美国证券交易委员会表格 3
表格 3 |
美国证券交易委员会 华盛顿特区 20549 证券实益所有权的初步声明 根据 1934 年《证券交易法》第 16 (a) 条提交 或 1940 年《投资公司法》第 30 (h) 条 |
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1。举报人的姓名和地址*
(街)
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2。需要声明的活动日期
(月/日/年) 01/05/2024 |
3。发行人姓名 以及股票代码或交易代码 Cepton, Inc. [CPTN ] | |||||||||||||
4。申报人与发行人的关系
(选中所有适用项)
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5。如果是修订,则为原始提交日期
(月/日/年) |
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6。个人或联合/团体申报(检查适用栏目)
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表 I-实益拥有的非衍生证券 | |||
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1。证券标题(Instr. 4) | 2。 实益拥有的证券金额(Instr. 4) | 3。所有权形式:直接(D)或间接(I)(Instr. 5) | 4。间接受益所有权的性质(Instr. 5) |
普通股(1) | 1,300 | D | |
普通股(2) | 6,769 | D | |
普通股 | 200 | D |
表二——实益拥有的衍生证券(例如,看跌期权、看涨期权、认股权证、期权、可转换证券) | |||||||
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1。衍生证券的标题(Instr. 4) | 2。可行使日期和到期日 (月/日/年) | 3。衍生证券标的证券的标题和金额(Instr. 4) | 4。衍生证券的转换价或行使价 | 5。所有权形式:直接(D)或间接(I)(Instr. 5) | 6。间接受益所有权的性质(Instr. 5) | ||
可行使日期 | 到期日期 | 标题 | 股份数量或数量 | ||||
员工股票期权(购买权) | (3) | 07/09/2029 | 普通股 | 19,593 | $6.8 | D | |
员工股票期权(购买权) | (4) | 02/25/2030 | 普通股 | 4,898 | $10.2 | D | |
员工股票期权(购买权) | (5) | 08/19/2030 | 普通股 | 2,449 | $8.3 | D | |
员工股票期权(购买权) | (6) | 12/23/2030 | 普通股 | 4,898 | $12.6 | D | |
员工股票期权(购买权) | (7) | 03/14/2031 | 普通股 | 7,347 | $53.4 | D |
回复解释: |
1。代表 1,300 个基于时间的限制性股票单位(“RSU”),每个单位代表获得发行人普通股一股的或有权利,该股将于 2023 年 5 月 20 日、2024 年 5 月 20 日和 2025 年 5 月 20 日分三次等额分期归属,但须按照适用的奖励协议的规定提前终止和调整。 |
2。代表6,769份基于时间的限制性股票单位,每股代表获得发行人一股普通股的或有权利,该股于2024年2月20日、2025年2月20日和2026年2月20日分三次等额分期归属,但须按照适用的奖励协议的规定提前终止和调整。 |
3.股票期权已完全归属且可行使。 |
4。2021年1月31日,股票期权归属于受股票期权约束的普通股总数的25%。此后,受股票期权约束的普通股总数的剩余75%分36笔基本相等的每月分期付款。 |
5。2021年8月20日,股票期权归属于受股票期权约束的普通股总数的25%。此后,受股票期权约束的普通股总数的剩余75%分36笔基本相等的每月分期付款。 |
6。2021年11月23日,股票期权归属于受股票期权约束的普通股总数的25%。此后,受股票期权约束的普通股总数的剩余75%分36笔基本相等的每月分期付款。 |
7。2022年3月2日,股票期权归属于受股票期权约束的普通股总数的25%。此后,受股票期权约束的普通股总数的剩余75%分36笔基本相等的每月分期付款。 |
备注: |
/s/ 董畅 | 01/12/2024 | |
** 举报人签名 | 日期 | |
提醒:在单独的栏目中报告直接或间接实益拥有的每类证券。 | ||
* 如果表格由多个申报人提交, 看到 指令 5 (b) (v)。 | ||
** 故意错误陈述或遗漏事实构成联邦刑事违规行为 参见 18 U.S.C. 1001 和 15 U.S.C. 78ff (a)。 | ||
注意:提交此表格的三份副本,其中一份必须手动签名。如果空间不足, 看到 程序指令 6。 | ||
除非表格显示当前有效的监察员办公室号码,否则回复本表格中包含的信息收集的人员无需回复。 |