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仅通过申报网站通知?Checkbox not checked

n-cen: 第 A 部分:一般信息

项目 A.1。报告所述期间。

a. 期末报告:
2023-10-31
b. 该报告涵盖的时间是否少于12个月?Radio button not checked 是的 Radio button checked 不是

n-cen: B 部分:有关注册人的信息


项目 B.1。背景信息。

a. 注册人的全名
纽伯格·伯曼下一代连接基金公司
b.《投资公司法》档案编号 ( 例如,811-)
811-23635
c. CIK
0001843181
d. LEI
549300GRTFKXVB9LQE61

项目 B.2。注册人的地址和电话号码。

a. Street 1
美洲大道 1290 号
二号街
b. 城市
纽约
c. 国家(如果适用)
纽约
d. 外国(如果适用)
美利坚合众国
e. 邮政编码和邮政编码扩展名,或国外邮政 编码
10104
f. 电话号码(如果是国外,则包括国家代码)
212-476-8800
g. 公共网站(如果有)
www.nb.com

项目 B.3。书籍和记录的位置。

指令。 为每个保持 实际持有 本法(15 U.S.C. 80a-30 (a))第 31 (a) 条和该节规定的规定要求保存的每个账户、图书或其他 文件 的个人提供所需的信息。
位置簿记录: 1
a. 个人姓名(例如,记录保管人)
State Street 银行和信托公司
b. Street 1
国会街一号
二号街
1 号套房
c. 城市
波士顿
d. 国家(如果适用)
马萨诸塞州
e. 外国(如果适用)
美利坚合众国
f. 邮政编码和邮政编码扩展名,或国外邮政编码
02114
g. 电话号码(如果是外国则包括国家代码)
617-786-3000
h. 简要描述保存在此位置的账簿和记录:
保管和会计记录

项目 B.4。最终申报的初始文件。

指令。 只有在注册人已申请取消注册或将在下次按要求提交此表格之前提交注销注册申请时,才对第 B.4.b 项回应 “是”。
a. 这是注册人首次提交此表单吗? Radio button not checked 是的 Radio button checked 不是
b。这是注册人最后一次提交此表单吗? Radio button not checked 是的 Radio button checked 不是

项目 B.5。投资公司家族。

指令。 “投资公司家族” 是指(i)共享同一投资顾问或 主要承销商; 和(ii)以 投资和投资者 服务为目的,以 的关联公司身份向投资者公开的任何两家或更多注册的 投资公司 。在回应此 项时,投资公司家族 中的所有注册人应以 相同的方式报告 家族的名称。
保险公司在 投资和投资者服务中可能不将 本身 作为关联公司(产品)向投资者持有的独立账户,如果这些实体运作所依据的运营或会计 或控制系统 基本相似,则应将 本身视为 同一个家族的一部分。
a. 注册人是 投资 公司家族的一员吗? Radio button checked 是的 Radio button not checked 不是
i. 投资公司家族的全名
纽伯格·伯曼

项目 B.6。组织。

指令。 对于项目 B.6.a.i.,注册人应包括注册人 建立的所有系列 且已发行股份 (为满足该法第 14 (a) 条的初始投资 而发行的股票除外)。
勾选下方的 适用项目,指明注册人的分类。
Checkbox not checked a. 根据 法案在 N-1A 表格 上注册的开放式管理投资公司
Checkbox checked b. 根据 N-2 表格法案注册的封闭式管理投资公司
Checkbox not checked c. 提供可变年金合约的独立账户, 在 表格N-3上根据该法注册为管理投资公司
Checkbox not checked d. 提供可变年金合约的独立账户, 根据该法案在 N-4 表格上注册为单位投资信托
Checkbox not checked e. 根据法案 在 N-5 表格上注册的小企业投资公司
Checkbox not checked f. 提供可变保险合约的独立账户 ,该账户根据该法案在 表格N-6上注册为单位投资信托
Checkbox not checked g. 根据 N-8B-2 表格法案注册的单位投资信托基金

项目 B.7。《证券法》注册。

注册人是否是根据 1933 年《证券法》(“证券 法”)注册 类 证券 的发行人? Radio button checked 是的 Radio button not checked 不是

