团有限公司和IBM。与计算领域类似，我们的战略是提供卓越的产品、高价值的技术支持服务和差异化的集成解决方案，将我们的基础设施、软件和服务能力结合在一起。我们的竞争优势包括我们深厚的专业知识和设计和交付这些解决方案的能力，广泛的端到端解决方案组合，以及我们强大的知识产权组合和研发能力，以及我们的全球覆盖和合作伙伴生态系统。
智能边缘在竞争激烈的网络和连接基础设施市场运营，该市场的特点是快速且持续的技术创新和价格竞争。我们的主要竞争对手是技术供应商，如思科，Extreme Networks，Inc.，Juniper Networks，Inc.和Arista Networks Inc.。我们的战略是提供卓越的企业有线和无线局域网组件和软件、高价值技术支持服务和差异化的集成解决方案，将我们的基础设施、软件和服务能力结合在一起。我们的竞争优势包括我们广泛的端到端解决方案组合，以及我们强大的知识产权组合和研发能力，以及我们的全球覆盖和合作伙伴生态系统。
金融服务。在我们的融资业务中，我们的主要竞争对手是专属融资公司，如IBM Global Finding、戴尔金融服务和思科资本，以及银行和其他金融机构。我们的主要IT资产处置(“ITAD”)竞争对手是ERI、英迈、赛奇可持续电子和SIMS回收解决方案。我们相信，相对于银行、其他金融机构和ITAD提供商，我们的竞争优势在于我们有能力将我们的投资解决方案与我们在管理技术资产方面的专业知识结合在一起。我们不仅能够提供投资解决方案，帮助客户根据特定业务需求创建独特的技术部署，而且还帮助他们从现有IT投资中获取价值，同时更高效地管理这些资产的报废。所有这些解决方案都可以帮助客户加快数字化转型，创造新的预算流，并实现循环经济目标。
有关这些竞争环境所带来的某些风险的讨论，请参见第1A项中的“风险因素--我们在一个竞争激烈的行业中运营，竞争压力可能会损害我们的业务和财务业绩”。
气候变化
生活进步--Living Progress是我们的业务战略，旨在创建可持续的IT解决方案，以满足未来的技术需求，同时推进人们的生活和工作方式。该策略巩固我们对持份者最重要的环境、社会及管治（“环境、社会及管治”）因素的承诺。我们的边缘到云战略帮助客户实现业务转型和升级，同时减少我们的环境足迹。环境、社会及管治领导力的传统通过帮助我们的客户实现其业务目标和可持续发展目标，增强了我们的竞争力，并使我们在市场上脱颖而出。慧与董事会对我们的ESG战略、实践和政策进行监督，以确保与我们的核心业务战略相整合。
可持续价值创造- 可持续发展绩效已成为慧与的核心业务准则。我们的Living Progress计划是我们与客户关系中日益强大的组成部分，我们的可持续发展证书为我们提供了竞争优势，支持人才的获取和保留，并确保持续进入全球市场。
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我们仍然致力于不迟于2050年成为净零排放企业，并在我们的价值链上设定了近期目标，以衡量我们的进展。
于二零二一年，我们的大部分温室气体排放（“温室气体”）来自生产及使用我们的产品。我们认识到为碳约束世界创新技术的机会，并致力于提供产品和服务，使我们的客户能够可持续地高效运营，同时从IT投资中获得最大的生产力并降低成本。例如，“即服务”交付模式可以通过消除IT效率低下和实现可持续的数字化转型，推动减少我们和客户对气候的影响。HPE GreenLake是公司的“即服务”产品，允许客户根据需要使用IT资源和支出资本支出，从而通过提高利用率和配置来降低IT基础设施的能源和资源消耗。
为确保在全球市场的准入，我们的许多产品都通过了生态标签认证，如电子产品环境评估工具、TCO认证、能源之星、中国SEPA和中国节能计划，从而帮助我们的客户做出负责任的购买选择。
重大政府法规
我们的业务活动受各种联邦、州、地方和外国法律的约束，我们的产品和服务受许多规则和法规的约束。为遵守该等政府法规而产生的成本及应计费用目前对我们的资本开支、经营业绩及竞争地位并不重大。尽管无法保证适用于我们的运营、服务或产品的现有或未来政府法律不会对我们的资本支出、经营业绩和竞争地位产生重大不利影响，但我们目前预计政府法规不会产生重大支出。尽管如此，如下文所述，我们相信全球贸易及若干环境、社会及管治法规可能对我们的业务造成重大影响。
环境
我们的产品和运营目前或将来可能受到各种联邦、州、地方和外国环境法律法规的约束，其中包括处理向空气和水中排放污染物的法律;有害物质和废物的管理、移动和处置以及污染场地的清理;产品安全，如化学成分、包装和标签;我们的产品和服务的能源消耗;以及化学物质的制造和分销。我们还受到越来越多司法管辖区的立法的约束，这些立法要求电子产品（包括服务器和网络设备）的生产商在财务上负责对过去和未来的受保护产品进行指定的收集、回收、处理和处置（有时称为“产品收回立法”）。最后，随着气候变化和其他ESG相关法律、法规、条约以及类似倡议和计划在全球范围内被采纳和实施，我们将被要求遵守或可能面临市场准入限制或其他制裁，包括罚款。然而，我们相信，技术将是找到解决方案以实现合规和管理这些要求的基础，我们正在与行业、商业团体和政府合作，寻找和推广我们的技术可用于应对气候变化和其他环境、社会和管治相关问题的方法，并促进遵守相关法律、法规和条约。 我们致力于遵守适用于我们的运营、产品和服务的所有环境和ESG相关法律，并在我们业务的各个方面减少对环境的影响。我们通过全面的环境、健康和安全政策来履行这一承诺;对我们的运营和全球环境计划和服务进行严格的环境管理;广泛的供应链责任计划;以及作为我们业务基础的道德标准和强有力的治理方法。
全球贸易
作为一家全球性公司，我们的产品和服务的进出口受到法律法规的约束，包括国际条约、美国出口管制和制裁法律、海关法规以及世界各地的当地贸易规则。此类法律、规则和法规可能会延迟我们某些产品的推出，或通过限制我们在某些地方或与某些实体和个人开展业务的能力，或需要遵守国内优惠计划、有关敏感或受控技术或源代码的转让和披露的法律、独特的技术标准、本地化要求，以及重复的国内测试和检查要求。任何未能遵守国内外贸易法规的后果可能会限制我们在全球开展业务的能力。 我们继续支持开放的贸易政策，承认一体化跨境供应链的重要性，这将继续促进全球经济的增长，并采取措施规范制造商的合规性，以确保产品符合安全和安保要求。
有关可能对我们产生重大影响的政府法规相关风险的讨论，请参阅第1A项“风险因素”中的“监管风险”。
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附加信息
安腾是英特尔公司或其子公司的商标。
关于我们的执行官员的信息
以下是我们现任的行政人员：
名字年龄职位
安东尼奥·内里54总裁与首席执行官
小托马斯·E·布莱克52仓储总经理高级副总裁
柯特·卡罗斯52高级副总裁，财务和财务主管
尼尔湾麦克唐纳53计算公司总经理高级副总裁
艾伦·梅63常务副总裁兼首席人事官
菲利普·莫特拉姆53总裁，智能边缘
Jeff·T·利玛窦60高级副总裁，主计长兼首席会计官
塔里克·罗比亚蒂56常务副总裁兼首席财务官
欧文·H·罗斯曼75总裁和HPE金融服务公司首席执行官
约翰·F·舒尔茨57执行副总裁总裁，首席运营和法务官
贾斯汀·霍塔德47高性能计算与人工智能事业部总经理高级副总裁

Antonio Neri;总裁兼首席执行官
马内里先生自2017年6月和2018年2月分别担任我们的总裁和首席执行官。内里先生曾于2015年11月至2017年6月担任我们企业集团常务副总裁兼总经理。在此之前，贝内里曾在2014年10月至2015年11月期间在惠普公司的S企业集团担任类似职务。Neri先生于2013年9月至2014年10月担任HP服务器事业部高级副总裁兼总经理，并于2014年5月至2014年10月兼任HP网络事业部高级副总裁兼总经理。在此之前，吴内里先生于1996年加入惠普公司，于2011年8月至2013年9月担任惠普技术服务事业部高级副总裁兼总经理，2007年至2011年8月担任惠普个人系统事业部客户服务副总裁总裁。自2017年12月以来，内里一直担任美国医疗保险提供商国歌公司的董事。2012年3月至2013年2月，内里担任印度科技公司MphasiS Limited的董事。
首页--期刊主要分类--期刊细介绍--期刊题录与文摘--文摘内容
布莱克先生自2019年12月起担任我们存储业务部的高级副总裁兼总经理。在此之前，布莱克先生于2018年10月至2019年12月在我们的智能边缘业务部门内担任高级副总裁兼交换总经理。2016年1月至2018年10月，布莱克先生担任我们智能边缘业务内的副总裁兼交换总经理。2013年6月至2016年1月，布莱克在惠普公司担任网络事业部工程副总裁总裁，后来又在HPE担任工程副总裁。在此之前，布莱克先生曾担任过各种职务，包括1999年11月至2013年5月在思科担任的工程副总裁和其他工程职位。
柯特·P·卡洛斯；高级副总裁，财务与财务主管
卡洛斯先生自2015年11月以来一直担任我们的财务和财务主管高级副总裁。在此之前，卡洛斯先生曾在惠普公司担任类似职务，并在2015年5月至2015年10月期间负责其投资者关系。卡洛斯先生曾于2001年至2015年5月担任投资基金关系投资者研究有限责任公司董事负责人兼董事总经理，并于2013年8月至2015年5月同时担任半导体公司PMC-Sierra的董事董事，并于2019年8月至2020年10月担任InnerWorkings，Inc.的董事董事。
尼尔·B·麦克唐纳；计算公司总经理高级副总裁
麦克唐纳先生自2020年2月以来一直担任我们的计算业务部的高级副总裁和总经理。在此之前，麦克唐纳先生于2018年10月至2020年2月在当时的混合IT业务部门担任高级副总裁和计算解决方案事业部总经理。麦克唐纳于1996年加入惠普公司，他曾在2015年8月至2020年10月期间担任副总经理总裁兼BladeSystem总经理。
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阿兰·梅；常务副秘书长总裁兼首席人民官
陈梅先生自2015年6月以来一直担任我们的常务副秘书长总裁，首席人事官。在加入惠普企业之前，陈梅先生于2013年4月至2015年6月在波音公司下属的波音商用飞机公司担任人力资源副总裁总裁。在此之前，陈梅先生于2011年4月至2015年6月在波音公司担任负责波音防务、空间和安全的人力资源部副总裁，并于2007年8月至2011年4月在波音公司担任负责薪酬、福利和战略的副总裁。梅先生还曾在赛伯乐资本管理公司和百事公司担任高级人力资源职务。他是美国盲人基金会的受托人，也是旧金山交响乐团的董事会成员。
菲利普·J·莫特伦；总裁，智能边缘
自2021年6月以来，莫特伦先生一直担任我们智能边缘业务的总裁。在此之前，莫特伦先生于2019年4月至2021年6月期间担任通信技术集团总经理兼高级副总裁。在加入惠普企业之前，他曾于2017年11月至2019年2月担任通信基础设施提供商Zayo集团的首席营收官。在此之前，Mottram先生于2014年5月至2017年11月担任沃达丰企业业务部董事首席执行官，于2012年9月至2014年5月担任香港CSL首席执行官，并于2010年9月至2012年9月担任澳洲电信国际全球销售主管董事，并在其他电信公司担任各种不同的运营职务。
Jeff·T·利奇；高级副总裁，主计长兼首席会计官
李瑞奇先生自2015年11月起担任我们的高级副总裁主计长兼首席会计官。在此之前，利玛窦先生曾在2014年4月至2015年11月期间在惠普公司担任过类似职务。此前，利玛希先生在2013年11月至2014年4月期间临时担任惠普会计公司的财务总监兼首席会计官。在此之前，李瑞慈先生在2012年5月至2013年11月期间担任惠普软件公司多个部门的财务副总裁总裁，包括2012年5月至2013年11月担任技术与运营部门；2011年3月至2012年5月期间担任全球客户及惠普财务服务部门副主管；2009年3月至2011年3月期间担任惠普软件部门财务副总裁。
塔里克·罗比亚蒂；执行副总裁总裁兼首席财务官
罗比亚蒂先生自2018年9月以来一直担任我们的执行副总裁总裁首席财务官。在加入惠普企业之前，Robbiati先生于2015年8月至2018年2月担任Sprint Corporation的首席财务官。Robbiati先生曾于2013年1月至2015年8月担任澳大利亚FlexiGroup Limited的首席执行官兼董事董事总经理。在此之前，Robbiati先生于2009年12月至2012年12月期间担任香港澳洲电信国际集团董事及总裁的集团董事总经理及澳洲电信有限公司附属公司香港联昌国际有限公司(“香港联通”)的执行主席。2007年7月至2010年5月，Robbiati先生担任CSL香港首席执行官。
欧文·H·罗斯曼；总裁，HPE金融服务公司首席执行官
自2015年11月以来，罗斯曼先生一直担任我们的IT投融资子公司金融服务业务部门的总裁兼首席执行官。在此之前，罗斯曼曾在2002年5月至2015年11月期间在惠普公司担任类似职务。在加入惠普公司之前，罗斯曼先生于1997年1月至2002年4月担任总裁和康柏金融服务公司首席执行官。
John F. Schultz;执行副总裁、首席运营官和法务官
舒尔茨先生自2020年7月以来一直担任我们的执行副总裁总裁，首席运营和法务官。在此之前，他于2017年12月至2020年7月担任常务副总裁、首席法律和行政官兼秘书。舒尔茨之前曾在2015年11月至2017年12月担任执行副总裁总裁、总法律顾问兼秘书，并于2012年4月至2015年11月在惠普担任类似职务。在此之前，舒尔茨于2008年9月至2012年4月在惠普公司担任负责诉讼、调查和全球职能的副总法律顾问。在加入惠普公司之前，舒尔茨先生于2005年3月至2008年9月担任Morgan，Lewis，&Bockius&LLP律师事务所的诉讼业务合伙人，在那里，他作为外部律师支持惠普公司处理各种诉讼和监管事务。
贾斯汀·霍塔德；高性能计算与人工智能总经理高级副总裁
霍达德先生自2021年3月以来一直担任我们的高级副总裁和HPC&AI全球业务部总经理。在此之前，他曾在2020年9月至2021年3月担任高级副总裁，负责企业转型，期间他领导了我们的转型工作，加快了我们转向即服务产品的步伐。在此之前，贺达德先生于2019年10月至2020年9月期间担任安邦保险日本公司总裁兼董事董事总经理，高级副总裁和总经理
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目录表

2017年1月至2019年10月担任Compute全球事业部经理，2015年8月至2017年1月担任数据中心基础设施部战略、规划和运营副总裁总裁。在加入惠普企业之前，贺达德先生于2013年7月至2014年11月担任NCR Small Business的总裁，并于2012年7月至2013年8月担任NCR Corporation的企业发展副总裁总裁。在此之前，霍塔德先生曾在符号技术公司和摩托罗拉公司担任过各种企业发展和运营职务。
可用信息
我们的Form 10-K年度报告、Form 10-Q季度报告、Form 8-K当前报告以及根据修订后的1934年《证券交易法》第13(A)和15(D)节提交或提交的报告修正案，在我们以电子方式向美国证券交易委员会提交报告或向美国证券交易委员会提交报告后，在合理可行的情况下尽快可在我们的网站http://investors.hpe.com，上查阅。惠普企业的公司治理准则、董事会委员会章程(包括审计委员会、财务和投资委员会、人力资源和薪酬委员会、技术委员会和提名、治理和社会责任委员会的章程)和题为“商业行为标准”的道德准则也可以在我们的网站上找到。股东可从以下地址索取这些文件的免费打印副本：
惠普企业公司
关注：投资者关系
康柏中心西路11445号
德克萨斯州休斯顿，邮编77070
Http://investors.hpe.com/financial/requested-printed-reports


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第1A项。风险因素。
在评估惠普企业及其普通股时，您应仔细考虑本10-K表中的以下风险和其他信息。以下任何风险都可能对我们的经营业绩或财务状况产生重大不利影响。以下风险因素应与本表格第II部分第7项“管理层对财务状况和经营成果的讨论和分析”以及第II部分第8项“财务报表和补充数据”中的合并财务报表及相关附注一并阅读。
业务和运营风险
我们无法预测持续的全球新冠肺炎疫情可能在多大程度上对我们的业务运营、财务业绩和运营业绩产生不利影响。
新冠肺炎疫情及其控制传播的努力大大减少了全球范围内的人员、货物和服务的流动，包括我们销售产品和服务以及开展业务的大部分或所有地区。这一大流行病导致全球经济活动放缓，包括旅行限制、在某些情况下禁止非必要活动、企业中断和关闭以及全球金融市场更大的不确定性。我们的运营受到了与新冠肺炎疫情相关的一系列外部因素的影响，这些因素不在我们的控制范围内，包括市、县、州和国家对我们的员工、客户、合作伙伴和供应商施加的旨在限制新冠肺炎传播的各种限制。尽管已经评估了新冠肺炎大流行的直接影响，但中断的长期规模和持续时间以及由此导致的商业活动下降仍高度不确定，目前无法预测。
为了应对新冠肺炎疫情并确保员工的安全，我们已经实施了一项全球在家工作政策，直到另行通知，该政策适用于我们的绝大多数员工，但从事基本活动的员工除外。最近，我们宣布了一项针对联邦承包商的14042号行政命令要求覆盖的美国员工接种疫苗的要求。我们认识到目前存在对14042号行政命令的法律挑战，我们将确保实施我们的疫苗接种要求的时间和范围与14042号行政命令的法律地位一致。我们的员工可以选择回到符合当地要求和我们自己的健康和安全标准的司法管辖区的办公室。当这种情况发生时，员工已分阶段返回办公室，并继续遵守以疫苗接种或检测要求为基础的安全方案，这是我们根据当地情况确定的合适方案。此外，我们赞助或出席的某些行业和客户活动已被取消、推迟或转移到仅限虚拟体验，我们可能认为未来类似地更改、推迟或取消完全额外的活动是明智的。我们还看到，客户要求卫生专业人员在进入客户现场之前接种新冠肺炎疫苗和/或进行测试，这可能会对运营构成挑战。此外，在家工作和其他修改后的业务实践带来了额外的运营风险，包括网络安全风险，这可能会导致效率低下或延迟，并影响我们进行产品开发、销售、客户支持和其他活动的方式。新冠肺炎疫情导致通过我们本地化物理基础设施提供的服务发生意外中断，可能会影响我们IT系统关键组件的功能，并对我们履行订单、提供服务、响应客户请求和维护我们全球业务运营的能力产生不利影响。我们实施员工疫苗接种要求可能会导致人员流失，包括关键技术工人的流失，以及难以确保未来的劳动力需求，这可能会对我们的业务、财务状况和运营结果产生实质性的不利影响。
疫情已经并可能继续对我们的业务产生不利影响，因为它对我们的产品和服务的需求产生了负面影响；限制了我们的运营和销售、营销和分销努力；扰乱了硬件产品的供应链；扰乱了我们的研发能力、工程、设计和制造流程以及其他重要的业务活动。由于产能问题，我们供应商的硬件产品发货和我们全球制造业务的延迟已经并将继续存在。我们还预计，由于短缺和容量问题，产品发货将延迟，这些问题将继续影响物流运营。
我们预计新冠肺炎疫情可能会继续对我们的销售和运营业绩产生负面影响，目前我们无法预测其规模和持续时间。虽然这些变化已计入用于评估准备金和减值资产(包括商誉)的预测中，但下一财年盈利能力的任何变化都可能影响资产的变现能力。此外，对新冠肺炎疫情经济影响的担忧已导致金融和其他资本市场的极度波动，这已经并可能继续对我们的股票价格、我们进入资本市场的能力以及我们为流动性需求融资的能力造成不利影响。
就新冠肺炎疫情对我们的业务、运营结果、财务状况和股票价格造成不利影响的程度而言，它还可能具有加剧本部分10-K表第1A项中描述的许多其他风险的效果。
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业务中断可能会严重损害我们未来的收入和财务状况，并增加我们的成本和支出。
我们在全球的业务和供应链可能会受到自然灾害或人为灾害的干扰，包括但不限于地震、海啸、洪水、飓风、龙卷风或台风、火灾、其他极端天气条件、电力或水资源短缺、电信故障、物资短缺和价格波动、恐怖行为、内乱、冲突或战争，以及医学流行病或流行病。我们主要是自我保险，以减轻大多数灾难性事件的影响。尽管不可能完全预测任何此类事件的发生或后果，但预测破坏性事件并相应地在我们的运营中构建额外的弹性将成为日益迫切的业务需求。业务中断的发生可能会导致重大损失，严重损害我们的收入、盈利能力和财务状况，对我们的竞争地位产生不利影响，增加我们的成本和支出，减少对我们产品的需求，使我们难以或不可能向我们的客户提供服务或交付产品或从我们的供应商接收组件，在我们的供应链中造成延迟和效率低下，导致需要实施员工差旅限制，并需要大量支出和恢复时间才能完全恢复运营。
气候变化是一种风险倍增，增加了自然灾害的频率和严重程度，这些灾害可能会影响我们在全球的业务运营。我们的公司总部位于得克萨斯州休斯敦，那里遭受洪水、飓风和其他极端天气的影响，我们的部分研发活动位于加利福尼亚州，那里遭受干旱条件和灾难性野火，每一项都会影响我们员工的健康和安全。在加利福尼亚州，为了减轻野火风险，电力公用事业公司正在部署公共安全停电，这会影响我们设施和社区的电力可靠性。2017年，我们在休斯顿的主要全球IT数据中心因飓风哈维而被淹没。从那时起，HPE通过选址和基础设施技术投资提高了其弹性，以缓解和适应气候变化的有形风险。
产品部件的制造、产品的最终组装和其他关键业务都集中在某些地理位置，包括美国、捷克共和国、墨西哥、中国、马来西亚、台湾和新加坡。我们还依赖主要的物流枢纽，这些枢纽位于主要地区的制造设施附近，靠近HPE的分销渠道和客户。如果这些地点的制造、物流或其他运营因任何原因中断，包括自然灾害、IT系统故障、军事行动或经济、商业、劳工、环境、公共卫生、监管或政治问题，我们的运营可能会受到不利影响。其他关键业务和我们的一些供应商位于加利福尼亚州和亚洲，靠近以地震活动而闻名的主要地震断层。位于脆弱地点附近对我们、我们的主要供应商和我们的一般基础设施的最终影响正在继续评估。
我们向基于订阅/消费的业务模式的过渡可能会对我们的业务、运营业绩和自由现金流产生不利影响。
我们目前正在过渡到一家即服务公司，通过一系列基于订阅/消费、按使用付费和即服务的产品提供我们的整个产品组合。我们还将继续以资本支出和基于许可证的模式提供硬件和软件，最终让我们的客户选择以传统或作为服务的方式消费HPE产品和服务。这种商业模式的变化带来了重大的风险和不确定性，我们可能无法完成向基于订阅/消费的商业模式的过渡，也可能无法成功和及时地管理过渡，我们准确预测未来经营业绩的能力可能会受到不利影响。此外，即使我们成功完成了订阅/消费过渡，我们也可能无法实现所有预期的好处。向基于订阅/消费的业务模式的过渡也意味着我们的历史业绩，特别是我们开始过渡之前取得的业绩，可能不能预示我们未来的业绩。此外，随着客户对我们的消费模式产品的需求增加，我们将在传统产品(其收入通常在交付时确认)和我们的即服务产品(其收入通常在协议期限内按比例确认)之间的收入确认时间上存在差异。
此外，向服务型公司的转型预计将需要增加资本要求，从而在短期内对现金流产生负面影响，并可能需要我们专门投入更多资源，包括销售和营销成本。此外，我们预计需要重新设计我们的入市结构，以更好地与基于订阅/消费的业务模式保持一致。我们必须调整我们的销售流程，以适应新的销售和营销方法，包括我们转向订阅/消费服务和大流行导致的其他变化所需的那些方法。改变我们的市场结构可能会影响员工薪酬模式，最终影响我们留住员工的能力。不能保证我们将能够以及时或具有成本效益的方式成功实施这些调整，也不能保证我们将能够实现这些调整的所有或任何预期好处。此外，我们的订阅/消费产品可能会增加与提供服务相关的责任风险，以及运营、技术、法律或其他成本。
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我们依赖第三方供应商，如果我们不能妥善管理供应商关系，我们的财务业绩可能会受到影响。
我们的运营取决于我们预测我们对零部件、产品和服务的需求的能力，以及我们的供应商以合理的价格提供足够数量的优质零部件、产品和服务的能力，并使我们能够及时满足交付我们自己产品和服务的关键时间表。鉴于我们提供的解决方案种类繁多，我们的供应商和合同制造商分布广泛，以及制造、组装和交付某些解决方案所需的交货期很长，生产、计划和库存管理可能会出现问题，可能会严重损害我们的业务。此外，我们正在进行的优化供应链效率的努力可能会导致供应中断，并比预期的更昂贵、更耗时和更耗费资源。此外，我们的某些供应商可能决定停止与我们的业务往来。我们可能面临的其他供应商问题包括零部件短缺、供应过剩以及合同、关系和劳动力风险，每一项都将在下文中描述。
•零部件短缺。我们一直并正在经历某些零部件的延误和短缺，原因是强劲的需求和产能限制，原因包括新冠肺炎疫情引发的经济变化、零部件供应商的运营中断，以及供应商遇到的其他问题或向新供应商过渡期间面临的问题。许多市场对硅的需求激增，影响了我们产品的关键部件和供应商产品的供应，这可能会对客户交付和我们的预期收入产生不利影响。由于短缺或延误持续存在，某些组件的价格已经上涨，并可能继续上涨，我们可能会面临质量问题，或者在某个时候，组件可能根本不可用。我们可能无法以合理的价格或可接受的质量确保足够的组件，以便及时地按所需数量或根据我们的规格制造产品或提供服务。因此，如果我们失去对时间敏感的销售、产生额外的运费或无法将价格上涨转嫁给我们的客户，我们的业务和财务业绩可能会受到影响。如果我们不能充分解决供应问题，我们可能不得不重新设计一些产品或服务，这可能会导致进一步的成本和延误。
•供应过剩。为了确保我们产品或服务的组件安全，我们有时可能会向供应商预付款，或与供应商签订长期协议或不可撤销的承诺。此外，我们可能会在需求之前战略性地购买组件，以利用优惠的定价或解决对未来组件供应的担忧。如果我们未能正确预测客户需求，暂时的供过于求可能会导致零部件过剩或过时，这可能会对我们的业务和财务业绩产生不利影响。
•合同条款。由于与供应商签订了具有约束力的长期价格或采购承诺，我们可能有义务以高于当前市场可用价格的价格购买组件或服务，并限制我们对不断变化的市场条件做出反应的能力。如果我们承诺以高于当时市场价格的价格购买零部件或服务，我们可能会比那些能够以更低价格获得零部件或服务的竞争对手处于劣势，我们的毛利率可能会受到影响，我们可能会产生与库存陈旧相关的额外费用。任何这些事态发展都可能对我们未来的经营业绩和财务状况产生不利影响。
•临时工我们还依赖第三方供应商提供临时工，如果我们不能有效地管理这些工人的使用，可能会对我们的运营结果产生不利影响。我们过去曾面临与临时工身份有关的各种法律索赔，未来可能会面临类似的索赔。我们可能会受到与临时工有关的短缺、供过于求或固定合同条款的影响。我们管理临时劳动力的规模和相关成本的能力可能会受到当地法律施加的额外限制。
•单一来源的供应商。我们根据技术、可获得性、价格、质量、规模或定制需求从单一来源供应商处获取某些组件。替换单一来源的供应商可能会推迟某些产品的生产，因为替换的供应商最初可能无法满足需求或受到其他产量限制。对于某些组件，例如定制的组件，替代来源可能不存在或无法生产满足我们生产要求所需的那些组件的数量。此外，我们有时会根据包含优惠价格和其他条款的短期协议从单一来源供应商购买组件，但供应商可能会在通知有限的情况下单方面修改或终止这些协议，并且几乎不会受到处罚。这些单一来源供应商在这些协议下的表现(以及以类似条款续签或延长这些协议)可能会影响我们零部件的质量、数量和价格。失去单一来源供应商，我们与单一来源供应商的关系恶化，或单方面修改单一来源供应商向我们供应零部件的合同条款，都可能对我们的业务和财务业绩产生不利影响。
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我们可能无法实现重组计划的部分或全部预期收益，我们的定期重组计划可能会扰乱我们的业务。
我们已经宣布了重组计划，包括HPE Next计划(我们正在简化我们的运营模式，并精简我们的产品、业务流程和业务系统)以及成本优化和优先排序计划，以根据我们不断变化的业务性质调整我们的成本结构，实现我们期望降低成本的运营效率，以及简化我们的组织结构，升级我们的IT基础设施和重新设计业务流程。我们可能无法获得与我们的重组相关的最初预期的成本节约和收益。此外，由于结构调整举措，我们可能会在过渡期间失去连续性、失去积累的知识和/或效率低下。重组和重组可能需要大量的管理层和其他员工的时间和精力，这可能会转移人们对我们业务运营和发展的注意力。如果我们未能实现重组的部分或全部预期好处，可能会对我们的竞争地位、业务、财务状况、运营结果和现金流产生实质性的不利影响。有关我们的重组计划、HPE NEXT计划以及成本优化和优先排序计划的更多信息，请参阅合并财务报表附注3“转型计划”。
如果我们未能成功识别、管理和完成收购、后续整合、资产剥离和其他重大交易，可能会损害我们的财务业绩、业务和前景。
作为我们战略的一部分，我们可能会收购业务，剥离业务或资产，建立战略联盟和合资企业，进行投资以进一步发展我们的业务(统称为“业务合并和投资交易”)，并处理任何交易完成后的问题，如整合。例如，2020年9月，我们收购了标清广域网行业领军企业Silver Peak Systems，Inc.；2019年9月，我们收购了全球超级计算机领军企业Cray Inc.。2017年4月和2017年9月，我们分别剥离了企业服务和软件业务。另见下文标题“与先前分居有关的风险”下的风险因素。
与业务合并和投资交易相关的风险包括以下风险，其中任何一项都可能对我们的财务业绩产生不利影响，包括我们的有效税率：
•我们可能无法成功地组合产品或服务，或无法充分实现任何特定业务组合和投资交易的所有预期收益，这可能导致(1)无法留住员工、客户、经销商和供应商；(2)意外延误或未能履行合同义务的增加，可能导致财务结果与预期不同；(3)成本和支出大幅增加，包括与遣散费、提前退休成本、雇员福利成本、消除重复设施和合同的费用、库存调整、承担的诉讼和其他债务、法律、会计和财务咨询费以及根据留用计划向高管和关键员工支付的必要款项有关的费用。
•我们对业务合并和投资交易进行尽职调查的能力，以及我们评估此类尽职调查结果的能力，取决于第三方或其代表所作声明和披露或采取的行动的真实性和完整性。我们可能无法发现被收购公司的产品质量、财务披露、会计做法或内部控制缺陷方面的重大问题，或无法确定合理准确估计成本、时间和其他事项所需的所有因素。
•为了完成业务合并和投资交易，我们可能会发行普通股，这可能会对现有股东造成稀释，或者我们可能会达成融资安排，这可能会影响我们的流动性和财务状况。
•对于收购或其他组合，收购合作伙伴可能拥有不同的或不充分的网络安全和数据保护控制，这可能会影响我们对数据安全事件的风险敞口，并可能增加整合业务的预期成本或时间。
•业务合并和投资交易可能会导致诉讼，这可能会影响我们的财务状况和经营业绩。
•我们已经并将在与业务合并和投资交易相关的某些资产的使用年限内产生额外的折旧和摊销费用，如果与业务合并和投资交易相关的商誉或无形资产的价值减值，我们可能需要产生与该等资产减值相关的额外重大费用。
•对于资产剥离，我们可能会遇到困难，难以及时找到买家或以可接受的条件替代退出策略，或者我们可能会以低于预期的价格或条款处置业务。
•资产剥离对我们收入增长的影响可能比预期的更大，因为我们可能会经历比预期更大的协同效应。如果我们不能以可接受的条款满足成交前的条件以及必要的监管和政府批准，可能会阻止我们完成交易。处置还可能涉及
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继续参与剥离的业务，例如通过继续拥有股权、担保、赔偿或其他财务义务。根据这些安排，被剥离业务的表现或我们无法控制的其他条件可能会影响我们未来的财务业绩。
•如果我们的董事会认为收购惠普企业不受欢迎，我们的公司证书和章程可能会使收购变得困难或不受欢迎。赔偿、满足要求和空白支票股票授权等条款可能会阻止或推迟敌意收购、代理权竞争或惠普企业控制权或管理层的变更。
管理层的注意力或其他资源可能会在业务合并和投资交易期间被转移，如果我们未能成功完成或整合促进我们战略目标的业务合并和投资交易，则可能会进一步受到影响。
系统安全风险、数据保护事件、网络攻击和系统集成问题可能会扰乱我们向客户提供的内部运营或IT服务，任何此类中断都可能减少我们的收入、增加我们的支出、损害我们的声誉并对我们的股票价格产生不利影响。
作为一家领先的技术公司，我们面临着来自罪犯、民族国家行为者和激进黑客(统称为“恶意方”)的攻击，他们能够绕过或绕过我们的网络安全措施。虽然其中一些攻击造成了信息的中断或泄露，但到目前为止，这些攻击并没有给HPE造成物质损失，HPE的任何消费者、客户或员工也没有通知HPE这些攻击对他们造成了物质伤害。未来的攻击可能会导致重大挪用、系统中断或关闭、恶意更改或破坏我们的机密或个人信息或第三方的信息。恶意方还可能开发和部署病毒、蠕虫、勒索软件和其他恶意软件程序，以攻击我们的产品或以其他方式利用我们产品的任何安全漏洞。恶意方可能会危害我们的制造供应链，在我们的产品中嵌入恶意软件或硬件，用于危害我们的客户。此外，我们生产或从第三方采购的复杂硬件、操作系统软件和应用程序可能存在设计或制造方面的缺陷，包括可能意外干扰系统运行的缺陷。我们消除或缓解网络或其他安全问题(包括漏洞、病毒、蠕虫、恶意软件程序和其他安全漏洞)的成本可能很高，我们解决这些问题的努力可能不会成功，可能会导致中断、延误、服务中断和现有或潜在客户的流失，这可能会阻碍我们的销售、制造、分销或其他关键功能。
我们管理和存储与我们的业务相关的各种专有信息和敏感或机密数据。此外，根据欧洲一般数据保护条例和其他隐私法，我们的业务可能会处理、存储和传输客户数据，包括商业敏感数据和个人数据。随着我们的业务越来越多地提供云服务产品，恶意方可能会以此类服务为目标，潜在地导致客户数据泄露和监管风险增加。涉及我们的网络或物理安全措施的事件，或关于我们、我们的客户或我们的客户的专有信息、敏感、机密或个人数据的意外丢失、无意披露或未经批准的传播，包括由于欺诈、欺诈或其他形式的欺骗而可能导致的此类信息或数据的丢失或披露，可能会使我们、我们的客户或受影响的个人面临丢失或滥用这些信息的风险，导致监管部门对我们处以罚款、诉讼和潜在的责任，损害我们的品牌和声誉，或以其他方式损害我们的业务。我们还可能失去服务或其他IT解决方案的现有或潜在客户，或因客户的系统故障或我们产品和服务中的任何实际或感知的安全漏洞而产生巨额费用。此外，管理事故和实施进一步的数据保护措施的成本和运营后果可能会很大。
我们的部分IT基础设施还可能遇到服务中断、延迟或中断，或与不时发生的系统集成或迁移工作相关的错误。我们可能无法成功实施新系统和数据过渡，这可能会导致业务中断，并且成本更高、更耗时、更具破坏性和资源密集型。此类中断可能会对我们履行订单和响应客户请求以及中断其他流程的能力造成不利影响。这些中断导致的销售延迟、利润率下降或客户流失可能会减少我们的收入，增加我们的费用，损害我们的声誉，并对我们的股价产生不利影响。
如果我们不能成功地执行我们的市场进入战略，并继续开发、制造和营销创新的产品、服务和解决方案，我们的业务和财务业绩可能会受到影响。
我们的长期战略专注于利用我们的硬件、软件和服务组合，同时提供全球边缘到云平台即服务，帮助客户通过随时随地从他们的所有数据中释放价值来加快成果。HPE提供独特、开放和智能的技术解决方案，包括那些利用机器学习和人工智能能力的解决方案，并在所有云和边缘计算平台上提供一致的体验。为了成功地执行这一战略，我们必须应对商业模式转变，并通过改善成本结构来优化上市执行，
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使销售范围与战略目标保持一致，改善渠道执行并加强我们在战略重点领域的能力，同时继续追求新的产品创新，以我们在云和数据中心计算、软件定义网络、融合存储、高性能计算和无线网络等领域的战略能力为基础。任何未能成功执行这一战略，包括未能在战略增长领域进行充分投资，都可能对我们的业务、运营结果和财务状况产生不利影响。
开发边缘到云平台即服务解决方案并增强现有硬件和软件产品、服务和解决方案的过程是复杂、昂贵和不确定的，如果我们未能准确预测客户不断变化的需求和新兴技术趋势，可能会严重损害我们的市场份额、运营结果和财务状况。例如，随着向以云计算和软件即服务交付为特征的环境过渡的进展，我们必须继续成功地为我们的客户开发和部署基于云的解决方案。我们必须进行长期投资，开发或获得并保护适当的知识产权，并投入大量研发和其他资源，才能知道我们的预测是否能准确反映客户对我们的产品、服务和解决方案的需求。我们的研究和开发活动可能不会全部或部分成功，包括我们在资金和/或人员方面优先考虑的研究和开发项目。
在我们开发边缘到云平台产品后，我们必须能够快速扩展，同时管理成本和保持利润率。要做到这一点，我们必须准确地预测满足客户需求的数量、产品组合和配置，而在给定的产品生命周期内，我们可能无法成功做到这一点。在新产品、服务或解决方案的开发、生产或营销方面的任何延误都可能导致我们无法率先进入市场，这可能会进一步损害我们的竞争地位。
如果我们不能继续生产高质量的产品和服务，我们的声誉、业务和财务业绩可能会受到影响。.
在我们开展业务的过程中，我们必须充分解决与我们的产品、服务和解决方案相关的质量问题，包括我们的工程、设计和制造过程中的缺陷和服务合同下的不令人满意的表现，以及我们产品中包含的第三方组件的缺陷，以及第三方承包商或分包商或其员工的不满意的表现甚至恶意行为。为了解决质量问题，我们与客户和供应商广泛合作，并进行产品测试，以确定问题的原因，并开发和实施适当的解决方案。然而，我们提供的产品、服务和解决方案是复杂的，我们的常规测试和质量控制努力可能不能有效地控制或检测所有质量问题或错误，特别是与第三方制造的有缺陷的组件有关的问题。如果我们无法确定原因、找到适当的解决方案或提供临时修复程序(或“补丁程序”)来解决我们产品的质量问题，我们可能会推迟向客户发货，这可能会推迟收入确认和客户付款的接收，并可能对我们的收入、现金流和盈利能力产生不利影响。此外，在产品交付后，质量问题可能需要我们维修或更换此类产品。解决质量问题可能成本高昂，并可能导致额外的保修、维修、更换和其他成本，从而对我们的财务业绩产生不利影响。如果新客户或现有客户操作我们的产品有困难，或对我们的服务或解决方案不满意，我们的运营结果可能会受到不利影响，如果我们不能满足客户的期望，我们可能面临索赔。此外，质量问题可能会损害我们与新客户或现有客户的关系，并对我们的品牌和声誉产生不利影响，进而可能对我们的运营结果产生不利影响。
如果我们不能妥善管理我们的产品和服务的分销，我们的业务和财务业绩可能会受到影响。
我们使用各种分销方式在世界各地销售我们的产品和服务，包括向企业客户和消费者进行直接和间接(分销商和经销商)销售。成功地管理我们直接和间接渠道努力的互动，以接触到我们产品和服务的各种潜在客户群，这是一个复杂的过程。此外，由于每种分销方式都有不同的风险和毛利率，我们未能在产品和服务的交付模式中实现最有利的平衡，可能会对我们的收入和毛利率产生不利影响，从而影响我们的盈利能力。
由于分销渠道冲突或如果我们渠道合作伙伴的财务状况减弱，我们的财务业绩可能会受到实质性的不利影响。我们各种分销渠道之间可能出现的任何冲突，或任何联盟或分销安排的损失或恶化，都可能对我们的运营结果产生不利影响。此外，我们的部分批发商可能没有足够的财政资源，可能无法承受商业环境的变化，包括经济疲弱、行业整合和市场趋势。我们中的许多人
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大型分销商的利润率很低，过去一直受到商业压力的负面影响。对于我们的分销渠道合作伙伴，没有抵押品或信用保险覆盖的大量贸易应收账款是未偿还的。如果我们的分销商的财务状况、在信贷市场借入资金的能力或业务减弱，间接销售收入可能会受到影响，我们可能会遇到分销中断的情况。
我们的库存管理很复杂，因为我们继续通过分销商销售大量产品。我们必须有效地管理自有库存和渠道库存，特别是对经销商的销售，这涉及到预测需求和定价挑战。经销商可能会在产品短缺期间增加订单，如果库存太高则取消订单，或者因预期会有新产品而推迟订单。经销商还可以根据我们的产品和竞争对手的产品供应以及终端用户需求的季节性波动来调整他们的订单。我们对间接分销方法的依赖可能会降低我们对需求和定价趋势和问题的可见性，从而使预测变得更加困难。如果我们有过剩或陈旧的库存，我们可能不得不降低价格并减记库存。此外，我们使用间接分销渠道可能会限制我们迅速调整价格和以其他方式对竞争对手的定价变化做出反应的意愿或能力。我们估计未来产品返点兑换的能力也可能有限，以便有效地为我们的产品定价。
为了取得成功，我们必须吸引、留住、培训、激励、发展和过渡关键员工，如果做不到这一点，可能会严重损害我们的利益。
为了取得成功，我们必须吸引、留住、培训、激励、培养和过渡合格的高管和其他关键员工，包括管理、技术、开发、销售、营销和IT支持职位的员工。为了在竞争激烈的市场中吸引和留住高管和其他关键员工，我们必须提供具有竞争力的薪酬方案，包括基于现金和股权的薪酬。针对某些高管的某些股权激励奖励包含与我们的股价表现和长期财务表现相关的条件，这使得这些奖励的未来价值不确定。如果此类股权激励奖励的预期价值没有实现，如果我们的股权薪酬不再被视为有价值的好处，如果我们的总薪酬方案不被视为具有竞争力，或者如果我们没有获得股东批准以继续授予我们认为必要的股权激励奖励，我们吸引、留住和激励高管和关键员工的能力可能会被削弱。
我们未能成功招聘高管和关键员工，或者失去任何高管和关键员工，都可能对我们的运营产生重大影响。此外，我们管理团队的变动可能会对我们的业务造成破坏，任何未能成功过渡和吸收关键新员工或晋升员工的情况都可能对我们的业务和运营结果产生不利影响。
行业风险
我们在竞争激烈的行业中运营，竞争压力可能会损害我们的业务和财务业绩。
我们在业务的所有领域都面临着来自众多不同竞争对手的激烈竞争，我们的竞争对手已经瞄准了我们的关键市场细分市场，并预计将继续瞄准我们的关键细分市场。我们的竞争主要基于我们的技术、创新、性能、价格、质量、可靠性、品牌、声誉、分销、产品范围和易用性、客户关系、客户培训、服务和支持以及我们产品的安全性。如果我们的产品、服务、支持和成本结构不能使我们能够基于这些标准成功竞争，我们的运营结果和业务前景可能会受到损害。
我们拥有大量的产品和服务组合，必须在所有产品和服务中分配我们的财务、人力和其他资源，同时与拥有较小产品组合或专注于我们一个或多个产品或服务系列的公司竞争。因此，我们在某些业务领域的投资可能比竞争对手少，而我们的竞争对手可能拥有更多的财务、技术和营销资源，而我们的产品和服务所获得的资源与竞争对手的产品和服务所获得的资源相比，可能更多。行业整合也可能影响竞争，在我们经营的市场中产生更大、更同质化和潜在更强大的竞争对手。此外，我们的竞争对手可能会通过与我们现有或潜在的客户或供应商达成独家协议来影响我们的业务。
与我们在某些领域有垂直关系的公司可能是或成为我们在其他领域的竞争对手。此外，与我们有垂直关系的公司也可能收购我们的竞争对手或与之建立关系，这可能会减少他们与我们的业务。如果我们无法有效管理与垂直合作伙伴的复杂关系，我们的业务和经营业绩可能会受到不利影响。
我们面临激烈的价格竞争，可能不得不继续降低我们许多产品和服务的价格以保持竞争力，同时寻求维持或提高我们的收入和毛利率。此外，
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在我们竞争的一些低成本市场中占有较大份额的竞争对手，或者能够在有限供应期间获得更好的定价、更有利的合同条款和条件或更有利的产品和组件分配的竞争对手，可能能够提供比我们更低的价格。我们的现金流、经营业绩和财务状况可能会受到这些和其他行业范围内的定价压力的不利影响。
由于我们的商业模式是基于提供创新和高质量的产品和服务，我们可能会比一些竞争对手花费更多的收入用于研发。如果我们不能及时按比例降低成本结构（研发费用除外）以应对竞争性价格压力，我们的毛利率和盈利能力可能会受到不利影响。此外，如果我们的定价和我们产品的其他方面没有足够的竞争力，或者如果我们的产品决策受到不利影响，我们可能会失去某些领域的市场份额，这可能会对我们的财务业绩和业务前景产生不利影响。
即使我们能够保持或增加特定产品的市场份额，其财务业绩也可能下降，因为该产品处于成熟的行业或细分市场，或者包含过时的技术。例如，我们的存储业务部门正在经历市场向软件定义云和公共云过渡的影响，这导致对我们传统存储产品的需求下降。由于来自其他类型产品的竞争加剧，财务业绩可能会下降。
国际风险
由于我们业务的国际性，政治或经济变化以及适用于国际交易的法律和监管制度或其他因素可能会损害我们未来的收入、成本和支出以及财务状况。
我们的业务和财务表现在很大程度上取决于全球经济状况以及我们竞争的市场对技术硬件、软件和服务的需求。经济疲软和不确定性可能会对我们的产品、服务和解决方案的需求产生不利影响，可能会因为坏账准备增加以及潜在的商誉和资产减值费用而导致支出增加，并可能使我们更难管理库存和对收入、毛利率、现金流和支出做出准确预测。
经济疲软和不确定性可能会导致我们的支出与我们的预期大不相同。任何影响银行体系和金融市场的金融动荡或任何重大的金融服务机构倒闭都可能对我们的国库运营产生负面影响，因为在市场波动和中断的时候，这些各方的财务状况可能会在没有事先通知的情况下迅速恶化。资产市场的财务状况不佳，加之利率较低以及货币汇率波动的不利影响，可能会导致养恤金和退休后福利支出增加。利息及其他开支可能与预期大相径庭，视乎利率、借贷成本、货币汇率、对冲活动成本及衍生工具公允价值的变化而定。经济低迷还可能导致重组行动和相关费用。此外，美国联邦政府正在进行的支出优先事项可能会限制接受美国政府资助的组织对我们的产品、服务和解决方案的需求，并可能对美国的宏观经济状况产生负面影响，这可能会进一步减少对我们的产品、服务和解决方案的需求。
我们的业务和财务业绩也可能受到美国贸易政策、美国出口管制和制裁、美国进口法规以及与全球贸易相关的国际法律和法规的变化的不利影响。 美国政府目前的贸易政策包括对某些外国商品征收关税，包括信息和通信技术产品。这些措施大大增加了进口到美国的某些商品的成本。这反过来可能要求我们大幅提高对客户的价格，这可能会减少需求，或者，如果我们无法提高价格，就会导致我们销售产品的利润率下降。 美国政府的贸易政策已经导致，并可能导致更多的美国贸易伙伴采取响应性的贸易政策，使我们更难或更昂贵地向这些国家出口我们的产品。 同样，与出口相关的法规的变化可能会阻止我们将产品完全出口到某些地点或客户。 此外，与外国直接投资相关的要求的变化可能会增加我们在某些司法管辖区开展业务的成本，阻止我们将产品运往特定国家或市场，影响我们获得有利零部件条款的能力，增加我们的运营成本，或导致处罚或限制。
2021财年，美国以外的销售额约占我们净收入的68%。我们未来的业务和财务表现可能会受到各种国际因素的影响，包括：
•一国或地区经济或政治状况的持续不稳定或变化，包括通货膨胀、经济衰退、利率波动和实际或预期的军事或政治冲突，包括新冠肺炎疫情造成的经济和市场状况的不确定性和不稳定；
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•通胀压力，例如市场目前正在经历的压力，这可能会增加材料、供应和服务的成本；
•网络安全、隐私和数据主权方面的担忧，这可能会使外国客户不愿从美国的科技公司购买产品和服务；
•收款周期较长，客户财务不稳定；
•当地劳动条件和法规，包括特定供应商和原始设备制造商(“OEM”)面临的当地劳动问题，或移民和劳动法政策的变化，可能对我们获取技术和专业人才的机会产生不利影响；
•管理我们分散在不同地区的劳动力；
•不同的技术标准或客户要求；
•在受限制的国家将收入汇回国内的困难，以及税法的变化；
•运费波动，运输和接收能力的限制，以及我们产品和发货重要出入境点的运输和航运基础设施的其他中断。
上述因素还可能扰乱我们的产品和组件制造以及位于美国以外的主要供应商。例如，我们依赖亚洲的供应商进行产品组装和制造。
我们实施政策、程序和培训，以促进遵守世界各地的反腐败法律，包括美国的《反海外腐败法》和英国的《反腐败法》。贿赂法 但在许多外国，特别是在发展中经济体，人们可能会从事反腐败法律所禁止的商业行为。我们的员工和与我们合作的第三方可能会采取违反我们政策的行为，这些行为可能会对我们的业务和声誉产生不利影响。
我们容易受到外币汇率波动的影响。
美元以外的货币，包括欧元、英镑、人民币和日元，可能会对我们以美元表示的业绩产生影响。货币波动导致我们在受影响司法管辖区的产品和服务销售出现变化。外币汇率波动，尤其是美元兑欧元走强，可能会对我们未来的收入增长产生不利影响。此外，货币变动可能对我们产品在美国以外国家/地区的销售利润率以及包括从美国以外供应商获得的组件的产品的销售利润率产生不利影响。
我们可能不时使用指定为现金流量对冲的远期合约及期权，以防范外币汇率风险。我们对冲的有效性取决于我们准确预测未来现金流量的能力，在我们的产品和服务需求不确定以及汇率高度波动的时期，这一点尤其困难。由于需求波动及货币变动等因素，我们的对冲活动可能会产生重大亏损。此外，我们的部分或全部对冲活动可能无效、可能到期且不可续期或可能无法抵销任何或超过部分因货币变动而产生的不利财务影响。与对冲活动相关的损失也可能影响我们的收入，并在较小程度上影响我们的销售成本和财务状况。
知识产权风险
如果我们不能继续开发、许可或执行我们业务所依赖的知识产权，我们的财务表现可能会受到影响。
我们依据美国的专利、版权、商标、商业秘密和其他知识产权法律、其他国家/地区的类似法律以及与我们的员工、客户、供应商和其他方的协议，建立和维护我们销售、提供或以其他方式在我们的运营中使用的产品和服务的知识产权。然而，我们的任何知识产权可能受到质疑、无效、侵犯或规避，或该等知识产权可能不足以让我们利用当前的市场趋势或以其他方式提供竞争优势。此外，某些国家的法律并不像美国法律那样保护所有权。因此，在某些司法管辖区，我们可能无法充分保护我们的专有技术免受未经授权的第三方复制或使用;这也可能对我们销售产品或服务的能力以及我们的竞争地位产生不利影响。
我们的产品和服务部分依赖于第三方许可的知识产权和技术。
我们的大部分业务和许多产品都依赖于第三方开发或许可的关键技术。例如，我们的许多软件产品都是使用从第三方（包括专有和开源许可证）获得许可的软件组件或其他知识产权开发的。这些第三方软件组件可能成为
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过时、有缺陷或与我们产品的未来版本不兼容，或者我们与第三方的关系可能恶化，或者我们与第三方的协议可能到期或终止。我们可能面临与许可方的法律或商业纠纷，这些纠纷可能威胁或导致入站许可关系中断。为了遵守我们的许可条款，我们必须仔细监控和管理我们对第三方软件组件的使用，包括专有和开源许可条款，这些条款可能要求无偿或以不受欢迎的条款许可或公开披露我们的知识产权。此外，其中一些许可证可能无法在未来以可接受的条款或允许我们的产品保持竞争力的条款提供给我们。我们无法以优惠条款获得许可证或权利可能会对我们的业务产生重大影响，包括我们的财务状况和经营业绩。此外，由于合并或收购，第三方可能会获得我们部分知识产权的许可，或者我们的业务可能会受到此类交易之前不存在的某些限制。由于第三方许可的可用性和成本取决于第三方是否愿意按照我们要求的条款与我们进行交易，因此向我们的竞争对手提供许可的第三方可能会拒绝向我们提供许可，或者拒绝以与我们的竞争对手同等优惠的条款向我们提供许可。因此，我们可能会失去与这些知识产权有关的竞争优势，或者我们可能会被要求签订昂贵的协议以终止或限制这些权利。
第三方对知识产权侵权（包括专利侵权）的索赔在IT行业很常见，成功的第三方索赔可能会限制或破坏我们销售产品和服务的能力。
第三方可能会声称我们或由我们赔偿的客户侵犯了他们的知识产权。专利主张实体经常以获取侵权和解为目的购买知识产权资产。如果我们不能以合理的条款许可或更换涉嫌侵犯知识产权的产品，我们的运营可能会受到不利影响。即使我们认为知识产权索赔是没有根据的，但它们可能会耗费时间和成本，并可能转移管理层的注意力和资源，使其从我们的业务上转移。侵犯知识产权的索赔还可能要求我们重新设计受影响的产品，停止提供某些产品，达成代价高昂的和解或许可协议，支付高昂的损害赔偿金，或者面临临时或永久禁令，禁止我们进口、营销或销售我们的某些产品。即使我们达成协议，赔偿我们的此类费用，赔偿方也可能无法或不愿意履行其对我们的合同义务。
金融风险
如果不能保持令人满意的信用评级，可能会对我们的流动性、资本状况、借贷成本和进入资本市场的机会造成不利影响。
我们目前在穆迪投资者服务公司、标准普尔评级服务公司和惠誉评级服务公司保持投资级信用评级。尽管有这些投资级信用评级，但未来的任何降级都可能增加我们可能产生的任何债务下的借款成本，降低我们的商业票据的市场容量，或者需要根据我们的衍生品合同发布额外的抵押品。此外，借贷成本增加，包括信用评级下调所产生的成本，可能会降低我们融资业务的竞争力。不能保证我们将能够维持我们的信用评级，我们信用评级的任何额外的实际或预期的变化或降级，包括任何宣布我们的评级正在审查中以进行降级，都可能对我们的流动性、资本状况和进入资本市场的机会产生负面影响。
我们的债务义务可能会对我们的业务以及我们履行债务和支付股息的能力产生不利影响。
除了我们目前的总账面债务外，我们未来还可能产生额外的债务。这笔债务总额可能会给我们和我们的投资者带来重要的不利后果，包括：
•需要我们运营现金流的很大一部分来支付本金和利息；
•使履行其他义务更加困难;
•增加了我们债务未来信用评级下调的风险，这可能会增加未来的债务成本，并限制未来债务融资的可用性;
•增加我们在一般不利经济和行业条件下的脆弱性；
•减少可用于资本支出和其他公司用途的现金流，并发展我们的业务;
•限制了我们在规划或应对商业和行业变化方面的灵活性；以及
•限制我们在需要时借入额外资金或利用出现的商业机会、支付现金股息或回购我们的普通股的能力。
如果我们承担额外债务，上述风险可能会增加。此外，我们未来的实际现金需求可能大于预期。我们的经营现金流可能不足以维持我们的
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目录表