项目 B.8。导演。

提供以下所要求的关于担任注册人董事的每个人的信息(仅限管理投资公司):
董事记录: 1
a. 全名
Deborah C. McLean
b. CRD 号码(如果有)
不适用
c. 该人是否是该法(15 U.S.C. 80a-2 (a) (19))第 2 (a) (19) 条中定义的注册人的 “利益相关人”? Radio button not checked 是的 Radio button checked 不是
d.《投资公司法》中该人同时担任董事的任何其他注册投资公司的档案编号(例如,811-)
文件号记录: 1
文件号记录:
811-00582
文件号记录: 2
文件号记录:
811-21715
文件号记录: 3
文件号记录:
811-04255
文件号记录: 4
文件号记录:
811-21168
文件号记录: 5
文件号记录:
811-21421
文件号记录: 6
文件号记录:
811-22396
文件号记录: 7
文件号记录:
811-22770
文件号记录: 8
文件号记录:
811-23761
文件号记录: 9
文件号记录:
811-03802
董事记录: 2
a. 全名
阿米·卡普兰
b. CRD 号码(如果有)
不适用
c. 该人是否是该法(15 U.S.C. 80a-2 (a) (19))第 2 (a) (19) 条中定义的注册人的 “利益相关人”? Radio button not checked 是的 Radio button checked 不是
d.《投资公司法》中该人同时担任董事的任何其他注册投资公司的档案编号(例如,811-)
文件号记录: 1
文件号记录:
811-04255
文件号记录: 2
文件号记录:
811-21421
文件号记录: 3
文件号记录:
811-21168
文件号记录: 4
文件号记录:
811-23761
文件号记录: 5
文件号记录:
811-22396
文件号记录: 6
文件号记录:
811-22770
文件号记录: 7
文件号记录:
811-03802
文件号记录: 8
文件号记录:
811-21715
文件号记录: 9
文件号记录:
811-00582
董事记录: 3
a. 全名
乔治 ·W· 莫里斯
b. CRD 号码(如果有)
002188436
c. 该人是否是该法(15 U.S.C. 80a-2 (a) (19))第 2 (a) (19) 条中定义的注册人的 “利益相关人”? Radio button not checked 是的 Radio button checked 不是
d.《投资公司法》中该人同时担任董事的任何其他注册投资公司的档案编号(例如,811-)
文件号记录: 1
文件号记录:
811-21715
文件号记录: 2
文件号记录:
811-23761
文件号记录: 3
文件号记录:
811-21421
文件号记录: 4
文件号记录:
811-04255
文件号记录: 5
文件号记录:
811-03802
文件号记录: 6
文件号记录:
811-22770
文件号记录: 7
文件号记录:
811-23368
文件号记录: 8
文件号记录:
811-21168
文件号记录: 9
文件号记录:
811-23362
文件号记录: 10
文件号记录:
811-22396
文件号记录: 11
文件号记录:
811-00582
董事记录: 4
a. 全名
约瑟夫·阿马托
b. CRD 号码(如果有)
002210305
c. 该人是否是该法(15 U.S.C. 80a-2 (a) (19))第 2 (a) (19) 条中定义的注册人的 “利益相关人”? Radio button checked 是的 Radio button not checked 不是
d.《投资公司法》中该人同时担任董事的任何其他注册投资公司的档案编号(例如,811-)
文件号记录: 1
文件号记录:
811-22770
文件号记录: 2
文件号记录:
811-03802
文件号记录: 3
文件号记录:
811-04255
文件号记录: 4
文件号记录:
811-21715
文件号记录: 5
文件号记录:
811-21421
文件号记录: 6
文件号记录:
811-22396
文件号记录: 7
文件号记录:
811-00582
文件号记录: 8
文件号记录:
811-23761
文件号记录: 9
文件号记录:
811-21168
董事记录: 5
a. 全名
詹姆斯·G·斯塔夫里迪斯
b. CRD 号码(如果有)
不适用
c. 该人是否是该法(15 U.S.C. 80a-2 (a) (19))第 2 (a) (19) 条中定义的注册人的 “利益相关人”? Radio button not checked 是的 Radio button checked 不是
d.《投资公司法》中该人同时担任董事的任何其他注册投资公司的档案编号(例如,811-)
文件号记录: 1
文件号记录:
811-23761
文件号记录: 2
文件号记录:
811-22396
文件号记录: 3
文件号记录:
811-21715
文件号记录: 4
文件号记录:
811-21168
文件号记录: 5
文件号记录:
811-04255
文件号记录: 6
文件号记录:
811-22770
文件号记录: 7
文件号记录:
811-00582
文件号记录: 8
文件号记录:
811-21421
文件号记录: 9
文件号记录:
811-03802
董事记录: 6
a. 全名
迈克尔·M·克内特
b. CRD 号码(如果有)
不适用
c. 该人是否是该法(15 U.S.C. 80a-2 (a) (19))第 2 (a) (19) 条中定义的注册人的 “利益相关人”? Radio button not checked 是的 Radio button checked 不是