我们可能无法偿还未偿还债务或偿还到期的未偿还债务，并且我们可能无法以可接受的条款借入资金、出售资产或以其他方式筹集资金，或根本无法偿还债务或为债务再融资。
我们业务的收入和盈利能力历来各不相同，这使得我们未来的财务业绩更难预测。
我们的收入、毛利率和利润因我们不同的产品和服务、客户群体和地理市场而异，因此在未来期间可能与我们的历史业绩不同。我们的收入取决于对我们产品和服务的整体需求。我们的客户或潜在客户延迟或减少资讯科技开支，可能对我们的产品及服务需求造成重大不利影响，从而导致收益大幅下降。此外，我们部分业务的收入下降可能会影响我们其他业务的收入，因为我们可能会失去交叉销售的机会。任何特定时期的整体毛利率和盈利能力部分取决于该时期净收入中反映的产品，服务，客户和地理组合。竞争、诉讼、调查、我们无法转嫁给客户的零部件和制造成本增加、零部件供应中断以及影响我们业务的其他风险可能会对我们的整体毛利率和盈利能力产生重大影响。各业务单位及产品组合的固定成本结构及毛利率变动，可能导致经营溢利按季度或按年度大幅波动。此外，由于我们与进入这些市场相关的投资和当地定价压力，较新的地理市场机会可能相对较少盈利，并且我们可能难以建立和维护支持与其中一些市场相关的高增长率所需的运营基础设施。市场趋势、行业转变、竞争压力、产品商品化、零部件或运输成本增加、监管影响及其他因素可能导致特定期间内若干分部的收入减少或毛利率受压，从而可能导致我们对营运作出调整。此外，我们为应对业务所面临的挑战而做出的努力可能会增加我们财务业绩的可变性，因为我们能够从这些努力中实现收益的速度可能会因时期而异。
我们的销售周期参差不齐，使得计划和库存管理变得困难，未来的财务结果也更难预测。
在我们的一些业务中，我们的季度销售额周期性地反映了一种模式，即每个季度的总销售额中有一个不成比例的百分比发生在季度末。这种不均衡的销售模式使得难以预测每个财政期间的收入、盈利、运营现金流和营运资金，增加了我们季度业绩和财务状况发生意外变化的风险，并给我们的库存管理和物流系统带来压力。如果预测的需求远大于订单，则可能存在过剩库存。或者，如果订单大大超过预测需求，我们可能无法履行每个季度收到的所有订单，这些订单可能会被取消。取决于它们在一个季度中发生的时间，系统故障、组件价格变动、组件短缺或全球物流中断等事态发展可能会对我们的库存水平和运营结果产生不利影响，其影响程度与受影响季度的天数不成比例。 我们在产品销售方面经历了一些季节性趋势，这也可能导致我们的季度业绩和财务状况发生变化。许多创造和影响季节性趋势的因素是我们无法控制的。
我们在编制综合财务报表时会作出估计及假设，而该等估计及假设的任何变动均可能对我们的经营业绩造成不利影响。
就编制综合财务报表而言，我们根据过往经验及其他因素使用若干估计及假设。我们最重要的会计估计在“管理层对财务状况和经营业绩的讨论和分析”一节中进行了描述。“此外，如综合财务报表附注1“重大会计政策概述及摘要-估计的使用”和附注17“诉讼及或有事项”所述，我们作出某些估计，包括与法律诉讼及其他或有事项拨备有关的决定。虽然我们相信该等估计及假设在有关情况下属合理，但仍受重大不确定因素影响，其中部分超出我们的控制范围。如果任何这些估计和假设发生变化或被证明是不正确的，它可能会对我们的经营业绩产生不利影响。
监管风险
我们的业务受各种联邦、州、地方和外国法律法规的约束，这些法律法规可能导致成本或其他制裁，从而对我们的业务和经营业绩产生不利影响。
我们受制于各种联邦、州、地方和外国的法律和法规，例如有关环境保护的法律和法规。例如，随着我们适应向更加循环的经济转型的新的和未来的要求，我们面临着与产品设计、受管制的危险和稀缺材料的使用、与产品使用相关的能源消耗和效率、产品的运输和运输、气候变化法规以及产品及其部件在使用末期或使用年限时的再利用、回收和/或处置等方面日益复杂的问题。我们硬件收入的很大一部分来自国际销售。对当前环境法律要求的任何变化，如
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目录表

作为欧盟有害物质限制指令、欧盟废旧电器电子设备指令或中国关于电子信息产品污染控制管理办法的规定等，可能会增加我们在国际上开展业务的成本，并影响我们从欧盟、中国和/或其他提出或采用类似环境法律要求的国家获得的硬件收入。此外，其他与ESG相关的法律、法规、条约和类似的倡议和计划正在世界各地被提出、通过和实施(包括但不限于欧盟委员会关于可持续公司治理的建议)。如果我们违反环境或某些ESG相关法律或承担法律责任，或者如果我们的产品不符合此类法律或市场准入要求，我们的客户可能会拒绝购买我们的产品，我们可能会产生成本或面临其他制裁，例如限制我们的产品进入某些司法管辖区、罚款和/或民事或刑事制裁。环境法规还可能影响能源的可用性和成本，或与能源消耗相关的排放，这可能会增加我们的制造成本和/或为拥有的IT基础设施供电和冷却的成本。
此外，我们的业务还受到越来越多涉及隐私和信息安全的法律的约束。特别是，随着我们适应与我们产品安全相关的新的和未来的要求，我们面临着日益复杂的监管环境。如果我们违反或根据与隐私或安全相关的法律或法规承担责任，我们可能会招致巨额成本或面临其他制裁。我们可能面临的风险包括监管罚款、民事或刑事制裁、第三方索赔以及声誉损害。
如果不遵守政府合同规定，可能会对我们的业务和运营结果产生不利影响。
我们与联邦、州、省和地方政府客户的合同受各种政府采购法律法规、所需合同条款以及与合同形成、管理和履行相关的其他要求的约束。任何违反政府合同法律法规或合同条款的行为都可能导致施加各种民事和刑事处罚，其中可能包括终止合同、没收利润、暂停付款和罚款、三倍损害赔偿金以及暂停未来政府合同。此类失败还可能对我们的业务造成声誉损害。此外，我们将继续受到私人代表政府就我们的政府合同提起的诉讼。如果我们被停职或被取消政府工作资格，或者如果我们竞争新政府合同的能力受到不利影响，我们的财务业绩可能会受到影响。
我们税收条款的意外变化、采用新的税收法规或承担额外的税收责任可能会影响我们的财务业绩。
我们在美国和许多外国司法管辖区都要缴纳所得税和其他税。我们的纳税义务受到我们在公司间交易中对库存、服务、许可证、资金和其他项目收取的金额的影响。我们在不同的司法管辖区接受持续的税务审计。税务机关可能不同意我们的跨公司收费、跨司法管辖区转移定价或其他事项，并可能因此评估额外税款。不能保证我们将准确预测这些审计的结果，审计结果最终支付的金额可能与我们以前包括在所得税支出中的金额有很大不同，因此可能对我们的税收拨备、净收入和现金流产生重大影响。此外，我们未来的有效税率可能会受到我们经营结构的变化、不同法定税率国家收益组合的变化、递延税项资产和负债估值的变化、税法的变化以及在我们的纳税申报单准备过程中发现新信息的不利影响。我们递延税项资产的账面价值取决于我们未来产生应税收入的能力。
由包括美国在内的34个国家组成的国际协会--经济合作与发展组织(OECD)提议对许多长期存在的税收原则进行修改。如果这些建议最终确定并被联系国采纳，将实施15%的全球最低公司税率，可能会增加税收的复杂性和不确定性，并可能对我们的所得税拨备产生不利影响。
美国众议院通过了与总裁·拜登此前宣布的框架一致的立法，其中包括一些将影响美国联邦公司税收的变化。 在其他条款中，这项立法包括提高美国公司外国收入的税率，在每个国家的基础上实施全球无形低税收制度，对账面收入征收新的替代最低税，并对公司股票回购征收附加费。 美国参议院尚未就这项立法进行投票或达成一致，但如果发生这种情况，总裁·拜登签署成为法律，可能会对我们的税收条款、现金纳税义务和有效税率产生实质性影响。
在2019财年，我们签署了终止和相互释放协议，终止了我们与HP Inc.的税务协议。由于我们现在从HP Inc.获得有限的赔偿权，我们可能会为某些潜在的不利纳税评估承担更多经济风险。
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与先前分居相关的风险
在我们以前的企业服务业务和我们以前的软件部门已完成的分离中的一项或两项中的股票分销可能会导致重大的税收责任，在某些情况下，DXC或Micro Focus(视情况而定)可能有义务就强加给我们的任何此类税收责任赔偿我们。
我们前企业服务业务和软件部门的完全分离是以收到外部律师的意见为条件的，该意见涉及(I)相关分销和相关交易是否符合1986年国内税法(“守则”)第368(A)、361和355条所指的“重组”；以及(Ii)有关合并是否符合守则第368(A)条所指的“重组”。虽然软件分离通常有资格为我们、西雅图SpinCo和Micro Focus提供免税待遇，但Micro Focus收购西雅图SpinCo导致在软件分离中获得Micro Focus美国存托股份的美国人确认收益(但不是损失)。
外部律师的每个意见均基于并依赖于(其中包括)某些事实和假设，以及我们、Everett SpinCo和CSC或我们、西雅图SpinCo和Micro Focus(视情况适用)的某些陈述、声明和承诺。如果这些陈述、陈述或承诺中的任何一项是不准确或不完整的，或者如果任何一方违反了相关分居文件中的任何公约，律师的相关意见可能无效，其中达成的结论可能受到损害。尽管有律师的意见，但如果国税局(“国税局”)确定律师的相关意见所依据的任何事实、假设、陈述、陈述或承诺是虚假的或已被违反，或如果国税局不同意律师的意见的结论，则可确定其中一项或两项分配应被视为应税交易。律师的意见对国税局没有约束力，也不能保证国税局不会坚持相反的立场。
如果根据守则第355和368(A)(1)(D)条的规定，Everett SpinCo或Seattle SpinCo(视情况而定)的分销以及某些相关交易未能符合美国联邦所得税规定的一般免税交易的资格，我们一般会确认应纳税所得额，就像我们以公平市场价值在应税销售中出售Everett SpinCo或Seattle SpinCo(视情况而定)的股票一样。在相关分配中获得Everett SpinCo股票或Seattle SpinCo股票的我们的股东将被征税，就像他们收到了等于该等股票公平市场价值的应税分配一样。
我们从美国国税局获得了关于与我们的企业服务业务和软件部门分离相关的某些美国联邦所得税问题的私人信函裁决。这些裁决得出结论，就美国联邦所得税而言，这些分离中的某些交易通常是免税的。除其他事项外，美国国税局私人信函裁决的结论基于我们授权的各种事实假设和我们向美国国税局提出的陈述。如果这些假设或陈述中的任何一项是不准确或不完整的，则美国国税局私人信函裁决的有效性可能会受到影响。尽管如上所述，我们因前企业服务业务和软件部门的完全分离而产生了某些税收成本，包括由于我们以前的企业服务业务和软件部门在多个非美国司法管辖区完全分离而产生的非美国税费，这些司法管辖区在法律上没有规定免税分离，这可能是实质性的。如果我们之前的企业服务业务或软件部门的完全分离(包括因预期分离而进行的某些内部交易)被确定为美国联邦所得税的应税对象，我们，我们的股东，需要缴纳美国联邦所得税和/或DXC和/或Micro Focus，可能会产生巨额的美国联邦所得税负担。
根据吾等与Everett SpinCo及CSC以及与Seattle SpinCo及Micro Focus订立的税务协议，Everett SpinCo及Seattle SpinCo一般须就因相关分拆而产生的任何税项(以及任何相关成本及其他损害)向吾等作出赔偿，惟该等金额须因(I)Everett SpinCo或Seattle SpinCo(视何者适用而定)采取的某些行动或收购其股本(不包括管限相关分拆的文件所规定的行动)，或(Ii)Everett SpinCo或Seattle SpinCo(视何者适用而定)所作的某些陈述及契诺的任何违反为限。任何此类赔偿义务都可能是实质性的。
我们继续面临与与前母公司分离相关的一些风险，包括与持续的赔偿义务相关的风险，这可能会对我们的财务状况和经营结果产生不利影响，以及共享某些知识产权，这可能会在未来对我们的声誉造成不利影响。
关于分离，惠普企业公司和惠普公司签订了几项协议，确定分离后两家公司之间的资产和负债分配，并包括与负债和义务有关的任何必要赔偿。在这些协议中，HP Inc.同意赔偿我们的某些责任，我们同意赔偿HP Inc.的某些债务，包括旨在对我们与我们的业务的义务和责任承担财务责任的交叉赔偿，以及对HP Inc.与HP Inc.的S业务的义务和责任的财务责任。根据
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目录表

离职协议或惠普公司可能无法完全履行其在同一离职协议下对我们的赔偿义务。这些风险中的每一个都可能对我们的业务、财务状况、运营结果和现金流产生负面影响。
此外，分离条款还包括许可证和其他安排，以规定在两家公司的运营中持续使用知识产权。例如，通过联合品牌控股结构，惠普企业和惠普公司都保留了分别持续使用传统惠普和惠普品牌的某些变体的能力。由于这种对传统品牌的持续共享使用，有可能对惠普公司的声誉产生不利影响的行为或事件也可能对惠普企业的声誉产生不利影响。
一般风险
我们的股价一直在波动，而且可能会继续波动，这可能会使我们股票的未来价格难以预测。
投资者不应依赖近期或历史趋势来预测未来的股价、财务状况、经营业绩或现金流。与其他科技公司一样，我们的股价可能会波动，可能会受到以下因素的影响：媒体或投资界的猜测、报道或情绪；我们或我们的竞争对手宣布新的、计划中的或正在考虑的产品、服务、技术创新、收购、资产剥离或其他重大交易；我们的季度财务业绩以及与投资界的估计或我们提供的财务前景的比较；我们竞争对手的财务业绩和商业战略；通货膨胀；与未决调查、索赔和纠纷有关的事态发展；或我们股票回购的时间和金额。一般或行业特定的市场状况或股市表现，或与惠普企业业绩无关的国内或国际宏观经济和地缘政治因素，也可能影响惠普企业股票的价格。我们证券价格的波动可能会导致证券集体诉讼事项的提起，这可能会导致巨额成本和管理时间和资源的转移。
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目录表

项目1B。未解决的员工评论。
没有。
项目2.财产
截至2021年10月31日，我们在全球拥有或租赁了约1,500万平方英尺的空间。以下是该公司已使用的运营空间的摘要。
 截至2021年10月31日
 拥有租赁总计
 (单位：百万平方英尺)
行政和支助3 6 9 
(百分比)33 %67 %100 %
核心数据中心、制造工厂、研发设施和仓库运营1 1 2 
(百分比)50 %50 %100 %
*总计4 7 11 
(百分比)36 %64 %100 %
我们相信，我们现有的物业状况良好，适合开展业务。我们的计算、高性能计算和人工智能、存储和智能边缘部门几乎全部或部分利用了我们的所有属性。
在转型计划方面，我们继续预计未来两年我们的房地产投资组合将发生变化。这些变化可能包括整体空间的减少。
主要执行办公室
我们的主要执行办公室，包括我们的全球总部，位于11445 Compaq Center West Drive，Houston，Texas，77070，United States of America。
产品开发、服务和制造
我们的主要产品开发、服务、制造和Hewlett Packard Labs设施的位置如下：
美洲

 波多黎各- 阿瓜迪拉
 
 美国- 阿尔法雷塔、安多弗、齐佩瓦瀑布、科罗拉多斯普林斯、柯林斯堡、休斯顿、米尔皮塔斯、罗斯维尔、圣何塞、圣克拉拉、桑尼维尔
 
欧洲、中东、非洲
 
英国--厄斯金
亚太地区
 
 中国--北京
   印度--班加罗尔
 日本-东京
新加坡--新加坡
台湾--台北
 
项目3.法律诉讼。
有关这一项目的资料见合并财务报表第二部分第(8)项下的附注17“诉讼和或有事项”，本文将其并入作为参考。
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目录表

第II部
项目4.矿山安全披露。
不适用。
第5项注册人普通股市场、相关股东事项和发行人购买股权证券。
市场信息
惠普企业的普通股在纽约证券交易所上市，股票代码为“HPE”。
持有者
根据我们转让代理的记录，截至2021年11月30日，共有51,818名惠普企业普通股登记股东。
分红
在2021财年，我们向股东支付了每股0.12美元的季度股息。2021年11月30日，我们宣布季度股息为每股0.12美元，于2022年1月7日支付给截至2021年12月10日收盘时登记在册的股东。
未来派发任何股息，以及派息的时间和金额，均由本公司董事会酌情决定。我们董事会关于支付股息的决定将取决于许多因素，例如我们的财务状况、收益、资本要求、偿债义务、我们债务中的限制性契约、行业惯例、法律要求、监管限制，以及我们董事会认为相关的其他因素。我们支付股息的能力将取决于我们持续从运营中产生现金的能力，以及我们进入资本市场的机会。我们不能保证在未来任何时期我们都会继续派发股息。
发行人购买股票证券
2021财年第四季度购买和结算的股份总数每股平均支付价格作为公开宣布的计划或计划的一部分购买的股票总数根据计划或计划可能尚未购买的股票的大约美元价值
以千为单位，每股除外
第一个月(2021年8月)— $— — $2,110,281 
第二个月(2021年9月)6,638 $13.92 6,638 $2,017,871 
第三个月(2021年10月)8,094 $14.96 8,094 $1,896,829 
总计14,732 $14.49 14,732 
2015年10月13日，公司董事会批准了30亿美元授权的股份回购计划，并分别于2016年5月24日、2017年10月16日和2018年2月21日更新了30亿美元、50亿美元和25亿美元的额外股份回购授权。该计划没有具体的到期日，授权在公开市场或私下交易中进行回购。当有足够流动资金且股份的交易价格较估计内在价值折让时，本公司可选择回购股份。
2021年9月2日，公司宣布恢复股份回购计划。
在截至2021年10月31日的财政年度内，公司回购并结算了1470万股公司普通股。截至2021年10月31日，该公司已未解决80万股的公开市场回购。在2021财年回购的股票被记录为股东权益减少2.25亿美元。截至2021年10月31日，该公司拥有19亿美元的剩余授权，用于未来的股票回购。
股票业绩曲线图与累计总回报
下图显示了累计股东总回报、S指数和S信息技术指数。该图表涵盖了2016年10月31日至2021年10月31日这段时间。此图假设在2016年10月31日对股票或指数的投资为100美元(以及此后股息的再投资)。2017年4月1日，我们
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目录表

完成了我们的企业服务业务与DXC的分离和合并。2017年9月1日，我们完成了与Micro Focus软件业务部门的分拆和合并。HPE股东在新公司获得0.13732611股美国存托股份(“Micro Focus ADS”)，每股相当于Micro Focus普通股1股，换算为在记录日期营业结束时持有的每1股HPE普通股。埃弗雷特和西雅图交易的影响反映在累计总回报中，作为再投资股息。以下图表中的比较是基于历史数据，并不指示或意在预测我们普通股的未来表现。
https://www.sec.gov/Archives/edgar/data/1645590/000164559021000068/hpe-20211031_g1.jpg
10/201610/201710/201810/201910/202010/2021
惠普$100.00 $108.15 $121.25 $134.47 $73.79 $129.44 
标准普尔500指数$100.00 $123.62 $132.69 $151.69 $166.40 $237.77 
标准普尔信息技术指数$100.00 $138.96 $156.05 $191.30 $257.25 $377.96 
第六项。[已保留]