d.《投资公司法》中该人同时担任董事的任何其他注册投资公司的档案编号(例如,811-)
文件号记录: 1
文件号记录:
811-00582
文件号记录: 2
文件号记录:
811-04255
文件号记录: 3
文件号记录:
811-21715
文件号记录: 4
文件号记录:
811-22396
文件号记录: 5
文件号记录:
811-21168
文件号记录: 6
文件号记录:
811-03802
文件号记录: 7
文件号记录:
811-22770
文件号记录: 8
文件号记录:
811-23368
文件号记录: 9
文件号记录:
811-21421
文件号记录: 10
文件号记录:
811-23761
董事记录: 7
a. 全名
富兰克林·史密斯
b. CRD 号码(如果有)
不适用
c. 该人是否是该法(15 U.S.C. 80a-2 (a) (19))第 2 (a) (19) 条中定义的注册人的 “利益相关人”? Radio button not checked 是的 Radio button checked 不是
d.《投资公司法》中该人同时担任董事的任何其他注册投资公司的档案编号(例如,811-)
文件号记录: 1
文件号记录:
811-00582
文件号记录: 2
文件号记录:
811-22396
文件号记录: 3
文件号记录:
811-21715
文件号记录: 4
文件号记录:
811-04255
文件号记录: 5
文件号记录:
811-21168
文件号记录: 6
文件号记录:
811-21421
文件号记录: 7
文件号记录:
811-03802
文件号记录: 8
文件号记录:
811-22770
文件号记录: 9
文件号记录:
811-23761
董事记录: 8
a. 全名
迈克尔·科斯格罗夫
b. CRD 号码(如果有)
002337078
c. 该人是否是该法(15 U.S.C. 80a-2 (a) (19))第 2 (a) (19) 条中定义的注册人的 “利益相关人”? Radio button not checked 是的 Radio button checked 不是
d.《投资公司法》中该人同时担任董事的任何其他注册投资公司的档案编号(例如,811-)
文件号记录: 1
文件号记录:
811-03802
文件号记录: 2
文件号记录:
811-22396
文件号记录: 3
文件号记录:
811-04255
文件号记录: 4
文件号记录:
811-23761
文件号记录: 5
文件号记录:
811-21715
文件号记录: 6
文件号记录:
811-21168
文件号记录: 7
文件号记录:
811-22770
文件号记录: 8
文件号记录:
811-00582
文件号记录: 9
文件号记录:
811-21421
董事记录: 9
a. 全名
Tom D. Seip
b. CRD 号码(如果有)
不适用
c. 该人是否是该法(15 U.S.C. 80a-2 (a) (19))第 2 (a) (19) 条中定义的注册人的 “利益相关人”? Radio button not checked 是的 Radio button checked 不是
d.《投资公司法》中该人同时担任董事的任何其他注册投资公司的档案编号(例如,811-)
文件号记录: 1
文件号记录:
811-04255
文件号记录: 2
文件号记录:
811-03802
文件号记录: 3
文件号记录:
811-22396
文件号记录: 4
文件号记录:
811-22770
文件号记录: 5
文件号记录:
811-23761
文件号记录: 6
文件号记录:
811-21421
文件号记录: 7
文件号记录:
811-21168
文件号记录: 8
文件号记录:
811-00582
文件号记录: 9
文件号记录:
811-21715
董事记录: 10
a. 全名
马克·加里
b. CRD 号码(如果有)
不适用
c. 该人是否是该法(15 U.S.C. 80a-2 (a) (19))第 2 (a) (19) 条中定义的注册人的 “利益相关人”? Radio button not checked 是的 Radio button checked 不是
d.《投资公司法》中该人同时担任董事的任何其他注册投资公司的档案编号(例如,811-)
文件号记录: 1
文件号记录:
811-21421
文件号记录: 2
文件号记录:
811-22396
文件号记录: 3
文件号记录:
811-23761
文件号记录: 4
文件号记录:
811-21715
文件号记录: 5
文件号记录:
811-04255
文件号记录: 6
文件号记录:
811-03802
文件号记录: 7
文件号记录:
811-21168
文件号记录: 8
文件号记录:
811-00582
文件号记录: 9
文件号记录:
811-22770
董事记录: 11
a. 全名
Martha C. Goss
b. CRD 号码(如果有)
不适用
c. 该人是否是该法(15 U.S.C. 80a-2 (a) (19))第 2 (a) (19) 条中定义的注册人的 “利益相关人”? Radio button not checked 是的 Radio button checked 不是
d.《投资公司法》中该人同时担任董事的任何其他注册投资公司的档案编号(例如,811-)
文件号记录: 1
文件号记录:
811-22396
文件号记录: 2
文件号记录:
811-21168
文件号记录: 3
文件号记录:
811-03802
文件号记录: 4
文件号记录:
811-21715
文件号记录: 5
文件号记录:
811-23761
文件号记录: 6
文件号记录:
811-00582
文件号记录: 7
文件号记录:
811-04255
文件号记录: 8
文件号记录:
811-22770
文件号记录: 9
文件号记录:
811-21421