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目录表

第七项：管理层对财务状况和经营成果的讨论和分析。
在本管理层讨论和分析财务状况和经营结果(“MD&A”)一节中，我们使用术语“惠普企业”、“HPE”、“公司”、“我们”、“我们”和“我们”来指代惠普企业公司。在MD&A部分中提到的“前母公司”指的是惠普公司。
本表格10-K的这一部分一般讨论2021财年和2020财年的项目，以及2021财年和2020财年之间的年度比较。未包括在本10-K表中的2019财年讨论项目以及2020财年与2019财年的同比比较，可在美国证券交易委员会于2020年12月10日提交给美国证券交易委员会的截至2020年10月31日的10-K表年度报告的第II部分，第7项，管理层对财务状况和经营成果的讨论和分析中找到，该报告可在美国证券交易委员会网站www.sec.gov上查阅。
我们打算在后面讨论我们的财务状况和经营结果，以提供信息，帮助读者理解我们的合并财务报表，这些财务报表中某些关键项目每年的变化，导致这些变化的主要因素，以及某些会计原则、政策和估计如何影响我们的综合财务报表。本讨论应与我们的合并财务报表和本文件第二部分第8项中的相关说明一并阅读。
本次MD&A的组织形式如下：
•趋势和不确定性。讨论新冠肺炎等管理层已知的重大事件和不确定性，我们对挑战和趋势的反应，以及我们转向服务即服务战略。
•高管概述。对我们业务的讨论和对财务和其他重点的摘要分析，包括影响公司的非公认会计准则财务措施，以便为MD&A的其余部分提供背景信息。
•关键会计政策和估算。对会计政策和估计的讨论，我们认为这些政策和估计对理解我们报告的财务结果中包含的假设和判断很重要。
•运营结果。在讨论综合一级的业务成果之后，再讨论分部一级的业务成果。
•流动性和资本资源。它分析了我们现金流的变化，并讨论了我们的财务状况和流动性。
•合同现金和其他债务。
•GAAP到非GAAP的对账。每一项非公认会计原则衡量标准都与其中最直接可比的公认会计原则衡量标准进行了协调。本节还讨论了非公认会计准则财务措施的有用性，以及与使用非公认会计准则财务措施有关的重大限制。
趋势和不确定性
新冠肺炎
虽然与新冠肺炎的斗争取得了很大进展，但它仍然是一个全球性的挑战，并继续对我们的运营产生影响。关于这一大流行病以及风险、不确定性和采取的应对行动的进一步讨论，见第一部分第1项中题为“新冠肺炎大流行病最新情况”、“制造和材料”和“积压”一节中的讨论以及第一部分第1A部分中“风险因素”一节中确定的风险。
该公司还认为，疫情迫使企业和社区发生根本性变化，使之与公司的边缘到云平台即服务战略保持一致。应对疫情和规划后COVID世界，增加了客户对即服务产品、安全连接、远程工作能力和分析以从数据中获得洞察力的需求。我们的解决方案与这些需求保持一致，我们看到了帮助我们的客户推动数字转型的机会，因为他们继续适应新世界的运营。
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目录表
惠普企业公司及其子公司
管理层的讨论与分析
财务状况和经营业绩(续)
其他趋势和不确定性
我们正在应对业务面临的许多挑战。其中一组挑战包括动态和加速的市场趋势，例如工作负载向与云相关的IT和基础设施业务模式的市场转移、软件定义的架构和融合基础设施功能的出现以及IT消费模式的增长。随着客户迁移到基于云的产品并减少对硬件产品的购买，我们的某些传统硬件服务器和存储业务面临挑战。因此，传统服务器和存储产品的需求环境具有挑战性，较低的传统计算和存储单元数量正在影响关联服务组织内的支持配售机会。
另一系列挑战与竞争格局的变化有关。我们的主要竞争对手正在用集成的产品和解决方案扩展他们的产品和服务，我们的特定业务竞争对手正在目标领域施加越来越大的竞争压力并进入新的市场，我们的新兴竞争对手正在引入新的技术和商业模式，我们在一些业务的联盟伙伴越来越多地成为我们的竞争对手。
第三个挑战与商业模式的改变和我们的市场执行有关。
第三，数据增长正在创造新的机会，需要快速从捕获的数据中提取价值。企业已经采用了多云战略，因为他们认识到不同类型的数据和工作负载需要不同的云环境。越来越多的客户希望通过只为他们使用的IT付费来实现数字化转型，同时保留资本并消除运营成本。
为了应对上述挑战和趋势，我们正在加快战略重点领域的增长，其中包括智能边缘和高性能计算以及人工智能(HPC和AI)业务，同时，我们正在加强我们的核心计算和存储业务，在关键增长领域加倍努力，并加快我们的服务轴心，使其成为我们客户和合作伙伴的边缘到云平台即服务选择.
与此同时，我们的转型计划改善了我们的成本结构、渠道执行力，并使我们的销售覆盖范围与我们的战略目标保持一致。我们继续在云计算和数据中心计算、软件定义网络、融合存储、高性能计算和无线网络等领域的现有能力的基础上进行新的产品创新，这将使我们与市场需求、行业趋势以及客户和合作伙伴的需求保持一致。此外，我们继续改进我们的运营，特别注重加强我们的端到端流程和效率。
加速和加强我们细分市场增长的例子包括：
•智能边缘-我们看到我们在EDGE的投资继续产生牵引力，包括HPE Aruba在安全和边缘服务方面的丰富软件功能。具有Aruba内置的基于身份的网络安全的Aruba边缘服务平台(ESP)在市场上是独一无二的，为构建零信任和安全访问服务边缘提供了理想的基础。我们全面的产品组合和人工智能驱动的云驱动平台，如Aruba ESP和Aruba Central，将继续加快广域网和安全部署，推进云和物联网采用，并快速推进数字转型。通过加快我们抓住高增长广域网市场机遇的能力的技术，我们有望获得高利润率的经常性收入。此外，我们还推出了专为边缘云数据中心设计的新型云本地和全自动数据中心交换产品，这对HPE来说是一个重要的市场机遇。
•高性能计算与人工智能-企业正在对越来越大的数据集运行分析，并采用人工智能、深度学习和机器学习等新技术。他们现在将可以使用高性能计算技术，包括亿级超级计算系统，这些技术在历史上因其成本和复杂性而令人望而却步。HPE Greenlake云服务是一个灵活的服务平台，客户可以在本地运行，也可以在代管设施中运行。
•算出-我们提高盈利能力并转向更多服务即解决方案的战略正在奏效。计算包括三个新的HPE ProLiant解决方案，目标是面向电信公司和虚拟桌面基础设施的5G部署。我们为电信公司推出了新的HPE 5G开放式无线接入网络(RAN)解决方案堆栈，以加快5G网络部署中开放式RAN的商业采用。这
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目录表
惠普企业公司及其子公司
管理层的讨论与分析
财务状况和经营业绩(续)
是一项变革性的技术，具有业界首个针对5G Open RAN工作负载进行优化的服务器，使用我们的HPE ProLiant服务器。
•存储-我们继续在关键的软件定义的解决方案中看到优势，这些解决方案推动了我们配售丰富服务并通过我们的产品组合提供数据洞察的能力。我们推出了名为HPE Alletra的新的云本地数据基础架构产品组合，可提供工作负载优化的系统，并为客户提供架构灵活性，使其能够以不打折扣的方式运行任何应用程序，从边缘到云，以及我们的运营体验。通过有机创新和有针对性的收购，这些创新正在推动我们的存储业务进入云本地软件定义的数据服务业务。
年化收入运行率(ARR)
随着HPE Greenlake云服务的加入，我们转向即服务的战略继续保持强劲势头。随着我们构建我们的Greenlake Cloud平台，我们的ARR组合变得更加软件丰富，这正在改善我们的利润率状况。在创新方面，我们宣布了一个变革性的新数据存储服务平台，通过统一数据操作，将我们的云运营模式带到数据所在的任何地方。该平台将通过HPE Greenlake Central提供，包括一个新的数据服务云控制台和一套软件订阅服务，可大规模简化和自动化全球基础设施。我们将继续积极投资于HPE Greenlake云服务，以提供真正的云体验和运营模式，无论是在边缘、内部还是跨多个云。
ARR代表所有Greenlake服务收入净额、相关金融服务收入(包括经营租赁的租金收入和资本租赁的利息收入)以及软件即服务、订阅和其他服务产品的年化收入，在一个季度内确认并乘以4。我们使用ARR作为性能度量。应独立于净收入来看待ARR，并且不打算将其与其合并。
以下是我们截至2021年10月31日和2020年10月31日的ARR：
截至10月31日的财政年度，
20212020
以百万计
阵列$796 $585 
同比增长率36 %不适用
与上一财年相比，2021财年ARR增长了36%，这是由于HPE Greenlake服务和相关金融服务的增长，因为客户安装基础不断扩大。此外，ARR的增加得益于更高的智能边缘即服务活动，包括Silver Peak，以及最近收购的Zerto推动的存储即服务的增长。
除非另有说明，否则以下执行概述、运营结果和流动性讨论和分析将2021财年与2020财年进行了比较。资本资源和合同现金及其他债务讨论提供了截至2021年10月31日的信息，除非另有说明。
高管概述
净收入278亿美元，增长3.0%(按不变货币计算增长1.0%)，这是由于各种因素，包括整体需求环境较上年同期有所改善，导致我们大部分部门的收入增长、期初订单积压强劲、Silver Peak收购带来的收入增加以及有利的汇率波动。收入增长受到单位出货量下降的影响，这主要是由于整个行业的材料限制和相关的具有挑战性的供应链环境，导致我们的硬件部门在本期末的积压订单水平大幅上升。33.7%的毛利率上升了2.3个百分点，这是由于强大的定价纪律、我们转型计划的成本节约以及持续向利润率更高的软件丰富产品的组合转变所致。营业利润率为4.1%，上升5.3个百分点，这主要是由于我们在2021财年的强劲运营执行以及我们在2020财年确认的商誉减值费用的缺失。我们生成了 $5.9由于净收益增加和营运资本管理的改善，来自运营的现金流(包括甲骨文公司对安腾违约诉讼判决的满意所产生的22亿美元税后现金)。不包括诉讼判决的自由现金流为16亿美元。
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目录表
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管理层的讨论与分析
财务状况和经营业绩(续)
财务业绩
下表汇总了我们的综合GAAP财务结果：
截至10月31日的财政年度，
20212020变化
以百万美元计，每股金额除外
净收入27,784 26,982 3.0%
毛利$9,376 $8,469 10.7%
毛利率33.7 %31.4 %2.3pts
营业收入(亏损)$1,132 $(329)NM
营业利润率4.1 %(1.2)%5.3pts
净收益(亏损)$3,427 $(322)NM
稀释后每股净收益(亏损)$2.58 $(0.25)$2.83 
运营现金流$5,871 $2,240 162.1 %
NM--没有意义
下表汇总了我们的合并非GAAP财务结果：
截至10月31日的财政年度，
20212020变化
以百万美元计，每股金额除外
经汇率调整后的净收入$27,247 $26,982 1.0%
非公认会计准则毛利$9,424 $8,543 10.3%
非公认会计准则毛利率33.9 %31.7 %2.2pts
非公认会计准则运营收益$2,848 $2,282 24.8%
非GAAP营业利润率10.3 %8.5 %1.8pts
非公认会计准则净收益$2,602 $2,005 29.8%
非公认会计准则稀释后每股净收益$1.96 $1.54 $0.42
自由现金流$1,551 $560 $991
每个非公认会计原则的衡量标准都与本文中最直接可比较的公认会计原则衡量标准进行了协调。请参考本MD&A中包含的“GAAP对非GAAP调整”一节，了解这些调整、非GAAP财务措施的有用性以及与使用非GAAP财务措施相关的重大限制。
向股东返还资本仍然是我们资本分配框架的重要组成部分，该框架包括向股东返还资本和战略投资。我们相信，我们现有的现金、现金等价物和有价证券余额，以及商业票据和其他短期流动性安排，足以满足我们的营运资金需求、资本资产购买、股息、债务偿还和与我们现有业务相关的其他流动性需求。截止日期O2021年10月31日，我们的现金、现金等价物和限制性现金为43亿美元，而2020年10月31日的余额为46亿美元减少3亿元。我们维持着2019年8月签订的47.5亿美元的五年期优先无担保承诺信贷安排。截至2021年10月31日，该信贷安排下没有未偿还的借款。
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管理层的讨论与分析
财务状况和经营业绩(续)
关键会计政策和估算
我们的综合财务报表是根据美国公认会计原则(“GAAP”)编制的，该原则要求我们做出影响资产、负债、净收入和费用报告金额以及或有负债披露的估计、判断和假设。适用于本公司合并财务报表的主要会计政策摘要及近期会计声明摘要载于合并财务报表第二部分第8项附注1“主要会计政策概览及摘要”，本文以供参考的方式并入本报告。如果一项会计政策所包含的估计或假设的性质受制于与高度不确定的事项相关的重大判断水平，并且该等估计和假设的变化合理地可能对我们的综合财务报表产生重大影响，则该会计政策被视为关键。
估计和判断是基于历史经验、预测事件和我们认为在当时情况下合理的各种其他假设。估计和判断在不同的假设或条件下可能会有所不同。我们在持续的基础上评估我们的估计和判断。
我们相信以下会计政策对于描述我们的财务状况和经营结果至关重要，需要管理层做出最困难、最主观或最复杂的判断。
收入确认
我们与客户签订合同，其中可能包括产品和服务的组合，从而产生包含硬件和软件产品和/或各种服务的多种履约义务的安排。
我们的大部分收入来自产品销售以及相关的支持和维护，这些支持和维护在承诺的产品或服务的控制权以交易价格转让给客户时确认。交易价格根据可能在与客户、合作伙伴和总代理商签订的合同中提供的可变对价进行调整，可能包括返点、基于数量的折扣、合作营销、价格保护和其他激励计划。
由于我们可能需要在收入确认时估计可变对价，因此在确定交易价格时应用了重大判断。在确定要确认的收入金额时，我们估计这些计划的预期使用量，应用预期值或最有可能的估计值，并在每个报告期实际使用率可用时更新估计值。只有在收入可能不会发生重大逆转的情况下，才会确认可变对价。在确定交易价格时，我们也会考虑客户的退货权利。
为确认已转让控制权的产品和服务的收入，我们按相对独立销售价格(“SSP”)在履约义务中分配合同的交易价格。我们根据产品或服务在类似情况下单独销售给类似客户时的可观察价格，为我们的大多数产品和服务建立SSP。当无法直接观察到SSP时，我们根据管理层的判断，通过考虑可用数据，如内部利润率目标、定价策略、市场/竞争状况、历史盈利能力数据以及其他可观察到的输入，来估计SSP。我们为我们的产品和服务建立SSP范围，并定期重新评估它们。
对收入征税
我们根据估计和假设计算当前和递延税金拨备，这些估计和假设可能与我们所得税申报单中反映的最终状况不同。我们将根据我们的纳税申报单调整当前和递延税金拨备，这些纳税申报单通常在下一财年的第三季度或第四季度提交。
我们确认递延税项资产和负债的预期税项后果是资产和负债的计税基础与其报告金额之间的暂时性差异，使用的是我们预计差异将逆转的年度的现行税率。
我们记录了一项估值准备金，以将递延税项资产减少到我们更有可能变现的金额。在决定是否需要估值免税额时，我们会考虑未来的市场增长、预测的盈利、未来的应税收入来源、我们所在司法管辖区的盈利组合，以及审慎和可行的税务筹划策略。为了实现我们的递延税项资产，我们必须能够在递延税项资产所在的司法管辖区产生足够的应税收入。
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管理层的讨论与分析
财务状况和经营业绩(续)
我们的有效税率包括某些未分配的海外收益和基差的影响，我们没有为这些收益和基差计提美国联邦税，因为我们计划将这些收益和基差无限期地再投资于美国以外的地区。我们将在积累了多余现金的情况下，以及当我们确定这对业务运营、税收或现金管理有利时，将我们非美国子公司的非无限期再投资收益汇出，这些收益已经为其提供了递延的美国州收入和外国预扣税。
我们在美国和其他大约90个国家和地区缴纳所得税，在这些司法管辖区中的许多国家，我们都要接受例行的企业所得税审计。我们相信，我们对纳税申报单的立场是完全支持的，但税务机关可能会对这些立场提出质疑，经相关税务机关审查后，这些立场可能不会完全持续。因此，我们的所得税拨备包括旨在满足这些挑战可能导致的评估的金额。确定这些潜在评估的所得税拨备并记录相关影响需要管理层的判断和估计。审计结果最终支付的金额可能与以前包括在我们所得税拨备中的金额有很大不同，因此可能对我们的税项(拨备)利益、净收益(亏损)和现金流产生重大影响。我们对不确定税务状况的应计主要是由于有关我们国际业务的税务处理的不确定性，包括不同司法管辖区之间的收入分配、公司间交易和相关利息，以及被收购公司的不确定税收状况。有关收益税的进一步讨论，请参阅合并财务报表附注6“收益税”。
企业合并
收购代价的公允价值一般根据收购日期的公允价值分配给收购资产，包括正在进行的研发(“IPR&D”)、承担的负债和被收购方的非控股权益。知识产权研发最初按公允价值作为无形资产进行资本化，使用年限不确定，此后评估减值。购买对价的公允价值超过该等收购资产、承担的负债和被收购方的非控股权益的公允价值的部分计入商誉。
在确定收购资产、承担的负债和被收购方的非控股权益的公允价值时，管理层作出重大估计和假设，尤其是关于无形资产。评估无形资产的关键估计包括但不限于预期的未来现金流，其中包括对未来增长率和利润率、流失率、技术和品牌知名度的未来变化、忠诚度和地位以及贴现率的考虑。公允价值估计是基于管理层认为市场参与者将在为资产或负债定价时使用的假设。企业合并中记录的金额可能会在计量期间发生变化，这是一个不超过收购日期起一年的期间，因为可以获得关于收购日期存在的条件的更多信息。
商誉
我们每年审核商誉的减值准备，并在任何情况或事件或变化显示商誉的账面值可能无法收回时进行审核。我们被允许进行定性评估，以确定是否有必要进行商誉减值量化测试。
在商誉减值测试中，我们将各报告单位的公允价值与其账面值进行比较。估计报告单位之公平值属判断性质，并涉及使用重大估计及假设。我们使用最主要来自收入法的公平值权重估计报告单位的公平值，并在较小程度上使用市场法，惟软件报告单位使用最主要来自市场法的权重。根据收入法，我们根据估计未来现金流量的现值估计报告单位的公平值。现金流量预测乃根据个别预测期间及终值厘定，包括用于计算预测未来现金流量的收入增长率及经营利润率。该等现金流量预测乃贴现以达致各报告单位之公平值。所用贴现率乃根据可资比较上市公司的加权平均资本成本计算，并就与业务特定特征相关的相关风险及与报告单位执行预测现金流量的能力相关的不确定性作出调整。根据市场法，我们根据来自经营及投资特征与报告单位相似的可资比较上市公司的收入及盈利的市场倍数估计公平值。我们根据该等上市公司与报告单位的可比性水平，对市场法得出的公允价值进行加权。当市场可资比较数据不具意义或不可用时，我们仅使用收入法估计报告单位的公平值。如果我们的股票价格持续大幅下跌，就有可能需要记录商誉减值费用。
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此外，我们在将共享资产和负债分配给个别报告单位时作出若干判断和假设，以确定每个报告单位的账面金额。
2020年3月31日，由于疫情对我们预计未来运营结果的宏观经济影响，我们确定存在一个潜在减值指标，需要对其报告单位进行中期商誉减值量化测试。量化商誉减值测试显示，HPC&AI报告部门的账面价值比其公允价值高出8.65亿美元。因此，我们在2020财年第二季度记录了8.65亿美元的部分商誉减值费用。
在2020财年的年度减值测试中，我们确定不存在商誉的额外减值。
我们截至2021财年第四季度第一天进行的年度商誉减值分析没有产生任何额外的减值费用。我们报告单位的公允价值超出账面金额的幅度约为各自账面金额的8%至133%。为了评估我们报告单位的估计公允价值在商誉减值测试中的敏感性，我们对每个报告单位的公允价值应用了假设的10%的减值。根据这一假设减幅10%的结果，除HPC和AI报告单位外，所有报告单位的公允价值均超过账面价值。
截至年度测试日期，HPC&AI报告部门的商誉为37亿美元，公允价值超过净资产账面价值8%。由于收入增长取决于交付时间和客户接受度里程碑的相关实现，HPC&AI业务在当前和预测的未来业绩方面面临挑战。如果我们不能成功应对这些挑战，预计的收入增长率或营业利润率可能会下降，导致HPC和AI报告部门的公允价值减少。HPC&AI报告部门的公允价值也可能受到其加权平均资本成本变化、管理层业务战略变化或股价大幅持续下跌(可能导致减值指标)的负面影响。进一步的减值费用(如果有的话)可能会对我们的经营业绩和财务状况产生重大影响。关于疫情对我们资产公允价值的潜在影响的讨论，见第一部分，项目1A，“风险因素”。
无形资产
当事件或环境变化显示一项资产的账面金额可能无法收回时，我们会审查具有有限寿命的无形资产的减值。我们有限年限无形资产的可回收性是根据资产的使用和最终处置预期产生的估计未贴现未来现金流量进行评估的。如果未贴现的未来现金流量少于账面金额，有限年限的无形资产被视为减值。减值损失金额(如有)按资产的账面价值与其公允价值之间的差额计量。我们使用收益法估计有限寿命无形资产的公允价值，或在可用和适当的情况下使用市场法。
2020年3月，在量化商誉减值测试之前，我们测试了HPC&AI报告单位的长期资产和其他资产的可回收性，得出该等资产没有减值的结论。
或有事件
我们可能会因各种意外事件而蒙受损失。若要估计此类或有损失的概率和损失金额，则必须作出重大判断。当一项负债可能已经发生或一项资产已经减值，并且损失金额可以合理估计时，就会产生应计项目。我们至少每季度审查这些事项，并调整这些负债，以反映与特定案件有关的谈判、和解、裁决、法律顾问建议以及其他最新信息和事件的影响。
根据我们的经验，我们认为在合并财务报表附注17“诉讼和或有事项”中进一步讨论的具体诉讼和或有事项中的任何索赔金额都不是我们潜在负债的有意义的指标。诉讼本质上是不可预测的。然而，我们相信，我们有对我们悬而未决的法律问题的有效辩护。然而，在任何特定时期，解决这些或有事项中的一项或多项可能会对现金流或业务结果产生重大影响。吾等相信吾等已就任何该等事项记录足够的拨备，而截至2021年10月31日，与该等事项有关的重大损失不可能超过本公司财务报表确认的金额。
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行动的结果
从历史上看，我们国际业务的收入占我们总净收入的大部分，我们预计将继续占到大部分。因此，我们的收入增长已经受到影响，我们预计将继续受到外币汇率波动的影响。为了提供一个评估业绩的框架，剔除外汇波动的影响，我们在不变货币基础上公布收入的同比百分比变化，假设与上一年同期相比外币汇率没有变化，也没有根据外币汇率变化对重新定价或需求的影响进行调整。按不变货币计算的这一收入变化的计算方法是：(A)使用上年外币汇率换算成美元的本年度收入除以(B)上年同期收入。提供这些信息是为了在不受外币汇率波动影响的情况下查看收入，这与管理层评估我们的收入结果和趋势的方式是一致的。这种不变的货币披露是在GAAP基础上收入同比百分比变化的基础上提供的，而不是作为替代。其他公司可能会以不同的方式计算和定义类似标签的项目，这可能会限制这一措施在进行比较时的有效性。
以美元计算的业务结果和占净收入的百分比如下：
 截至10月31日的财年，
 202120202019
美元占收入的百分比美元占收入的百分比美元占收入的百分比
 百万美元
净收入$27,784 100.0 %$26,982 100.0 %$29,135 100.0 %
销售成本18,408 66.3 %18,513 68.6 %19,642 67.4 %
毛利9,376 33.7 %8,469 31.4 %9,493 32.6 %
研发1,979 7.1 %1,874 6.9 %1,842 6.3 %
销售、一般和行政4,929 17.7 %4,624 17.2 %4,907 16.9 %
无形资产摊销354 1.3 %379 1.4 %267 0.8 %
商誉减值— — %865 3.2 %— — %
转型成本930 3.3 %950 3.5 %453 1.6 %
灾难费用(恢复)16 0.1 %26 0.1 %(7)— %
购置、处置及其他相关费用36 0.1 %80 0.3 %757 2.6 %
营业收入(亏损)1,132 4.1 %(329)(1.2)%1,274 4.4 %
利息和其他，净额(211)(0.8)%(215)(0.8)%(177)(0.6)%
税收补偿及相关调整65 0.2 %(101)(0.4)%377 1.3 %
非服务性定期福利净额抵免70 0.3 %136 0.5 %59 0.2 %
诉讼判决2,351 8.5 %— — %— — %
股权收益180 0.6 %67 0.3 %20 — %
税前收益(亏损)3,587 12.9 %(442)(1.6)%1,553 5.3 %
税收优惠(规定)(160)(0.6)%120 0.4 %(504)(1.7)%
净收益(亏损)$3,427 12.3 %$(322)(1.2)%$1,049 3.6 %
2021财年与2020财年相比
净收入
在2021财年，净收入总额为278亿美元，增加了8亿美元，增幅为3.0%(按不变货币计算增长1.0%)。美国的净收入减少了3亿美元，降幅3.4%，至89亿美元，而来自美国以外的净收入增加了11亿美元，增幅6.3%，至189亿美元。
从细分市场的角度来看，我们大部分细分市场的净收入都有所增长，原因是智能边缘领域的收入增长了15%，企业投资和其他领域的收入增长了5%、3%、2%和2%，从而改善了需求环境。
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HPC&AI、存储和金融服务。计算净收入与上年同期基本持平。
按分部分列的加权净收入变动部分如下：
 截至10月31日的财年，
 20212020
 百分点
算出— (5.0)
高性能计算与人工智能0.3 0.4 
存储0.3 (2.0)
智能边缘1.6 (0.2)
金融服务0.2 (0.8)
企业投资和其他0.2 0.1 
总细分市场2.6 (7.5)
消除部门间净收入0.4 0.1 
总HPE3.0 (7.4)
毛利
我们的毛利率上升了2.3个百分点，主要是由于强大的定价纪律、我们转型计划节省的成本、继续向利润率更高的软件丰富的产品转移以及有利的汇率波动等因素的综合作用。
运营费用
研发
研发支出增加1.05亿美元，增幅6%，主要是由于员工薪酬支出增加，对变化的贡献率为11.0个百分点。这一增长受到了4.5个百分点的成本节约的影响，因为我们通过转型计划使我们的研发合理化，将投资集中在增长领域。
销售、一般和行政
SG&A费用增加by3.05亿美元，或7%，主要是由于员工薪酬支出增加和不利的汇率波动，分别为变化贡献了4.1个百分点和2.1个百分点。
无形资产摊销
摊销费用减少2,500万美元，或7%，原因是与先前收购相关的某些无形资产在本期摊销期末，以及上一年期间某些无形资产的冲销增加。由于最近的收购导致当期摊销增加，减少的幅度有所缓和。
商誉减值
2020财年商誉减值是指2020财年第二季度录得的部分商誉减值费用8.65亿美元，原因是确定HPC&AI报告单位的公允价值低于其净资产的账面价值。
转型计划和成本
我们的转型计划包括成本优化和优先排序计划(于2020年启动)和HPE Next计划(于2017年启动)。成本优化和优先排序计划侧重于将我们的劳动力重新调整到增长领域，一种名为Edge-to-Office的新混合劳动力模式，房地产战略，以及简化和发展我们的产品组合战略。成本优化和优先排序计划的实施期为2023财年。HPE Next计划旨在建立一家专门设计的公司，旨在竞争和赢得我们所在的市场
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通过简化我们的运营模式、精简我们的产品、业务流程和业务系统来提高我们的执行力。HPE NEXT的实施期延长至2023财政年度。
转型成本减少2,000万美元，或2%，主要是由于本年度录得较低的重组费用，而资讯科技成本上升及本年度房地产销售收益减少，令跌幅收窄。
灾难费用
在2021财年和2020财年，灾难费用是大流行造成的直接成本，主要与HPE主办、联合主办或赞助的转换为虚拟格式或取消的活动有关。
购置、处置及其他相关费用
收购、处置及其他相关费用减少$4400万美元，主要是由于本年度期间与留任奖金和整合活动相关的业务收购成本降低。
利息和其他，净额
除利息及其他因素外，各期间的支出净额相对持平，这是由于本期的抵销因素，包括股权投资收益较高、平均借款较低带来的利息支出较低，以及不利的汇率波动较低，但被提前偿债成本、出售若干资产的收益较低及利息收入较低所抵销。
税收补偿及相关调整
吾等记录若干分居前税务责任的变动，吾等与HP Inc.就该等负债分担连带责任，并根据税务赔偿及相关调整中的终止及相互免除协议就该等负债获得弥偿。我们也记录了某些分离前和剥离前的税项负债和应收税金的变化，我们代表分离或剥离的业务仍对其负有责任，但可能不受赔偿。
我们在2021财年和2020财年分别记录了6500万美元的税收补偿和相关调整收入和1.01亿美元的支出。
2021财政年度的税收赔偿和相关调整主要包括巴西最高法院关于巴西两种社会缴款税(“PIS”和“COFINS”)征收依据的裁决的影响。作为这一决定的结果，本公司有权追回与多付2005至2019年期间征收的这些交易税相关的抵免和相关利息，用于抵消未来巴西的纳税义务。因此，我们在2021财年分别记录了用于回收PIS和COFINS的税后收益1,700万美元和8,000万美元，其中2,500万美元计入净收入，1,000万美元涉及利息收入计入利息和其他净额，8,000万美元涉及分离前负债计入税收补偿和相关调整。由于这一恢复而产生的1800万美元的相应所得税计入了综合收益表的税项福利(准备金)。
2020财年的税务赔偿和相关调整是由于我们与惠普公司共同承担的某些分离前税收负债的变化以及某些剥离前税收负债和应收税款的变化造成的，我们根据终止和相互免除协议对这些负债进行了赔偿。
非服务性定期福利净额抵免
非服务定期福利净额是指惠普企业固定福利养老金和退休后福利计划的服务成本以外的定期养老金净福利成本的组成部分，如利息成本、计划资产的预期回报以及先前计划修订和精算损益的摊销。该抵免还包括任何计划和解、削减或特殊终止福利的影响。
非服务定期福利净额抵免减少 6600万美元 主要原因是计划资产的预期回报率较低。
诉讼判决
2021年10月，公司收到23.5亿美元，代表甲骨文公司对安腾违约纠纷的判决感到满意。该收益被确认为其他收入，并在#年作为诉讼判决提出。
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合并损益表。如需进一步讨论，请参阅合并财务报表第二部分第8项下的附注17“诉讼和或有事项”，本文将其并入作为参考。
股权收益
股权收益主要代表我们在H3C Technologies的49%权益以及按基差摊销的权益。来自股权的收益增加了1.13亿美元，这是由于H3C的净收入增加以及来自某些风险投资的收益。
(规定)税收优惠
在2021财年和2020财年，我们分别记录了1.6亿美元的所得税支出和1.2亿美元的所得税优惠，分别反映了4.5%和27.1%的有效税率。我们的有效税率通常不同于21%的美国联邦法定税率，这是因为我们在世界各地较低税收管辖区的业务的某些收益相关的优惠税率，但也可能受到本财年不同税收调整的重大影响。在本报告所述期间，优惠税率对我们的有效税率影响最大的司法管辖区包括波多黎各和新加坡。
在2021财年，我们记录了2.94亿美元的净所得税优惠，这些优惠与与该年度相关的项目相关。这些数额主要包括：
•与改造成本以及收购、处置和其他相关费用有关的1.8亿美元所得税优惠，
•与外国估值免税额发放有关的1.57亿美元所得税优惠，
•与递延税税率变化相关的3900万美元所得税优惠，
•3200万美元的所得税优惠与分离前纳税义务的变化有关，主要是那些我们与惠普公司共同承担连带责任并得到惠普公司赔偿的所得税优惠。
•这些好处被与安腾诉讼判决的收入相关的3.37亿美元所得税净费用部分抵消，其中2.44亿美元以前受估值津贴限制的所得税属性被使用，导致税收支出净额9300万美元。
在2020财年，我们记录了与本财年离散项目相关的3.62亿美元净所得税优惠。这些数额主要包括：
•与改造成本以及收购、处置和其他相关费用有关的1.74亿美元所得税优惠，
•6,600万美元的所得税优惠与分离前纳税义务的变化有关，主要是我们与HP Inc.分担连带责任并由HP Inc.赔偿的所得税优惠，
•与印度分配税率变化相关的5700万美元所得税优惠，以及
•4,000万美元的所得税优惠，与递延税收的税率变化有关。
•这些单独的税收优惠被与正常运营相关的2.42亿美元净所得税费用以及公司商誉减值费用从税务角度不可扣除的影响所抵消。
细分市场信息
惠普企业的组织结构基于首席运营决策者(即首席执行官)用来评估、查看和运营我们的业务运营的一系列因素，包括但不限于客户基础和产品和技术的同质性。这些部门是基于这种组织结构和惠普企业管理层为评估部门结果而审阅的信息。
2021年10月，我们将以前称为高性能计算和任务关键型解决方案(HPC&MCS)的细分市场更名为高性能计算和人工智能(HPC&AI)。
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如综合财务报表第二部分第8项附注1“主要会计政策概述与摘要”所述，于2021财年第一季度初生效，我们(A)将股票薪酬支出从我们的业务部门收益中剔除；以及(B)实施了某些组织变革，以使我们部门的财务报告更紧密地与我们当前的业务结构保持一致。由于这些组织结构的变化，我们的业务现在被组织成六个部门用于财务报告：计算、HPC和AI、存储、智能边缘、FS和企业投资等。公司投资和其他部门现在包括A&PS运营部门、通信和媒体解决方案运营部门、软件运营部门以及负责研究和开发的惠普企业实验室。我们在分部信息中回溯至列报的最早期间反映了这些变化，这主要导致每个分部的净收入和营业利润的重新调整。这些变化对惠普企业此前公布的合并业绩没有影响。
各分部的产品和服务的说明，以及与分部相关的其他相关信息，可以在合并财务报表第II部分第8项的附注2“分部信息”中找到，该部分通过引用并入本文。
细分结果
下面概述了与2020财年相比，我们在2021财年按细分市场划分的主要财务指标：
HPE
已整合		算出高性能计算与人工智能存储智能边缘金融服务
公司
投资和其他
百万美元，每股金额除外
净收入(1)
$27,784 $12,292 $3,188 $4,763 $3,287 $3,401 $1,356 
同比变化%3.0 %0.1 %2.7 %1.7 %15.1 %1.5 %4.5 %
营业收入(亏损)(2)
$1,132 $1,326 $234 $778 $500 $390 $(95)
运营收益(亏损)占净收入的百分比4.1 %10.8 %7.3 %16.3 %15.2 %11.5 %(7.0)%
同比变动百分率5.3 PTS2.6 PTS(1.9)PTS(1.1)PTS3.4 PTS3.0 PTS8.9 PTS
(1)HPE合并净收入不包括部门间净收入。
(2)来自经营的分部收益不包括某些未分配的公司成本和抵销、基于股票的薪酬支出、初始直接成本的摊销、无形资产的摊销、商誉减值、转型成本、灾难费用以及收购、处置和其他相关费用。
算出
 截至10月31日的财年，
 202120202019
 百万美元
净收入$12,292 $12,285 $13,730 
运营收益$1,326 $1,007 $1,719 
运营收益占净收入的百分比10.8 %8.2 %12.5 %
2021财年与2020财年相比
Compute的净收入增加了700万美元，增幅为0.1%(按不变货币计算下降了2.0%)，这主要是由于有利的汇率波动和平均单价的上升。净收入增长部分被因供应链环境具有挑战性的材料限制而导致的单位发货量下降所抵消。因此，我们以显著更高的订单积压水平结束了这段时间。
从产品角度来看，由于某些产品即将报废，Compute在机架式和协作式服务器产品类别中的收入增长部分受到收入下降的影响。服务净收入在不同时期相对不变。
43
目录表
惠普企业公司及其子公司
管理层的讨论与分析
财务状况和经营业绩(续)
由于产品和服务成本占净收入的百分比和运营费用占净收入的百分比下降，计算业务收益占净收入的百分比增加了2.6个百分点。产品和服务成本占净收入的百分比下降，主要是由于有利的汇率波动、运营效率降低的供应链管理成本以及有纪律的定价。运营费用占净收入百分比的下降主要是由于我们的转型计划节省了部分成本，但员工薪酬支出增加抵消了这一影响。
2020财年与2019财年相比
由于我们经历了多个因素，包括竞争定价压力、2020财年第一季度北美的制造产能限制以及不利的汇率波动，由于疫情对需求环境的影响，计算净收入减少了14亿美元，或10.5%(按不变货币计算减少了9.4%)。因此，Compute的单位出货量和平均单位售价都出现了下降。
计算业务收益占净收入的百分比下降4.3个百分点，主要原因是产品和服务成本占净收入的百分比增加，运营费用占净收入的百分比增加。产品成本占净收入的百分比增加，主要是由于竞争性定价压力、不利的汇率波动、供应链成本上升和净收入下降的幅度，但部分被商品成本下降和有利的组合所抵消。营业费用占净收入的百分比增加是由于净收入下降的规模，总营业费用下降主要是由于我们的成本控制措施导致的支出减少以及可变薪酬支出减少，但部分被现场销售成本上升所抵消。
高性能计算与人工智能
 截至10月31日的财年，
 202120202019
 百万美元
净收入$3,188 $3,105 $2,983 
运营收益$234 $285 $365 
运营收益占净收入的百分比7.3 %9.2 %12.2 %
2021财年与2020财年相比
HPC&AI净收入增加8,300万美元或2.7%(按不变货币计算增加1.8%)，这是由于大流行导致的前一年遇到的挑战消退，例如延迟实现客户里程碑，以及需求环境改善。这导致了HPC内Apollo和Cray产品类别的净收入增长，以及Edge Compute的增长。有利的汇率波动也增加了净收入增长。这些增长因数据解决方案和服务的收入下降而放缓，这些收入下降的原因是某些产品分别接近其生命周期结束和更低的支持服务。
来自运营的HPC&AI收益占净收入的百分比下降1.9个百分点，主要是由于产品和服务成本占净收入的百分比以及运营费用占净收入的百分比增加。产品和服务成本占净收入的百分比增加，主要是因为来自服务和利润率较高的数据解决方案的收入组合较低，而我们转型计划的成本节约减缓了增长。运营费用占净收入的百分比增加，主要是由于现场销售成本和员工薪酬支出增加，而我们的转型计划节省的成本减缓了增长。
2020财年与2019财年相比
HPC&AI净收入增加1.22亿美元，增幅4.1%(按不变货币计算增长4.4%)，主要是由于HPC的收入增加，加上收购Cray的产品和服务收入，但被Edge Compute和Data Solutions的收入下降部分抵消。
来自运营的HPC&AI收益占净收入的百分比下降3.0个百分点，这是由于运营费用占净收入的百分比增加，部分抵消了产品和服务成本占净收入的百分比的下降。产品和服务成本占净收入的百分比下降的主要原因是Cray的产品组合有所改善。营业费用占净收入的百分比增加是由于增加了克雷公司的营业费用。
44
目录表
惠普企业公司及其子公司
管理层的讨论与分析
财务状况和经营业绩(续)
存储
 截至10月31日的财年，
 202120202019
 百万美元
净收入$4,763 $4,685 $5,255 
运营收益$778 $813 $1,009 
运营收益占净收入的百分比16.3 %17.4 %19.2 %
2021财年与2020财年相比
随着我们继续向更多服务和软件丰富的产品过渡，存储净收入增加了7800万美元，增幅为1.7%(按不变货币计算下降了0.1%)。净收入的增长是由于有利的汇率波动、存储服务的增长以及收购Zerto带来的收入增加。存储产品的净收入保持不变，因为HPE Primera产品、传统存储和Nimble Storage的增长被SimpliVity和HPE 3PAR的收入下降所抵消，而我们正在过渡到下一代HPE Primera和HPE Alletra产品集。
来自运营的存储收益占净收入的百分比下降了1.1个百分点，原因是运营费用占净收入的百分比增加，但产品和服务成本占净收入的百分比的下降部分抵消了这一下降。产品和服务成本占净收入的比例下降，主要是由于利润率更高的HPE Primera和大数据产品的有利组合，以及通过我们的转型计划实现的运营效率的提高，这些影响被较高的固定间接成本占净收入的百分比部分抵消。由于更高的员工薪酬支出和对我们的云数据服务的计划投资，所有职能的运营费用占净收入的百分比都有所增加。
2020财年与2019财年相比
存储净收入减少5.7亿美元，或10.8%(按不变货币计算减少9.9%)，主要是由于大流行对需求环境的影响，因为我们在#年经历了商品和制造能力限制2020财年第一季度，来自北美的收入下降，一次性遗留合同到期带来的收入下降，但大数据收入的增加部分抵消了这一影响。
由于产品和服务成本占净收入的百分比增加以及运营费用占净收入的百分比增加，来自运营的存储收益占净收入的百分比下降了1.8个百分点。产品和服务成本占净收入的百分比的增加主要是由于多种因素的综合作用，包括竞争定价压力、固定管理费用增加导致的产品成本增加以及不利的汇率波动，但由于交付效率的提高，服务成本下降部分抵消了这些因素的影响。营运开支占净收入的百分比上升主要是由于净收入下降的幅度，而总营运开支下降则是由于我们的成本控制措施导致开支减少而导致现场销售成本下降。
智能边缘
截至10月31日的财年，
202120202019
百万美元
净收入$3,287 $2,855 $2,913 
运营收益$500 $337 $216 
运营收益占净收入的百分比15.2 %11.8 %7.4 %
45
目录表
惠普企业公司及其子公司
管理层的讨论与分析
财务状况和经营业绩(续)
2021财年与2020财年相比
智能边缘净收入增加4.32亿美元，或15.1%(按不变货币计算增长12.8%)，这是由于当期需求环境改善、Silver Peak收入增加和有利的汇率波动导致的产品和服务收入增长。产品收入的增长主要是由交换和无线局域网产品类别带动的。服务收入的增长是由更高的配售支持服务和更多的即服务产品带动的。
来自智能边缘的运营收益占净收入的百分比增加了3.4个百分点，这主要是由于产品和服务成本占净收入的百分比以及运营费用占净收入的百分比的下降。产品和服务成本占净收入的百分比下降，主要是由于交换和无线局域网的产品成本降低，以及增加了利润率更高的银峰活动。营运开支占净收入的百分比下降，主要是由于营运效率提高，包括转型计划所节省的成本，而员工薪酬开支增加及Silver Peak的额外开支则缓和了减少的幅度。
2020财年与2019财年相比
智能边网版本ENUE减少5800万美元，或2.0%(去年同期下降1.2%不变货币基础)到期主要原因是市场需求疲软、竞争性定价压力和不利的汇率波动。因此，我们从无线局域网、交换产品和软件产品中获得的收入较低。这些下降被更高的服务续订带来的净收入增长部分抵消。
来自智能边缘的运营收益占净收入的百分比增加了4.4个百分点，这是由于运营费用占净收入的百分比下降，以及产品和服务成本占净收入的百分比下降。产品和服务成本占净收入的百分比下降主要是由于服务收入的有利组合和转换产品成本的降低，但部分被较高的物流成本所抵消。营业费用占净收入的百分比减少的主要原因是成本控制措施导致支出减少，但可变薪酬支出增加部分抵消了这一影响。
金融服务
 截至10月31日的财年，
 202120202019
 百万美元
净收入$3,401 $3,352 $3,581 
运营收益$390 $284 $310 
运营收益占净收入的百分比11.5 %8.5 %8.7 %
2021财年与2020财年相比
FS净收入增加4,900万美元，增幅为1.5%(按不变货币计算减少0.9%)，主要原因是有利的汇率波动，但由于平均经营租赁资产减少导致租金收入减少，以及租赁买断带来的资产管理收入减少，部分抵消了这一增长。
经营业务收益占净收入的百分比增加了3.0个百分点，主要是由于服务成本占净收入的百分比降低。服务成本占净收入的百分比下降，主要是因为借款成本降低，而业务费用占净收入的百分比相对持平。
2020财年与2019财年相比
FS净收入减少2.29亿美元，降幅为6.4%(按不变货币计算减少5.2%)，主要原因是租金收入减少，原因是平均经营租赁资产减少，租赁设备买断收入减少，以及不利的汇率波动，但部分被租赁续期收入增加所抵消。
经营收益占净收入的百分比下降0.2个百分点，主要是由于运营费用占净收入的百分比增加，但服务成本占净收入的百分比下降部分抵消了这一影响。服务成本占净收入的百分比下降是因为折旧费用和借款成本较低，但坏账费用较高部分抵消了这一下降。营业费用占净收入的百分比增加的主要原因是采用新的租赁会计准则后资本化的初始直接成本降低。
46
目录表
惠普企业公司及其子公司
管理层的讨论与分析
财务状况和经营业绩(续)
融资量
 截至10月31日的财年，
 202120202019
 百万美元
融资量$6,168 $6,005 $6,200 
融资额（指就设备及相关软件及服务（包括公司间活动）向客户提供的融资金额）于二零二一财年较去年同期增加2. 7%，而于二零二零财年则减少3. 1%。2021财年的增长主要是由于有利的汇率波动，以及与第三方产品销售和相关服务产品相关的融资增加。2020财年的下降主要与第三方和HPE产品销售及相关服务提供相关的融资减少以及不利的汇率波动有关。
投资组合资产和比率
FS业务模式是资产密集型的，并使用某些内部指标来衡量其相对于其他金融服务公司的表现，包括源自我们内部管理报告系统的部门资产负债表。用于计算财务报表金额的会计政策与公司使用的会计政策基本相同。然而，反映在分部余额中的公司间贷款和某些账户在我们的合并财务报表中被冲销。
来自可供出售金融资产分部资产负债表的组合资产及比率如下：
 截至10月31日，
 20212020
 百万美元
融资应收账款毛额$9,198 $9,058 
经营租赁设备净额4,001 4,027 
公司间设备交易的资本化利润(1)
275 315 
公司间租赁(1)
96 92 
组合资产毛额13,570 13,492 
坏账准备(2)
228 154 
业务租赁设备储备金39 64 
总储量267 218 
组合资产净额$13,303 $13,274 
储备覆盖率2.0 %1.6 %
债务权益比(3)
7.0x7.0x
(1)公司间活动在合并中消除。
(2)应收融资款项之信贷亏损拨备包括短期及长期部分。
(3)受益于FS的债务包括公司间权益（出于分部报告目的被视为债务）、公司间债务以及与FS及其子公司相关的借贷和融资相关活动。于2021年及2020年10月31日，受惠于金融服务的债务总额分别为119亿元及117亿元，乃采用假设的债务权益比率厘定，管理层认为该比率与其他类似融资公司的债务权益比率相若。财政司司长于2021年10月31日及2020年10月31日的权益均为17亿元。
截至2021年10月31日及2020年10月31日，FS现金及现金等价物净额分别为8.98亿元及7.29亿元。
截至2021年10月31日的投资组合资产净值较2020年10月31日增加0. 2%。这一增长通常是由于有利的汇率波动，但在很大程度上被这一期间超过新融资额的投资组合径流所抵消。
金融服务坏账费用包括一般准备金、专项准备金的支出以及销售型、直接融资和经营租赁的注销。FS在2021财年、2020财年和2019财年分别录得9，500万美元、9，300万美元和7，500万美元的净坏账支出。
47
目录表
惠普企业公司及其子公司
管理层的讨论与分析
财务状况和经营业绩(续)
截至2021年10月31日，FS的已开票应收融资较2020年10月31日有所增加，其中包括疫情对客户收款的影响有限。我们目前无法完全预测疫情可能对我们未来收回应收款项产生不利影响的程度。
企业投资和其他
 截至10月31日的财年，
 202120202019
 百万美元
净收入$1,356 $1,298 $1,288 
运营亏损$(95)$(206)$(314)
运营亏损占净收入的百分比(7.0)%(15.9)%(24.4)%
2021财年与2020财年相比
由于有利的汇率波动以及来自通信和媒体解决方案(CMS)和软件的收入增加，公司投资和其他净收入增加了5800万美元，增幅为4.5%(按不变货币计算增长2.5%)。
公司投资和其他运营亏损占净收入的百分比下降8.9个百分点，主要是由于服务成本和运营费用占净收入的百分比下降。服务成本占净收入的百分比的下降主要是由于我们的转型计划实现了服务交付和管理费用效率。业务费用占净收入的百分比减少的主要原因是成本控制措施导致支出减少。
2020财年与2019财年相比
公司投资和其他净收入增加了1000万美元，或0.8%(按不变货币计算增长1.2%)，这是因为来自软件公司的收入增加，部分被来自A&PS和CMS的收入减少以及不利的汇率波动所抵消。
公司投资和其他运营亏损占净收入的百分比下降8.5个百分点，原因是服务成本和运营费用占净收入的百分比下降。服务成本占净收入的百分比的下降主要是由于我们的转型计划实现了服务交付和管理费用效率。营运开支占净收入的百分比下降，主要是由于我们的成本控制措施导致开支减少。
流动资金和资本资源
当前概述
我们使用运营产生的现金作为我们流动性的主要来源。我们相信，内部产生的现金流总体上将足以支持我们的运营业务、资本支出、产品开发计划、收购和处置活动，包括法律和解、重组活动、转型成本、赔偿、到期债务、利息支付和所得税支付，以及任何未来的投资、股票回购和股东股息支付。我们预计，如有必要，我们将通过进入资本市场、发行商业票据以及通过各种国内外金融机构提供的信贷安排借款来补充这种短期流动资金。然而，在某些商业、市场和经济条件下，我们进入资本市场的机会可能会受到限制，我们的借贷成本可能会增加。我们预计，运营产生的可用资金和现金以及我们进入资本市场的机会将足以满足我们至少未来12个月的流动性需求。我们继续监测新冠肺炎疫情的严重程度和持续时间，及其对美国和其他全球经济、资本市场、消费者行为、我们的业务、运营结果、财务状况和现金流的影响。本行的流动资金会受到不同风险的影响，包括第1A项“风险因素”一节所指的风险及第7A项“有关市场风险的量化及定性披露”一节所指的市场风险，以上各项均并入本文作为参考。
48
目录表
惠普企业公司及其子公司
管理层的讨论与分析
财务状况和经营业绩(续)
我们的现金余额在世界各地的许多地点持有，截至2021年10月31日，我们在美国以外的地区持有大量现金。我们利用各种规划和融资策略，努力确保我们在全球范围内的现金在需要的时候和地点都可以使用。
在美国境外持有的资金通常用于支持我们在美国以外的流动性需求。从美国联邦税收的角度来看，从美国联邦税收的角度来看，将美国境外持有的金额汇回国内通常不会纳税，但可能需要缴纳州所得税或外国预扣税。如果当地的限制阻碍了有效的公司间资金转移，我们的目的是保持美国以外的现金余额，并通过持续现金流、外部借款或两者兼而有之来满足流动性需求。我们预计，将美国境外持有的资金汇回国内所产生的限制或潜在税收不会对我们的整体流动性、财务状况或运营结果产生实质性影响。
由于疫情带来的不确定性增加，我们董事会之前授权的股票回购计划于2020年4月暂时停止。我们在2021财年第四季度恢复了股票回购计划，并结算了2.13亿美元的股票。截至2021年10月31日，我们有19亿美元的剩余授权用于未来的股票回购。有关我们的股份回购计划的更多信息，请参阅合并财务报表第二部分第8项中的附注15“股东权益”，该附注通过引用并入本文。
流动性
我们的现金、现金等价物、受限现金、总债务和可用借款资源如下：
 截至10月31日，
 202120202019
 以百万计
现金、现金等价物和限制性现金$4,332 $4,621 $4,076 
债务总额$13,448 $15,941 $13,820 
可用的借款资源$6,017 $6,297 $5,639 