项目 B.9。首席合规官。

根据规则 38a-1(17 CFR 270.38a-1),提供以下所要求的有关每位担任注册人首席合规官的人的信息:
首席合规官记录: 1
a. 全名
萨沃纳 L. 弗格森
b. CRD 号码(如果有)
不适用
c. 街道地址 1
1290 美洲大道
街道地址 2
d. 城市
纽约
e. 国家(如果适用)
纽约
f. 外国(如果适用)
美利坚合众国
g. 邮政编码和邮政编码扩展名或国外邮政编码
10104
h. 电话号码(如果是国外,则包括国家代码)
XXXXXX
i。自 上次 申报以来,首席合规官 是否更改了 ? Radio button not checked 是的 Radio button checked 不是
如果首席合规官因提供首席合规官服务而由注册人或注册人的关联人员以外的任何人支付报酬或雇用,请提供:
CCO 雇主记录: 1
i. 此人的姓名
不适用
ii。个人的国税局雇主识别号
不适用

项目 B.10。证券持有人投票的事项。

指令。 只有在就合同级别的事项征求了证券持有人投票的情况下,在 N-3、N-4 或 N-6 表格上注册的注册人才应对此项目回答 “是”。
在报告 期间, 注册人是否为 其 安全性 持有人投票提交了任何事项? Radio button checked 是的 Radio button not checked 不是
a. 如果是,并且在回复仅与 相关的范围内, 表示所涉及的系列 :
安全问题系列信息记录: 1
1。系列名称
不适用
2。系列识别号
不适用

项目 B.11。法律程序。

指令。 就本项目而言,应描述以下程序:(1) 与注册人或其任何重要子公司有关的任何破产、破产管理或类似程序;(2) 注册人的任何董事、高级管理人员或其他关联人员参与的任何对注册人或其任何子公司不利的诉讼;(3) 任何涉及撤销或暂停注册人权利的程序出售证券。
a. 在 报告期内,除了 业务附带的 例行诉讼外, 注册人或其任何子公司是 的当事方,或者其 财产的任何 是该诉讼的主体,是否有任何重大的法律 诉讼? Radio button not checked 是的 Radio button checked 不是
b. 以前报告的诉讼程序是否已终止? Radio button not checked 是的 Radio button checked 不是

项目 B.12。富达债券和保险(仅限管理投资 公司)。

a. 在 报告期内,是否有任何与 注册人 有关的索赔 是根据忠诚债券(包括但不限于 的 保函协议) 提出的 ? Radio button not checked 是的 Radio button checked 不是

项目 B.13。董事和高级管理人员/错误和遗漏保险 (仅限管理投资公司)。

a. 的注册人的高管或 董事 在 任何 任何 董事 和 官员/错误和遗漏保险单 的领导下担任 的高级职员或董事的身份是否受 的保障 ? Radio button checked 是的 Radio button not checked 不是
i. 如果是,在报告期内是否根据该政策对注册人提出了任何索赔? Radio button not checked 是的 Radio button checked 不是