下表载列管理层审阅现金流量的方式：
 截至10月31日的财年，
 202120202019
 以百万计
经营活动提供的净现金$5,871 $2,240 $3,997 
用于投资活动的现金净额(2,796)(2,578)(3,457)
融资活动提供的现金净额(用于)(3,364)883 (1,548)
现金、现金等价物和限制性现金净(减)增$(289)$545 $(1,008)
经营活动
与2020财年相比，2021财年运营活动提供的净现金增加了36亿美元。这一增长主要是由于收入增加，其中包括22亿美元的诉讼判决。
我们的主要营运资本指标如下：
 截至10月31日，
 202120202019
应收账款销售未付天数(“DSO”)49 42 37 
库存供应天数(“DOS”)82 48 45 
应付账款中未支付的采购天数(“DPO”)(128)(97)(104)
现金转换周期3 (7)(22)
49
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管理层的讨论与分析
财务状况和经营业绩(续)
现金转换周期是DSO和DOS减去DPO的总和。可能导致特定期间现金转换周期不同的项目包括但不限于业务组合的变化、付款条件(包括向客户或供应商延长付款期限)的变化、客户或供应商发票付款的提前或延迟、应收账款保理的程度、季节性趋势、期间内销售和库存购买的时间、商品成本和采购活动的影响。
DSO衡量的是我们应收账款未偿还的平均天数。DSO的计算方法是用期末应收账款除以90天平均净收入，再除以坏账准备。2021财年，与上一财年相比，DSO增加的主要原因是早期付款和保理减少、付款期限延长以及不利的帐单线性。
DOS衡量的是我们产品从采购到销售的平均天数。DOS的计算方法是将期末库存除以90天的平均售出商品成本。2021财年，与上一财年相比，DOS有所增加，主要是因为供应链限制、库存定位以满足计划的未来发货以及某些关键部件的战略采购等因素导致库存水平上升。
DPO衡量的是我们的应付账款余额未偿还的平均天数。DPO的计算方法是将期末应付账款除以90天的售出成本平均值。2021财政年度，与上一年度相比，DPO增加的主要原因是计划未来发货的库存采购增加和付款期限延长。
投资活动
与2020财年相比，2021财年用于投资活动的净现金增加了2亿美元。这一变化主要是由于用于房地产、厂房和设备投资的现金增加，销售收益净额为5亿美元，用于净财务抵押品活动的现金增加，净额为1亿美元，但与业务收购相关的付款减少了4亿美元，部分抵消了这一增长。
融资活动
与2020财年相比，2021财年融资活动产生的净现金减少了42亿美元。这主要是由于发行债券的收益减少了40亿美元，用于偿还债务的现金增加了4亿美元，用于股票回购的现金减少了1亿美元。
自由现金流
截至10月31日的财年，
202120202019
以百万计
经营活动提供的净现金$5,871 $2,240 $3,997 
诉讼判决，扣除已缴税款后的净额(2,172)— — 
经营活动提供的现金净额，不包括诉讼判决，扣除已缴纳的税款3,699 2,240 3,997 
对房地产、厂房和设备的投资(2,502)(2,383)(2,856)
出售财产、厂房和设备所得收益354 703 597 
自由现金流$1,551 $560 $1,738 
自由现金流被定义为来自运营的现金流减去对房地产、厂房和设备的投资，扣除出售房地产、厂房和设备的收益。在2021财年，自由现金流不包括甲骨文对安腾诉讼判决的满意带来的22亿美元税后现金影响。与2020财年相比，2021财年的自由现金流增加了10亿美元。这一增长是由于运营产生的现金增加以及净营运资本的改善，这是由于用于房地产、厂房和设备投资的现金增加(扣除销售收入)。
我们改善的自由现金流前景和现金状况有助于确保我们有充足的流动性来运营业务，继续投资于我们的业务以推动增长并向股东回报资本。
有关经营性资产和负债对现金流量的影响的更多信息，请参见合并财务报表附注7“资产负债表明细”第8项，该项目以引用方式并入本文。
50
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惠普企业公司及其子公司
管理层的讨论与分析
财务状况和经营业绩(续)
资本资源
债务水平
 截至10月31日，
 202120202019
 以百万计
短期债务$3,552 $3,755 $4,425 
长期债务$9,896 $12,186 $9,395 
加权平均利率2.9 %3.2 %4.1 %
我们通过考虑一系列因素来维持债务水平，包括现金流预期、运营现金需求、投资计划（包括收购）、股票回购活动、资本成本和目标资本结构。
有关2021财年与无担保优先票据和资产支持债务证券有关的活动的更多信息，请参见合并财务报表第8项中的附注14“借款”，该附注以引用方式并入本文。
商业票据
我们有两个商业票据项目，即“母项目”，一家全资子公司有第三个项目。我们的美国计划规定发行以美元计值的商业票据，最高本金总额为47. 5亿美元，较2020年3月的40亿美元有所增加。我们的欧元商业票据计划规定在美国以外发行以美元、欧元或英镑计价的商业票据，最高本金总额为30亿美元或这些替代货币的等值。根据我们董事会的授权，这些计划下未偿还商业票据的本金总额在任何时候都不能超过47.5亿美元。 此外，我们子公司的欧元商业票据/存款证计划规定发行各种货币的商业票据，最高本金总额为10亿美元。截至2021年10月31日和2020年10月31日，母公司计划下没有未偿还的借款，而我们子公司计划下的未偿还借款分别为7.05亿美元和6.77亿美元。在2021财年，我们发行了7.57亿美元，偿还了7.28亿美元的商业票据。
我们的加权平均利率反映期内借款的平均实际利率，并反映利率掉期的影响。有关我们的利率掉期的更多资料，请参阅综合财务报表第8项附注13“金融工具”，该附注以引用方式并入本文。
2020年12月，我们向美国证券交易委员会提交了一份货架注册声明，允许我们随时和不时出售一种或多种产品、债务证券、优先股、普通股、认股权证、存托股份、购买合同、担保或由任何这些证券组成的单位。
循环信贷安排
我们维持一项于2019年8月订立的47.5亿元五年期高级无抵押承诺信贷融资。循环信贷安排下的贷款可用于一般企业用途，包括支持商业票据计划。信贷协议项下的承诺有效期为五年，在满足某些条件的情况下，该期限可以延长，最多延长两个一年期。根据Hewlett Packard Enterprise的外部信用评级，信用额度下的承诺费、利率和其他借款条款各不相同。于2021年10月31日及2020年10月31日，信贷协议项下概无未偿还借款。
51
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惠普企业公司及其子公司
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财务状况和经营业绩(续)
可用借款资源
截至2021年10月31日，我们有以下资源可供我们在需要额外流动资金时获得短期或长期融资：
 自.起
2021年10月31日
 以百万计
商业票据计划$5,045 
未承诺的信贷额度$972 
有关本公司可动用借贷资源及经营资产及负债对现金流量的影响的更多资料，请分别参阅综合财务报表第二部分第8项的附注14“借贷”及附注7“资产负债表详情”，该等资料以引用方式并入本文。
现金和其他义务
在2020财年，我们的合同现金和其他义务总额为208亿美元，2021财年总额为179亿美元。因此，我们目前预计我们的合同现金和其他义务的变化不会对我们的自由现金流预期产生重大影响。
我们于2021年10月31日的合约现金及其他责任如下：
  按期间到期的付款
总计1年或以上
较少		1-3年3-5年多过
5年
 以百万计
长期债务的本金支付(1)
$12,404 $2,597 $4,292 $3,265 $2,250 
长期债务的利息支付(2)
3,539 377 556 378 2,228 
经营租赁债务（扣除转租租金收入）(3)
1,140 187 316 241 396 
无条件购买义务(4)
768 458 228 59 23 
资本租赁债务（包括利息）62 7 13 14 28 
总计(5)(6)(7)
$17,913 $3,626 $5,405 $3,957 $4,925 
(1)金额指与我们的长期债务有关的主要现金支付，包括长期债务的流动部分，不包括公允价值调整、折让或溢价以及债务发行成本。截至2021年10月31日，与资产支持债务证券相关的未来本金支付预计在2022财年为12亿美元，2023财年为7亿美元，2024财年为2亿美元。有关我们债务的更多资料，请参阅综合财务报表第8项附注14“借款”，该附注以引用方式并入本文。
(2)金额指与我们的长期债务有关的预期利息付款。我们使用利率掉期以减轻定息债务因利率变动而产生的公平值变动的风险，或对冲与浮息债务相关的利息付款的现金流量变动。我们于2021年10月31日的未偿还利率掉期的影响已计入长期债务未来利息付款的计算中。
(3)金额包括截至2021财年未开始的经营租赁，不反映估算利息调整。
(4)有关我们的无条件购买义务的其他信息，请参见合并财务报表第8项的附注19“承诺”，该附注以引用方式并入本文。
(5)在2022财年，我们预计将向我们的非美国养老金计划缴款1.99亿美元。我们的政策是为退休金计划提供资金，以使我们至少符合各机构（包括地方政府和税务机构）制定的最低供款要求。对我们的退休金及退休后福利计划的预期供款及付款并不包括在合约责任表内，原因是该等供款及付款取决于多项可能导致多种结果的因素，并不代表合约现金流出。有关我们的退休及退休后福利计划的更多资料，请参阅综合财务报表第8项附注4“退休及退休后福利计划”，其内容以引用方式并入本文。
(6)截至2021年10月31日，我们预计未来将支付约8亿美元与我们批准的重组计划有关的现金，其中包括预计将在2022财年支付的5亿美元和预计将在此后支付的3亿美元。重组活动的付款未列入合同债务表，因为它们不代表合同现金
52
目录表
惠普企业公司及其子公司
管理层的讨论与分析
财务状况和经营业绩(续)
资金外流，这些付款的时间也不确定。关于我们重组活动的更多信息，见合并财务报表附注3，“转型方案”，项目8，通过引用并入本文。
(7)截至2021年10月31日，我们有大约4.28亿美元的记录负债以及与不确定税收状况有关的相关利息和罚款。这些债务以及相关的利息和罚款包括预计将在一年内支付的6800万美元。至于余下的款项，由于该等税务事宜的不明朗因素，我们无法就何时可能与税务机关进行现金结算作出合理估计。这些债务的支付将通过与税务当局达成和解而产生。有关我们不确定的税务状况的更多信息，请参阅合并财务报表第(8)项下的附注6“收益税项”，该附注通过引用并入本文。
表外安排
作为我们持续业务的一部分，我们没有参与与未合并实体或金融伙伴关系产生重大关系的交易，例如通常被称为结构化融资或特殊目的实体的实体，其目的是促进资产负债表外安排或其他合同上的狭窄或有限目的。
我们有第三方循环短期融资安排，旨在促进某些客户的营运资金需求。有关本公司第三方循环短期融资安排的更多信息，请参阅合并财务报表第(8)项下的附注7“资产负债表细节”，在此并入作为参考。
GAAP到非GAAP的重组
自2021财年第一季度初起，该公司将基于股票的薪酬支出从运营业绩的部门收益中剔除，并将基于股票的薪酬支出从非GAAP业绩中剔除。该公司已将这一变化追溯到其最早公布的财务业绩中。这一变化对惠普企业先前报告的合并GAAP结果没有影响。然而，该公司通过重申其合并的非GAAP毛利、非GAAP毛利率、非GAAP营业利润率、非GAAP营业利润率、非GAAP净收益和非GAAP每股净收益，反映了基于股票的薪酬支出重新分类所产生的变化。
下表提供了2021财年和2020财年GAAP与非GAAP衡量标准的对账：
53
目录表
惠普企业公司及其子公司
管理层的讨论与分析
财务状况和经营业绩(续)
GAAP净收益和每股摊薄净收益与非GAAP净收益和每股摊薄净收益的对账。
截至10月31日的财政年度，
20212020
百万美元稀释后每股净收益百万美元稀释后每股净收益
公认会计准则净收益(亏损)$3,427 $2.58 $(322)$(0.25)
非GAAP调整：
初始直接成本摊销8 0.01 10 0.01 
无形资产摊销354 0.27 379 0.29 
商誉减值— — 865 0.67 
转型成本930 0.70 950 0.74 
灾难费用16 0.01 26 0.02 
基于股票的薪酬费用372 0.28 274 0.21 
购置、处置及其他相关费用36 0.03 107 0.08 
税收补偿及相关调整(65)(0.05)101 0.08 
非服务性定期福利净额抵免(70)(0.05)(136)(0.11)
诉讼判决(2,351)(1.78)— — 
提前偿债成本100 0.08 — — 
股权收益(1)
109 0.08 145 0.11 
税项调整(264)(0.20)(394)(0.31)
非公认会计准则净收益$2,602 $1.96 $2,005 $1.54 
(1)代表与H3C资产剥离相关的基差调整摊销。
GAAP运营收益和运营利润率与非GAAP运营收益和运营利润率的对账。
截至10月31日的财政年度，
20212020
美元的百分比
收入		美元的百分比
收入
以百万计
公认会计准则运营收益(亏损)$1,132 4.1 %$(329)(1.2)%
非GAAP调整：
初始直接成本摊销8 — %10 — %
无形资产摊销354 1.3 %379 1.4 %
商誉减值— — %865 3.2 %
转型成本930 3.3 %950 3.5 %
灾难费用16 0.1 %26 0.1 %
基于股票的薪酬费用372 1.3 %274 1.0 %
购置、处置及其他相关费用36 0.1 %107 0.4 %
非公认会计准则运营收益$2,848 10.3 %$2,282 8.5 %
54
目录表
惠普企业公司及其子公司
管理层的讨论与分析
财务状况和经营业绩(续)
GAAP毛利和毛利率与非GAAP毛利和毛利率的对账。
截至10月31日的财政年度，
20212020
美元的百分比
收入		美元的百分比
收入
以百万计
公认会计准则净收入$27,784 100 %$26,982 100 %
公认会计准则销售成本18,408 66.3 %18,513 68.7 %
公认会计准则毛利$9,376 33.7 %$8,469 31.4 %
非GAAP调整
初始直接成本摊销8 — %10 — %
基于股票的薪酬费用40 0.2 %37 0.2 %
购置、处置及其他相关费用(1)
— — %27 0.1 %
非公认会计准则毛利$9,424 33.9 %$8,543 31.7 %
(1)指与收购Cray有关的非现金库存公允价值调整相关的费用，计入销售成本。
对经营活动提供的现金净额与自由现金流进行对账。
截至10月31日的财政年度，
20212020
以百万计
经营活动提供的净现金$5,871 $2,240 
诉讼判决，扣除已缴税款后的净额(2,172)— 
经营活动提供的现金净额，不包括诉讼判决，扣除已缴纳的税款3,699 2,240 
对房地产、厂房和设备的投资(2,502)(2,383)
出售财产、厂房和设备所得收益354 703 
自由现金流$1,551 $560 
非公认会计准则财务衡量标准
非GAAP财务指标包括不变货币基础上的净收入、非GAAP毛利、非GAAP营业利润率(非GAAP营业收入占净收入的百分比)、非GAAP净收益、非GAAP稀释后每股净收益和自由现金流量。管理层使用这些非公认会计准则财务指标来评估我们的历史和未来财务业绩，以及评估我们相对于竞争对手的业绩。这些非GAAP财务计量不是按照美国公认的会计原则计算的，也不是作为美国公认的会计原则的替代。按不变货币计算，与净营收最直接可比的是净营收。公认会计准则衡量与非公认会计准则毛利最直接的可比性是毛利。GAAP衡量与非GAAP毛利率最直接可比的指标是毛利率。GAAP衡量与非GAAP运营收益最直接的可比性是运营收益。与非GAAP运营利润率(非GAAP运营收益占净收入的百分比)最直接可比的指标是运营利润率(运营收益占净收入的百分比)。GAAP衡量标准与非GAAP净收益最直接的可比性是净收益。GAAP衡量标准与非GAAP稀释后每股净收益最直接的可比性是稀释后每股净收益。GAAP衡量最直接可比的是运营现金流和自由现金流，每一项都不包括诉讼判决，扣除已支付的税款后，是运营现金流。
在不变货币基础上的净收入假设外汇汇率与上年同期相比没有变化。非GAAP毛利和非GAAP毛利率被定义为不包括与初始直接成本摊销有关的费用、基于股票的薪酬费用以及某些收购、处置和其他相关费用。非GAAP运营收益和非GAAP运营利润率(非GAAP运营收益占净额的百分比
55
目录表
惠普企业公司及其子公司
管理层的讨论与分析
财务状况和经营业绩(续)
收入)包括经营收益，不包括与初始直接成本摊销、无形资产摊销、商誉减值、转型成本、灾难费用、基于股票的补偿费用和收购、处置及其他相关费用有关的任何费用。非GAAP净收益和非GAAP稀释每股净收益包括净收益或不包括相同费用的稀释后每股净收益，以及税收补偿和相关调整、非服务净定期福利抵免、诉讼判决、提前偿债成本、股权收益、某些所得税估值津贴和分离税、美国税制改革的影响、结构性税率调整和基于股票的薪酬带来的超额税收收益等项目。此外，非GAAP净收益和非GAAP稀释后每股净收益根据与每个非GAAP项目相关的额外税额或税收优惠金额进行调整。我们相信，将上述项目从这些非公认会计准则财务指标中剔除，可以让管理层更好地了解我们与各部门经营业绩相关的综合财务业绩。管理层不认为排除的项目反映了持续的经营结果，排除它们有助于与同行相比对我们目前的经营业绩进行更有意义的评估。被排除的项目在数量和频率上可能不一致，和/或不能反映企业的运营业绩。
这些非GAAP财务指标作为分析工具有其局限性，不应孤立地考虑这些指标，也不应将其作为GAAP报告的结果分析的替代品。依赖这些非GAAP财务计量的一些局限性是，它们可能对同等的GAAP收益计量产生实质性影响，它们可能由其他公司以不同的方式计算，并且可能不能反映某些资产价值损失的全部经济影响。
我们主要依赖于我们的GAAP结果，并仅将非GAAP财务衡量作为补充，以弥补使用非GAAP财务衡量的这些限制。我们还提供了每个非GAAP财务指标与其最直接可比GAAP指标的对账。我们认为，在不变货币基础上提供净收入、非GAAP毛利率、非GAAP运营收益、非GAAP运营利润率、非GAAP净收益和非GAAP稀释每股净收益，以及相关的GAAP衡量标准，为我们的财务和运营决策所使用的信息提供了更大的透明度，并允许我们综合财务报表的读者通过管理层的眼睛看到我们的财务结果。
56
目录表
第7A项。关于市场风险的定量和定性披露。
在正常业务过程中，我们面临外币汇率和利率风险，这些风险可能会影响我们的财务状况和经营业绩。针对这些市场风险，我们的风险管理策略可能包括使用衍生金融工具。我们使用衍生品合约只是为了管理现有的基础风险敞口。因此，我们不将衍生品合约用于投机目的。我们的风险、风险管理策略和评估公允价值变动对每个风险敞口的影响的敏感性分析概述如下。
未来的实际损益可能与基于外币汇率和利率变动的时间和金额的变化、我们在变动时存在的实际风险和衍生品，以及衍生工具对冲相关风险的有效性的敏感度分析大不相同。
外币汇率风险
我们面临着销售承诺、预期销售、预期购买以及以美元以外货币计价的资产和负债所固有的外币汇率风险。我们在全球范围内以大约50种货币开展业务，其中对我们2021财年业务影响最大的外币是欧元、日元、英镑和人民币(人民币)。对于大多数货币，我们是外币的净接受者，因此受益于美元走弱，但受到美元相对于外币走强的不利影响。即使在我们是外汇净接收国的地方，如果单独来看，美元走弱可能会对某些支出数据产生不利影响。
我们结合使用远期合约和不时被指定为现金流对冲的期权，以防范我们预测的净收入中固有的外币汇率风险，以及销售成本、运营费用和以美元以外货币计价的公司间贷款的风险。此外，当债务以外币计价时，我们可以使用掉期将外币本金和利息义务转换为以美元计价的金额，以管理外币汇率变化的风险敞口。我们还使用其他未被指定为对冲工具的衍生品，主要由远期合约组成，以对冲外汇资产负债表的风险敞口。或者，我们可以选择不对冲与我们的外汇敞口相关的风险，主要是如果这种敞口作为以同一货币计价的抵销金额的自然对冲，或者如果货币太难或太贵而无法对冲。
我们已经进行了截至2021年10月31日、2021年10月和2020年10月31日的敏感性分析，使用了一种建模技术，该技术衡量了在所有其他变量保持不变的情况下，假设外币兑美元汇率水平出现10%的不利变动而产生的公允价值变化。分析涵盖所有被相关风险抵销的外币衍生工具合约。我们在进行敏感性分析时使用的外币汇率是基于2021年10月31日、2021年10月31日和2020年10月31日的市场汇率。敏感性分析表明，假设外币汇率10%的不利变动将导致外汇公允价值损失分别为3500万美元、2021年10月31日和2020年10月31日和2900万美元。
利率风险
我们还面临与我们发行的债务、我们的投资组合和融资应收账款相关的利率风险。我们根据融资时的市场状况发行美元或外币的长期债券。
我们经常使用利率和/或货币掉期来修改与债务相关的市场风险敞口，以实现基于美元的浮动或固定利息支出。掉期交易一般涉及将固定利息付款交换为浮动利息付款。然而，在我们认为额外的固定利率债务将是有益的情况下，我们可能会选择终止先前执行的互换，或将某些浮动利息支付互换为固定利息。
为了对冲某些固定利率投资的公允价值，我们可以进行利率互换，将固定利息收益转换为可变利息收益。我们可以使用现金流对冲来对冲某些可变利率投资所获得的利息收入的可变性，方法是进行利率互换，将可变利率收益转换为固定利率收益。
我们已经进行了截至2021年10月31日、2021年10月和2020年10月31日的敏感性分析，使用了一种建模技术，该技术衡量了在所有其他变量保持不变的情况下，整个收益率曲线上假设的10%的利率水平不利变动引起的公允价值变化。这些分析涵盖了我们的债务、投资、融资应收账款和利率互换。分析使用债务、投资、融资应收账款和利率互换的实际或近似到期日。使用的贴现率是基于2021年10月31日、2021年10月31日和2020年10月31日的市场利率。敏感度分析显示，假设利率出现10%的不利变动将导致我们的
57
目录表
截至2021年10月31日和2020年10月31日，扣除利率互换后的债务、投资和融资应收账款分别为5800万美元和4700万美元。
58
目录表
项目8.财务报表和补充数据
目录表
 页面
独立注册会计师事务所报告
60
管理层关于财务报告内部控制的报告
63
合并损益表
64
综合全面收益表
65
合并资产负债表
66
合并现金流量表
67
股东权益合并报表
68
合并财务报表附注
70
附注1：重要会计政策概览和摘要
70
注2：细分市场信息
80
注3：转型方案
84
附注4：退休及退休后福利计划
86
附注5：股票薪酬
93
附注6：对收入征税
95
注7：资产负债表详情
99
注8：作为承租人对租赁进行会计处理
102
注9：作为出租人对租赁进行会计处理
103
注10：收购
107
附注11：商誉及无形资产
109
附注12：公允价值
111
注13：金融工具
113
附注14：借款
119
附注15：股东权益
122
注：16：每股净收益
124
附注17：诉讼和或有事项
124
注18：担保、赔偿和保证
128
附注19：承诺
129
附注20：权益法投资
130
59
目录表
独立注册会计师事务所报告
致惠普企业公司董事会和股东

对财务报表的几点看法
我们审计了惠普企业公司及其子公司(本公司)截至2021年10月31日和2020年10月31日的合并资产负债表，截至2021年10月31日的三个年度的相关合并收益表、全面收益表、股东权益和现金流量表以及相关附注(统称为“合并财务报表”)。我们认为，综合财务报表在所有重要方面都公平地反映了公司在2021年10月31日和2020年10月31日的财务状况，以及截至2021年10月31日的三个年度的经营结果和现金流量，符合美国公认会计原则。
我们还根据美国上市公司会计监督委员会(PCAOB)的标准，根据特雷德韦委员会赞助组织委员会发布的《内部控制-综合框架(2013框架)》中确立的标准和我们2021年12月10日的报告，对公司截至2021年10月31日的财务报告内部控制进行了审计，并对此发表了无保留意见。
意见基础
这些财务报表由公司管理层负责。我们的责任是根据我们的审计对公司的财务报表发表意见。我们是一家在PCAOB注册的公共会计师事务所，根据美国联邦证券法以及美国证券交易委员会和PCAOB的适用规则和法规，我们必须与公司保持独立。
我们是按照PCAOB的标准进行审计的。这些标准要求我们计划和执行审计，以获得关于财务报表是否没有重大错报的合理保证，无论是由于错误还是舞弊。我们的审计包括执行评估财务报表重大错报风险的程序，无论是由于错误还是欺诈，以及执行应对这些风险的程序。这些程序包括在测试的基础上审查与财务报表中的数额和披露有关的证据。我们的审计还包括评价管理层使用的会计原则和作出的重大估计，以及评价财务报表的整体列报。我们相信，我们的审计为我们的观点提供了合理的基础。
关键审计事项
下文所述的关键审计事项是指已向审计委员会传达或要求传达给审计委员会的当期财务报表审计所产生的事项：(1)涉及对财务报表具有重大意义的账目或披露；(2)涉及我们特别具有挑战性的、主观或复杂的判断。关键审计事项的传达不会以任何方式改变我们对综合财务报表的整体意见，我们也不会通过传达下面的关键审计事项来就关键审计事项或与其相关的账目或披露提供单独的意见。
60
目录表
商誉的估值
有关事项的描述
截至2021年10月31日，公司的商誉为183亿美元。正如综合财务报表附注11所述，商誉至少每年在报告单位层面进行减值测试，并在根据减值指标确认时更为频繁。审计管理层的商誉减值测试是复杂和高度判断的，这是由于确定报告单位的公允价值所需的重大估计，特别是对于公允价值仅略高于账面价值的个别报告单位。特别是，公允价值估计对重大假设很敏感，例如加权平均资本成本、收入增长率、营业利润率和终端价值的变化，这些假设受到对未来市场或经济状况的预期的影响。
我们在审计中如何处理这一问题
吾等对本公司商誉减值审核程序的管控措施，包括对管理层审核上述重大假设的管控措施进行了解、评估设计及测试其运作成效。
为了测试公司报告单位的估计公允价值，我们执行了审计程序，其中包括评估方法和测试上文讨论的重大假设和公司在分析中使用的基础数据。我们将管理层使用的重大假设与当前的行业和经济趋势进行了比较，并评估了公司商业模式、产品组合和其他因素的变化是否会影响重大假设。我们评估了管理层估计的历史准确性，并对重大假设进行了敏感性分析，以评估假设变化将导致报告单位公允价值的变化。
此外，我们还测试了管理层对报告单位的公允价值与公司市值的核对情况。我们邀请我们的估值专业人员评估估值方法在公司年度减值测试中的应用。
可变对价的估计
有关事项的描述
如合并财务报表附注1所述，在扣除管理层对可变对价的估计后，公司确认向客户销售的收入，这些可变对价可能包括向客户、合作伙伴和分销商提供的各种回扣、基于数量的折扣、合作营销、价格保护和其他激励计划。估计可变对价在合并资产负债表的其他应计负债中列报，截至2021年10月31日总额为10亿美元。审计可变对价的估计是复杂和判断的，因为管理层对这些程序的预期使用的估计涉及到不确定性的程度。
我们如何解决
我们审计中的事项

我们获得了了解，评估了设计，并测试了对公司估计可变对价的过程的控制的操作有效性，包括对管理层审查上述重大假设的控制。
为了测试公司对可变对价的确定，我们执行了审计程序，其中包括评估方法、测试上文讨论的重要假设以及测试公司在分析中使用的基础数据的完整性和准确性。我们将重大假设与公司的历史经验进行了比较，以得出2021年10月31日与分销渠道中的产品相关的可变对价的预期，并将其与管理层的记录金额进行了比较。此外，我们检查了基本协议，并将公司分析中使用的激励费率与合同费率进行了比较。我们通过将以前的可变对价估计数与后续期间的实际付款金额进行比较，评估了管理层估计数的历史准确性。


/S/安永律师事务所

自2014年以来，我们一直担任本公司的审计师。
加利福尼亚州圣何塞
2021年12月10日

61
目录表
独立注册会计师事务所报告

致惠普企业公司董事会和股东

财务报告内部控制之我见
我们根据特雷德韦委员会赞助组织委员会发布的《内部控制-综合框架》(2013年框架)(COSO标准)中确立的标准，对惠普企业及其子公司截至2021年10月31日的财务报告内部控制进行了审计。我们认为，根据COSO标准，截至2021年10月31日，惠普企业公司及其子公司(本公司)在所有重要方面都对财务报告实施了有效的内部控制。
正如随附的管理层财务报告内部控制报告指出，管理层对财务报告内部控制有效性的评估和结论不包括Zerto，Ltd.的内部控制，该公司纳入本公司2021年综合财务报表，于2021年10月31日占总资产不到1%，在截至该年度的净收入和净收益中分别占不到1%和1%。我们对公司财务报告的内部控制的审计也不包括对泽托有限公司财务报告的内部控制的评估。
我们还按照美国上市公司会计监督委员会(PCAOB)的标准审计了本公司截至2021年10月31日和2020年10月31日的综合资产负债表，截至2021年10月31日的三个年度的相关综合收益、全面收益、股东权益和现金流量表，以及相关附注和我们于2021年12月10日发布的报告，就此发表了无保留意见。
意见基础
本公司管理层负责维持有效的财务报告内部控制，并对随附的《管理层财务报告内部控制报告》所载财务报告内部控制的有效性进行评估。我们的责任是根据我们的审计，对公司财务报告的内部控制发表意见。我们是一家在PCAOB注册的公共会计师事务所，根据美国联邦证券法以及美国证券交易委员会和PCAOB的适用规则和法规，我们必须与公司保持独立。
我们是按照PCAOB的标准进行审计的。这些标准要求我们计划和执行审计，以获得合理的保证，以确定财务报告的有效内部控制是否在所有重要方面都得到了维护。
我们的审计包括了解财务报告的内部控制，评估存在重大弱点的风险，根据评估的风险测试和评估内部控制的设计和运作有效性，以及执行我们认为在情况下必要的其他程序。我们相信，我们的审计为我们的观点提供了合理的基础。
财务报告内部控制的定义及局限性
公司对财务报告的内部控制是一个程序，旨在根据公认的会计原则，为财务报告的可靠性和为外部目的编制财务报表提供合理保证。公司对财务报告的内部控制包括下列政策和程序：(1)关于保存合理详细、准确和公平地反映公司资产的交易和处置的记录；(2)提供合理的保证，即交易被记录为必要的，以便按照公认的会计原则编制财务报表，公司的收入和支出仅根据公司管理层和董事的授权进行；(三)提供合理保证，防止或及时发现可能对财务报表产生重大影响的未经授权收购、使用或处置公司资产。
由于其固有的局限性，财务报告的内部控制可能无法防止或发现错误陈述。此外，对未来期间进行任何有效性评估的预测都有可能因条件的变化而出现控制不足的风险，或者政策或程序的遵守程度可能会恶化。
/S/安永律师事务所

加利福尼亚州圣何塞
2021年12月10日
62
目录表
管理层关于财务报告内部控制的报告
惠普企业管理层负责建立和维护对惠普企业财务报告的充分内部控制。惠普企业对财务报告的内部控制是一个旨在根据美国公认会计原则对财务报告的可靠性和为外部目的编制财务报表提供合理保证的过程。惠普企业对财务报告的内部控制包括以下政策和程序：(I)与保持合理详细、准确和公平地反映惠普企业资产的交易和处置的记录有关；(Ii)提供合理保证，即交易被记录为必要的，以便根据公认的会计原则编制财务报表，并且惠普企业的收入和支出仅根据惠普企业管理层和董事的授权进行；以及(Iii)就防止或及时发现可能对财务报表产生重大影响的未经授权获取、使用或处置惠普企业资产提供合理保证。
由于其固有的局限性，财务报告的内部控制可能无法防止或发现错误陈述。此外，对未来期间进行任何有效性评估的预测都有可能因条件的变化而出现控制不足的风险，或者政策或程序的遵守程度可能会恶化。
惠普企业管理层利用特雷德韦委员会赞助组织委员会(COSO)在《内部控制-综合框架(2013框架)》中提出的标准，评估了截至2021年10月31日惠普企业财务报告内部控制的有效性。管理层对财务报告的内部控制的评估排除了Zerto Ltd.的内部控制活动，该活动包括在惠普企业2021年合并财务报表中，截至2021年10月31日占总资产的不到1%，在截至当时的年度的净收入和净收益中分别不到1%和1%。根据惠普企业管理层的评估，我们确定惠普企业的财务报告内部控制自2021年10月31日起有效。惠普企业截至2021年10月31日的财务报告内部控制的有效性已由惠普企业的独立注册会计师事务所安永会计师事务所审计，如前面几页的报告所述。
/S/安东尼奥·F·内里/S/塔里克·A·罗比亚蒂
安东尼奥·F·内里
总裁与首席执行官
 
塔里克·A·罗比亚蒂
常务副总裁兼首席财务官
2021年12月10日2021年12月10日

63
目录表
惠普企业公司及其子公司
合并损益表
 截至10月31日的财政年度，
 202120202019
 以百万美元计，每股金额除外
净收入：   
产品$17,011 $16,264 $18,170 
服务10,279 10,249 10,507 
融资收入494 469 458 
净收入合计27,784 26,982 29,135 
成本和支出：   
产品成本11,892 11,698 12,533 
服务成本6,304 6,544 6,812 
融资利息212 271 297 
研发1,979 1,874 1,842 
销售、一般和行政4,929 4,624 4,907 
无形资产摊销354 379 267 
商誉减值— 865 — 
转型成本930 950 453 
灾难费用(恢复)16 26 (7)
购置、处置及其他相关费用36 80 757 
总成本和费用26,652 27,311 27,861 
营业收入(亏损)1,132 (329)1,274 
利息和其他，净额(211)(215)(177)
税收补偿及相关调整65 (101)377 
非服务性定期福利净额抵免70 136 59 
诉讼判决2,351 — — 
股权收益180 67 20 
税前(计提)利前收益(亏损)3,587 (442)1,553 
（规定）税收优惠(160)120 (504)
净收益(亏损)$3,427 $(322)$1,049 
每股净收益(亏损)：   
基础版$2.62 $(0.25)$0.78 
稀释$2.58 $(0.25)$0.77 
用于计算每股净收益(亏损)的加权平均股票：   
基本信息1,309 1,294 1,353 
稀释1,330 1,294 1,366 


附注是这些综合财务报表不可分割的一部分。
64
目录表
惠普企业公司及其子公司
综合全面收益表
 截至10月31日的财政年度，
 202120202019
 以百万计
净收益(亏损)$3,427 $(322)$1,049 
其他税前综合收益(亏损)：   
可供出售证券未实现净收益(亏损)的变化：   
期间产生的未实现净收益(亏损)(3)(1)9 
(收益)亏损重新归类为收益— (4)(3)
(3)(5)6 
现金流套期保值未实现净收益(亏损)变化：   
期间产生的未实现净收益(亏损)(50)(40)308 
净(收益)亏损重新归类为收益156 (21)(371)
106 (61)(63)
已定义福利计划中未实现部分的变化：   
期间产生的未实现净收益(亏损)763 (358)(701)
精算损失净额和先前服务福利摊销281 249 216 
削减、定居和其他4 10 15 
1,048 (99)(470)
累计换算调整的变化16 (12)(18)
其他税前综合收益(亏损)1,167 (177)(545)
（规定）税收优惠(143)8 36 
其他综合收益(亏损)，税后净额1,024 (169)(509)
综合收益(亏损)$4,451 $(491)$540 

附注是这些综合财务报表不可分割的一部分。
65
目录表
惠普企业公司及其子公司
合并资产负债表
 截至10月31日，
 20212020
 除面值外，以百万为单位
资产  
流动资产：  
现金和现金等价物$3,996 $4,233 
应收账款，扣除准备后的净额3,979 3,386 
融资应收账款，扣除津贴后的净额3,932 3,794 
库存4,511 2,674 
其他流动资产2,460 2,469 
流动资产总额18,878 16,556 
财产、厂房和设备5,613 5,625 
长期融资应收账款和其他资产11,670 10,544 
股权投资2,210 2,170 
商誉18,306 18,017 
无形资产1,022 1,103 
总资产$57,699 $54,015 
负债和股东权益  
流动负债：  
应付票据和短期借款$3,552 $3,755 
应付帐款7,004 5,383 
雇员补偿及福利1,778 1,391 
对收入征税169 148 
递延收入3,408 3,430 
应计重组290 366 
其他应计负债4,486 4,265 
流动负债总额20,687 18,738 
长期债务9,896 12,186 
其他非流动负债7,099 6,995 
承付款和或有事项
股东权益  
HPE股东权益：
普通股，$0.01面值(9,600授权股份；1,295和1,287分别于2021年10月31日及2020年10月31日发行及未偿还)
13 13 
额外实收资本28,470 28,350 
累计赤字(5,597)(8,375)
累计其他综合损失(2,915)(3,939)
HPE股东权益总额19,971 16,049 
非控制性权益46 47 
股东权益总额20,017 16,096 
总负债和股东权益$57,699 $54,015 

附注是这些综合财务报表不可分割的一部分。
66
目录表
惠普企业公司及其子公司
合并现金流量表
 截至10月31日的财政年度，
 202120202019
 以百万计
经营活动的现金流：   
净收益(亏损)$3,427 $(322)$1,049 
对净收益(亏损)与经营活动提供的现金净额进行调整：  
折旧及摊销2,597 2,625 2,535 
商誉减值— 865 — 
基于股票的薪酬费用382 274 268 
库存和可疑账款备抵176 308 240 
重组费用620 769 221 
递延所得税(167)(294)1,079 
股权收益(180)(67)(20)
从股权投资者那里获得的股息184 165 156 
其他，净额202 163 204 
经营性资产和负债的变动，扣除收购：  
应收账款(591)(461)374 
融资应收账款(165)(487)(410)
库存(1,959)(527)46 
应付帐款1,608 (225)(525)
对收入征税(73)(122)(1,093)
重组(527)(478)(331)
其他资产和负债337 54 204 
经营活动提供的净现金5,871 2,240 3,997 
投资活动产生的现金流：   
对房地产、厂房和设备的投资(2,502)(2,383)(2,856)
出售财产、厂房和设备所得收益354 703 597 
购买可供出售的证券和其他投资(60)(101)(39)
可供出售证券和其他投资的到期日和销售情况15 48 26 
已过帐的金融抵押品(903)(644)(403)
收到的金融抵押品805 665 744 
与企业收购有关的付款，扣除收购现金后的净额(505)(866)(1,526)
用于投资活动的现金净额(2,796)(2,578)(3,457)
融资活动的现金流：   
原始到期日少于90天的短期借款，净额(36)(9)(53)
债务收益，扣除发行成本3,022 7,007 3,517 
偿还债项(5,465)(5,099)(2,203)
与股票奖励活动有关的(付款)净额(29)(36)48 
普通股回购(213)(355)(2,249)
支付给非控股权益的现金股利(18)(7)— 
支付给股东的现金股利(625)(618)(608)
融资活动提供的现金净额(用于)(3,364)883 (1,548)
(减少)现金、现金等价物和限制性现金增加(289)545 (1,008)
期初现金、现金等价物和限制性现金4,621 4,076 5,084 
期末现金、现金等价物和限制性现金$4,332 $4,621 $4,076 
补充现金流披露：   
已缴纳所得税，扣除退款后的净额$398 $297 $518 
支付的利息费用$486 $574 $593 

附注是这些综合财务报表不可分割的一部分。
67
目录表
惠普企业公司及其子公司
股东权益合并报表
普通股
股份数量面值额外实收资本留存收益(累计亏损)累计
其他
全面
损失		权益
归因于
发送到
公司		非-
控管
利益		总计
权益
以百万为单位，但股份数量以千为单位
2018年10月31日余额1,423,303 $14 $30,342 $(5,899)$(3,218)$21,239 $35 $21,274 
净收益1,049 1,049 16 1,065 
其他综合损失(509)(509)— (509)
综合收益540 16 556 
基于股票的薪酬费用270 270270
与员工股票计划归属相关的预扣税款(61)(61)(61)
发行与员工股票计划和其他计划有关的普通股19,093 113 113113
普通股回购(148,027)(1)(2,220)(2,221)(2,221)
宣布的现金股息(美元0.4575每股普通股)
(601)(601)(601)
采用最新会计准则的影响 (1)
(2,181)(2,181)(2,181)
2019年10月31日的余额1,294,369 $13 $28,444 $(7,632)$(3,727)$17,098 $51 $17,149 
净收益(亏损)(322)(322)11(311)
其他综合损失(169)(169)— (169)
综合收益(亏损)(491)11 (480)
基于股票的薪酬费用278 278 278 
与员工股票计划归属相关的预扣税款(89)(89)(89)
发行与员工股票计划和其他计划有关的普通股17,397 63 63 1 64 
普通股回购(24,756)(346)(346)(346)
宣布的现金股息(美元0.36每股普通股)
(464)(464)(16)(480)
采用最新会计准则的影响 (2)
43 (43)— — 
2020年10月31日余额1,287,010 $13 $28,350 $(8,375)$(3,939)$16,049 $47 $16,096 
净收益3,427 3,427 9 3,436 
其他综合收益1,024 1,024 — 1,024 
综合收益4,451 9 4,460 
基于股票的薪酬费用382 382 382 
与员工股票计划归属相关的预扣税款(86)(86)(86)
发行与员工股票计划和其他计划有关的普通股23,135 49 150 50 
普通股回购(15,511)(225)(225)(225)
68
目录表
惠普企业公司及其子公司
宣布的现金股息(美元0.48每股普通股)
(625)(625)(10)(635)
采用最新会计准则的影响 (3)
(25)(25)(25)
2021年10月31日的余额1,294,634$13 $28,470 $(5,597)$(2,915)$19,971 $46 $20,017 
(1) 2019财年，包括$2.3因采用所得税会计准则更新而增加累计赤字的10亿美元和124由于采用了新的收入会计准则，累计赤字减少了100万美元。
(2) 2020财年，$431000万美元代表采用会计准则更新的影响，允许将滞留的税收影响从累积的其他综合损失重新分类为累积的赤字。
(3) 2021财年，$251,000,000美元代表采用会计准则对融资应收账款的信贷损失计量的影响。
    
附注是这些综合财务报表不可分割的一部分。

69
目录表
惠普企业公司及其子公司
合并财务报表附注

注1：主要会计政策概述和摘要
背景
惠普企业公司(“Hewlett Packard Enterprise”，“HPE”或“公司”)是一家全球技术领先企业，专注于开发智能解决方案，使客户能够从边缘到云无缝地捕获、分析数据并对其采取行动。惠普企业通过推动新的业务模式，创造新的客户和员工体验，以及提高现在和未来的运营效率，使客户能够加快业务成果。惠普企业的客户范围从中小型企业(“SMB”)到大型全球企业和政府实体。
采办
2021年8月，公司完成了对Zerto的收购Zerto)，一家云数据管理和保护的行业领先者，公平价值对价为$4161000万美元。从收购之日起，Zerto的运营结果就被计入存储部门。此次收购扩展了HPE Greenlake，并进一步推动了存储部门向更多本地云和软件定义的数据服务解决方案的转变。有关此次收购的进一步讨论，请参阅附注10，“收购”。
诉讼判决
2021年10月，该公司收到了美元2.35100亿美元，代表甲骨文公司对安腾诉讼中的判决感到满意。收益被确认为其他收入，并在综合收益表中作为诉讼判决列报。关于这一诉讼判决的进一步讨论，请参阅附注17，“诉讼和或有事项”。
列报依据和合并原则
综合财务报表是根据美国公认会计原则编制的。
随附的综合财务报表包括本公司及其附属公司及联营公司的账目，而本公司于该等附属公司及联营公司拥有控股权或主要受益人。公司合并业务内的所有公司间交易和账户均已注销。
本公司合并一个可变权益实体(“VIE”)，并已确定本公司为该实体经营的主要受益人。主要受益人是既有权指导对VIE的经济表现产生最重大影响的活动的一方，也有义务承担VIE的损失或有权获得VIE可能对VIE产生重大影响的利益的一方。在评估本公司是否为主要受益人时，本公司评估其指导VIE最重要活动的能力，方法是考虑该实体的目的和设计，以及该实体旨在制造并转嫁给其可变利益持有人的风险。该公司还评估其在VIE中的经济利益。
根据权益会计方法，本公司对其有能力施加重大影响但不持有控股权的公司的投资进行会计处理，并将其权益收益或亏损(亏损)的比例份额记录在综合收益表中。
非控股权益在综合资产负债表的股东权益总额中作为独立组成部分列示。应占非控股权益的净收益在综合收益表中计入利息及其他净额，不单独列报，因为它们在列报的任何期间都不是实质性的。
分段重新对齐和重新分类
2021年10月，我们将以前称为高性能计算和任务关键型解决方案(HPC&MCS)的细分市场更名为高性能计算和人工智能(HPC&AI)。
HPE于2021财年第一季度初生效，实施了某些组织变革，以使其部门财务报告更紧密地符合其当前的业务结构。这些组织变化是：(I)将先前在咨询和专业服务(A&PS)可报告部门中报告的生命周期事件服务业务转移到计算、存储以及HPC和AI可报告部门；(Ii)将以前在计算、存储和A&PS可报告部门中报告的某些软件和相关服务业务转移到公司投资和其他应报告部门，以形成一个新的软件运营部门；以及(Iii)将剩余的A&PS业务转移到公司投资和其他应报告部门
70
目录表
惠普企业公司及其子公司
合并财务报表附注(续)
分部，以前作为单独的可报告分部报告，向公司投资和其他应报告分部。由于这些变化，公司投资和其他部门现在包括A&PS运营部门、通信和媒体解决方案运营部门、软件运营部门以及负责研究和开发的惠普企业实验室。
此外，从2021财年第一季度开始，该公司将基于股票的薪酬支出从其运营部门的收益中剔除。
本公司将这些变动回溯至最早列报期间的分部资料，主要导致上述各分部的净收入、营业利润及总资产重新调整。这些变化对惠普企业此前公布的合并净收入、净收益、每股净收益(EPS)或总资产没有影响。有关本公司分部的进一步讨论，请参阅附注2，“分部信息”。
预算的使用
编制财务报表要求管理层作出估计、判断和假设，这些估计、判断和假设会影响综合财务报表和附注中报告的金额。估计数在每个期间进行评估和更新，以反映当前信息，包括与收入确认、基于股票的薪酬、定期福利净成本、重组应计项目、税项准备、递延税项计值准备、预期信贷损失准备、库存准备金以及商誉、无形资产和其他长期资产的减值评估有关的信息。本公司认为，这些估计、判断和假设在目前情况下是合理的，并受到重大不确定性的影响，其中一些是本公司无法控制的。
外币折算
该公司主要使用美元作为其功能货币。以非美国货币计价的资产和负债按货币资产和负债的当前汇率和非货币资产和负债的历史汇率重新计量为美元。以非美国货币计价的净收入、成本和支出按该期间的平均汇率以美元记录。本公司在综合收益表中计入利息和其他净额外币重新计量的损益，以及在确认套期收入时在净收入中计入现金流量对冲的损益。某些非美国子公司将当地货币指定为其功能货币，公司在资产负债表日将其资产和负债折算为美元作为换算调整，并将其计入综合资产负债表中累计的其他全面亏损的组成部分。外币汇率对现金和现金等价物的影响在所述任何财政年度都不是实质性的。
收入确认
本公司对与客户签订的合同进行核算时，双方均已提供书面批准，并承诺履行合同，确定了各方的权利，包括付款条款，合同具有商业实质，并且可能收取对价。
本公司与客户签订的合同可能包括产品和服务的组合，从而产生包含硬件和软件产品和/或各种服务的多项履约义务的安排。公司确定每种产品或服务是否不同，以便确定合同中的履约义务，并在不同的履约义务之间分配合同交易价格。根据客户是否可以单独或与其他随时可用的资源一起受益于产品或服务，以及将产品或服务转让给客户的承诺是否可与合同中的其他义务分开识别，安排是不同的。该公司将其硬件、永久软件许可证和软件即服务(“SaaS”)归类为不同的绩效义务。定期软件许可代表多项义务，其中包括软件许可和软件维护。在公司提供硬件或软件的交易中，它通常是本金，并按毛数记录销售商品的收入和成本。
公司的大部分收入来自销售产品和相关的支持和维护，当承诺的产品或服务的控制权转移给客户时或作为控制权转让给客户时，确认的支持和维护的金额反映了公司预期有权获得的对价，以换取这些产品或服务。变量
71
目录表
惠普企业公司及其子公司
合并财务报表附注(续)
在与客户、合作伙伴和经销商的合同中提供的对价可能包括返点、基于数量的折扣、合作营销、价格保护和其他激励计划。可变对价在合同开始时估计，并在每个报告期结束时更新，因为只有在收入很可能不会发生重大逆转的情况下，才能获得和确认更多的信息。
一旦客户拥有使用产品的合同权利，控制权的转移就发生了，通常是在发货或交货时，损失风险已经转移到客户身上。随着时间的推移，当客户在合同期限内获得好处时，也可能会发生维护和服务控制权的转移。公司的硬件和永久软件许可证是不同的业绩义务，收入在控制权转移时预先确认。定期软件许可证包括多个履行义务，其中定期许可证在控制权转移时预先确认，相关软件维护收入在提供服务和软件更新时在合同期限内按比例确认。SaaS安排有一个明显的履行义务，随着时间的推移，随着时间的推移，客户使用服务时按比例确认的收入将满足这一义务。在产品销售方面，该公司将运输和搬运的对价按毛数计入产品销售净额。收入是扣除任何相关销售税后入账的。
本公司在相对独立的销售价格基础上，在履行义务中分配合同的交易价格。独立销售价格(“SSP”)是一个实体将承诺的产品或服务单独出售给客户的价格。该公司根据产品或服务在类似情况下单独出售给类似客户时的可观察价格，为其大部分产品和服务建立SSP。当无法直接观察到SSP时，公司根据管理层的判断，通过考虑诸如内部利润率目标、定价策略、市场/竞争状况、历史盈利能力数据以及其他可观察的投入等现有数据来估计SSP。该公司为其产品和服务建立SSP范围，并定期重新评估这些范围。
由于本公司在确定待确认的收入金额时可能需要估计可变对价，因此在确定交易价格时采用了判断。可变考虑可能包括为客户、合作伙伴和分销商提供的各种返点、基于数量的折扣、合作营销、价格保护和其他激励计划。在确定要确认的收入金额时，公司会应用预期值或最有可能的估计值来估计这些程序的预期使用量，并在每个报告期内随着实际使用率的出现而更新估计值。本公司在厘定交易价格时，亦会考虑客户的回报权利。
合同余额
应收账款和合同资产
应收账款是公司无条件转让给客户的产品或服务的对价权利。合同资产是一种对转让给客户的产品或服务进行对价交换的权利，其条件不是时间的推移。应收款在对价权变为无条件时入账。
该公司的合同资产包括未开票应收账款，这些应收账款是在公司在开票前确认收入时记录的。未开票应收款一般涉及服务合同，其中服务已经完成，控制权已经转移，但向客户开具发票取决于未来的里程碑开具账单或其他合同付款时间表。本公司将未开票应收账款归类为应收账款。
合同责任
合同责任是向客户转让产品或服务的义务，公司已收到客户的对价或应支付的金额。该公司的合同负债主要包括递延收入。当向客户开具发票的金额超过因未履行履约义务以及承诺的产品或服务的控制权未转移至客户而可确认的收入时，将记录递延收入。递延收入主要是指收入尚不能确认的产品(硬件/软件)支持合同、咨询项目和产品销售的预开发票金额。
72
目录表
惠普企业公司及其子公司
合并财务报表附注(续)
与客户签订合同的成本
如果公司希望收回与客户签订合同的增量成本，主要是销售佣金，公司会将这些成本资本化。作为一种实际的权宜之计，本公司已选择按一年或一年以下的合同所发生的费用来支付获得合同所需的费用。使用的典型摊销期限范围为二至五年。本公司定期审核资本化销售佣金成本，以确定可能出现的减值损失。为获得合同而摊销的资本化成本包括在销售、一般和行政费用中。有关更多信息，请参阅附注7，“资产负债表细节”。
运输和搬运
本公司将与运输和搬运有关的成本计入产品成本。
基于股票的薪酬
基于股票的薪酬支出基于奖励的计量日期公允价值，并且仅对那些预期满足服务和绩效归属条件的奖励予以确认。只有服务条件的股票期权和限制性股票单位的股票补偿费用在奖励的必要服务期内以直线方式确认。对于既有服务条件又有业绩或市场条件的股票期权和限制性股票单位，费用在奖励的必要服务期内按分级归属基础确认。基于股票的薪酬支出按基于服务的奖励的总赠款水平和按业绩和/或市场条件的奖励的个人归属部分水平确定。罚没率是根据历史经验估计的。
退休和退休后计划
本公司有各种固定福利、其他供款和非供款、退休和退休后计划。这些计划的成本和义务取决于各种假设。主要假设主要涉及贴现率、死亡率、赔偿水平的预期增长和计划资产的预期长期回报。这些假设因计划而异，所使用的加权平均费率载于附注4，“退休和退休后福利计划”。
折现率假设是基于期限与预期福利支付期相似的优质固定收益证券的当前投资收益率。死亡率有助于预测计划参与者的预期寿命，并基于对该计划的历史人口统计研究。薪酬水平假设的预期增长反映了长期实际经验和未来预期。计划资产的预期长期回报是根据资产配置、历史投资组合结果、历史资产相关性和管理层对每一资产类别的预期回报来确定的。在任何会计年度，计划资产的实际回报和预期长期回报之间可能会出现重大差异。从历史上看，计划资产的实际回报和预期长期回报之间的差异是由于目标或实际资产分配的变化、相对于预期长期业绩的短期业绩的变化，在较小程度上是由于目标投资分配和实际投资分配之间的差异、与预期相比的福利支付时间以及旨在实现资产分配变化或对冲某些投资或负债风险的衍生品的使用。
下表提供了折现率的加权平均假设、薪酬水平的预期增长和计划资产的预期长期回报对2021财年定期福利净成本的影响变化：
基数变化
三分		净定期收益成本的变化
以百万计
假设：  
贴现率(25)$23 
薪酬水平的预期增长25 $5 
计划资产的预期长期回报(25)$35 
该公司一般以直线方式将未确认的精算损益按平均剩余估计服务年限摊销，如属封闭式计划，则按参与者的预期年限摊销。在有限的情况下，精算损益采用走廊法摊销。
73
目录表
惠普企业公司及其子公司
合并财务报表附注(续)
广告
制作广告的成本按制作期间发生的费用计入费用。当广告第一次播放时，传播广告的成本被计入费用。广告费用总额约为美元。1722021财年，100万美元1432020财年为100万美元，1882019财年为100万人。
重组
该公司的转型计划包括对批准的重组计划收取的费用。重组费用包括裁撤一定数量员工的遣散费、腾出设施和整合运营的基础设施费用以及合同取消成本。这些重组行动要求管理层估计裁员和强化提前退休计划的遣散费和其他员工离职成本的时间和金额、冗余或过时资产的公允价值、租赁和合同取消以及其他退出成本的价值。该公司根据估计的员工离职人数以及场地关闭和整合计划记录重组费用。在这些行动下，当福利可能会支付并且金额可以合理估计时，公司应计遣散费和其他员工离职费用。在确定遣散费应计费用时使用的比率是根据现有计划、历史经验和谈判解决办法确定的。有关我们重组行动的完整描述，请参阅我们在附注3“转型计划”中的讨论。
对收入征税
本公司确认递延税项资产和负债，是由于资产和负债的计税基础与其报告的金额之间的暂时性差异所产生的预期税务后果，并使用该年度的现行税率，预计这些差异将被逆转。
该公司记录了一项估值准备金，以将递延税项资产减少到更有可能变现的金额。在决定是否需要估值津贴时，本公司会考虑未来的市场增长、预测的盈利、未来的应税收入来源、本公司所在司法管辖区的盈利组合，以及审慎和可行的税务筹划策略。倘若本公司确定本公司未来极有可能无法全部或部分变现其递延税项资产，本公司将提高估值拨备，并在作出该决定的期间确认相应的收益支出。同样，如果本公司后来确定递延税项资产更有可能变现，本公司将冲销先前确认的估值准备的适用部分。为了使公司实现递延税项资产，公司必须能够在递延税项资产所在的司法管辖区产生足够的应税收入。
当本公司相信税务机关根据税务仓位的技术价值审核该税务仓位后，不太可能维持该税务仓位时，本公司会就不确定的税务仓位记录应计项目。所得税准备金包括对不确定税收状况的调整以及任何相关利息和罚款的影响。本公司在综合收益表的税利(准备)中确认有利结算的利息收入和因未确认的税收利益而应计的利息支出和罚金。
该公司在美国须缴纳全球无形低税收入(GILTI)税。该公司选择将未来GILTI计入美国应税收入的税款视为发生时的本期费用。
坏账准备
应收帐款
与应收账款有关的预期信贷损失准备金由普通准备金和专项准备金组成。当公司意识到客户的具体情况时，例如在客户申请破产或客户的经营业绩或财务状况恶化的情况下，公司可为个人账户记录特定准备金。如与特定客户有关的情况有其他变化，本公司会进一步调整应收账款的可收回估计。本公司根据各种因素为所有其他客户保留信贷损失准备金，包括使用第三方信用风险模型，该模型根据市场因素、客户的财务状况和应收账款逾期的时间长度生成违约概率的量化衡量标准。这些定性因素是主观的，需要管理层做出一定程度的判断。应收款的逾期或拖欠状态以应收款的合同付款条件为基础。本公司建立了与应收账款相关的预期信贷损失准备，包括未开账单的应收账款。
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应收融资
与融资应收款有关的预期信贷损失准备金由普通准备金和专项准备金组成。本公司为已确定风险的融资应收账款设立特定准备金，如客户违约、破产或其他事件，使本公司不太可能收回其投资。对于单独评估的应收账款，本公司确定应收账款的预期现金流量，其中包括出售抵押品的估计收益的对价，并计算潜在亏损的估计和亏损概率。对于那些被认为可能出现亏损的账户，公司记录了一笔特定的准备金。该公司在区域基础上使用信用损失模型维持一般准备金，并根据几个因素计算百分比，包括考虑历史信用损失和投资组合违约、投资组合整体加权平均风险评级的趋势、当前经济状况和前瞻性信息，包括合理和可支持的预测。本公司在一般准备金分析中不包括作为特定准备金一部分评估的账户。公司一般在应收账款逾期180天时注销应收账款或记录特定准备金，如果公司确定应收账款不可收回，则注销或记录特定准备金。
非应计和逾期融资应收账款
如在合约规定的到期日前仍未收到最低付款，本公司认为应收融资已逾期。本公司一般将融资应收账款置于非应计项目状态，即暂停计息，并认为该等应收账款在本金和利息全额偿付出现疑问或应收账款逾期90天后出现不良。随后，如果本公司认为已记录的融资应收账款完全可收回，本公司可在收到付款时确认非应计融资应收账款的收入；然而，如果对已记录融资应收账款的最终可收回性存在疑问，所有现金收据将用于应收融资账面金额，这是一种成本回收方法。在某些情况下，例如当本公司认为拖欠债务属行政性质时，融资应收账款可能会在逾期90天后计息。应收融资的非权责发生状态不会影响客户的风险评级。当客户的所有拖欠本金和利息结清后，公司可以将相关的融资应收账款返还到应计状态。
风险集中
可能使公司面临严重集中信用风险的金融工具主要包括现金、现金等价物和受限现金、投资、贸易客户和合同制造商的应收账款、融资应收账款和衍生品。
该公司与多家金融机构保持现金、现金等价物和限制性现金、投资、衍生品和某些其他金融工具。这些金融机构分布在许多不同的地理区域，本公司的政策旨在限制任何特定机构的风险敞口。作为其风险管理流程的一部分，该公司对这些金融机构的相对信用状况进行定期评估。本公司并未因持有这些金融机构的票据而蒙受重大信贷损失。该公司利用衍生品合约防范外币和利率风险的影响。此类合同涉及交易对手不履行合同的风险，这可能导致重大损失。有关抵押品计划的更多细节，请参阅附注13，“金融工具”。
来自贸易客户的应收账款和融资应收账款的信用风险通常是多样化的，这是由于构成公司客户基础的大量实体以及它们分散在许多不同的行业和地理区域。该公司对其客户的财务状况进行持续的信用评估，在某些情况下可能需要抵押品，如信用证和银行担保。截至2021年10月31日和2020年10月31日，没有一家客户的贸易应收账款和融资应收账款占公司应收账款的10%以上。
该公司利用世界各地的外包制造商生产公司设计的产品。本公司可从供应商处购买产品组件，并将这些组件出售给其外包制造商，从而产生外包制造商的应收余额。这个三最大外包制造商应收余额合计92%和89公司制造商应收账款的百分比为$947百万美元和美元6872021年10月31日和2020年10月31日分别为100万人。本公司在综合资产负债表中按毛额计入其他流动资产中的制造商应收账款。本公司与这些应收账款相关的信用风险通过本公司欠这些外包制造商的金额全部或部分得到缓解，因为本公司通常有法律权利将其应支付给外包制造商的款项与这些应收账款相抵销。该公司不会在收入中反映这些组件的销售情况，也不会确认这些组件销售的任何利润，直到制造的产品在
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届时，任何利润都被确认为销售成本的减少。由于技术、可获得性、价格、质量或其他方面的考虑，公司从单一来源供应商处获得某些部件。失去单一来源供应商，公司与单一来源供应商的关系恶化，或对单一来源供应商向公司供应零部件的合同条款的任何单方面修改，都可能对公司的收入和毛利率产生不利影响。
受限现金
限制性现金包括在随附的综合资产负债表中的其他流动资产中，主要涉及根据公司的衍生工具抵押品证券协议收到的现金，以及根据定期证券化计划发行资产担保债务证券而受到限制的现金。
库存
公司以成本或可变现净值中的较低者对存货进行估值。成本是使用标准成本计算的，标准成本在先进先出的基础上近似于实际成本。在每个报告期，公司评估其库存价值，并在需要时将库存成本减记至其可变现净值，以估计过剩或过时。影响这些调整的因素包括未来需求预测的变化、市场状况、技术变化、产品生命周期和开发计划、组件成本趋势、产品定价、实物劣化和质量问题。超额或过时的减记计入存货准备，存货是综合收益表中产品成本和服务成本的一个组成部分。在确认损失时，为该库存建立了一个新的、较低的成本基础，随后事实和情况的变化不会导致恢复或增加新建立的成本基础。
物业、厂房及设备
本公司按成本减去累计折旧列报财产、厂房和设备。该公司对增加和改进以及发生的维护和维修费用进行资本化。折旧费用按资产的估计使用年限以直线方式确认。预计可用寿命为五至40用于建筑和改善的年份以及三至15机器和设备的使用年限。本公司于租约或资产存续期内(以较短者为准)计提租赁收益折旧。本公司在租赁初期持有供租赁的设备折旧至设备的估计剩余价值。仅用于支持客户服务合同的资产的估计使用寿命一般不超过客户合同的期限。在报废或处置时，资产成本和相关累计折旧将从综合资产负债表中剔除，并在综合收益表中确认任何损益。
本公司将收购或创建内部使用软件所产生的某些内部和外部成本资本化，主要与软件编码、系统接口设计以及软件的安装和测试有关。公司使用直线法在软件的估计使用寿命内摊销资本化的内部使用软件成本，通常为三至五年.
租契
承租人会计
作为写字楼、数据中心、车辆和航空等资产的承租人，本公司签订了各种租赁合同。公司在一开始就确定一项安排是否为租约。当安排转让在租赁期内对已确定资产的使用进行控制的权利时，该安排包含租赁。租赁开始时，本公司在综合资产负债表中记录支付租赁款项的义务的租赁负债和在租赁期内使用标的资产的权利的使用权资产。租赁负债于开始日期根据租赁期内尚未支付的租赁付款现值及本公司的递增借款利率计量。由于本公司的大部分租约不提供隐含利率，本公司采用递增借款利率，该利率与本公司在签订租约的国家在担保基础上借款的利率大致相同。ROU资产是基于租赁负债，并根据租赁预付款、收到的租赁奖励和承租人的初始直接成本进行调整。固定付款计入ROU资产和负债的确认，而非租赁部分，如维护费或水电费，则在发生时计入费用。本公司与租赁和非租赁部分签订了协议，这些部分单独核算，没有包括在公司大部分租赁协议的租赁资产和相应负债中。本公司使用租赁和非租赁组成部分的相对独立价值对其进行对价分配。
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对于融资租赁，ROU资产按资产的使用年限或租赁期中较短的时间按直线摊销。租赁负债的利息支出采用利息法单独入账。就经营性租赁而言，租赁费用一般按租赁期内的直线基础确认。
出租人会计
该公司的租赁产品是不可取消的，付款时间表主要包括固定付款。基于指数的可变付款包括在租赁应收账款中。当租赁安排包括多个履约义务时，本公司按相对独立的销售价格在租赁组成部分和非租赁组成部分之间分配对价。在租赁期结束时，公司允许客户根据双方商定的条款归还设备、购买设备或续签租赁。
该公司通过租赁和融资协议保留了相当于估计市场价值的设备剩余头寸。剩余金额是根据租赁结束时的估计设备价值、产品路线图趋势、历史分析、未来预测和再营销经验在租赁开始前确定的。公司的剩余金额至少每年评估一次，以评估我们账面价值的适当性。被视为非暂时性的特定未来剩余价值的任何预期下降将计入当期收益。本公司通过出售现有设备、以固定期限延长租赁安排、在初始租赁期限之后进入每月使用租期以及在二级市场销售租赁归还的设备，能够最大限度地回收剩余价值。合同租赁协议还确定了归还条件，以确保租赁的设备在归还时处于良好的运行状态，减去任何正常的损耗。在剩馀审查过程中，将审查产品变更、产品更新以及市场状况，并根据任何此类变更的影响对剩余价值进行调整(如果非临时性的话)。再营销销售组织密切管理设备租赁退货的销售，以优化副产品未偿还残留物的回收。
企业合并
本公司自收购之日起，将被收购业务的经营业绩纳入公司的综合业绩。本公司根据收购日的公允价值，将收购代价的公允价值分配给收购的资产，包括正在进行的研发(“IPR&D”)、承担的负债和被收购实体的非控股权益。知识产权研发最初按公允价值作为无形资产进行资本化，使用年限不确定，此后评估减值。购买对价的公允价值超过收购资产、承担的负债和被收购实体的非控股权益的公允价值的部分计入商誉。产生商誉的主要项目包括被收购公司与本公司之间协同效应的价值以及被收购的集合劳动力的价值，这两项都不符合确认为无形资产的资格。收购相关费用和收购后重组成本从业务合并中单独确认，并在发生时计入费用。
商誉
本公司每年审核商誉减值，并于任何事件或环境变化显示商誉账面值可能无法收回时。该公司在每个会计年度第四季度对其所有报告单位进行量化测试，作为其年度商誉减值测试的一部分。
本公司使用最主要来自收入法的公平值权重估计其报告单位的公平值，并在较小程度上使用市场法，惟软件报告单位使用最主要来自市场法的权重除外。根据收入法，本公司根据涵盖离散预测期间的估计未来现金流量的现值以及终值厘定估计报告单位的公平值。公司根据管理层对收入增长率和营业利润率的估计，并考虑行业和市场状况，编制现金流预测。本公司以加权平均资本成本为基础，根据与业务特定特征相关的相关风险以及与报告单位执行预测现金流的能力相关的不确定性进行调整。根据市场法，本公司根据与报告单位具有类似经营及投资特征的可比较上市公司的收入及盈利的市场倍数估计公平值。本公司根据该等上市公司与报告单位的可比性水平，对市场法得出的公允价值进行加权。当市场可比较数据不具意义或不可用时，本公司仅使用收入法估计报告单位的公平值。
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如果报告单位的公允价值超过分配给该报告单位的净资产的账面价值，商誉不会减损，也不需要进一步测试。如果报告单位的公允价值低于其账面价值，则商誉减值。商誉减值损失按报告单位账面价值超过其公允价值(不超过分配给该报告单位的商誉总额)计量。
无形资产与长寿资产
每当事件或环境变化显示某项资产的账面价值可能无法收回时，本公司便会审核寿命有限的无形资产、长期资产及ROU资产的减值情况。对于租赁资产，这种情况将包括决定放弃使用全部或部分资产，或不能完全收回相关租赁成本的转租。本公司根据预期因使用及最终处置资产而产生的估计未贴现未来现金流量，评估资产的可回收性。如果未贴现的未来现金流少于账面金额，则该资产减值。本公司采用收益法或(如适用)市场法计量减值亏损金额，作为资产的账面价值与其公允价值之间的差额。本公司对具有有限寿命的无形资产采用直线摊销法对资产的估计经济寿命进行摊销，范围为一至十年.
权益法投资
如果公司有能力行使重大影响力，但不拥有控股财务权益，则投资和所有权权益在权益法会计下计入。该公司将其权益计入其权益法被投资人的净收益，以及对实体内交易的未实现利润或亏损的调整，以及在综合收益表中的股权收益或亏损内的基差摊销。与采用权益法的实体内销售有关的利润或亏损在投资者或被投资人变现之前予以冲销。基差是指投资成本与投资净资产中的相关权益之间的差额，通常在产生基差的相关资产的存续期内摊销。权益法商誉不进行摊销或减值测试，而是对权益法投资进行减值测试。该公司根据被投资方最近可获得的财务报表记录其权益法投资的净收益。
对股权投资的账面金额进行调整，以反映公司在净收益、收到的股息和非临时性减值中的利益。每当有因素显示投资的账面金额可能无法收回时，本公司便会审核减值。在这种情况下，价值的减少在综合收益表中减值发生的期间确认。
股权证券投资
公允价值可随时厘定的股权证券投资(根据权益法入账或导致被投资方合并的权益证券投资除外)按公允价值计量，公允价值的任何变动在综合收益表的利息及其他净额中确认。对于没有可随时确定公允价值的股权投资，本公司已选择使用公允价值选项或应用计量替代方案，根据该方案，投资按成本减去减值计量，并根据预期基础上符合条件的可观察价格变化进行调整。本公司于每个报告期检讨减值，评估盈利恶化、市场/行业状况不利变化、持续经营的能力等因素，以及其他显示投资账面金额可能无法收回的因素。在这种情况下，价值的减少在综合收益表中减值发生的期间确认。
债务证券投资
债务证券通常被视为可供出售，并按公允价值报告，未实现损益扣除适用税项后记入综合资产负债表中的累计其他全面亏损。可供出售证券的已实现损益根据特定的识别方法计算，并计入综合收益表中的利息和其他净额。该公司每季度监测其投资组合的潜在减值情况。当债务证券投资的账面价值超过其公允价值，而价值下降被确定为由于信贷相关因素所致时，本公司在综合收益表中使用利息和其他净额中的信贷损失准备确认减值，而非信贷相关的减值在综合资产负债表中计入累计其他全面亏损。
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衍生品
该公司使用衍生金融工具，主要是远期、掉期，有时还有期权，以管理各种风险，包括与外币和利率风险有关的风险。本公司不会将衍生金融工具用于投机目的。
本公司于计量日收到在市场参与者之间有序交易中出售资产或支付转移负债的公允价值。当没有相同资产或负债的活跃市场价格时，本公司通常使用行业标准估值模型来计量衍生产品头寸的公允价值。此类计量包括使用基于市场的可观察投入来预测未来现金流并将未来金额折现至现值，包括利率曲线、公司和交易对手信用风险、外币汇率以及远期和现货价格。在没有此类数据的情况下，与市场参与者在测量日期发生的假设交易中使用的信息一致的内部信息。公允价值的厘定往往涉及对假设的重大判断，例如厘定将风险和流动资金溢价纳入考虑因素的适当折现率、识别市场交易的相似和不同之处、相应地权衡这些差异，然后对该等市场交易作出适当调整，以反映被估值资产或负债的特定风险。
有关公允价值计量和衍生工具的进一步讨论，请分别参阅附注12，“公允价值”和附注13，“金融工具”。
或有事件
本公司涉及日常业务过程中产生的各种诉讼、索赔、调查和诉讼。当本公司认为可能发生负债且损失金额可以合理估计时，则将或有事项负债入账。公司在实现之前不记录或有收益。有关公司或有事项的完整描述，请参见附注17“诉讼和或有事项”。
保修
本公司在确认收入时应计产品保修的估计成本。该公司的标准产品保修条款通常包括售后支持以及在特定时间段内免费维修或更换产品。该公司致力于广泛的产品质量计划和流程，包括积极监测和评估其零部件供应商的质量。预计的保修义务基于合同保修条款、维修成本、产品召回率、每次召回的平均成本、当期产品发货量和持续产品故障率，以及公司基线经验之外的特定产品类别故障。保修条款的范围一般为一至五年用于零件和人工，具体取决于产品。对于某些网络产品，公司提供终身保修。在过去的三个财年中，每年的保修费用平均约为1.3年净产品收入的%。有关其他信息，请参阅附注18“担保、赔偿和责任”。
最近采用的会计公告
于二零二一年十月，财务会计准则委员会（“财务会计准则委员会”）修订指引，以确认及计量业务合并中所收购客户合约的合约资产及合约负债。一般而言，此新指引将导致本公司确认与被收购方于紧接收购日期前所呈报者一致的合约资产及合约负债。本公司于2021财年第四季度对自2021财年初以来完成的所有业务合并追溯采纳了该指引。对公司合并财务报表没有重大影响。
于2021年1月，FASB发布指引，澄清所有受贴现、保证金或合约价格调整所用利率变动影响的衍生工具均可应用其参考利率改革指引中提及的若干可选经验及例外情况，即使该等经验及例外情况并未参考伦敦银行同业拆息或已终止的利率。该指导意见自发布之日起生效。该公司于2021财年第一季度采纳了该指引，采纳后对其合并财务报表没有影响。
2019年12月，FASB修订了现行所得税会计准则。该等修订透过消除一般原则的若干例外情况，澄清及简化所得税的会计处理。该公司于2021财年第一季度采用了该指引，对其合并财务报表没有重大影响。
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2018年8月，FASB发布了关于客户对由供应商托管的云计算安排所产生的实施成本的会计处理的指导意见。某些类型的实施费用应资本化，并在托管安排期间摊销。该公司于2021财年第一季度采用了该指引，对其合并财务报表没有重大影响。
于二零一八年八月，FASB颁布指引，更改公平值计量及界定福利退休金计划的披露规定。该公司在2021财年第一季度采用了该指导，对其合并财务报表没有影响。有关额外披露，请参阅附注4“退休及退休后福利计划”。
于二零一六年六月，FASB修订了计量信贷亏损的现有会计准则，并于二零一八年、二零一九年及二零二零年作出额外修订。该等修订主要要求计量及确认按摊销成本持有的金融资产的当前预期信贷亏损。经修订会计准则以预期亏损模式取代现有已产生亏损减值模式，预期亏损模式要求使用前瞻性资料计算信贷亏损估计。其亦消除非暂时减值的概念，并规定与可供出售债务证券有关的信贷亏损须透过信贷亏损拨备而非扣减证券的摊销成本基准入账。该等变动将导致提早确认信贷亏损。本公司于2020年11月1日采用修订后的追溯法采用了当期预期信用损失准则（“当期预期信用损失准则”），累计影响调整计入合并资产负债表中股东权益累计亏绌的期初余额。采纳CECL准则的累积影响导致增加$28 应收融资款项预期信贷亏损拨备增加100，000，000元，相应增加100，000，000元。251000万美元，净额为$3截至2020年11月1日，累计赤字递延税款1.8亿美元。
最近颁布的会计公告
2021年11月，财务会计准则委员会发布指导意见，要求披露与会计政策、援助的性质以及援助对财务报表的影响有关的信息，以提高实体接受政府援助的透明度。该公司被要求在2023财年第一季度采用该指导意见，但允许提前采用。该公司目前正在评估这些修订对其综合财务报表的影响。
2020年1月，FASB发布了指导意见，澄清了权益证券会计准则、权益会计方法下投资会计准则以及衍生品和对冲会计准则之间的某些相互作用。新指南澄清了计量替代办法的应用以及某些远期合同和购买的期权的会计处理，以获得投资。该公司被要求在2022财年第一季度采用该指导意见，但允许提前采用。该公司预计该指导不会对其综合财务报表产生实质性影响。
注2：细分市场信息
正如在2021财年第一季度初生效的附注1“重要会计政策概述和摘要”中所述，该公司实施了某些组织变革，以使其部门财务报告更紧密地符合其当前的业务结构。惠普企业的业务现在被组织成六用于财务报告的细分市场：计算、高性能计算和人工智能、存储、智能边缘、金融服务(“FS”)以及企业投资和其他。惠普企业的组织结构基于一系列因素，其中包括但不限于客户基础和产品和技术的同质性。首席运营决策者(CODM)是首席执行官(CEO)，他用这些因素来评估、查看和管理公司的业务运营。这个六各部门的业绩基于此组织结构和信息，由Hewlett Packard Enterprise管理层审查，以评估各部门的业绩。各分部内的产品及服务类别概述如下：
算出包括用于多工作负载计算的通用服务器和工作负载优化服务器，可为要求苛刻的应用程序提供最佳性能和价值。该产品组合包括HPE ProLiant机架式和塔式服务器；HPE Synergy和HPE刀片系统。计算产品还包括运营和支持服务以及HPE Greenlake for Compute as-a-Service。
高性能计算与人工智能提供旨在支持特定使用情形的标准和定制硬件和软件解决方案。HPC硬件解决方案分为几个类别：高性能计算(HPC)、数据解决方案和边缘计算。HPC产品组合包括HPE Apollo和Cray产品，这些产品通常作为超级计算系统出售，包括艾级超级计算机。数据解决方案产品组合(以前称为关键任务解决方案)包括HPE Superdome Flex、HPE NonStop和HPE Integrity产品系列。
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Edge Compute主要提供HPE Edgeline产品。HPC和AI产品还包括通过HPE Greenlake以服务形式提供的运营和支持服务和解决方案。
存储提供工作负载优化的存储产品和服务，其中包括具有HPE灵活存储dHCI和HPE SimpliVity的智能超融合基础架构(“HCI”)。该产品组合还包括具有HPE Primera的主存储、HPE灵活存储、用于任务关键型和通用工作负载的HPE Alletra和HPE 3PAR存储、HPE Recovery Manager Central、HPE StoreOnce、在Apollo服务器上运行的HPE云卷备份和大数据解决方案。存储还为辅助工作负载以及传统磁带、存储网络和磁盘产品提供解决方案，例如HPE模块化存储阵列(MSA)和HPE XP。存储产品还包括运营和支持服务、软件订阅服务，以及通过HPE Greenlake以服务形式交付的解决方案。
智能边缘提供有线和无线局域网(“局域网”)、园区和数据中心交换、软件定义的广域网(来自Silver Peak收购)、网络安全和相关服务，为任何规模的企业提供安全连接。HPE Aruba产品组合包括Wi-Fi接入点、交换机、路由器和传感器等产品。HPE Aruba软件和服务组合包括基于云的管理、网络管理、网络访问控制、分析和保证、位置服务软件以及专业和支持服务，以及通过HPE Greenlake为智能边缘产品组合提供的即服务和消费模式。Intelligence Edge还提供边缘服务平台(“Aruba ESP”)，帮助客户满足园区、分支机构、数据中心和远程员工环境的连接、安全和财务要求，涵盖有线、无线局域网和广域网络的方方面面。
金融服务为客户提供灵活的投资解决方案，如租赁、融资、IT消费、公用事业项目和资产管理服务，以促进独特的技术部署模式和收购完整的IT解决方案，包括从惠普企业和其他公司获得硬件、软件和服务。FS还支持针对内部灵活消费模式的金融解决方案，如HPE Greenlake。
企业投资和其他包括主要提供咨询主导服务、HPE及合作伙伴技术专业知识和建议、实施服务以及复杂解决方案参与能力的A&PS业务；主要向电信业提供软件和相关服务的通信和媒体解决方案业务(CMS)；提供HPE Ezmeral Container平台和HPE Ezmeral数据结构的HPE软件业务；以及负责研发的惠普实验室。
部门政策
Hewlett Packard Enterprise直接从其内部管理报告系统中获得其业务部门的结果。Hewlett Packard Enterprise用于得出分部业绩的会计政策与合并公司使用的会计政策基本相同。主要营运决策者根据若干指标（包括经营盈利）计量各分部之表现。主要营运决策者使用该等业绩部分评估各分部之表现及分配资源予各分部。
分部收入包括向外部客户销售的收入，以及反映分部之间按公平原则进行交易的部门间收入。部门间收入主要包括从内部采购的硬件和软件的销售，在大多数情况下，由FS作为运营租赁提供资金给我们的客户。惠普企业的合并净收入是在扣除此类安排的部门间收入后得出并报告的。
综合收益表中的融资利息反映了与FS及其子公司相关的借款和资金相关活动的利息支出，以及惠普企业发行的部分收益使FS受益的债务。
惠普企业不会将某些运营费用分配给其部门，而这些费用是在公司层面上管理的。这些未分配成本包括某些公司成本和抵销、基于股票的补偿费用、初始直接成本摊销、无形资产摊销、商誉减值、转型成本、灾难费用以及收购、处置和其他相关费用。
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分部经营业绩
 算出高性能计算与人工智能存储智能边缘金融服务企业投资和其他总计
 以百万计
2021    
净收入$12,041 $3,041 $4,681 $3,277 $3,388 $1,356 $27,784 
部门间净收入251 147 82 10 13 — 503 
分部净收入共计$12,292 $3,188 $4,763 $3,287 $3,401 $1,356 $28,287 
部门运营收益(亏损)$1,326 $234 $778 $500 $390 $(95)$3,133 
2020    
净收入$11,905 $3,014 $4,592 $2,838 $3,340 $1,293 $26,982 
部门间净收入380 91 93 17 12 5 598 
分部净收入共计$12,285 $3,105 $4,685 $2,855 $3,352 $1,298 $27,580 
部门运营收益(亏损)$1,007 $285 $813 $337 $284 $(206)$2,520 
2019    
净收入$13,332 $2,861 $5,183 $2,901 $3,573 $1,285 $29,135 
部门间净收入398 122 72 12 8 3 615 
分部净收入共计$13,730 $2,983 $5,255 $2,913 $3,581 $1,288 $29,750 
部门运营收益(亏损)$1,719 $365 $1,009 $216 $310 $(314)$3,305 
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合并财务报表附注(续)
分部经营业绩与综合收益表结果的对账情况如下：
 截至10月31日的财政年度，
 202120202019
 以百万计
净收入：   
总细分市场$28,287 $27,580 $29,750 
消除部门间净收入(503)(598)(615)
合并净收入合计$27,784 $26,982 $29,135 
税前利润：   
分部经营收益总额$3,133 $2,520 $3,305 
未分配的公司成本和抵销(285)(238)(286)
基于股票的薪酬费用(372)(274)(268)
初始直接成本摊销(8)(10)— 
无形资产摊销(354)(379)(267)
商誉减值— (865)— 
转型成本(930)(950)(453)
灾难（收费）恢复(16)(26)7 
购置、处置及其他相关费用(36)(107)(764)
利息和其他，净额(211)(215)(177)
税务赔偿调整65 (101)377 
非服务性定期福利净额抵免70 136 59 
诉讼判决2,351 — — 
股权收益180 67 20 
税前(计提)税前收益(亏损)总额$3,587 $(442)$1,553 
细分资产
惠普企业根据主要受益于资产的部门将资产分配给其业务部门。按分部分列的总资产以及综合资产负债表中分部资产与总资产的对账情况如下：
 截至10月31日，
 20212020
 以百万计
算出$16,208 $14,962 
高性能计算与人工智能6,726 6,245 
存储7,097 6,438 
智能边缘4,435 4,352 
金融服务14,951 14,765 
企业投资和其他1,209 1,124 
公司资产和未分配资产7,073 6,129 
总资产$57,699 $54,015 
主要客户
在提交的任何财政年度中，没有一个客户占公司总净收入的10%或更多。

83
目录表
惠普企业公司及其子公司
合并财务报表附注(续)
地理信息
按国家/地区划分的净收入基于主要代表客户所在地的销售地点。在2021财年、2020财年和2019财年，除美国外，没有任何国家/地区的净收入占公司净收入的10%以上。
按国家分列的净收入如下：
 截至10月31日的财政年度，
 202120202019
 以百万计
美洲
美国$8,850 $9,162 $9,582 
不包括美国的美洲1,825 1,700 1,922 
总美洲10,675 10,862 11,504 
欧洲、中东和非洲10,329 9,745 10,828 
亚太地区和日本6,780 6,375 6,803 
合并净收入合计$27,784 $26,982 $29,135 
按公司经营国家分列的财产、厂房和设备如下：
 截至10月31日，
 20212020
 以百万计
美国政府$2,811 $2,762 
其他国家2,802 2,863 
财产、厂房和设备合计$5,613 $5,625 
注3：转型方案
转型计划由成本优化和优先排序计划以及HPE Next计划组成。在2020财年第三季度，该公司启动了成本优化和优先排序计划，重点是将员工队伍重新调整到增长领域、名为Edge-to-Office的新混合劳动力模式、房地产战略以及简化和发展我们的产品组合战略。成本优化和轻重缓急计划的执行期为2023财年。在此期间，公司预计将产生主要与劳动力重组、非劳动力重组、IT投资、设计和执行费用以及房地产计划有关的转型成本。
在2017财年第三季度，该公司启动了一项名为HPE Next的计划，旨在建立一家专门为在其参与的市场上竞争并取胜而设计的公司。通过这一计划，该公司正在简化运营模式，精简我们的产品、业务流程和业务系统，以提高我们的执行力。HPE NEXT倡议的实施期延长至2023财年。在余下的实施期间，本公司预计将产生主要与精简、升级和简化后端运营以及房地产计划的IT基础设施成本相关的转型成本。这些成本预计将被房地产销售的收益部分抵消。
成本优化和优先排序计划
在2021财年和2020财年，该公司产生了6951000万美元和300万美元384与成本优化和优先排序计划相关的费用分别为百万美元 其中$6901000万美元和300万美元384100万美元记录在转型成本中，以及52021年财政年度在合并收益表中记入非服务定期福利净额贷项，其构成如下：
84
目录表
惠普企业公司及其子公司
合并财务报表附注(续)
截至10月31日的财政年度，
20212020
以百万计
计划管理$83 $55 
IT成本14 — 
重组费用598 329 
总计$695 $384 
HPE下一步
在2021财年、2020财年和2019财年，该公司产生了240百万，$569百万美元和美元462分别在与HPE NEXT相关的净费用中。2021财年、2020财年和2019财年，240百万，$566百万美元和美元453在转型成本中记录了100万美元，以及3百万美元和美元9在2020财政年度和2019年综合收益报表中，分别在非服务性定期福利净额贷项中记录了100万美元。
与HPE NEXT有关的费用构成如下：
截至10月31日的财政年度，
 202120202019
 以百万计
计划管理$14 $35 $29 
IT成本174 100 134 
重组费用22 440 219 
房地产销售收益(3)(45)(7)
房地产资产减值准备4 10 47 
其他29 29 40 
总计$240 $569 $462 
重组计划
2020年5月19日，公司董事会批准了与成本优化和优先排序计划相关的重组计划。截至2021年10月31日，该公司估计将产生总计约$1.3到2023财年，与劳动力结构调整和非劳动力结构调整相关的成本优化和优先顺序计划相关的成本，主要与房地产场地退出有关。根据业务需要、当地法律要求以及与员工工会和其他员工代表的协商，员工队伍的变化将因国家而异。
2017年10月16日，公司董事会批准了与HPE Next相关的重组计划(下一步计划)，2018年9月20日，公司董事会批准了对该重组计划的修订。截至2020年10月31日，HPE Next计划下的员工离职已完成。该公司估计，到2023财年，它将产生与非劳动力重组相关的费用，主要来自房地产现场的退出。
85
目录表
惠普企业公司及其子公司
合并财务报表附注(续)
下表列出了在成本优化和优先排序计划和HPE Next计划下与公司员工和基础设施相关的重组活动：
成本优化和优先排序计划
HPE下一步计划
 员工
遣散费		基础设施
及其他		员工
遣散费		基础设施
及其他
以百万计以百万计
截至2018年10月31日的负债$— $— $291 $33 
收费— — 154 65 
现金支付— — (256)(37)
非现金项目— — (11)(19)
截至2019年10月31日的负债$— $— $178 $42 
收费230 99 341 99 
现金支付(18)(3)(383)(50)
非现金项目(2)(28)8 (39)
截至2020年10月31日的负债$210 $68 $144 $52 
收费277 321 — 22 
现金支付(255)(127)(101)(37)
非现金项目(4)(73)1 (4)
截至2021年10月31日的负债$228 $189 $44 $33 
截至2021年10月31日的总成本$507 $420 $1,261 $247 
截至2021年10月31日预计发生的总成本$700 $600 $1,261 $255 
截至2021年10月31日和2020年10月31日，在合并资产负债表中报告的与转型计划相关的当前重组负债为$287百万美元和美元359百万美元，分别为应计重组和27百万美元和美元24在其他应计负债中分别为100万美元。截至2021年和2020年10月31日，与转型方案有关的非流动重组负债在综合资产负债表中的其他非流动负债中列报为#美元。180百万美元和美元91分别为100万美元。
注4：退休和退休后福利计划
固定福利计划
本公司在全球范围内发起固定收益养老金计划，其中最重要的是英国和德国的计划。英国的养老金计划对新进入者关闭，然而，成员继续获得福利应计。该计划根据最终工资和服务年限提供福利，通常要求成员缴费。德国的养老金计划对新员工开放，包括现金余额计划，这些计划提供雇主按工资百分比的积分，某些员工延期支付工资，以及雇主匹配的缴费。德国也有之前关闭的养老金计划，包括现金余额和最终平均工资计划。这些之前关闭的养老金计划构成了德国养老金义务的大部分。
退休后福利计划
该公司赞助退休人员健康和福利福利计划，其中最重要的是在美国。一般来说，在2008年8月之前受雇的员工在年满45岁后有资格根据惠普企业退休医疗储蓄账户计划(“RMSA”)获得雇主积分。2008年9月后可向RMSA提供的雇主信用额度是以向自愿雇员受益人协会缴纳的雇员缴费的匹配信用额度的形式提供的。退休后，雇员可以使用这些雇主积分来报销某些符合条件的医疗费用。
86
目录表
惠普企业公司及其子公司
合并财务报表附注(续)
固定缴款计划
该公司为美国和非美国员工提供各种固定缴款计划。公司的固定缴款费用约为#美元。1702021财年，100万美元1602020财年为100万美元，1812019财年为100万人。当美国员工符合资格要求时，他们会自动参加惠普企业公司401(K)计划(“HPE 401(K)计划”)，除非他们拒绝参加。HPE 401(K)计划的季度雇主匹配供款为100雇员供款的百分比，最高可达4符合条件的薪酬的%。由于为应对新冠肺炎而采取的成本控制措施，该公司暂停了2020年7月1日至2020年日历年末期间美国员工的雇主匹配。
养老金福利支出
由惠普企业的合格员工、退休人员和其他前雇员直接产生并在2021财年、2020财年和2019财年综合收益报表中确认的公司退休金和退休后福利成本净额见下表。
 截至10月31日，
 202120202019202120202019
 固定福利计划退休后福利计划
 以百万计
服务成本$97 $94 $85 $1 $1 $1 
利息成本(1)
118 143 215 4 5 7 
计划资产的预期回报(1)
(479)(544)(511)(1)(1)(1)
摊销和延期(1):
      
精算损失(收益)296 264 235 (2)(1)(4)
以前的服务福利(13)(14)(15)— — — 
定期净收益成本19 (57)9 2 4 3 
结算损失(1)
4 10 13 — — — 
特殊离职福利(1)
3 2 2 — — — 
总净收益成本(信用)$26 $(45)$24 $2 $4 $3 
(1)定期福利净成本中的这些非服务部分计入合并损益表中的非服务定期福利净额贷项。
上表中用于计算2021财政年度、2020财政年度和2019年财政年度净效益成本(信用)的加权平均假设如下：
 截至10月31日，
 202120202019202120202019
 固定福利计划退休后福利计划
用于确定福利义务的贴现率1.0 %1.2 %2.1 %2.8 %3.4 %4.9 %
用于确定服务成本的贴现率1.3 %1.6 %2.3 %2.6 %3.0 %4.4 %
用于确定利息成本的贴现率0.8 %1.0 %1.8 %2.3 %3.2 %4.7 %
薪酬水平的预期增长2.5 %2.5 %2.5 %— — — 
计划资产的预期长期回报3.3 %4.1 %4.3 %2.3 %2.3 %2.6 %
利息贷记利率(1)
2.5 %2.5 %2.5 %2.7 %3.7 %3.7 %
(1)HPE的现金余额计划和退休后计划的平均假定利息(视情况而定)。
为估计使用收益率曲线法的固定福利计划的定期福利成本净额的服务和利息成本部分，该公司已选择使用完整的收益率曲线方法来估计福利成本的这些组成部分，方法是沿确定福利义务所使用的收益率曲线将特定现货利率应用于相关的预计现金流量。
87
目录表
惠普企业公司及其子公司
合并财务报表附注(续)
资金状况
这些计划的供资情况如下：
 截至10月31日，
 2021202020212020
 固定福利计划退休后福利计划
 以百万计
计划资产公允价值变动：    
公允价值-年初$14,127 $13,434 $57 $54 
添加/删除计划(1)
60 5 — — 
计划资产的实际回报率1,256 557 2 — 
雇主供款167 167 5 5 
参与者的贡献23 24 5 5 
已支付的福利(486)(410)(9)(7)
安置点(32)(51)— — 
货币影响239 401 — — 
公允价值-年终$15,354 $14,127 $60 $57 
福利义务的变化：    
预计福利义务--年初$14,845 $14,225 $167 $179 
添加/删除计划(1)
68 5 — — 
服务成本97 94 1 1 
利息成本118 143 4 5 
参与者的贡献23 24 5 5 
精算损失(收益)13 368 (10)(9)
已支付的福利(486)(410)(9)(7)
图则修订— (3)— — 
削减(5)— — — 
安置点(32)(51)— — 
特殊离职福利3 2 — — 
货币影响228 448 3 (7)
预计养恤金债务-年终$14,872 $14,845 $161 $167 
年终资金状况$482 $(718)$(101)$(110)
累积利益义务$14,668 $14,619 $— $— 
(1)包括因收购而增加/删除计划。
在截至2021年10月31日的年度，基本福利债务保持不变，约为5美元14.930亿美元，主要是由于贴现率增加的影响被各种计划的长期通胀假设增加所抵消。资产回报远好于预期，导致养恤金资产从大约#美元增加到14.130亿美元至50亿美元15.41000亿美元。截至2020年10月31日止年度，福利负债增加主要是由于贴现率下降，导致HPE的退休金负债增加约$0.61000亿美元。资产表现符合预期，导致养恤金资产从#美元增加到#美元。13.430亿美元至50亿美元14.11000亿美元。

88
目录表
惠普企业公司及其子公司
合并财务报表附注(续)
用于计算预计养恤金债务的加权平均假设如下：
 截至10月31日，
 2021202020212020
 固定福利计划退休后福利计划
贴现率1.3 %1.0 %3.0 %2.8 %
薪酬水平的预期增长2.6 %2.5 %— — 
利息贷记利率2.5 %2.5 %2.7 %2.7 %
在公司综合资产负债表中确认的固定福利和退休后福利计划的净额如下：
 截至10月31日，
 2021202020212020
 固定福利计划退休后福利计划
 以百万计
非流动资产$1,898 $1,046 $— $— 
流动负债(48)(49)(7)(6)
非流动负债(1,368)(1,715)(94)(104)
年终资金状况$482 $(718)$(101)$(110)
下表汇总了在已定义福利计划的累计其他综合亏损中确认的税前净精算损失和以前的服务福利：
 截至2021年10月31日
 已定义
福利计划		退休后
福利计划
 以百万计
净精算损失(收益)$2,575 $(2)
以前的服务福利(14)— 
在累计其他综合亏损中确认的总额$2,561 $(2)
预计福利义务超过计划资产公允价值的固定福利计划如下：
 截至10月31日，
 20212020
 以百万计
计划资产公允价值合计$1,191 $4,160 
预计福利债务总额$2,606 $5,924 
累计福利义务超过计划资产公允价值的固定福利计划如下：
 截至10月31日，
 20212020
 以百万计
计划资产公允价值合计$1,164 $4,094 
累计福利义务$2,487 $5,723 
计划资产公平值
公司在美国固定福利计划义务到期时支付这些义务，因为这些计划没有资金。下表列出了截至2021年10月31日和2020年10月31日，按公允价值层次结构中的资产类别划分的非美国固定收益计划资产的公允价值。
89
目录表
惠普企业公司及其子公司
合并财务报表附注(续)
 自.起
2021年10月31日		自.起
2020年10月31日
 第1级二级第三级总计第1级二级第三级总计
 以百万计
资产类别：        
股权证券        
美国政府$884 $128 $— $1,012 $155 $117 $— $272 
非美国国家/地区345 196 — 541 955 217 — 1,172 
债务证券       
公司— 1,859 — 1,859 — 1,778 — 1,778 
政府(1)
— 6,998 — 6,998 — 6,007 — 6,007 
政府在资产净值(2)
822 875 
其他(3)
— 673 748 1,421 — 683 555 1,238 
另类投资       
私募股权— 2 46 48 — 4 35 39 
混合动力车(4)
19 1,613 116 1,748 18 1,486 90 1,594 
NAV上的混合动力车(5)
561 504 
按资产净值计算的共同合同基金(6)
按资产净值计算的股票1,513 1,393 
资产净值固定收益734 782 
资产净值中的新兴市场464 362 
资产净值的另类投资214 350 
房地产基金29 246 48 323 27 229 39 295 
保险集团年金合同— 98 33 131 — 56 36 92 
现金和现金等价物254 239 — 493 241 176 — 417 
其他(7)
44 47 1 92 24 95 1 120 
返还从回购协议收到的现金的义务(1)
— (3,620)— (3,620)— (3,163)— (3,163)
总计$1,575 $8,479 $992 $15,354 $1,420 $7,685 $756 $14,127 
(1)回购协议(主要在英国)代表着这些计划的短期借款，以对冲利率和通胀风险。投资额约为美元52021年10月31日和2020年10月31日，10亿美元的政府债券以这一短期借款为抵押。这些计划有义务在协议期限结束后返还现金。由于协议的短期性质，债务的未清余额接近公允价值。
(2)包括投资于世界各国政府发行的各种政府债券、利率互换和现金的基金，以匹配或略高于该基金未来负债的基准。虽然该基金不是公开交易的，但托管人每天的资产净值。这些投资没有赎回限制，也没有未来的承诺。
(3)包括主要投资于资产支持证券、抵押贷款支持证券、抵押贷款债券和/或私人债务投资的基金。第三级投资的主要估值技术包括现金流贴现、经纪人报价和/或第三方定价服务。重大的不可观察的投入包括收益率，这些收益率是通过考虑经估计损失调整后的可比公共债务工具的市场收益率来确定的，以反映预期回收率将低于100%。产量范围从4%至17%，加权平均数约为 7%。一般来说，收益率的增加可能会导致某些投资的公允价值下降。
(4)包括主要位于英国的基金，投资于私人和公共股票，以及所有行业的新兴市场。该等基金亦持有固定收益及衍生工具，以对冲利率及通胀风险。此外，这些基金还包括可转让证券、集体投资计划、货币市场基金、资产支持收入、现金和存款。第三级投资的主要估值方法包括贴现现金流量和账面价值或资产净值。重大不可观察输入数据包括贴现率。贴现率范围为 3%至25%，主要加权平均数约为 7%.一般而言，贴现率增加可能导致若干投资之公平值减少。
90
目录表
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(5)包括英国的一只集合基金，该基金通过投资于债券、长期租赁物业、收入带、资产支持证券和指数挂钩资产等工具，寻求与英国通胀直接或间接挂钩的回报率。单位可在每个历月的第一天按资产净值认购。这些投资没有赎回限制，也没有未来的承诺。
(6)HPE投资共同合同基金(CCF)是机构投资者集中资产的投资安排。这些单位可能被收购在四个不同的子基金中，专注于股票、固定收益、另类投资和新兴市场。每个子基金根据基金的投资目标进行投资，并针对每个子基金发行单位。当子基金不公开交易时，托管人每月计算一次或两次资产净值，具体取决于子基金。这些投资没有赎回限制，也没有未来的承诺。
(7)包括国际保险合同、衍生工具和未结算交易。
截至2021年10月31日，退休后福利计划资产为60100万美元投资于公开交易的注册投资实体，其中#491,000万美元被归类为1级和1美元11在公允价值层次结构的第二级内。截至2020年10月31日，退休后福利计划资产为57100万投资于公开交易的注册投资实体，其中#461,000万美元被归类为1级和1美元11在公允价值层次结构的第二级内。
非美国固定收益计划第三级投资的公允价值计量变化如下：
 截至2021年10月31日的财政年度
 另类投资    
 债务--其他私
权益		混合动力车真实
地产
基金		保险
集团化
年金		其他总计
 以百万计
年初余额$555 $35 $90 $39 $36 $1 $756 
计划资产的实际回报率：   
与报告日期持有的资产有关43 13 10 5 (3)— 68 
与期内出售的资产有关— 10 — — — — 10 
采购、销售和结算150 (12)16 4 — — 158 
年终余额$748 $46 $116 $48 $33 $1 $992 

 截至2020年10月31日的财政年度
 另类投资    
 债务--其他私
权益		混合动力车真实
地产
基金		保险
集团化
年金		其他总计
 以百万计
年初余额$401 $42 $71 $39 $37 $1 $591 
计划资产的实际回报率：     
与报告日期持有的资产有关(25)(3)(3)— — — (31)
与期内出售的资产有关— 4 — — — — 4 
采购、销售和结算179 (8)22 — (1)— 192 
年终余额$555 $35 $90 $39 $36 $1 $756 
以下是用于按公允价值计量计划资产的估值方法的说明。
于公开买卖股本证券之投资按个别证券买卖之证券交易所所报告之计量日期收市价估值。就企业、政府担保债务证券及若干其他投资而言，公平值乃根据可比较市场交易之可观察输入数据计算。若干房地产基金、保险集团年金合约及另类投资（如有限合伙企业及合营企业）的估值可能需要管理层作出重大判断，并涉及一定程度的不确定性。估值一般以资产管理人报告的公平值为基础，并在必要时就现金流量作出调整。在作出有关评估时，管理层会审阅多项因素，包括但不限于资产管理人报告公平值的及时性，以及资产管理人报告最后一次公平值后一般经济及市场状况的变动。使用
91
目录表
惠普企业公司及其子公司
合并财务报表附注(续)
估计公允价值的不同技术或假设可能导致报告日的公允价值计量不同。 现金和现金等价物包括货币市场基金，货币市场基金根据成本进行估值，成本接近公允价值。除那些已从活跃市场报价的资产外，投资一般根据对整个公允价值计量具有重大意义的最低水平投入，被归类为公允价值层次结构的第二级或第三级。作为一种实际的权宜之计，使用资产净值计量的投资不属于公允价值层次。
计划资产分配
在非美国定义福利计划的各个衡量日期，各福利计划的加权平均目标资产分配和实际资产分配如下：
 已定义
福利计划
  计划资产
资产类别2021
目标
分配		20212020
公募股权证券 23.0 %22.6 %
私募/混合股权证券 16.7 %17.6 %
房地产和其他 2.7 %2.9 %
股权相关投资43.7 %42.4 %43.1 %
债务证券55.0 %54.4 %53.9 %
现金和现金等价物1.3 %3.2 %3.0 %
总计100.0 %100.0 %100.0 %
对于公司的退休后福利计划，大约81计划资产的%以现金和现金等价物形式投资，大约19%的多资产信贷投资，主要包括投资级信贷、新兴市场债券和高收益债券。
投资政策
该公司的投资战略是根据每个计划的资金状况和预期福利支付的时间，寻求相对于适当的风险水平具有竞争力的回报率。该计划的大多数投资经理采用积极的投资管理策略，目标是超越他们所投资的广泛市场。风险管理做法包括跨资产类别和投资风格的多元化，以及定期朝着资产配置目标进行再平衡。该等计划的若干投资经理获授权利用衍生工具进行投资或承担债务风险，而本公司可利用衍生工具改变资产配置或对冲某些投资或负债风险。
资产分配决策通常由特定计划的独立董事会做出。投资目标旨在产生回报，使计划能够履行其未来义务。在某些国家，当地法规可能会限制资产配置，通常导致固定收益证券投资的比例高于其他配置。本公司审查投资策略，并为每个国家计划提供推荐的投资经理名单，并由特定计划的董事会或投资委员会就资产分配和投资经理作出最终决定。
计划资产预期长期回报率的基础
计划资产的预期长期回报率反映了计划投资的每个主要资产类别的预期回报，以及每个资产类别在目标组合中的权重。预期资产回报反映了当前政府债券的收益率、每个资产类别的风险溢价和预期实际回报，后者考虑了每个国家的具体通胀前景。由于公司的投资政策主要是聘用那些寻求跑赢大盘的主动型投资经理，因此对预期回报进行了调整，以反映扣除费用后的预期额外回报。
雇主供款及资助政策
在2021财年，该公司贡献了约美元167向其非美国养老金计划支付了100万美元，5100万美元，用于支付公司退休后福利计划下的福利索赔。
92
目录表
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合并财务报表附注(续)
在2022财年，该公司预计将贡献约199100万美元用于其非美国养老金计划，并额外支付2100万美元用于支付美国非合格计划参与者的福利。此外，本公司预计将支付约$72000万美元用于支付其退休后福利计划的福利索偿。本公司的政策是为其退休金计划提供资金，以便其至少作出包括地方政府和税务机关在内的各种当局所要求的最低供款。
预计未来的福利支出
截至2021年10月31日，公司退休计划的预计未来福利支付如下：
财政年度已定义
福利计划		退休后
福利计划
 以百万计
2022$523 $11 
2023524 12 
2024530 11 
2025561 11 
2026565 11 
未来五个财政年度至2031年10月31日3,027 53 
注5：基于股票的薪酬
2021年4月14日（“批准日期”），公司股东批准了惠普企业公司2021年股票激励计划（“2021年计划”），该计划取代了公司的2015年股票激励计划（“2015年计划”）。2021年计划规定授出各类奖励，包括限制性股票奖励、股票期权及表现奖励。这些奖项通常授予 3从授予之日起数年。2021年计划项下可向参与者交付的股份数量上限不得超过 72000万股，外加35.8 截至批准日期根据2015年计划可供授出的1，000，000股股份，以及于批准日期前根据2015年计划授出但于批准日期后以现金结算、没收、终止或失效的任何奖励。公司的股票激励薪酬计划还包括通过收购获得的各种替代奖励，其中股票奖励尚未兑现。
基于股票的薪酬费用
基于股票的薪酬支出和由此产生的税收优惠如下：
 截至10月31日的财年，
 202120202019
 以百万计
基于股票的薪酬费用$382 $278 $270 
所得税优惠(70)(51)(50)
基于股票的薪酬费用，税后净额$312 $227 $220 
93
目录表
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合并财务报表附注(续)
上表所示的基于股票的薪酬支出在综合收益表的下列成本和费用行中记录。
截至10月31日的财年，
202120202019
以百万计
销售成本$40 $37 $37 
研发124 81 70 
销售、一般和行政208 156 161 
转型成本— — 2 
购置、处置及其他相关费用10 4 — 
基于股票的薪酬费用$382 $278 $270 
员工购股计划
自2015年11月1日起，公司通过了惠普企业公司2015年员工股票购买计划(ESPP)。根据ESPP授权的公司普通股总股数为：80万ESPP允许符合条件的员工贡献高达 10%的合格薪酬购买惠普企业的普通股。ESPP提供的折扣不超过 15%，发售期最长为 24个月公司目前提供 6- 个月的发售期，在此期间，员工有能力购买股票， 95购买日收盘价的%。 不是由于满足了非补偿计划的标准，因此记录了与这些采购有关的基于股票的补偿费用。
限售股单位
限制性股票单位具有与普通股支付的股息相等的可没收股利等价权。限制性股票单位不具有普通股的投票权，在授予时，限制性股票单位的股票不被视为已发行和流通股。限制性股票单位的公允价值是公司普通股在授予日的收盘价。在限制失效期间，公司按比例支出受限股票单位的公允价值。
下表汇总了截至2021年10月31日的年度限制性股票单位活动：
 股票加权平均授予日期每股公允价值
 以千计 
年初未清偿债务42,325 $13 
收购的授予和更换奖
28,403 $13 
既得(20,605)$14 
被没收/取消(4,374)$13 
年终未清偿债务45,749 $13 
2021财年、2020财年和2019财年授予公司员工的限制性股票奖励的公允价值总额为$271百万，$254百万美元和美元182分别为100万美元。截至2021年10月31日，259与未归属的限制性股票单位相关的未确认的税前基于股票的薪酬支出，公司预计将在剩余的加权平均归属期间确认1.3好几年了。
性能受限单位
公司发行绩效股票单位(“PSU”)，以服务满意度和绩效条件为依据。PSU的公允价值是公司普通股在授予日的收盘价。该公司还发行业绩调整限制性股票单位(“PARSU”)，仅根据服务、业绩和市场状况的满意度而授予。该公司使用蒙特卡洛模拟模型估计受业绩或有归属条件约束的PARSU的公允价值。在所列任何期间，与这些业绩限制单位有关的费用都不是实质性的。
94
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股票期权
根据该计划授予的股票期权通常是非限定股票期权，但该计划允许授予的一些期权符合美国国税法规定的激励性股票期权的资格。股票期权的行权价格等于期权授予日公司普通股的收盘价。本公司发行的大部分股票期权只包含服务归属条件。该公司还发行了业绩或有期权，只有在服务和市场条件都令人满意的情况下才能获得。该公司在2021财年和2020财年没有发行股票期权，但2020财年通过收购获得的股票期权除外。在所列任何期间，与这些股票期权有关的费用都不重要。
本公司采用布莱克-斯科尔斯-默顿期权定价公式估算受服务归属条件约束的股票期权的公允价值。该公司使用蒙特卡罗模拟模型和点阵模型的组合来估计受业绩或有归属条件约束的股票期权的公允价值，因为这些奖励包含市场条件。
注6：对收入征税
税项拨备
营业税前净收益(亏损)的国内和国外部分如下：
 截至10月31日的财年，
 202120202019
 以百万计
美国$(1,128)$(2,008)$(1,067)
非美国4,715 1,566 2,620 
$3,587 $(442)$1,553 
2020财政年度至2021财政年度外国收入的增加主要是安腾诉讼判决收入的结果。
营业净收益(亏损)的税金(准备金)如下：
 截至10月31日的财年，
 202120202019
 以百万计
美国联邦税收：   
当前$(26)$55 $763 
延期79 149 (1,046)
非美国税收：   
当前(305)(284)(246)
延期116 133 (101)
州税：   
当前4 55 58 
延期(28)12 68 
$(160)$120 $(504)
95
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美国联邦法定所得税率与公司有效税率之间的差异如下：
 截至10月31日的财年，
 2021
2020(1)
2019
美国联邦法定所得税率21.0 %21.0 %21.0 %
州所得税，扣除联邦税收优惠后的净额0.7 %0.9 %(0.1)%
其他司法管辖区的较低税率，净额(7.6)%(2.3)%(7.3)%
估值免税额(10.0)%20.8 %5.8 %
美国的永久分歧3.6 %(3.4)%6.0 %
美国研发信贷(1.3)%8.4 %(2.3)%
不确定的税收状况(0.9)%7.6 %(14.3)%
商誉减值— %(41.2)%— %
税法变化(1.1)%15.5 %24.5 %
其他，净额0.1 %(0.2)%(0.8)%
4.5 %27.1 %32.5 %
(1)正数代表税收优惠，负数代表税费支出，因为公司在税前亏损中记录了所得税优惠。
在本报告所述期间，对公司有效税率影响最大的优惠税率的司法管辖区包括波多黎各和新加坡。
在2021财年，该公司记录了294与本年度离散项目相关的净所得税优惠为1.8亿美元。这些数额主要包括#美元。180与改造费用以及购置、处置和其他相关费用有关的所得税优惠：#亿美元157与外国估值免税额的发放有关的所得税优惠，$39与递延税额税率变化有关的所得税优惠，以及#亿美元32700万美元的所得税优惠与分离前纳税义务的变化有关，主要是公司与惠普公司共同承担连带责任并由惠普公司赔偿的所得税优惠。这些优惠被#美元部分抵消。337与安腾诉讼判决所得收入相关的所得税净额费用为1.2亿美元。244利用了100万个以前受估值免税额限制的所得税属性，导致净税费为#美元。931000万美元。
在2020财年，该公司记录了362与本年度离散项目相关的净所得税优惠为1.8亿美元。这些数额主要包括#美元。174与改造费用以及购置、处置和其他相关费用有关的所得税优惠：#亿美元662000万的所得税优惠与分离前纳税义务的变化有关，主要是公司与惠普公司共同承担连带责任并由惠普公司赔偿的所得税优惠，$572000万与印度分配税率变化有关的所得税优惠，以及401000万的所得税优惠与递延税项的税率变化有关。
在2019财年，该公司记录了152与本年度离散项目相关的所得税净额费用为1,000万美元。这些数额主要包括#美元。4881亿美元的所得税净费用与美国联邦和州估值免税额的变化有关，这主要是由于税法和40与未来预提成本有关的所得税费用与潜在的公司间收益分配有关，其影响被#美元部分抵消274与本公司与惠普公司分担连带责任的分离前纳税义务的变化有关的所得税优惠，以及$104改造成本的所得税优惠，以及收购、处置和其他相关费用。
由于公司采取了某些雇佣行动和资本投资，到2037年，在某些国家和地区的制造和服务收入的税率将会降低。可归因于这些行动和投资的外国所得税优惠总额为#美元。8892000万(美元)0.67稀释后净每股收益)，2021财年，$521百万(美元)0.40稀释后净每股收益)，2020财年837百万(美元)0.61稀释后净每股收益)。有关用于计算稀释后每股净收益的股票的详细信息，请参阅附注16，“每股净收益”。
96
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不确定的税收状况
未确认的税收优惠的对账如下：
 截至10月31日，
 202120202019
 以百万计
年初余额$2,159 $2,269 $8,826 
增加：   
对于本年度的税务状况24 27 43 
以往年度的税务状况64 40 37 
减少：   
以往年度的税务状况(31)(71)(17)
诉讼时效到期(44)(17)(38)
与税务机关达成和解(15)(53)(7)
与前父母的共同和数个职位有关的和解(26)(36)(6,575)
年终余额$2,131 $2,159 $2,269 
最高可达$688百万，$731百万美元和美元772惠普企业分别在2021年10月31日、2020年10月31日和2019年10月31日的未确认税收优惠中的100万美元，如果实现，将影响公司的有效税率。
惠普企业在综合收益表的税利(准备)中确认有利结算的利息收入和因未确认的税收利益而应计的利息支出和罚款。该公司确认了$17百万的利息支出，$10百万美元的利息收入，以及132021财年、2020财年和2019财年的利息收入分别为百万美元。截至2021年10月31日和2020年10月31日，该公司已累计136百万美元和美元119综合资产负债表中的利息和罚金分别为100万美元。
惠普企业在美国和大约90在这些司法管辖区中，许多其他国家和地区都要接受例行的企业所得税审计。
随着2019财年美国国税局(IRS)对其前母公司2013至2015年的税务审计的解决方案，惠普企业在2016年前的几年内不再接受美国联邦税务审计. 对于主要的州和外国税务管辖区，在2005年之前的几年内，HPE不再接受税务机关的审查。
惠普企业对惠普公司分离前的某些州税务责任负有连带责任。惠普公司正在接受州税务机关的大量持续审计。
惠普企业与税务机关就不同司法管辖区的税务问题进行持续的讨论和谈判。惠普企业预计在下一个审计周期内不会完全解决任何IRS审计周期12月份。然而，合理地说，某些联邦、外国和州的税收问题可能会在下一年结束。12几个月，包括涉及解决某些公司间交易、连带税务责任和其他事项的问题。因此，惠普企业认为，其现有的未确认税收优惠可能会减少高达1美元的金额，这是合理的69在接下来的几年内12月份。
惠普企业认为，它已为联邦、州和外国税务审计可能导致的所有税收缺陷或税收优惠减少提供了足够的准备金。公司定期评估这些审计的可能结果，以确定公司税务拨备的适当性。该公司调整其不确定的税务状况，以反映谈判、和解、裁决、法律顾问建议以及与特定审计有关的其他信息和事件的影响。然而，所得税审计本质上是不可预测的，不能保证公司将准确预测这些审计的结果。审计结果最终支付的金额可能与以前计入税项(拨备)利益的金额存在重大差异，因此在任何特定时期解决一个或多个这些不确定性可能会对净收益或现金流产生重大影响。
惠普企业没有为美国联邦和州收入以及#美元的外国预扣税做准备。8.9截至2021年10月31日，来自非美国业务的未分配收益和基差为140亿美元，因为公司打算将这些收益无限期地再投资于美国以外。确定与这些收益和基差相关的未确认递延税负金额是不可行的。本公司将无限期汇款。
97
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惠普企业公司及其子公司
合并财务报表附注(续)
已为其非美国子公司提供递延美国州收入和外国预扣税的非美国子公司的再投资收益，在那里积累了多余的现金，并且公司认为出于业务运营、税收或现金管理的原因是有利的。
递延所得税
递延所得税是指为财务报告和税务目的确认的资产和负债额之间的暂时性差异。
递延税项资产和递延税项负债的重要组成部分如下：
 截至10月31日，
 20212020
 以百万计
递延税项资产：
亏损和贷记结转$7,526 $7,596 
存货计价79 75 
公司间预付款308 295 
其他公司间交易13 31 
保修50 69 
雇员和退休人员福利287 571 
重组93 118 
递延收入517 565 
无形资产91 94 
租赁负债184 166 
其他246 206 
递延税项资产总额9,394 9,786 
估值免税额(7,368)(7,724)
扣除估值免税额后的递延税项资产总额2,026 2,062 
递延税项负债：
境外子公司未汇出收益(168)(172)
ROU资产(159)(165)
固定资产(170)(237)
递延税项负债总额(497)(574)
递延税项资产和负债净额$1,529 $1,488 
综合资产负债表中包括的递延税项资产和负债如下：
 截至10月31日，
 20212020
 以百万计
递延税项资产$2,023 $1,778 
递延税项负债(494)(290)
递延税项资产扣除递延税项负债后的净额$1,529 $1,488 
截至2021年10月31日，该公司拥有555百万，$3.210亿美元19.8联邦、州和外国分别结转10亿美元的净营业亏损。联邦、州和外国净营业亏损结转中包含的金额将分别于2030年、2022年和2022年开始到期。惠普企业提供了#美元的估值津贴。171百万美元和美元4.4与国家和外国净营业亏损相关的递延税项资产分别为10亿美元。截至2021年10月31日，该公司还拥有6.0亿，美元6.0亿美元，以及112分别结转了数百万的联邦、州和外国资本损失。包含在联邦和州资本损失结转中的金额将于2023年开始到期；
98
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外国资本损失可以无限期结转。惠普企业提供了#美元的估值津贴。1.3亿，美元181百万美元，以及$33分别用于与联邦、州和外国资本损失结转相关的递延税项资产。
截至2021年10月31日，惠普企业已将各种税收抵免结转的递延税项资产记录如下：
 结转评税免税额最初的届满年份
 以百万计
美国的外国税收抵免$922 $(912)2026
美国研发和其他信用额度151 (1)2022
国家和外国司法管辖区的税收抵免153 (87)2022
年终余额$1,226 $(1,000) 
总估值免税额减少#美元。3562021财年，主要是由于充分的收入历史导致外国估值免税额的释放，以及由于安腾诉讼判决利用外国税收抵免而释放了美国估值免税额。
税务事项协议及其他所得税事项
关于分拆，本公司与惠普公司签订了税务协议，该协议于2019财年随着终止和相互释放协议而终止。根据终止合同，惠普公司向该公司支付了#美元2002019财年为100万美元，502020财年和2021财年均为1000万美元。关于Everett和Seattle的交易，本公司分别与DXC签订了DXC税务协议，与Micro Focus签订了Micro Focus税务协议。关于DXC税务事项协议和Micro Focus税务事项协议的说明，请参阅附注18“担保、赔偿和担保”。
注7：资产负债表明细
资产负债表详情如下：
现金、现金等价物和限制性现金
截至10月31日，
20212020
以百万计
现金和现金等价物$3,996 $4,233 
受限现金336 388 
总计$4,332 $4,621 
应收账款净额
 截至10月31日，
 20212020
 以百万计
未开票应收账款$206 $205 
应收账款3,796 3,227 
津贴(23)(46)
总计$3,979 $3,386 
99
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与应收账款及其变动有关的坏账准备如下：
 截至10月31日，
 202120202019
 以百万计
年初余额$46 $31 $39 
信贷损失准备金
11 29 9 
撇除回收后的净额注销
(34)(14)(17)
年终余额$23 $46 $31 
本公司有第三方循环短期融资安排，旨在促进若干客户的营运资金需求。公司记录了一笔$的债务。65百万，$75百万美元和美元80截至2021年、2020年及2019年10月31日，其综合资产负债表中的应付票据及短期借款分别为1,000,000,000美元，与向第三方出售及收取的应收账款有关，而收入确认已延后。对于涉及追索权元素的安排，追索权债务的公允价值使用类似交易的市场数据计量，并在综合资产负债表中作为流动负债在其他应计负债中报告。
与惠普企业公司循环短期融资安排有关的活动如下：
 截至10月31日，
 202120202019
 以百万计
期初余额(1)
$122 $(10)$166 
已售出的贸易应收账款4,190 3,897 4,533 
现金收据(3,975)(3,768)(4,710)
外币和其他(1)3 1 
期末余额(1)
$336 $122 $(10)
(1)期初及期末结余指已出售但尚未收回之应收贸易账款金额。于二零一九年十月三十一日的期末贷方结余指已发出但未应用于现金汇款前的贸易应收款项的贷方通知单。
库存
截至10月31日，
 20212020
以百万计
成品$1,684 $1,197 
外购件和装配件2,827 1,477 
总计$4,511 $2,674 
物业、厂房及设备
 截至10月31日，
 20212020
 以百万计
土地$76 $89 
建筑物和租赁设施的改进1,751 1,886 
机器和设备，包括保留以供租赁的设备9,735 9,624 
11,562 11,599 
累计折旧(5,949)(5,974)
总计$5,613 $5,625 
折旧费用为$2.2亿，美元2.210亿美元2.3分别在2021财年、2020财年和2019财年实现10亿美元。
100
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长期融资应收账款及其他资产
 截至10月31日，
 20212020
 以百万计
融资应收账款净额$5,038 $5,110 
ROU资产884 930 
递延税项资产2,023 1,778 
预付养老金1,898 1,046 
其他1,827 1,680 
总计$11,670 $10,544 
其他应计负债
 截至10月31日，
 20212020
 以百万计
增值税和财产税$782 $842 
保修163 192 
销售和营销计划977 1,022 
经营租赁负债192 188 
合同制造商负债709 383 
其他1,663 1,638 
总计$4,486 $4,265 
其他非流动负债
 截至10月31日，
 20212020
 以百万计
养老金、退休后和离职后$1,496 $1,856 
递延收入2,972 2,785 
对收入征税365 447 
经营租赁负债938 898 
其他1,328 1,009 
总计$7,099 $6,995 
合同负债和剩余履约义务
合约负债包括递延收入。流动及非流动递延收入结余总额为$6.410亿美元6.2截至2021年10月31日，2021年和2020年分别为10亿美元。在2021财年，约$3.21000亿美元共%d截至2020年10月31日的递延收入确认为收入。
分配至剩余履约责任的收益指尚未履行的合约工程，且不包括客户未承诺的合约。剩余履约义务估计数可能会发生变化，并受到若干因素的影响，包括合同终止、合同范围的变化、对尚未实现的收入的调整以及对货币的调整。
余下履约责任包括递延收入。截至2021年10月31日，剩余履约责任总额为$6.4十亿美元。该公司预计将确认大约53此金额的%作为下一年的收入12个月其余部分将在此后予以确认。
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合并财务报表附注(续)
获得合同的费用
截至2021年10月31日，获得合同的资本化成本的当期和非当期部分为#美元641000万美元和300万美元95分别为2.5亿美元和2.5亿美元。截至2020年10月31日，获得合同的资本化成本的当期和非当期部分为#美元541000万美元和300万美元76分别为2.5亿美元和2.5亿美元。获得合同的资本化成本中的当期和非当期部分分别计入其他流动资产，长期融资应收账款和其他资产分别计入综合资产负债表。在2021财年和2020财年，该公司摊销了731000万美元和300万美元58取得合约的资本化成本分别为1,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000美元。
注8：作为承租人的租赁会计
综合收益表中包括的租赁费用构成如下：
截至10月31日的财年，
20212020
以百万计
经营租赁成本$207 $236 
融资租赁成本5 8 
转租租金收入(35)(61)
总租赁成本$177 $183 
在2021财年和2020财年，该公司记录了3百万美元和美元41分别从出售和回租交易中获得净收益。
惠普企业综合资产负债表中包含的经营租赁和融资租赁的净收益资产和租赁负债如下：
截至10月31日，
资产负债表分类20212020
以百万计
经营租约
ROU资产长期融资应收账款和其他资产$884 $930 
租赁负债：
经营租赁负债--流动负债其他应计负债$192 188 
经营租赁负债--非流动负债其他非流动负债938 898 
经营租赁负债总额$1,130 $1,086 
融资租赁
融资租赁ROU资产：财产、厂房和设备
融资租赁净资产总额$36 $52 
减去：累计折旧(8)(11)
净融资租赁ROU资产$28 $41 
租赁负债：
融资租赁负债--流动应付票据和短期借款$5 $5 
融资租赁负债--非流动长期债务48 53 
融资租赁负债总额$53 $58 
ROU总资产$912 $971 
租赁总负债$1,183 $1,144 
102
目录表
惠普企业公司及其子公司
合并财务报表附注(续)
经营租赁和融资租赁的加权平均剩余租期和加权平均贴现率如下：
截至10月31日，
20212020
经营租约融资租赁经营租约融资租赁
加权平均剩余租赁年限(年)7.78.56.89.5
加权平均贴现率2.7 %3.5 %2.6 %3.5 %
与租赁有关的补充现金流量信息如下：
截至10月31日的财年，
现金流量表活动20212020
以百万计
经营租赁的现金流出用于经营活动的现金净额$220 $239 
为换取新的经营租赁负债而获得的净资产非现金活动$248 $298 
下表显示了该公司经营和融资租赁的未来付款情况：
截至2021年10月31日
经营租约融资租赁
财政年度以百万计
2022$219 $6 
2023198 7 
2024170 7 
2025146 7 
2026123 7 
此后412 27 
未来租赁支付总额$1,268 $61 
减去：推定利息(138)(8)
租赁总负债$1,130 $53 
截至2021年10月31日，本公司签订了16尚未开始和尚未计入综合资产负债表的经营租赁。这些运营租赁计划在2022财年开始，并包含以下租赁条款1至10好几年了。
注9：作为出租人对租赁的会计处理
融资应收账款
应收融资是指本公司和第三方产品的销售型和直接融资型租赁。这些应收账款的条款通常从二至五年通常以标的资产的担保权益为抵押。融资应收账款还包括来自经营租赁的应收账款。信贷损失准备是指基于过去经验、当前信息和前瞻性经济考虑，在应收账款有效期内的未来预期信贷损失。融资应收账款的构成如下：
103
目录表
惠普企业公司及其子公司
合并财务报表附注(续)
 截至10月31日，
 20212020
 以百万计
最低应收租赁款$9,526 $9,448 
未担保剩余价值390 364 
非劳动收入(718)(754)
融资应收账款毛额9,198 9,058 
信贷损失准备(228)(154)
融资应收账款净额8,970 8,904 
减：当前部分(3,932)(3,794)
一年后到期的金额，净额$5,038 $5,110 
截至2021年10月31日，公司最低应收租赁付款的预定到期日如下：
截至10月31日，
2021
财政年度以百万计
2022$4,338 
20232,557 
20241,567 
2025747 
2026233 
此后84 
未贴现现金流合计$9,526 
*租赁付款现值(确认为融资应收账款)$8,808 
未贴现现金流和贴现现金流之间的差额$718 
融资应收账款的出售
本公司达成安排，将某些融资应收账款项下到期的合同付款转让给第三方金融机构。在截至2021年10月31日和2020年10月31日的财年中，公司销售了142百万美元和美元103融资应收账款分别为百万美元。
信用质量指标
由于租赁交易的同质性质，本公司在评估和监控信用风险时，对其融资应收账款进行汇总管理。由于构成本公司客户基础的实体数量众多，且分散在许多不同的行业和地理区域，因此信用风险通常是多样化的。本公司在租赁开始时评估债务人的信用质量，并在交易期间监测该信用质量。本公司根据债务人的信誉及其他增加或减轻特定交易固有信用风险的变数，为每份租约分配风险评级，并在相关信贷质素发生变化时定期更新风险评级。这些变数包括抵押品的基本价值和流动性、设备的基本用途、租赁期限，以及是否包括担保、信用证或保证金等增信措施。
104
目录表
惠普企业公司及其子公司
合并财务报表附注(续)
根据截至2021年10月31日的内部风险评级，按来源年度按摊销成本列报的应收融资毛额的信用风险情况如下：
 
截至2021年10月31日
风险评级
低中等高
财政年度以百万计
2021$1,978 $1,542 $49 
20201,441 1,061 87 
2019829 771 85 
2018364 407 78 
2017年及之前的版本169 234 103 
总计$4,781 $4,015 $402 
根据截至2020年10月31日的内部风险评级，应收融资总额的信用风险情况如下：
 截至10月31日，
 2020
 以百万计
风险评级： 
低$4,590 
中等4,091 
高377 
总计$9,058 
评级为低风险的账户通常相当于标准普尔的BBB-或更高评级，而评级为中等风险的账户通常相当于BB+或更低。当公司认为应收融资已减值或管理层认为存在重大短期减值风险时，公司将账户归类为高风险。自2020年11月1日起，在新的信用损失指引下，本公司按发起年度披露其信用质量。信用质量指标不反映为将信用风险转移给第三方而采取的任何缓解行动。
信贷损失准备
融资应收账款及其变动的信贷损失准备如下：
 截至10月31日，
 202120202019
 以百万计
期初余额$154 $131 $120 
采用新的信贷损失标准所作的调整28 — — 
信贷损失准备金61 43 33 
对现有免税额的调整19 — — 
核销(34)(20)(22)
期末余额$228 $154 $131 
105
目录表
惠普企业公司及其子公司
合并财务报表附注(续)
非应计和逾期融资应收账款
下表汇总了融资应收款毛额的账龄和非应计状况：
 截至10月31日，
 20212020
 以百万计
帐单：(1)
  
当前1-30天$410 $340 
逾期31-60天35 43 
逾期61-90天17 22 
逾期>90天111 140 
未开票销售型和直接融资租赁应收款8,625 8,513 
融资应收账款毛额$9,198 $9,058 
非应计状态的融资应收款毛额(2)
$257 $364 
融资应收账款已逾期90天且仍在应计利息(2)
$78 $74 
(1)包括开票经营租赁应收账款和开票销售类和直接融资租赁应收账款。
(2)包括开票经营租赁应收账款、开票和非开票销售类和直接融资租赁应收账款。
经营租约
综合资产负债表中列入不动产、厂房和设备的经营租赁资产如下：
 截至10月31日，
 20212020
 以百万计
租赁给客户的设备$7,039 $7,184 
累计折旧(3,038)(3,157)
总计$4,001 $4,027 
截至2021年10月31日，与租赁设备相关的不可取消经营租赁的未来最低租金如下：
截至10月31日，
2021
财政年度以百万计
2022$1,744 
20231,090 
2024457 
202589 
202626 
总计$3,406 
如果租赁被归类为经营性租赁，公司将在租赁期内以直线法记录租赁收入。经营租赁开始时，初始直接成本递延，并按记录租赁收入的相同基准在租赁期内支出。
106
目录表
惠普企业公司及其子公司
合并财务报表附注(续)
下表列出了综合预算中包含的金额的声明与出租人活动相关的收益：
截至10月31日的财政年度，
202120202019
以百万计
销售型租赁和直接融资租赁：
利息收入$494 $469 $458 
租赁收入--经营租赁2,383 2,431 2,596 
租赁总收入$2,877 $2,900 $3,054 
可变利息实体
该公司根据一项定期证券化计划向私人投资者发行了资产担保债务证券。资产担保债务证券以美国固定期限融资应收账款和租赁设备为抵押，由一家特殊目的实体(“SPE”)持有。SPE符合VIE的定义，并与相关债务一起并入综合财务报表，因为本公司是VIE的主要受益人。SPE是一个远离破产的法人实体，资产和负债是分开的。特殊目的实体的目的是促进在资本市场上为客户应收账款和租赁设备提供资金。
公司与证券化应收账款和租赁设备相关的损失风险限于公司接受证券化资产收款的权利超过支付与资产支持证券相关的利息、本金以及费用和支出的金额。
下表列出了截至2021年10月31日和2020年10月31日综合VIE持有的资产和负债，这些资产和负债已计入综合资产负债表。下表中的资产包括可用于清偿VIE债务的资产。此外，一般债权人对VIE的资产没有追索权。
 截至10月31日，
20212020
VIE持有的资产以百万计
其他流动资产$165 $120 
融资应收账款
短期$749 $531 
长期的$707 $584 
财产、厂房和设备$854 $665 
VIE持有的债务
应付票据和短期借款，扣除未摊销债务发行成本$1,204 $886 
长期债务，扣除未摊销债务发行成本$950 $834 
通过SPE通过证券化转移的融资应收账款为#美元。1.110亿美元1.2截至2021年10月31日和2020年10月31日的财年分别为200亿美元。通过SPE通过证券化转让的租赁设备为#美元720百万美元和美元675截至2021年10月31日和2020年10月31日的财年分别为100万美元。
注10：收购
2021财年的收购
下文所述收购的购买价分配反映多项初步公平值估计及分析，包括第三方估值专家对所收购若干有形资产及负债进行的初步工作、所收购无形资产的估值、若干法律事宜、所得税及非所得税以及剩余商誉，该等估计及分析可能于估值完成后的计量期间内变动。计量期间的调整于估计最终确定及调整金额厘定的报告期间入账。这些收购的备考经营业绩尚未列报，因为它们对公司的合并经营业绩来说，无论是单独还是合计，都不重要。商誉是指购买价格超过所收购的有形和无形资产净值的部分，不得用于扣税。
107
目录表
惠普企业公司及其子公司
合并财务报表附注(续)
在2021财年，公司完成了四于本公司的综合财务报表中，并无任何个别或整体的重大收购事项。下表列出了截至2021年10月31日止财政年度公司收购的总购买价格分配，包括初步分配和可能发生变化的项目：
以百万计
商誉$300 
应摊销无形资产262 
正在进行的研究和开发11 
承担的有形负债净额(5)
公允价值总对价$568 
2021年8月31日，公司完成对云数据管护行业领军企业Zerto的收购。Zerto的运营结果包括在存储部门。收购日期公允价值对价为美元4161.6亿美元主要包括为已发行普通股支付的现金和授予的现金奖励。在这项收购中，该公司记录了大约$2141000万美元的商誉，以及2081.8亿美元的无形资产。本公司以直线方式摊销无形资产，估计加权平均使用年限为七年了.
2020财年的收购
在2020财年，公司完成了二收购。下表列出了截至2020年10月31日的财年公司收购的总收购价格分配：
以百万计
商誉$561 
应摊销无形资产354 
承担的有形负债净额(29)
公允价值总对价$886 
2020年9月21日，公司完成对软件定义广域网络领军企业Silver Peak的收购。Silver Peak的运营结果包括在智能边缘部门。收购日期公允价值对价为美元879100万美元包括为已发行普通股支付的现金、替换奖励的收购前服务以及归属于货币奖励的股票奖励。在这项收购中，该公司记录了大约$5611000万美元的商誉，以及3481.8亿美元的无形资产。本公司以直线方式摊销无形资产，估计加权平均使用年限为五年.
2019财年的收购
在2019财年，公司完成了三收购。下表列出了截至2019年10月31日的财年公司收购的合计收购价格分配：
以百万计
商誉$771 
应摊销无形资产465 
正在进行的研究和开发141 
假定的有形资产净值235 
公允价值总对价$1,612 
108
目录表
惠普企业公司及其子公司
合并财务报表附注(续)
2019年9月25日，公司完成对全球超级计算机领军企业克雷的收购。克雷的运营结果包括在HPC和AI部门。收购日期公允价值对价为美元1.510亿美元包括为已发行普通股支付的现金、归属于货币奖励的股票奖励以及可归因于替代奖励的收购前服务的金额。在这项收购中，该公司记录了大约$702百万美元的商誉，425百万美元的无形资产和141百万美元正在进行的研究和开发。本公司以直线方式摊销无形资产，估计加权平均使用年限为四年.
注11：商誉与无形资产
商誉
按应报告分部划分的商誉及相关账面金额变动如下：
 
算出
高性能计算与人工智能存储智能边缘金融
服务		企业投资及其他总计
以百万计
2019年10月31日的余额 (1)(2)
$7,532 $4,478 $3,945 $1,994 $144 $213 $18,306 
收购带来的商誉— — — 572 — — 572 
商誉减值— (865)— — — — (865)
商誉调整— 3 1 — — — 4 
2020年10月31日的余额(1)(2)
7,532 3,616 3,946 2,566 144 213 18,017 
收购带来的商誉— 86 214 — — — 300 
商誉调整— — — (11)— — (11)
2021年10月31日的余额(1)(2)
$7,532 $3,702 $4,160 $2,555 $144 $213 $18,306 
(1)由于组织结构调整于2020年11月1日生效(见附注1，“重要会计政策概览和摘要”)，#美元213于期初，按相对公允价值法将1,000,000,000商誉从存储部门重新分配至公司投资及其他部门内的软件报告单位。
(2)商誉是扣除累计减值损失$的净额。953 万其中，$865 2020财年第二季度记录的与HPC & AI相关的100万美元，88 在2018财年，与企业投资和其他内的CMS报告单元相关的200万美元被记录下来。有 不是在CMS报告单元中保留商誉。
商誉减值
商誉于呈报单位层面进行减值测试。截至2021年10月31日，我们的商誉报告单位与综合财务报表附注2“分部资料”所识别的可报告分部一致，惟企业投资及其他除外，其包含三个报告单位，即软件、CMS及A&PS。
根据公司2021财年中期及年度减值测试结果，公司认定不存在商誉减值。 截至我们在第四季度初进行的年度测试日期，我们报告单位的公允价值超过账面价值的部分约为 8%至133%的相关账面值。为评估商誉减值测试中报告单位估计公允价值的敏感性，本公司采用假设 10各报告单位之公平值减少%。根据这个假设的结果， 10除HPC & AI报告单位外，所有报告单位的公允价值均超过账面值。
截至年度测试日，HPC & AI报告单位的商誉为$3.7 公允价值超过净资产账面价值的部分 8%.高性能计算及人工智能报告单位的公平值乃根据最主要来自收入法及较少程度来自市场法的公平值加权计算。HPC & AI业务在当前和未来预期业绩方面面临挑战，因为收入增长取决于交付时间和客户验收里程碑的相关实现。如果公司未能成功应对这些挑战，预计收入增长率或营业利润率可能会下降，导致HPC和AI报告单位的公允价值下降。HPC & AI报告单位的公允价值也可能受到其加权平均资本成本变化、管理层业务战略变化或股价大幅持续下跌的负面影响，这可能导致减值迹象。
109
目录表
惠普企业公司及其子公司
合并财务报表附注(续)
此外，如果经济状况恶化或长期低迷，公司每个报告单位的未来现金流估计可能不足以支持账面价值和分配给它们的商誉，需要减值费用，包括HPC和AI报告单位的额外减值费用。进一步减值支出（如有）可能对经营业绩及财务状况构成重大影响。
根据公司2020财年的年度减值测试结果，公司确定不存在商誉减值。
根据本公司于2020财年第二季度的中期减值测试结果，得出结论，HPC&AI报告单位的公允价值低于分配给HPC&AI的净资产的账面价值。HPC&AI报告单位的公允价值下降是由于新冠肺炎的宏观经济影响，该影响降低了报告单位的预期收入增长率和盈利水平。HPC和AI报告单位的公允价值以上述年度测试方法为基础，该方法是对公允价值的加权，公允价值最主要地来自收益法，其次是市场法。根据收益法，本公司根据估计未来现金流量的现值估计报告单位的公允价值，该现金流量被本公司视为公允价值体系中的第三级不可观察投入。该公司根据管理层对收入增长率和营业利润率的估计，考虑到历史业绩以及当前的宏观经济行业和市场状况，编制现金流预测。该公司根据加权平均资本成本计算贴现率，该加权平均资本成本是根据与特定业务特点相关的相关风险以及与报告单位根据预计现金流执行的能力相关的不确定性而调整的。在市场法下，本公司根据与报告单位经营和投资特征相似的可比上市公司的市场倍数收益估计公允价值。本公司根据这些上市公司与报告单位的可比性水平，对从市场法得出的公允价值进行权衡。
在量化商誉减值测试之前，本公司测试了HPC和AI报告部门的长期资产和其他资产的可回收性，得出的结论是该等资产没有减值。量化商誉减值测试显示，HPC&AI报告单位的账面价值比其公允价值高出#美元。8651000万美元。因此，公司记录了部分商誉减值费用#美元。8652020财年第二季度为1.2亿美元。
无形资产
无形资产包括：
 截至2021年10月31日截至2020年10月31日
 毛收入累计
摊销		网络毛收入累计
摊销		网络
 以百万计
客户合同、客户名单和分销协议$472 $(175)$297 $429 $(163)$266 
已开发的核心技术和专利1,187 (537)650 1,267 (627)640 
商标名称及商标144 (73)71 141 (50)91 
正在进行的研究和开发4 — 4 106 — 106 
无形资产总额$1,807 $(785)$1,022 $1,943 $(840)$1,103 
2021财政年度，无形资产总额减少的主要原因是#美元409已完全摊销并从无形资产总额和累计摊销中注销的无形资产，部分抵消了#美元2731.8亿美元的购买与收购有关。
在2021财年，公司对收购的正在进行的研发资产进行了重新分类，金额为113随着项目的完成，并开始摊销，向开发的和核心的技术和专利支付了100万美元。在2020财年，不是完成了正在进行的研发资产。
110
目录表
惠普企业公司及其子公司
合并财务报表附注(续)
截至2021年10月31日，公司有限年限无形资产的加权平均剩余使用年限如下：
有限寿命无形资产加权平均
剩余
有用的寿命
 以年为单位
客户合同、客户名单和分销协议5
已开发的核心技术和专利4
商标名称及商标3

截至2021年10月31日，与有限年限无形资产相关的未来摊销费用估计如下：
财政年度以百万计
2022$291 
2023265 
2024207 
202595 
202679 
此后81 
总计$1,018 
注12：公允价值
公允价值被定义为在计量日期在市场参与者之间的有序交易中为出售资产而收到的或为转移负债而支付的价格(退出价格)。
公允价值层次结构
该公司使用基于可观察和不可观察输入的估值技术。可观察到的投入是利用市场数据(如公开可获得的信息)来开发的，并反映了市场参与者将使用的假设，而不可观察到的投入是使用关于市场参与者将使用的假设的最佳信息来开发的。资产和负债在公允价值层次结构中根据对公允价值计量重要的最低水平输入进行分类：
级别1-相同资产或负债在活跃市场的报价(未调整)。
二级--活跃市场中类似资产或负债的报价，非活跃市场中相同或类似资产或负债的报价，资产或负债可观察到的报价以外的投入，以及市场证实的投入。
第3级-资产或负债的不可观察的输入。
公允价值等级对可观察到的投入给予最高优先级，对不可观察到的投入给予最低优先权。
111
目录表
惠普企业公司及其子公司
合并财务报表附注(续)
下表列示本公司按经常性基准以公允价值计量的资产和负债：
 截至2021年10月31日截至2020年10月31日
 公允价值
计量		 公允价值
计量		 
 第1级二级第三级总计第1级二级第三级总计
 以百万计
资产        
现金等价物和投资：        
定期存款$— $806 $— $806 $— $939 $— $939 
货币市场基金1,495 — — 1,495 1,167 — — 1,167 
股权证券57 — 129 186 — — — — 
外国债券— 122 — 122 — 125 — 125 
其他债务证券— — 42 42 — — 21 21 
衍生工具：        
利率合约— 95 — 95 — 220 — 220 
外汇合约— 308 — 308 — 290 — 290 
其他衍生品— 4 — 4 — — — — 
总资产$1,552 $1,335 $171 $3,058 $1,167 $1,574 $21 $2,762 
负债        
衍生工具：        
利率合约$— $— $— $— $— $2 $— $2 
外汇合约— 127 — 127 — 189 — 189 
其他衍生品— — — — — 3 — 3 
总负债$— $127 $— $127 $— $194 $— $194 
截至2021年及2020年10月31日止财政年度，公平值架构内各层级之间并无转拨。
估值技术
现金等价物和投资：本公司持有定期存款、货币市场基金、债务证券（主要包括公司及外国政府票据及债券）。本公司使用市场报价、其他定价来源（包括资产净值）或利用市场可观察输入数据的模型对现金等价物进行估值。债务及股本投资之公平值乃根据市场报价或使用主要来自可观察市场数据或经可观察市场数据证实之输入数据之模型驱动估值，及在若干情况下，使用无法经可观察市场数据证实之假设之估值模型。
衍生工具：本公司使用远期合约、利率及总回报掉期对冲若干外币及利率风险。本公司使用行业标准估值模型计量公允价值。在适用情况下，该等模式使用市场为基础的可观察输入数据（包括利率曲线、本公司及交易对手的信贷风险、外币汇率以及货币的远期及即期价格及利率）预测未来现金流量并将未来金额贴现至现值。有关公司使用衍生工具的进一步讨论，请参见附注13“金融工具”。
其他公允价值披露
短期和长期债务：本公司主要使用预期现值技术估计其债务的公平值，该技术基于可观察市场输入数据，使用具有类似信贷状况的公司目前可获得的利率，类似条款及剩余到期日，并考虑其自身的信贷风险。公司的债务被对冲的部分在合并资产负债表中反映为等于债务账面值的金额和代表基准利率变动引起的对冲债务义务公允价值变动的公允价值调整。截至2021年10月31日，公司短期和长期债务的估计公允价值为美元14.61000亿美元和
112
目录表
惠普企业公司及其子公司
合并财务报表附注(续)
账面价值是$13.41000亿美元。截至2020年10月31日，公司短期和长期债务的估计公允价值为17.110亿美元，账面价值为$15.91000亿美元。如果在综合资产负债表中以公允价值计量，短期和长期债务将被归类为公允价值等级的第二级。
其他金融工具：对于公司金融工具的余额，主要是包括在其他应计负债中的应收账款、应付账款和金融负债，由于到期日较短，账面金额接近公允价值。如果在综合资产负债表中按公允价值计量，这些其他金融工具将被归类为公允价值层次的第2级或第3级。
没有可随时确定公允价值的股权投资：当股权投资被视为减值或根据可观察到的价格变化进行调整时，股权投资按成本入账并按公允价值计量。在截至2021年、2020年和2019年10月31日的财年，没有与股权投资相关的重大减值费用。在截至2021年10月31日、2020年和2019年10月31日的财政年度，公司确认收益为641000万，$191000万美元和300万美元13利息和其他，综合收益表中的净额，基于某些股权投资的可观察到的价格变化，而不是容易确定的公允价值。如果在综合资产负债表中按公允价值计量，这些通常会被归类到公允价值层次的第三级。
非金融资产：公司的非金融资产，如无形资产、商誉和财产、厂房和设备等按成本入账。本公司根据租赁负债记录ROU资产，并根据租赁预付款、收到的租赁奖励和承租人的初始直接成本进行调整。该等非金融资产于确认减值准备期间作出公允价值调整。
在2021财年和2020财年，公司记录的ROU资产减值费用为#美元891000万美元和300万美元74由于某些ROU资产的账面价值超过其公允价值，综合收益表中的转换成本分别为1000万欧元。如果在综合资产负债表中按公允价值计量，这些通常会被归类到公允价值层次的第三级。
在2020财年第二季度，公司计入商誉减值费用1美元865与HPC和AI报告单位相关的100万美元。公司报告单位的公允价值被归类为公允价值等级的第三级，原因是使用公司特定信息开发的不可观察到的投入具有重大意义。有关商誉减值的详情，请参阅附注11，“商誉及无形资产”。
注13：金融工具
现金等价物和可供出售投资
现金等价物和可供出售投资如下：
 自.起
2021年10月31日		自.起
2020年10月31日
 成本毛收入
未实现
收益		公平
价值		成本毛收入
未实现
收益		公平
价值
 以百万计
现金等价物：      
定期存款$806 $— $806 $939 $— $939 
货币市场基金1,495 — 1,495 1,167 — 1,167 
现金等价物合计2,301 — 2,301 2,106 — 2,106 
可供出售的投资：      
外国债券108 14 122 108 17 125 
其他债务证券41 1 42 20 1 21 
可供出售投资总额149 15 164 128 18 146 
现金等价物和可供出售投资总额$2,450 $15 $2,465 $2,234 $18 $2,252 
所有在收购之日原始到期日为三个月或以下的高流动性投资均被视为现金等价物。截至2021年10月31日及2020年10月31日，由于到期日较短，现金等价物的账面价值接近公允价值。与现金、现金等价物和债务证券有关的利息收入约为#美元。18百万
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在2021财年，442020财年为100万美元，642019财年为2.5亿美元。定期存款主要由截至2021年10月31日和2020年10月31日的美国。可供出售投资的估计公允价值可能不能代表未来实现的价值。
可供出售债务证券投资的合同到期日如下：
 自.起
2021年10月31日
 摊销成本公允价值
 以百万计
将在一到五年内到期26 26 
将在五年多后到期123 138 
$149 $164 
于私人持有公司的不可出售股本投资计入综合资产负债表的长期融资应收款项及其他资产。该等不可出售股本投资按公平值或根据其他计量方法列账。
该等非流通股投资的账面值为#美元。2531000万美元和300万美元295分别截至2021年10月31日和2020年10月31日。截至2021年10月31日止十二个月内，本公司录得未实现收益$64在这些投资上花费了600万美元。
该等非上市股权投资的账面值为#美元。129截至2021年10月31日，为1.2亿美元。截至2021年10月31日止十二个月内，本公司录得未实现收益$50在这些投资上花费了600万美元。
公允价值易于厘定的股权投资计入综合资产负债表内的长期融资应收账款及其他资产。这类股权投资的账面金额为#美元。57截至2021年10月31日，为1.2亿美元。截至2021年10月31日止十二个月内，本公司录得未实现收益$25在这些投资上花费了600万美元。
采用权益法入账的权益证券投资计入综合资产负债表的权益投资。这些款项总计达$。2.22021年10月31日和2020年10月31日。更多信息，见附注20，“权益法投资”。
衍生工具
本公司是一家在正常业务过程中受到外币汇率波动和利率变化影响的全球性公司。作为其风险管理战略的一部分，该公司使用衍生工具，主要是远期合约、利率掉期和总回报掉期来对冲某些外币、利率和较小程度的股票风险。该公司的目标是用用于对冲这些风险的衍生合约的损失和收益来抵消因这些风险而产生的收益和损失，从而减少收益的波动性或保护资产和负债的公允价值。本公司并无任何杠杆衍生工具，亦不使用衍生工具合约作投机用途。本公司可将其衍生合约指定为公允价值对冲、现金流量对冲或外国业务净投资的外币风险对冲(“净投资对冲”)。此外，对于未被指定为套期保值工具的衍生品，公司将这些经济套期保值归类为其他衍生品。衍生工具于综合资产负债表按公允价值确认。衍生工具的公允价值变动于综合收益表或综合全面收益表中确认，视乎对冲类别而定，详情如下。该公司将其衍生项目的现金流量与现金流量合并报表中与相关对冲项目相对应的活动进行分类。
由于使用衍生工具，本公司面临交易对手无法履行其合约义务的风险。为减低交易对手信用风险，本公司的政策是只根据主要金融机构的信用评级及其他因素与其订立衍生工具合约，并维持与各金融机构的信用评级及其他因素相对应的美元风险限额。本公司为降低信用风险而制定的政策和程序包括审查和设定信用风险的限额，并定期重新评估其交易对手的信誉。总净额结算协议还允许本公司在某些条件下将本公司应付给交易对手的金额与同一交易对手应支付给本公司的金额进行净额结算，从而减少对交易对手的信贷风险。
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为进一步降低对交易对手的信贷风险，本公司签订了抵押品担保协议，允许本公司持有交易对手的抵押品，或要求本公司在衍生产品公允价值合计超过通常基于本公司及其交易对手的信用评级的合同设定的门槛时向交易对手提供抵押品。如果公司的信用评级低于指定的信用评级，交易对手有权要求对衍生品的净负债头寸进行全额抵押。相反，如果交易对手的信用评级低于指定的信用评级，本公司有权要求将衍生品的净负债头寸完全抵押。抵押品通常在二营业日。在净负债状况下，公司具有信用或有特征的衍生工具的公允价值为$3百万美元和美元45于2021年及2020年10月31日，该等款项分别为人民币100，000，000元及人民币100，000，000元，全部已于 二营业日。
根据公司的衍生品合约，交易对手可以在影响公司的控制权变更事件导致存续实体的评级低于指定信用评级后终止所有未完成的交易。该信贷或有拨备并未影响本公司截至2021年及2020年10月31日的财务状况或现金流量。
公允价值对冲
公司根据融资时的市场状况发行美元长期债务。本公司可订立公平值对冲（例如利率掉期），以透过实现主要以美元伦敦银行同业拆息为基础的浮动利率，减少其债务组合因利率变动而导致公平值变动的风险。掉期交易通常涉及以美元计价的本金和利息义务。或者，本公司可选择不将固定利率转换为浮动利率，或在其认为较大比例的固定利率债务将有利的情况下终止先前执行的互换。当投资于固定利率工具时，本公司可订立利率掉期，将固定利息付款转换为可变利息付款，并可将该等掉期指定为公平值对冲。
对于被指定并符合公允价值对冲资格的衍生工具，本公司确认衍生工具的公允价值变化，以及被对冲项目的公允价值在变动期内的利息和其他净额中的抵消性变化。
现金流对冲
本公司使用指定为现金流量对冲的远期合约，以防范其预测净收入所固有的外汇汇率风险，并在较小程度上防范以美元以外货币计价的销售成本、运营费用和公司间贷款。本公司的外币现金流量对冲一般于 12个月；然而，与销售型和直接融资租赁以及公司间贷款相关的远期合同延长了租赁或贷款期限，最长可延长至五年.
本公司使用指定为现金流对冲的利率合约，以对冲因美元伦敦银行同业拆息浮动利率变动而导致与其可变利率债务相关的利息支付现金流的变动。掉期交易通常涉及以美元计价的本金和利息义务。
对于被指定及符合现金流量对冲资格的衍生工具，只要该等衍生工具保持高度有效，本公司会将衍生工具的公允价值变动记入累计其他全面亏损，作为综合资产负债表中权益的独立组成部分，并在确认被对冲交易时，将该等金额重新分类为同一财务报表项目的收益。
净投资对冲
该公司使用远期合约作为净投资对冲，对某些功能货币为当地货币的外国子公司的净投资进行对冲。本公司将累计换算调整中套期保值项目的公允价值变动记为综合资产负债表中权益的单独组成部分。
其他衍生品
其他未被指定为对冲工具的衍生品主要包括用于对冲以外币计价的资产负债表敞口的远期合约。该公司还使用基于股票或固定收益指数的总回报掉期来对冲其高管递延薪酬计划债务。
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对于未被指定为对冲工具的衍生工具，本公司确认衍生工具的公允价值变动，以及在变动期内的综合收益表中被对冲项目的公允价值净额利息和其他的抵销变动。
对冲有效性
对于被指定为公允价值对冲的利率掉期，本公司通过将对冲项目的公允价值变动与衍生工具的公允价值变动相抵销来衡量对冲效果。对于被指定为现金流量或净投资对冲的远期合同，本公司通过比较对冲合同公允价值的累计变化和被套期保值项目的公允价值累计变化来衡量套期保值的有效性，两者均基于远期汇率。
综合资产负债表中衍生工具的公允价值
综合资产负债表中衍生工具的名义和公允价值总额如下：
自.起
2021年10月31日		自.起
2020年10月31日
 公允价值 公允价值
杰出的
毛收入
概念上的		其他
当前
资产		长期的
融资
应收账款
以及其他
资产		其他
应计
负债		长期的
其他
负债		杰出的
毛收入
概念上的		其他
当前
资产		长期的
融资
应收账款
以及其他
资产		其他
应计
负债		长期的
其他
负债
 以百万计
指定为对冲工具的衍生工具          
公允价值对冲：          
利率合约$3,850 $15 $80 $— $— $3,850 $— $220 $— 
现金流对冲：          
外币合同7,664 125 68 49 32 7,652 75 85 95 38 
利率合约— — — — — 500 — — 2 — 
净投资对冲：          
外币合同1,860 33 40 12 18 1,804 34 44 11 9 
指定为对冲工具的衍生工具总额13,374 173 188 61 50 13,806 109 349 108 47 
未被指定为对冲工具的衍生工具          
外币合同6,994 25 17 16 — 6,157 43 9 35 1 
其他衍生品113 4 — — — 105 — — 3 — 
未被指定为对冲工具的衍生品总额7,107 29 17 16 — 6,262 43 9 38 1 
总衍生品$20,481 $202 $205 $77 $50 $20,068 $152 $358 $146 $48 
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衍生工具的抵销
本公司在综合资产负债表中按毛数确认所有衍生工具。本公司的衍生工具须遵守总净额结算安排及抵押品担保安排。本公司不会将其衍生工具的公允价值抵销根据抵押品担保协议入账的现金抵押品的公允价值。截至2021年10月31日和2020年10月31日，与公司使用总净额结算协议和抵押品安全协议的潜在影响有关的信息如下：
 自.起
2021年10月31日
 在综合资产负债表中  
 (i)(Ii)(Iii)=(I)-(Ii)(Iv)(v) (Vi)=(Iii)-(Iv)-(V)
    总金额
不偏移		  
 毛收入
金额
公认的		毛收入
金额
偏移量		净额
已提交		衍生品金融
抵押品		 净额
 以百万计
衍生资产$407 $— $407 $123 $173 (1)$111 
衍生负债$127 $— $127 $123 $5 (2)$(1)
 自.起
2020年10月31日
 在综合资产负债表中 
 (i)(Ii)(Iii)=(I)-(Ii)(Iv)(v)(Vi)=(Iii)-(Iv)-(V)
    总金额
不偏移		  
 毛收入
金额
公认的		毛收入
金额
偏移量		净额
已提交		衍生品金融
抵押品		 净额
 以百万计
衍生资产$510 $— $510 $137 $321 (1)$52 
衍生负债$194 $— $194 $137 $55 (2)$2 
(1)代表交易对手于各自报告日期为本公司资产状况记入的现金抵押品，扣除可抵销的衍生工具金额，一般而言，二在各自报告日期之前的工作日。
(2)代表本公司于各自报告日期以现金或通过重复使用交易对手现金抵押品为本公司负债状况记入的抵押品，扣除可抵销的衍生工具金额后，一般而言，二在各自报告日期之前的工作日。截至2021年10月31日和2020年，抵押品的总金额为51000万美元和300万美元55分别是通过重复使用交易对手抵押品。
综合资产负债表上记录的与公允价值套期保值累计基础调整有关的金额如下：
套期保值资产/(负债)账面金额计入套期保值资产/(负债)账面金额的公允价值套期保值调整累计金额
自.起自.起
套期项目的资产负债表行项目2021年10月31日2020年10月31日2021年10月31日2020年10月31日
以百万计以百万计
应付票据和短期借款$(1,365)$— $(15)$— 
长期债务$(2,573)$(4,059)$(80)$(220)
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衍生工具在其他全面收益(“保监处”)确认的现金流量及净投资对冲关系的税前影响如下：
在衍生工具保监处确认的收益(损失)
202120202019
以百万计
现金流套期保值关系中的衍生工具
外汇合约$(50)$(34)$307 
利率合约— (6)1 
净投资套期保值关系中的衍生工具
外汇合约(33)56 2
总计$(83)$16 $310 
截至2021年10月31日，公司预计将重新归类估计的累计其他综合收益净额约为$57未来12个月的收益，以及与现金流对冲相关的相关预测交易的收益影响。
衍生工具对合并收益表的影响
衍生工具对综合收益表的税前影响如下：
在收入中确认的损益
202120202019
净收入利息和其他，净额净收入利息和其他，净额净收入利息和其他，净额
以百万计
综合收益表中列报的收入和费用细目总额，其中记录了公允价值套期保值、现金流量套期保值和未指定为套期保值工具的衍生品的影响$27,784 $(211)$26,982 $(215)$29,135 $(177)
公允价值套期保值关系中衍生产品的损益
利率合约
套期保值项目$— $125 $— $(159)$— $(414)
指定为对冲工具的衍生工具— (125)— 159 — 414 
现金流套期保值关系中衍生产品的收益(损失)
外汇合约
从累计其他综合收益中重新归类为收入的损益金额(81)(73)38 (14)233 138 
利率合约
从累计其他综合收益中重新归类为收入的损益金额— (2)— (3)— — 
未被指定为套期保值工具的衍生工具的收益(损失)
外汇合约— (68)— 44 — (134)
其他衍生品— 6 — (5)— 8 
总收益(亏损)$(81)$(137)$38 $22 $233 $12 
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注14：借款
应付票据和短期借款
应付票据和短期借款，包括长期债务的当期部分如下：
 截至10月31日，
 20212020
 金额
杰出的		加权平均
利率		金额
杰出的		加权平均
利率
 百万美元
长期债务的当期部分(1)
$2,613 2.1 %$2,768 2.0 %
商业票据705 (0.3)%677 — %
应付给银行的票据、信用额度和其他234 1.0 %310 1.3 %
应付票据和短期借款总额$3,552  $3,755  
(1)截至2021年10月31日，长期债务的当期部分，扣除贴现和发行成本，包括$1.2与该公司相关的10亿美元发行了资产担保债务证券。
































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长期债务
 截至10月31日，
 20212020
 以百万计
惠普企业无担保高级票据  
$1,000以低于面值的价格发行， 99.883在2020年7月1.452024年4月1日到期，利息每半年支付一次，分别于每年4月1日和10月1日支付一次
$999 $999 
$750以低于面值的价格发行， 99.820在2020年7月1.752026年4月1日到期，每半年支付一次利息，分别于每年4月1日和10月1日支付一次
749 749 
$1,250以低于面值的价格发行， 99.956在2020年4月4.452023年10月2日到期，利息每半年支付一次，分别于每年4月2日和10月2日支付一次
1,250 1,250 
$1,000以低于面值的价格发行， 99.817在2020年4月4.652024年10月1日到期，利息每半年支付一次，分别于每年4月1日和10月1日支付一次
— 998 
$5002019年9月按面值发行，3个月期美元LIBOR加0.682021年3月12日到期，每年3月12日、6月12日、9月12日和12月12日每季度支付一次的利息
— 500 
$1,000以低于面值的价格发行， 99.9792019年9月2.252023年4月1日到期，每半年支付一次利息，分别于每年4月1日和10月1日支付一次
1,000 1,000 
$500以低于面值的价格发行， 99.8612018年9月的%3.5利率，2021年10月5日到期，每半年支付一次，每年4月5日和10月5日支付一次
— 500 
$8002018年9月按面值发行，3个月期美元LIBOR加0.722021年10月5日到期，利息每季度支付一次，分别为每年的1月5日、4月5日、7月5日和10月5日
— 800 
$1,350以低于面值的价格发行， 99.8022015年10月的%4.4利率，2022年10月15日到期，每半年支付一次，分别于每年的4月15日和10月15日支付一次
1,349 1,349 
$2,500以低于面值的价格发行， 99.7252015年10月的%4.9利率，2025年10月15日到期，每半年支付一次，分别于每年的4月15日和10月15日支付一次
2,497 2,497 
$750以低于面值的价格发行， 99.9422015年10月的%6.2利率，2035年10月15日到期，每半年支付一次，分别于每年的4月15日和10月15日支付一次
750 750 
$1,500以低于面值的价格发行， 99.9322015年10月的%6.35利率，2045年10月15日到期，每半年支付一次，分别于每年的4月15日和10月15日支付一次
1,499 1,499 
惠普企业资产担保债务证券
$753于2021年6月发出，于六加权平均价为99.99%，加权平均利率为0.58%，自2021年8月起按月支付，声明的最终到期日为2029年3月
636 — 
$1,000于2021年3月发出，于六加权平均价为99.99%，加权平均利率为0.49%，自2021年4月起按月支付，声明的最终到期日为2031年3月
676 — 
$1,000于2020年6月发出，于六加权平均价为99.99%，加权平均利率为1.19%，自2020年8月起按月支付，声明的最终到期日为2030年7月
442 822 
$755于2020年2月发出六加权平均价为99.99%，加权平均利率为1.87%，自2020年4月起按月支付，声明的最终到期日为2030年2月
261 519 
$763于2019年9月发出，于六按面值折价分批，加权平均价为99.99%，加权平均利率为2.31%，从2019年11月起每月支付，并声明最终结果
到期日：2029年9月
145 385 
其他，包括资本租赁债务，1.1%-9.0%，在2021-2030历年到期(1)
198 171 
与对冲债务相关的公允价值调整95 220 
未摊销债务发行成本(37)(54)
减：当前部分(2,613)(2,768)
长期债务总额$9,896 $12,186 
(1)其他，包括资本租赁债务，包括#美元70百万美元和美元98截至2021年10月31日和2020年10月31日，分别以应收账款和与相关资本和经营租赁相关的基础资产为抵押的与FS及其子公司相关的借款和融资相关活动的收入为100万美元。在列报的两个期间内，资产的账面价值接近借款的账面价值。
120
目录表
惠普企业公司及其子公司
合并财务报表附注(续)
合并损益表中确认的借款利息支出如下：
  截至10月31日的财年，
费用位置202120202019
  以百万计
融资利息融资利息$212 $271 $297 
利息支出利息和其他，净额289 332 311 
利息支出总额 $501 $603 $608 
惠普企业无担保高级票据
2021年10月29日，公司赎回美元11000亿美元4.65%原来到期日为2024年10月1日的优先债券。该公司确认了$1003,000,000美元作为提前偿还债务的利息和其他成本，在综合收益表中为净额。
2021年9月7日，公司赎回美元5001000万美元3.5%原始到期日为2021年10月5日的高级债券，以及$800300万未偿还浮动利率优先债券，利率为3个月期美元LIBOR加0.722021年10月5日到期。
2021年3月12日，公司偿还了美元500亿美元浮动利率高级票据，3个月期美元伦敦银行同业拆借利率加0.68在他们的原始到期日的%。
2020年8月17日，公司赎回美元3.01000亿美元3.60%原始到期日为2020年10月15日的优先债券。这些票据完全通过利率互换进行了对冲。作为交易的一部分，公司终止并结算相关套期保值并产生补足保费拨备费用#美元。71000万美元。
2020年7月17日，该公司完成了美元的发售1.01000亿美元1.452024年4月1日到期的优先债券百分比7501000万美元1.75优先债券于2026年4月1日到期。是次发行所得款项净额连同手头现金用于赎回美元。3.030亿美元的未偿还本金3.60债券将于2020年10月15日到期。
2020年4月9日，公司完成了美元的发售1.31000亿美元4.452023年10月2日到期的优先债券百分比1.01000亿美元4.65优先债券于2024年10月1日到期。此次发行的净收益用于一般企业用途，包括偿还现有债务。
如附注13“金融工具”所披露，本公司利用利率互换减少其固定利率债务受利率变动导致的公允价值变动的风险，或对冲与其浮动利率债务相关的利息支付中的现金流变动。上表中的长期债务利率没有进行调整，以反映任何利率互换的影响。
商业票据
惠普企业维护 二商业票据项目，“母项目”，和一个全资拥有的子公司维持着第三个项目。惠普企业的美国计划规定，发行以美元计价的商业票据，本金总额最高可达美元。4.7510亿美元，高于4.0到2020年3月，这一数字达到10亿美元。惠普企业的欧元商业票据计划规定在美国以外发行以美元、欧元或英镑计价的商业票据，本金总额最高不超过#美元。3.010亿美元或相当于这些替代货币的货币。在任何时候，根据这些计划未偿还的商业票据的本金总额不得超过美元4.75亿美元，由Hewlett Packard Enterprise董事会授权。此外，Hewlett Packard Enterprise子公司的欧元商业票据/存款证计划规定发行各种货币的商业票据，最高本金总额为美元。1.0十亿美元。截至2021年10月31日和2020年，不是在母公司计划下，借款未偿还，705百万美元和美元677在子公司的计划下，分别有100万欧元的未偿还债务。
121
目录表
惠普企业公司及其子公司
合并财务报表附注(续)
循环信贷安排
我们维持一美元4.75十亿五年2019年8月签订的高级无担保承诺信贷安排。循环信贷安排下的贷款可用于一般企业目的，包括支持商业票据计划。信贷协议下的承诺有效期为五年，在满足某些条件的情况下，这一期限可延长至二一年制句号。信贷安排下的承诺费、利率和其他借款条款根据惠普企业的外部信用评级而有所不同。截至2021年10月31日和2020年，不是根据信贷协议，借款尚未偿还。
借款未来到期日
截至2021年10月31日，公司借款的未来总到期日按面值计算(不包括与对冲债务相关的公允价值调整)95百万美元，债券发行的净折扣为$7(百万美元)，包括资本租赁债务如下：
财政年度以百万计
2022$2,602 
20233,054 
20241,248 
20252,516 
2026761 
此后2,276 
总计$12,457 
注15：股东权益
截至2021年10月31日的累计其他综合亏损、减税净额和2021财年期间的变化构成如下：
未实现净额
收益(亏损)在
可供出售
证券		未实现净额
得(损)利
关于现金
流动套期保值		未实现
组件
已定义的
福利计划		累计
翻译
调整，调整		累计
其他
全面
损失
以百万计
期初余额$18 $(7)$(3,473)$(477)$(3,939)
重新分类前的其他综合收益(亏损)(3)(50)763 16 726 
将亏损(收益)重新分类为收益— 156 285 — 441 
税收(规定)优惠— (18)(120)(5)(143)
期末余额$15 $81 $(2,545)$(466)$(2,915)
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目录表
惠普企业公司及其子公司
合并财务报表附注(续)
截至2020年10月31日的税收净额和2020财年期间的变化，累计其他综合亏损的组成部分如下：
未实现净额
收益(亏损)在
可供出售
证券		未实现净额
得(损)利
关于现金
流动套期保值		未实现
组件
已定义的
福利计划		累计
翻译
调整，调整		累计
其他
全面
损失
以百万计
期初余额$23 $53 $(3,366)$(437)$(3,727)
会计原则变更的影响 (1)
— (10)— (33)(43)
重新分类前的其他综合收益(亏损)(1)(40)(358)(12)(411)
将亏损(收益)重新分类为收益(4)(21)259 — 234 
税收(规定)优惠— 11 (8)5 8 
期末余额$18 $(7)$(3,473)$(477)$(3,939)
(1)反映了采用FASB关于滞留税收影响的指导意见。
截至2019年10月31日的累计其他综合亏损、截至2019年10月31日的税收净额和2019财年期间的变化构成如下：
未实现净额
收益(亏损)在
可供出售
证券		未实现净额
得(损)利
关于现金
流动套期保值		未实现
组件
已定义的
福利计划		累计
翻译
调整，调整		累计
其他
全面
损失
以百万计
期初余额$17 $106 $(2,922)$(419)$(3,218)
重新分类前的其他综合收益(亏损)9 308 (701)(18)(402)
将亏损(收益)重新分类为收益(3)(371)231 — (143)
税收(规定)优惠— 10 26 — 36 
期末余额$23 $53 $(3,366)$(437)$(3,727)
分红
当HPE董事会宣布时，HPE普通股的股东有权获得股息。宣布的股息为$0.482021财年每股普通股和美元0.362020财年每股普通股。
2021年11月30日，公司宣布定期派发现金股息$0.12公司普通股的每股收益，于2022年1月7日支付给2021年12月10日交易结束时登记在册的股东。
股份回购计划
2015年10月13日，公司董事会批准了一项股份回购计划，回购金额为1美元3.0亿美元的授权，并通过额外的股份回购授权进行了刷新3.0亿，美元5.010亿美元2.52016年5月24日、2017年10月16日和2018年2月21日分别为10亿美元。该计划没有具体的到期日，授权在公开市场或私下交易中进行回购。
2020年4月6日，该公司暂停了股票回购，以应对疫情带来的全球经济不确定性。在2021财年第四季度，公司恢复了股份回购活动。
在2021财年，公司共回购并结算了14.7通过公开市场回购，在其股票回购计划下，有不是截至2020年10月31日，未结清的公开市场回购。此外，该公司公开市场回购未结清0.80.2股东权益减少10亿美元。截至2021年10月31日，公司的剩余授权为$1.910亿美元用于未来的股票回购。
123
目录表
惠普企业公司及其子公司
合并财务报表附注(续)
在2020财年，公司回购并结算了25.3通过公开市场回购其股票回购计划下的100万股，其中包括0.5截至2019年10月31日，公开市场申购未结算的股票100万股。截至2020年10月31日，公司拥有不是未解决的公开市场股票回购。在2020财年回购的股票被记录为$0.3股东权益减少10亿美元。2.120亿美元用于未来的股票回购。
注16：每股净收益(亏损)
公司使用报告期间的净收益和加权平均流通股数来计算每股基本净收益(EPS)。稀释净每股收益包括已发行的限制性股票单位、股票期权和基于业绩的奖励的加权平均稀释效应。
每种基本和稀释每股收益净额计算的分子和分母的对账情况如下：
 截至10月31日的财年，
 202120202019
 以百万美元计，每股金额除外
分子：   
净收益(亏损)$3,427 $(322)$1,049 
分母：   
用于计算基本净每股收益的加权平均股份1,309 1,294 1,353 
员工持股计划的摊薄效应21 — 13 
用于计算稀释后净每股收益的加权平均股份1,330 1,294 1,366 
每股净收益(亏损)：
基本信息$2.62 $(0.25)$0.78 
稀释$2.58 $(0.25)$0.77 
反稀释加权平均股票奖励(1)
6 49 4 
(1)在计算稀释后每股净收益(亏损)时，公司不包括根据员工股票计划可能发行的、可能稀释未来基本每股净收益的股票，因为如果计入这些影响，将在本报告所述期间起到反稀释作用。
注17：诉讼和或有事项
惠普企业涉及各种诉讼、索赔、调查和程序，包括那些由知识产权、商业、证券、雇佣、员工福利和环境问题组成的诉讼、索赔、调查和程序，这些都是在正常业务过程中发生的。此外，作为分离和分销协议的一部分，惠普企业和惠普公司(前身为惠普公司)同意在管理与双方业务相关的某些现有诉讼方面相互合作。《分居和分配协定》载有规定，为涉及当事各方的未决诉讼分配责任和财务责任，并规定当事各方相互赔偿一方当事人因分配给另一方当事人的责任而产生的责任。分离和分销协议还包括将管理与分离前惠普公司的一般公司事务有关的未决和未来诉讼的责任分配给各方的条款。当惠普企业认为很可能已经发生了一项负债并且损失金额可以合理估计时，就记录一项负债。需要作出重大判断，以确定发生责任的可能性和估计的责任金额。惠普企业至少每季度审查一次这些事项，并调整这些负债，以反映谈判、和解、裁决、法律顾问建议以及与特定事项有关的其他最新信息和事件的影响。诉讼本质上是不可预测的。然而，惠普企业相信，在针对我们的法律问题上，它拥有有效的辩护。然而，在任何特定时期，解决这些或有事项中的一项或多项可能会对现金流或业务结果产生重大影响。惠普企业认为，它已为任何此类事项记录了足够的准备金，截至2021年10月31日，与此类事项相关的重大损失不可能超过其财务报表中确认的金额。
124
目录表
惠普企业公司及其子公司
合并财务报表附注(续)
诉讼、法律程序和调查
罗斯和罗格斯诉惠普企业公司。2018年11月8日，一项可能的集体诉讼被提交给圣克拉拉县加利福尼亚州高等法院，指控HPE向其加州女性员工支付的薪酬比HPE向从事基本上类似工作的男性员工支付的薪酬要低得多。起诉书指控加利福尼亚州的多项法律主张，包括加州的同工同酬法案、公平就业和住房法案以及不公平竞争法，并要求对在某些“有担保职位”中雇用的仅在加州的女性雇员进行认证。起诉书要求损害赔偿、法定和民事处罚、律师费和费用。2019年4月2日，HPE对所有诉讼理由提出了异议，并提出了一项替代动议，以罢工部分投诉。2019年7月2日，法院驳回了HPE对推定类别的索赔的抗辩人，并批准了HPE对个人原告的索赔的抗辩人。
印度税务局情报程序.2010年4月30日和5月10日，印度税收情报局(DRI)向惠普(HP)的子公司惠普印度销售私人有限公司(HP India Sales Private Ltd)发出了证明原因通知，七惠普印度员工和一前惠普印度员工指控惠普印度在向印度进口产品和备件时少交关税，并寻求追回总计约美元370一百万美元，外加罚款。在发布展示原因通知之前，惠普印度公司存入了大约$16并同意发布一份临时保证金，以换取DRI同意不扣押惠普印度的产品和备件，也不中断惠普印度的业务交易。
2012年4月11日，班加罗尔海关专员就与产品相关的展示原因通知发布了一项命令，确认对惠普印度和被点名的个人征收的某些关税和罚款约为$386100万美元，其中惠普印度已经存入了$9百万美元。2012年12月11日，惠普印度公司自愿存入额外的美元10万件与产品相关的展示事由公告。2012年4月20日，专员就与部件相关的显示原因通知发布了一项命令，确认对惠普印度公司和某些被点名的个人征收的某些关税和罚款约为$17100万美元，其中惠普印度已经存入了$7百万美元。在订单之后，惠普印度公司又存入了$3万因与零部件相关的展示原因通知，以避免某些处罚。
惠普印度公司就专员的命令向海关法庭提出上诉，并申请免除预存剩余的活期款项，作为审理上诉的条件。海关部门还向海关法庭提出了交叉上诉。2013年1月24日，海关法庭命令惠普印度公司额外存入美元24根据惠普印度公司2013年3月提交的产品订单，费用为100万美元。海关审裁处没有下令根据零件订单支付任何额外保证金。2013年12月，惠普印度公司向海关审裁处提出申请，要求早日审理上诉，并延长对惠普印度公司和已批准的个人的暂缓存款期限，直至上诉得到最终处置。2014年2月7日，海关法庭批准了延长暂缓交存至上诉处理的申请。2014年10月27日，海关法庭开始对专员命令的交叉上诉进行听证。海关法庭以程序为由拒绝了惠普印度公司将此事发回专员的请求。听证会原定于2015年4月6日重新举行，并于2015年11月3日、2016年4月11日和2019年1月15日再次举行，但应海关法庭的要求被取消。听证会再次被重新安排在2021年1月20日，但被推迟，尚未重新安排。
ECT会议记录.  2011年1月，巴西邮政公司Empresa Brasileira de Correios e Telégrafos（“ECT”）通知惠普公司的一家前子公司，在巴西（“惠普巴西”），它已启动行政程序，考虑是否暂停惠普巴西的投标权和与ECT的合同，涉及据称在投标和合同过程中的不当行为，惠普巴西的雇员和其他几家公司的雇员据称协调他们的投标和固定结果， 三2007年和2008年的ECT合同。2011年7月下旬，ECT通知惠普巴西公司，根据其掌握的证据，决定对惠普巴西公司实施处罚，并暂停惠普巴西公司与ECT投标和签订合同的权利五年。2011年8月，惠普巴西公司对ECT的决定提出上诉。2013年4月，ECT驳回了惠普巴西的上诉，行政诉讼结束，对惠普巴西的处罚仍然有效。与此同时，2011年9月，惠普巴西公司对ECT提起民事诉讼，要求撤销ECT的决定。惠普巴西公司还要求发布禁令，在对案件的是非曲直作出最终裁决之前暂停适用处罚。一审法院尚未就此案的是非曲直作出裁决，但驳回了惠普巴西公司的禁令救济请求。惠普巴西公司就其禁令救济请求被拒绝一事向中级上诉法院提出上诉，中级上诉法院发布了一项初步裁决，驳回了禁令救济请求，但将制裁的时间从 五至两年.惠普巴西公司对该决定提出上诉，并于2011年12月获得一项裁决，在对案件是非曲直作出最终裁决之前，暂停执行ECT的制裁。惠普巴西公司预计，对这一裁决的任何上诉都将持续数年。
Forsyth等人。诉惠普公司和惠普企业。该集体诉讼于2016年8月18日提起，并于2016年12月19日向美国地方法院提交了一份修正后的投诉，
125
目录表
惠普企业公司及其子公司
合并财务报表附注(续)
加州北区，对惠普公司。和Hewlett Packard Enterprise（统称为“被告”），指控被告通过解雇年长员工并以年轻员工取代他们，违反了《联邦就业年龄歧视法》（“ADEA”）、《加利福尼亚州公平就业和住房法》、《加利福尼亚州公共政策》和《加利福尼亚州商业和破产法》。 原告寻求根据ADEA证明一项全国性的集体行动，该行动包括所有40岁及以上的个人，这些人在2014年12月9日或之后被惠普实体根据劳动力减少（“WFR”）计划终止雇用，针对在延期州终止雇用的个人，以及在2015年4月8日或之后在非延期州终止雇用的个人。原告还寻求根据加利福尼亚州法律证明一个由所有人组成的规则23类 40被告在加利福尼亚州雇用的，并于2012年8月18日或之后根据WFR计划终止的，在提交原告的第四次修订诉状后，原告于2020年12月30日提交了初步类别认证动议。于2021年4月14日，原告的有条件类别认证动议获批准。有条件证明的集体诉讼包括被告根据WFR计划于2015年11月1日或之后终止雇用的所有个人，并且在终止雇用时年满40岁。 集体诉讼不包括所有签署放弃和一般释放协议或仲裁索赔协议的个人。
Hewlett-Packard Company v. Oracle（Itanium）。2011年6月15日，惠普公司（HP Inc.）2011年3月，甲骨文宣布停止对惠普公司（HP Inc.）的软件支持，的基于Itanium的关键任务服务器系列。HP Inc.除其他外，甲骨文的行为违反了双方签署的合同，该合同是解决甲骨文雇用马克·赫德的诉讼的一部分。审判分为两个阶段。HP Inc.在第一阶段的审判中，法院裁定，有争议的合同要求甲骨文继续向惠普公司提供其软件产品。惠普公司（HP Inc.）决定出售这些服务器。 第二阶段的审判被推迟，甲骨文的上诉审判法院拒绝甲骨文的“反SLAPP”的动议，其中甲骨文认为，惠普公司。甲骨文的损害赔偿要求侵犯了甲骨文的第一修正案的权利。2015年8月27日，加州上诉法院驳回了甲骨文的上诉。 该案于2016年5月23日开始第二阶段审判，并于2016年6月29日提交陪审团。2016年6月30日，陪审团做出了有利于惠普公司的裁决，授予惠普公司约$3.0十亿美元的损失：1.7过去损失的利润为10亿美元，1.3亿元，未来的利润损失。于二零一六年十月二十日，法院就该款项作出判决，并于判决支付前累计利息。甲骨文要求重新审判的动议于2016年12月19日被驳回，甲骨文于2017年1月17日提交了对初审法院判决的上诉通知。2017年2月2日，HP Inc.提交了一份交叉上诉通知书，对初审法院否认判决前利息提出质疑。2019年5月16日，HP Inc.提出申请，要求重新作出判决。 截至2019年5月16日，重新判决约为$3.8亿重新判决的每日利息现为美元。1百万美元，并将在收到时记录。2021年6月14日，加州上诉法院维持了初审法院的判决。甲骨文向加州上诉法院提交了重审请愿书，但于2021年7月8日被驳回。2021年7月26日，甲骨文向加州最高法院提交了复审请愿书。加州最高法院于2021年9月29日驳回了这份请愿书，加州上诉法院于2021年9月30日发布了汇款。2021年10月12日，甲骨文支付了$4.6610亿美元，反映判决的所有欠款加上应计利息。根据惠普公司和HPE之间的分离和分销协议的条款，这笔款项在偿还约#美元后由双方平分。48HPE在起诉诉讼中产生的分居前法律费用1.8亿美元。HPE总共收到了大约#美元的付款2.351000亿美元。2021年10月27日，惠普公司提交了一份完全履行判决的认证书。甲骨文必须在2021年12月28日之前提交移审请愿书，要求美国最高法院进行审查。美国最高法院的审查是自由裁量的，我们认为减少或推翻损害赔偿裁决的可能性微乎其微。
甲骨文美国公司等人。V.Hewlett Packard Enterprise Company(Terix版权事宜). 2016年3月22日，甲骨文向美国加州北区地区法院提起诉讼，指控HPE侵犯版权、干扰合同、故意干扰未来的经济关系和不正当竞争。甲骨文的索赔源于HPE之前使用了名为Terix Computer Company，Inc.(“Terix”)的第三方维护提供商。甲骨文称，在HPE使用Terix作为HPE多供应商支持业务某些客户的分包商一事上，甲骨文的版权受到侵犯，HPE对替代和分担侵权及相关索赔负有责任。在对HPE提起诉讼之前，甲骨文曾在2013年对Terix提起诉讼，涉及Terix涉嫌在Oracle硬件上未经授权向客户提供Solaris补丁。2019年1月29日，法院批准了HPE对甲骨文所有索赔的简易判决动议。2019年2月20日，法院做出了有利于HPE的判决，驳回了甲骨文的全部索赔。甲骨文就初审法院的裁决向美国第九巡回上诉法院提出上诉。2020年8月20日，美国第九巡回上诉法院作出裁决，部分确认和部分推翻了初审法院作出的有利于HPE的即决判决。2020年10月6日，该案被发回加利福尼亚州北区美国地区法院。在……上面
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目录表
惠普企业公司及其子公司
合并财务报表附注(续)
2021年6月4日，法院发布命令，驳回HPE的简易判决动议，部分批准甲骨文关于HPE的某些抗辩的部分简易判决动议。法院已将审判开始时间重新安排到2022年5月23日。
Network-1 Technologies，Inc.诉阿尔卡特-朗讯美国公司等人。此专利侵权诉讼于2011年9月15日向美国德克萨斯州东区地区法院提起，指控惠普企业的各种交换机和接入点侵犯了与802.3af和802.3at“以太网供电”标准相关的Network-1‘S专利。Network-1寻求损害赔偿、律师费和费用，以及宣告性和禁令救济。陪审团审判于2017年11月6日开始。2017年11月13日，陪审团作出有利于和记黄埔的判决，认定和记黄埔没有侵犯网络一号S专利，该专利无效。2018年8月29日，法院驳回了网络一号S要求重审侵权的动议，进入陪审团裁决，认定和记黄埔并未侵犯网络一号相关专利。法院还批准了网络一号S关于判决的动议，作为法律效力问题。Network-1对陪审团对不侵权的裁决向美国联邦巡回上诉法院提出上诉。HPE对法院批准Network-1‘S动议的判决提出交叉上诉，这是一个关于法律效力的问题。2020年9月24日，联邦巡回法院发布了裁决，部分确认和部分推翻了陪审团的裁决，并发现向陪审团提交了一个错误的索赔解释，损害了Network-1。此案已发回德克萨斯州东区美国地区法院，根据联邦巡回法院的裁决进行进一步的诉讼。2021年5月7日，区法院发布裁定，准予网络一号S动议重审。双方同意了和解协议的条款，该协议解决了诉讼，不会对财务报表产生实质性影响。这起诉讼于2021年8月13日被驳回，案件现已结案。
第三季度网络诉讼。2020年9月21日和9月22日，Q3网络有限责任公司向美国特拉华州地区法院和美国国际贸易委员会(ITC)提起了对HPE、Aruba Networks、CommScope和Netkit的诉讼。这两项申诉都声称侵犯了四专利，ITC的起诉书将“被指控的产品”定义为“路由器、接入点、控制器、网络管理服务器、其他网络产品及其硬件和软件组件”。ITC的行动于2020年10月23日提起。特拉华州地区的行动一直被搁置，等待国际贸易中心的行动得到解决。国际贸易中心的证据听证会已经完成。2021年12月7日，行政法法官发布了他的初步裁定，认为没有违反关税法第337条。初步决定的公开版本将于2022年1月7日公布。ITC必须在2022年2月7日之前决定是否采纳行政法法官的调查结果或批准对初步裁决进行复审。
与HP Inc.、DXC和Micro Focus共享诉讼
作为惠普企业和惠普公司、惠普企业和DXC以及惠普企业和西雅图SpinCo之间的分离和分销协议的一部分，每项协议的各方都同意在处理与双方业务相关的某些现有诉讼方面相互合作。分离和分销协议还包括将与惠普公司的一般公司事务有关的未决和未来诉讼的管理责任分配给各方的条款(在惠普企业从惠普公司分离的情况下)。或Hewlett Packard Enterprise(在DXC从Hewlett Packard Enterprise分离以及Seattle SpinCo从Hewlett Packard Enterprise分离的情况下)，在适用的分离之前产生。
环境
公司的业务和产品正在或可能在未来受到与环境保护有关的各种联邦、州、地方和外国法律和法规的约束，包括涉及向空气和水排放污染物、管理和处置危险物质和废物、清理受污染场地、公司产品中使用的物质和材料、产品、服务和运营的能源消耗以及回收、处理和处置这些产品的运营或财务责任的法律。这包括规定包括服务器和网络设备在内的电子产品生产商对过去和未来承保产品的具体收集、回收、处理和处置承担财务责任的立法(有时称为“产品回收立法”)。如果公司违反环境法或根据环境法承担责任，包括与应对气候变化和其他环境、社会和治理相关问题有关的法律，或者如果其产品不符合这些环境法，公司可能会招致巨额成本，其产品可能被限制进入某些司法管辖区，并可能面临其他制裁。该公司的潜在风险包括对收入、罚款和民事或刑事制裁、第三方财产损失或人身伤害索赔和清理费用的影响。遵守环境法的成本数额和时间很难预测。
特别是，本公司可能成为美国或州环境机构根据《全面环境响应、补偿和责任法》(简称《超级基金》)或其他联邦、州或外国法律和法规提起的诉讼的一方或以其他方式参与到污染场地清理工作中来，以及
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目录表
惠普企业公司及其子公司
合并财务报表附注(续)
可成为私人当事人为分担清理费用而提起的诉讼的一方或以其他方式参与诉讼。根据与惠普公司的分离和分销协议，公司还有合同义务提供财务捐助，以应对与某些环境责任相关的诉讼，包括正在进行的和未来产生的。
附注18： 担保、赔偿和责任
担保
于日常业务过程中，本公司可向其若干客户、客户及其他人士发出履约担保，据此，本公司已担保第三方的履约责任。其中一些担保可能有备用信用证或担保债券作为后盾。一般而言，倘发生担保所界定之特定触发事件，本公司将有责任于担保期内履约。本公司相信，根据重大担保履约的可能性极低。
本公司已与若干客户订立服务合约，并以融资安排作为支持。倘服务合约因本公司未能履行合约或未能遵守融资安排的条款而终止，则本公司在若干情况下可能须收购与服务合约有关的若干资产。本公司相信，根据该等安排收购大量资产的可能性极低。
弥偿
于正常业务过程中，本公司订立合约安排，根据该等安排，本公司可同意赔偿该等安排的第三方因代表本公司提供服务而蒙受的任何损失，或因特定合约所界定的若干事件而产生的损失，该等损失可能包括例如与过往履约有关的诉讼或索偿。本公司还就第三方因使用本公司的软件产品和支持服务以及某些其他事项而引起的知识产权侵权索赔，向某些供应商和客户提供赔偿。有些赔偿可能不受最大损失条款的约束。从历史上看，与这些赔偿相关的付款一直是无关紧要的。
一般交叉弥偿
关于分离、埃弗雷特和西雅图交易，公司分别与惠普公司、DXC和Micro Focus签订了一项分离和分销协议，根据该协议，公司同意向惠普公司、DXC和Micro Focus、其各自的子公司及其各自的董事、高级管理人员和员工赔偿所有与分离、Everett和西雅图交易中分配给本公司的债务有关、产生或产生的债务，以及其他事项。同样，惠普公司、DXC公司和Micro Focus公司同意赔偿公司、其每一家子公司及其各自的董事、高级管理人员和员工，使其免受与分配给HP公司、DXC公司和Micro Focus公司的债务有关、产生或产生的所有索赔和债务，这些债务是分离公司、Everett和西雅图交易的一部分。
与DXC/Micro Focus的税务事项协议和其他所得税事项
就Everett交易及西雅图交易，本公司分别与DXC及Micro Focus订立税务协议(“DXC税务协议”及“Micro Focus税务协议”)。DXC税务事项协议及Micro Focus税务事项协议管限本公司及DXC/Micro Focus就若干剥离前税务责任及应收税款所拥有的权利及义务。DXC税务事项协议和Micro Focus税务事项协议一般规定，本公司将负责资产剥离前的税务责任，并有权获得因税务机关对本公司和DXC或Micro Focus的美国和某些非美国纳税申报表(视情况而定)进行调整而产生的资产剥离前应收税款。在某些司法管辖区，本公司和DXC/Micro Focus对过去的税务责任负有连带责任，因此，根据适用的税法，本公司可能就该等责任承担法律责任，并被要求支付额外税款。
此外，如果将Everett或西雅图的普通股分配给Hewlett Packard Enterprise的股东被确定为应纳税，公司通常将承担纳税义务，除非分配的应税是DXC/Micro Focus采取行动的直接结果，在这种情况下，DXC/Micro Focus将负责对分配征收的任何税款。
128
目录表
惠普企业公司及其子公司
合并财务报表附注(续)
截至2021年10月31日和2020年10月31日，该公司与赔偿诉讼事项和其他或有事项有关的应收和应付余额以及这些协议涵盖的与所得税相关的赔偿如下：
截至10月31日，
 20212020
 以百万计
诉讼事项及其他或有事项
应收账款$54 $70 
应付$53 $53 
与所得税相关的赔偿(1)
应收赔款净额-长期
$50 $62 
应收赔款净额-短期
$11 $65 
应付赔偿净额-长期
$— $15 
(1)本公司可能收到或支付的实际金额可能会根据某些未解决的税务问题的结果而变化，这些问题可能在几年内无法解决。
保修
本公司的产品保修责任总额及其变动如下：
 截至10月31日的财年，
 20212020
 以百万计
年初余额$385 $400 
收费203 238 
与先前存在的保修相关的调整(27)(3)
定居点问题提出 (234)(250)
年终余额(1)
$327 $385 
(1)本公司将当期部分计入其他应计负债，并在合并资产负债表中计入一年后到期的其他非流动负债。
注19：承付款
无条件购买义务
截至2021年10月31日，该公司的无条件购买义务约为768百万美元。这些无条件购买义务包括购买对公司具有强制执行力和法律约束力的商品或服务的协议，其中规定了所有重要条款，包括要购买的固定或最低数量、固定、最低或可变价格条款和交易的大致时间，以及公司与第三方达成的和解协议，要求公司在指定的时间段内支付确定的金额。这些无条件购买义务主要涉及库存采购、软件维护和支持服务以及其他物品。无条件购买义务不包括可以不受惩罚地取消的协议。
129
目录表
惠普企业公司及其子公司
合并财务报表附注(续)
截至2021年10月31日，未来无条件购买义务如下：
财政年度以百万计
2022$458 
2023175 
202453 
202550 
20269 
此后23 
总计$768 
注20：权益法投资
本公司包括在本公司综合资产负债表的股权投资项下使用权益法入账的投资。截至2021年10月31日和2020年10月31日，公司的股权投资为2.210亿美元，主要与49H3C Technologies(“H3C”)的股权百分比。
于本报告所述期间，本公司于H3C的净收益中计入其权益，并作出调整以撇除实体内销售的未实现利润，以及在综合损益表的权益收益内摊销基差。
本公司于H3C投资的出售日期账面价值与其在H3C的净资产公允价值中所占比例之间的差额产生了#美元的基差。2.5亿美元，分配如下：
以百万计
权益法商誉$1,674 
无形资产749 
正在进行的研究和开发188 
递延税项负债(152)
其他75 
基差$2,534 
本公司按产生该差额的资产的估计可用年限摊销基准差额。H3C无形资产的加权平均寿命为五年并使用直线法进行摊销。截至2021年10月31日和2020年10月31日，公司确定不是其权益法投资存在减值。
股权收益
本公司录得股本权益收益$180百万，$67百万美元和美元202021财政年度、2020财政年度和2019年财政年度合并损益表中分别记入100万美元，其构成部分如下：
截至10月31日的财政年度，
202120202019
以百万计
税后净股本收益(1)
$292 $211 $167 
基差摊销(109)(145)(152)
消除实体内销售调整的利润
(3)1 5 
股权收益$180 $67 $20 
(1)2021财年，扣除税后的股权收益包括#美元260来自H3C的2000万美元和$32来自其他风险投资的1.6亿美元。
130
目录表
惠普企业公司及其子公司
合并财务报表附注(续)
在2021财年和2020财年，公司收到现金股息#美元184百万美元和美元165亿美元，分别来自H3C。这一数额被计入投资回报，并反映为公司在综合资产负债表中股权投资的账面余额减少。
该公司还与H3C达成了买卖HPE品牌服务器、存储和网络产品和服务的商业安排。在2021年、2020和2019年的财政期间，HPE记录了大约#美元794百万，$737百万美元和美元897面向H3C的销售额为100万美元，150百万，$215百万美元和美元202分别从H3C购买了100万件商品。截至2021年10月31日和2020年10月31日，H3C的应付款约为美元32百万美元和美元29分别为100万美元。截至2021年10月31日和2020年10月31日，H3C应收账款约为美元70百万美元和美元19分别为100万美元。

131
目录表

第九项会计和财务披露方面的变更和分歧。
没有。
第9A项。控制和程序。
信息披露控制和程序的评估
在我们管理层(包括我们的首席执行官和首席财务官)的监督和参与下，我们对我们的披露控制和程序的设计和运作的有效性进行了评估，这些控制和程序在本报告所涵盖的期间结束时(“评估日期”)在交易法规则13a-15(E)和15d-15(E)中定义。基于这项评估，我们的首席执行官和首席财务官于评估日得出的结论是，我们的披露控制和程序是有效的，因此需要在我们的美国证券交易委员会报告中披露的与公司(包括我们的合并子公司)有关的信息：(I)在美国证券交易委员会规则和表格中指定的时间段内被记录、处理、汇总和报告；(Ii)信息被积累并传达给公司管理层，包括我们的首席执行官和首席财务官，以便及时做出关于所需披露的决定。
管理层关于财务报告内部控制的报告
见《管理层财务报告内部控制报告》和《独立注册会计师事务所关于我所财务报告内部控制的报告》第8项，并入本文作为参考。
财务报告内部控制的变化
在我们管理层(包括首席执行官和首席财务官)的监督和参与下，我们对最近完成的财政季度中发生的财务报告内部控制(该术语在交易法规则13a-15(F)和15d-15(F)中定义)的任何变化进行了评估。基于该评估，我们的首席执行官和首席财务官得出的结论是，该季度我们对财务报告的内部控制没有发生任何重大影响或合理地可能对我们的财务报告内部控制产生重大影响的变化。尽管由于新冠肺炎的原因，我们的全球员工仍然主要在家中工作，但我们的财务报告内部控制没有受到任何实质性影响。我们正在持续监测和评估新冠肺炎的情况及其对我们内部控制的影响。
项目9B。其他信息。
自2021年12月8日起，HPE与HPE智能边缘业务部门前总裁Keerti Melkote签订了一份退休协议(“该协议”)，修订了Melkote先生的已发行限制性股票单位(“RSU”)奖励协议，规定相关RSU奖励有资格在Melkote先生于2021年12月31日退休后继续归属于其当前归属时间表，但须符合(I)业绩调整后RSU的所有现有业绩归属标准，(2)梅尔科特先生签署了一份标准的索赔公告；(3)梅尔科特先生在RSU裁决的授予时间表期间继续遵守标准的竞业禁止和非邀请书契约。 本协议的上述描述完全受本协议本身的限制，该协议作为附件10.32附于本协议，并通过引用将其并入本协议。
以下是根据《交易法》第13(R)条所作的披露：
2021年3月2日，美国国务卿指定俄罗斯联邦安全局为受美国2005年发布的13382号行政命令(“13382号行政命令”)条款约束的一方。同一天，美国财政部外国资产管制办公室更新了通用许可证1B(“通用许可证1B”)，该许可证一般授权美国公司从事在俄罗斯联邦进口、分销或使用信息技术产品所需的某些许可、许可、认证、通知和相关交易。我们的当地子公司需要定期与俄罗斯联邦安全局接触，作为许可证当局，并提交文件，以便在俄罗斯联邦内开展业务。我们与FSB的任何此类交易没有直接关联的毛收入或净利润，所有此类交易均得到通用许可证1B的明确授权。我们计划根据需要继续这些活动，以便在适用法律允许的范围内继续在俄罗斯联邦开展业务。
2021年4月15日，美国政府发布了一项关于阻止与俄罗斯联邦政府指定的有害外国活动有关的财产的行政命令(“14024号行政命令”)，对俄罗斯政府和威胁美国利益的俄罗斯行为者实施了额外的制裁，包括支持俄罗斯情报局的某些技术公司。美国财政部长指定波齐蒂夫
132
目录表

根据14024号行政命令和13382号行政命令，特克诺罗兹兹，AO(“积极技术”)。在被指定之前，HPE在俄罗斯的当地子公司，偶尔通过分销商和转售商，向积极技术公司出售设备并与其签订服务合同。HPE的当地子公司也与Positive Technologies签订了原始设备制造协议，并批准其作为经销商。在被指定为制裁对象后，我们的当地子公司立即启动了终止与积极科技关系的程序。HPE不打算与该实体进行任何进一步的交易，但逐步结束OFAC授权的活动除外。在2021财年，我们与积极科技的业务自被指定以来，不包括销售税的现金总额为33,412美元，其中1,755美元已确认为收入，其余31,657美元已记录为递延收入。在本报告期内，并无与HPE与积极科技的关系相关的可识别净利润。
有关本公司收入确认政策的摘要，请参阅第二部分第8项综合财务报表附注1“主要会计政策概览及摘要”中所述的“收入确认”，在此并入作为参考。
133
目录表

第三部分
项目10.董事、行政人员和公司治理
惠普企业高级管理人员的姓名及其截至本文件日期的年龄、头衔和传记以引用的方式并入上文第一部分第(1)项。
以下信息包含在惠普企业将于2021年10月31日的财政年度结束后120天内提交的与其2022年股东年会有关的委托书(以下简称委托书)，并通过引用并入本文：
•有关惠普企业董事的信息，包括那些正在竞选连任的人和任何被提名成为惠普企业董事的人，都在“我们的董事会-董事会领导结构”和/或“待表决的提案-提案1-董事选举”中列出。
•关于惠普企业的审计委员会和指定的“审计委员会财务专家”的信息在“我们的董事会-董事会的委员会-审计委员会”中列出。
•有关惠普企业董事、高级管理人员和员工的商业行为和道德准则，也称为“商业行为标准”，以及惠普企业的公司治理准则的信息，请参见“治理-治理文件”。
第11项.行政人员薪酬
以下信息包括在委托书中，并在此引用作为参考：
•有关惠普企业对其任命的高管的薪酬的信息列在“高管薪酬”一节中。
•有关惠普公司董事薪酬的信息，请参阅《我们的董事会--董事薪酬与股权指引》。
•惠普企业人力资源和薪酬委员会的报告在《高管薪酬--人权委员会关于高管薪酬的报告》一节中提出。
第12项：某些实益所有人的担保所有权和管理层及相关股东事项。
以下信息包括在委托书中，并在此引用作为参考：
•有关某些受益所有者、董事和高管的担保所有权的信息在“治理-股权信息-某些受益所有者和管理层的普通股所有权”一节中阐述。
•关于惠普企业的股权补偿计划的信息，包括股东批准的计划和非股东批准的计划，在题为“股权补偿计划信息”的章节中阐述。
第十三条某些关系和相关交易，以及董事的独立性。
以下信息包括在委托书中，并在此引用作为参考：
•关于与相关人士的交易的信息在“与治理相关的人员交易政策和程序”一节中阐述。
•有关董事独立性的信息载于《治理-董事独立性》一节。
项目14.主要会计费用和服务。
有关主要会计费用及服务的资料载于委托书的“审计相关事宜-主要会计费用及服务”项下，该等资料在此并入作为参考。
134
目录表

第四部分
项目15.物证、财务报表附表
(a)以下文件作为本报告的一部分提交：
1.所有财务报表：
以下财务报表作为本报告项目8--“财务报表和补充数据”的一部分提交。
独立注册会计师事务所报告
60
合并损益表
64
综合全面收益表
65
合并资产负债表
66
合并现金流量表
67
股东权益合并报表
68
合并财务报表附注
70
2.财务报表附表：
由于所要求的资料不适用或这些资料在合并财务报表及其附注中列于上文第(8)项，因此省略了所有附表。
3.展品：
随附的展品索引中提供了与本年度报告一起提交或提供的10-K表格(或通过引用惠普企业以前提交或提供的展品而并入)的展品清单。惠普企业将应要求以合理的费用(包括提供副本的费用)提供展品的副本。股东可通过联系以下方式索取展品副本：
惠普企业公司
注意：投资者关系
康柏中心西路11445号
德克萨斯州休斯顿，邮编77070
135
目录表
惠普企业公司及其子公司
展品索引
 以引用方式并入
展品
数		展品说明表格文件编号证物提交日期
2.1
分离和分配协议，日期为2015年10月31日，由惠普公司、惠普企业公司和其他各方签订
8-K001-374832.12015年11月5日
2.2
过渡服务协议，由惠普公司和惠普企业公司签署，日期为2015年11月1日
8-K001-374832.22015年11月5日
2.3
员工事项协议，由惠普公司和惠普企业公司签署，日期为2015年10月31日
8-K001-374832.42015年11月5日
2.4
房地产事项协议，日期为2015年10月31日，由惠普公司和惠普企业公司签署
8-K001-374832.52015年11月5日
2.5
惠普公司和惠普企业公司之间的主商业协议，日期为2015年11月1日
8-K001-374832.62015年11月5日
2.6
信息技术服务协议，日期为2015年11月1日，由惠普公司和惠普企业服务有限责任公司签订
8-K001-374832.72015年11月5日
2.7
合并协议和计划，日期为2016年5月24日，由惠普企业公司、Everett SpinCo，Inc.、计算机科学公司和Everett Merge Sub，Inc.之间签署。
8-K001-374832.12016年5月26日
2.8
分离和分销协议，日期为2016年5月24日，由惠普企业公司和Everett SpinCo，Inc.签署。
8-K001-374832.22016年5月26日
2.9
协议和合并计划，日期为2016年9月7日，由惠普企业公司、西雅图SpinCo，Inc.、Micro Focus International plc、西雅图控股，Inc.和西雅图MergerSub，Inc.之间签署。
8-K001-374832.12016年9月7日
2.10
分离和分销协议，日期为2016年9月7日，由惠普企业公司和西雅图SpinCo，Inc.签署。
8-K001-374832.22016年9月7日
2.11
员工事项协议，日期为2016年9月7日，由惠普企业公司、西雅图SpinCo，Inc.和Micro Focus International plc签署
8-K001-374832.32016年9月7日
2.12
协议和合并计划的第一修正案，日期为2016年11月2日，由惠普企业公司、Everett SpinCo，Inc.、New Everett Merge Sub Inc.、Computer Science Corporation和Everett Merger Sub，Inc.之间进行。
8-K001-374832.12016年11月2日
2.13
《分离和分销协议第一修正案》，日期为2016年11月2日，由惠普企业公司和Everett SpinCo，Inc.签署。
8-K001-374832.22016年11月2日
2.14
合并协议和计划，日期为2017年3月6日，由惠普企业公司、内布拉斯加州合并子公司和Nimble Storage，Inc.之间签署。
8-K001-3748399.12017年3月7日
2.15
投标和支持协议，日期为2017年3月6日，由Hewlett Packard Enterprise Company，Nebraska Merge Sub，Inc.和附表A所列的每个人签署
8-K001-3748399.22017年3月7日
136
目录表
惠普企业公司及其子公司
 以引用方式并入
展品
数		展品说明表格文件编号证物提交日期
2.16
《员工事项协议》，由惠普企业公司、Everett SpinCo，Inc.和计算机科学公司签署，日期为2017年3月31日，
8-K001-380332.12017年4月6日
2.17
Hewlett Packard Enterprise Company、Everett SpinCo，Inc.和Computer Science Corporation之间的税务事项协议，日期为2017年3月31日
8-K001-380332.22017年4月6日
2.18
Hewlett Packard Enterprise Company、Hewlett Packard Enterprise Development LP和Everett SpinCo，Inc.于2017年3月31日签署的IP Matters协议。
8-K001-380332.32017年4月6日
2.19
过渡服务协议，日期为2017年3月31日，由惠普企业公司和Everett SpinCo，Inc.签署。
8-K001-380332.42017年4月6日
2.20
房地产事项协议，日期为2017年3月31日，由惠普企业公司和Everett SpinCo，Inc.签署。
8-K001-380332.52017年4月6日
2.21
Hewlett Packard Enterprise Company和Everett SpinCo，Inc.于2017年3月31日签署的分离和分销协议第四修正案。
8-K001-380332.62017年4月6日
2.22
2017年9月1日由惠普企业公司、西雅图SpinCo，Inc.和Micro Focus International plc签署的税务事项协议
8-K001-37483
2.12017年9月1日
2.23
知识产权问题协议，日期为2017年9月1日，由惠普企业公司、惠普企业发展有限责任公司和西雅图SpinCo，Inc.签署。
8-K001-37483
2.22017年9月1日
2.24
过渡服务协议，日期为2017年9月1日，由惠普企业公司和西雅图SpinCo，Inc.签署。
8-K001-37483
2.32017年9月1日
2.25
房地产事项协议，日期为2017年9月1日，由惠普企业公司和西雅图SpinCo，Inc.签署。
8-K001-37483
2.42017年9月1日
2.26
Hewlett Packard Enterprise Company、Canopy Merge Sub，Inc.和Cray Inc.之间的合并协议和计划，日期为2019年5月16日。
8-K001-374832.12019年5月17日
2.27
Hewlett Packard Enterprise Company、Santorini Merge Sub，Inc.、Silver Peak Systems，Inc.和某些其他方之间的合并协议和计划，日期为2020年7月11日
8-K001-374832.12020年7月13日
3.1
注册人修改和重新注册的公司注册证书
8-K001-374833.12015年11月5日
3.2
注册人修订和重新修订的附例于2015年10月31日生效
8-K001-374833.22015年11月5日
3.3
惠普企业公司A系列初级参与可赎回优先股指定证书
8-K001-374833.12017年3月20日
3.4
惠普企业公司B系列初级参与可赎回优先股指定证书
8-K001-374833.22017年3月20日
4.1
作为受托人的惠普企业公司和纽约银行梅隆信托公司之间的契约，日期为2015年10月9日
8-K001-374834.12015年10月13日
4.2
第四份补充契约，日期为2015年10月9日，由惠普企业公司和纽约银行梅隆信托公司作为受托人，与惠普企业公司2022年到期的4.400%票据有关
8-K001-374834.52015年10月13日
137
目录表
惠普企业公司及其子公司
 以引用方式并入
展品
数		展品说明表格文件编号证物提交日期
4.3
第五份补充契约，日期为2015年10月9日，由惠普企业公司和纽约银行梅隆信托公司作为受托人，与惠普企业公司2025年到期的4.900%票据有关
8-K001-374834.62015年10月13日
4.4
Hewlett Packard Enterprise Company与The Bank of New York Mellon Trust Company，N.A.于2015年10月9日签订的第六份补充契约，作为受托人，与惠普企业公司2035年到期的6.200%票据有关
8-K001-374834.72015年10月13日
4.5
第七份补充契约，日期为2015年10月9日，由惠普企业公司和纽约银行梅隆信托公司作为受托人，与惠普企业公司2045年到期的6.350%票据有关
8-K001-374834.82015年10月13日
4.6
Hewlett Packard Enterprise Company与The Bank of New York Mellon Trust Company，N.A.于2019年9月13日签订的第十三份补充契约，作为受托人，与惠普企业公司2023年到期的2.250%票据有关
8-K001-374834.22019年9月13日
4.7
Hewlett Packard Enterprise Company与The Bank of New York Mellon Trust Company，N.A.于2020年4月9日签订的第十五份补充契约，作为受托人，与惠普企业公司2023年到期的4.450%票据有关
8-K001-374834.22020年4月9日
4.8
第17份补充契约，日期为2020年7月17日，由惠普企业公司和纽约银行梅隆信托公司作为受托人，与惠普企业公司2024年到期的1.450%票据有关
8-K001-374834.22020年7月17日
4.9
第18份补充契约，日期为2020年7月17日，由惠普企业公司和纽约银行梅隆信托公司作为受托人，与惠普企业公司有关，S 1.750%票据，2026年到期
8-K001-374834.32020年7月17日
4.10
登记权利协议，日期为2015年10月9日，由惠普企业公司、惠普公司和票据最初购买者的代表签署
8-K001-374834.122015年10月13日
4.11
作为受托人的惠普企业公司和纽约梅隆银行信托公司之间的契约形式
S-3ASR333-2221024.52017年12月15日
4.12
根据1934年《证券交易法》第12条登记的注册人证券说明
10-K001-374834.162020年12月10日
10.1
惠普企业2015年股票激励计划(2017年1月25日修订并重述)*
8-K001-3748310.12017年1月30日
10.2
惠普企业公司2021年股票激励计划*
S-8333-2558394.42021年5月6日
10.3
高管控制计划中的惠普企业绩效与长期激励变化*
10-12B/A001-3748310.42015年9月28日
10.4
惠普企业级高管递延薪酬计划*
S-8333-2076794.42015年10月30日
10.5
非限制性股票期权授予协议的格式*
8-K001-3748310.42015年11月5日
138
目录表
惠普企业公司及其子公司
 以引用方式并入
展品
数		展品说明表格文件编号证物提交日期
10.6
业绩或有条件非限制性股票期权授予协议的格式*
8-K001-3748310.82015年11月5日
10.7
非雇员董事股票期权授予协议表格*
8-K001-3748310.92015年11月5日
10.8
非雇员董事限制性股票单位授予协议表格*
8-K001-3748310.102015年11月5日
10.9
自2016年1月1日起修订和重述的限制性股票单位授予协议的格式*
10-Q001-3748310.142016年3月10日
10.10
业绩形式-调整后的限制性股票单位授予协议，自2016年1月1日起修订和重述*
10-Q001-3748310.152016年3月10日
10.11
股权奖励修正案说明(参考2016年5月26日提交的8-K第5.02项合并)*
8-K001-3748310.12016年5月26日
10.12
Niara，Inc.2013股权激励计划*
S-8333-2164814.32017年3月6日
10.13
经修订的Nimble Storage，Inc.2008年股权激励计划*
S-8333-2173494.32017年4月18日
10.14
SimpliVity公司2009年股票计划*
S-8333-2174384.32017年4月24日
10.15
经修订的Silicon Graphics International Corp.2005股权激励计划*
10-K000-5133310.32012年9月10日
10.16
云技术合作伙伴公司2011年股权激励计划*
S-8333-2212544.32017年11月1日
10.17
云技术合作伙伴公司2011年股权激励计划修正案*
S-8333-2212544.42017年11月1日
10.18
Plexxi Inc.2011年股票计划*
S-8333-2261814.32018年7月16日
10.19
惠普企业2015年员工购股计划(2018年7月18日修订重述，自2015年10月8日起生效)
10-Q001-3748310.292018年9月4日
10.20
限制性股票单位授权书格式
10-Q001-3748310.302018年9月4日
10.21
惠普企业高管递延薪酬计划(2018年12月1日修订并重述)*
10-K001-3748310.272018年12月12日
10.22
《惠普公司治理计划第一修正案》与高管控制计划的长期激励变化
10-K001-3748310.292018年12月12日
10.23
BlueData Software Inc.2012股票激励计划*
S-8333-2294494.32019年1月31日
10.24
截至2019年8月16日，惠普企业公司、贷款方、摩根大通银行作为行政处理代理和共同行政代理，花旗银行作为共同行政代理之间的五年信贷协议
8-K001-3748310.12019年8月20日
10.25
Cray Inc.2013股权激励计划(2019年6月11日修订和重述)*
S-8333-2340334.32019年10月1日
10.26
HP Inc.和Hewlett Packard Enterprise Company之间于2019年10月30日签署的终止和相互释放协议
10-K001-3748310.312019年12月13日
10.27
飞机分时协议，日期为2019年12月13日，惠普企业和Antonio Neri*
10-Q001-3748310.322020年3月9日
10.28
Silver Peak Systems，Inc.(FKA Cheyenne Networks，Inc.)2004年股票计划，经修订*
S-8333-2497314.32020年10月29日
10.29
Silver Peak Systems，Inc.经修订的2014年股权激励计划*
S-8333-2497314.42020年10月29日
139
目录表
惠普企业公司及其子公司
 以引用方式并入
展品
数		展品说明表格文件编号证物提交日期
10.30
2021年股票激励计划-限制性股票单位授予协议格式 **
10.31
2021年股票激励计划-业绩调整限制性股票单位授予协议格式 **
10.32
Keerti Melkote与Hewlett Packard Enterprise Company之间于2021年12月8日签订的《退休协议》*
21
惠普企业公司‡的子公司
23.1
独立注册会计师事务所‡同意
24
授权书(包括在签名页上)
31.1
根据经修订的《1934年证券交易法》第13a-14(A)条和第15d-14(A)条对首席执行官的认证，经修订的‡
31.2
根据经修订的《1934年证券交易法》第13a-14(A)条和第15d-14(A)条对首席财务官的证明，经修订的‡
32
根据2002年《萨班斯-奥克斯利法案》第906节通过的《美国法典》第18章对首席执行官和首席财务官的认证†
101.INS内联XBRL实例文档‡
101.SCH内联XBRL分类扩展架构文档‡
101.CAL内联XBRL分类扩展计算链接库文档‡
101.DEF内联XBRL分类扩展定义链接库文档‡
101.LAB内联XBRL分类扩展标签Linkbase Document‡
101.PRE内联XBRL分类扩展演示文稿Linkbase文档‡
104公司截至2021年10月31日财年的10-K表格年度报告的封面页，采用内联XBRL格式（包含在附件101中）
*表示管理合同或薪酬计划、合同或安排
‡随函提交
随函提供的†
登记人同意应请求向委员会补充提供一份关于长期债务的任何文书的副本，该文书涉及在综合基础上授权的证券总额不超过登记人及其子公司总资产的任何长期债务。
项目16.表格10-K摘要
没有。
140
目录表

签名
根据1934年《证券交易法》第13或15(D)节的要求，注册人已正式授权下列签署人代表其签署本报告。
日期：2021年12月10日惠普企业公司
 发信人：/S/塔里克·A·罗比亚蒂
塔里克·A·罗比亚蒂
常务副秘书长总裁和
首席财务官

授权委托书
以下签名的每个人构成并任命Tarek A.Robbiati、John F.Schultz和Rishi Varma，或他们中的任何人，他或她的任何和所有身份的事实上的律师，签署对本报告的任何修改，并将其连同证物和与此相关的其他文件提交给美国证券交易委员会，在此批准和确认所有上述事实上的律师或替代或替代可以或导致凭借本报告进行的所有修改。
根据1934年《证券交易法》的要求，本报告已由下列人员以登记人的身份在下列日期签署
签名标题日期
安东尼奥·F. Neri董事首席执行官总裁
(首席行政主任)		2021年12月10日
安东尼奥·F·内里
/S/塔里克·A·罗比亚蒂常务副总裁兼首席执行官
财务总监
(首席财务官)		2021年12月10日
塔里克·A·罗比亚蒂
/S/Jeff·T·利玛窦高级副总裁与主控人
(首席会计主任)		2021年12月10日
Jeff·T·利玛窦
/S/帕特里夏·F·鲁索主席2021年12月10日
帕特里夏·F·鲁索
撰稿S/Daniel发稿安曼董事2021年12月10日
Daniel·安曼
/S/帕梅拉·L·卡特董事2021年12月10日
帕梅拉·L·卡特
/S/让·M·霍比董事2021年12月10日
让·M·霍比
/S/乔治·R·库尔茨董事2021年12月10日
乔治·R·库尔茨
/S/雷蒙德·J·莱恩董事2021年12月10日
雷蒙·J·莱恩
/S/安·M·利弗莫尔董事2021年12月10日
安·M·利弗莫尔
141
目录表

/S/查尔斯·H·诺斯基董事2021年12月10日
查尔斯·H·诺斯基
/S/雷蒙德·E·奥齐董事2021年12月10日
雷蒙德·E·奥齐
/S/加里·M·赖纳董事2021年12月10日
加里·M·赖纳
饰Agnes Wilderotter董事2021年12月10日
玛丽·艾格尼丝·怀尔德罗特
142