项目 B.14。提供财政支持。

指令。 就本项目而言,提供的财政支持包括任何 (1) 资本出资,(2) 根据该法(17 CFR 270.17a-9)第17a-9条从货币市场基金购买证券,(3) 以公允价值购买任何旨在增加或稳定注册人投资组合价值或流动性的违约或贬值证券,(4) 执行信用证或赔偿书、(5) 资本支持协议(无论注册人最终是否获得支持)、(6) 履约担保或 (7) 其他旨在增加或稳定注册人投资组合的价值或流动性的类似行动。提供财务支持不包括任何(1)例行免除费用或报销注册人费用,(2)例行基金间贷款,(3)注册人股票的例行基金间购买,或(4)董事会以其他方式认定不是为了增加或稳定注册人投资组合的价值或流动性的合理意图而采取的符合上述定义的财务支持的行动。
在报告期内,注册人的关联人员、发起人或主要承销商或该人的关联人员是否向注册人提供了任何形式的财务支持? Radio button not checked 是的 Radio button checked 不是

项目 B.15。豁免令。

a. 在报告期内,注册人是否依赖委员会下达的任何命令,豁免该法、证券法或交易法的一项或多项条款? Radio button not checked 是的 Radio button checked 不是

项目 B.16。主要承销商。

a. 提供以下所要求的有关每位主要承销商的信息:
i. 全名
ii。SEC 文件编号(例如,8-)
iii。CRD 号码
iv。LEI,如果有的话
v. 国家(如果适用)
vi。外国(如果适用)
vii。主承销商是注册人或其投资顾问或存款人的关联人吗? Radio button not checked 是的 Radio button not checked 不是
b. 在本报告所述期间,是否聘用或解雇了任何主要承销商? Radio button not checked 是的 Radio button checked 不是

项目 B.17。独立公共会计师。

提供有关每位独立公共会计师的以下信息:
公共会计师记录: 1
a. 全名
安永会计师事务所
b. PCAOB 号码
42
c. LEI,如果有的话
不适用
d. 国家(如果适用)
马萨诸塞州
e. 外国(如果适用)
美利坚合众国
f. 自上次申报以来,独立公共会计师是否发生了变化?Radio button not checked 是的 Radio button checked 不是

项目 B.18。内部控制报告(仅限管理投资 公司)。

指令。 小型企业投资公司不需要 回复 此商品。
在本报告所述期间,独立公共会计师的内部控制报告是否注意到任何重大缺陷? Radio button not checked 是的 Radio button checked 不是

项目 B.19。审计意见。

在本报告期内, 独立的 公共 会计师是否就 对注册人 财务报表的审计发表了除 无保留意见 以外的意见? Radio button not checked 是的 Radio button checked 不是

项目 B.20。估值方法的变化。

指令。 对此项目的回应不必包括对个人证券估值技术的更改(例如,将私募股权证券从市场方法改为收益方法)。在回复第 b.20.c. 项时,提供 N-PORT 表格第 C.4.a 项中规定的适用的 “资产类型” 类别。在回应第 b.20.d. 项时,简要描述所涉及的投资类型。如果估值方法的变更仅适用于对B.20.c项的答复中包含的某些子资产类型,请在对B.20.d项的答复中提供子资产类型。只有当估值方法的变更适用于该类别中的所有资产时,对B.20.c项和B.20.d项的答复才应相同。
在报告期内,注册人资产的估值方法是否有重大变化(例如,从使用买入价改为固定收益证券的中间价,或对国际股票证券使用公允价值系数的触发门槛发生变化)? Radio button not checked 是的 Radio button checked 不是

项目 B.21。会计原则和惯例的变化。

会计原则或惯例是否有任何变化,或适用任何此类会计原则或惯例的方法是否有任何变化,这将对本年度向委员会提交或将要提交且此前未报告的财务报表产生重大影响? Radio button not checked 是的 Radio button checked 不是

项目 B.23。第 19a-1 条通知(仅限管理投资公司 )。

在报告期内,注册人 是否支付了任何 股息或进行了 股息 支付 性质的分配, 需要根据该法第 19 (a) 条 (15 U.S.C. 80a-19 (a))及其规则 附上书面声明 17 CFR 270.19a-1)? Radio button checked 是的 Radio button not checked 不是
支付分红系列信息记录: 1
a. 如果是,并且在回复仅与 注册人的 特定系列相关的范围内, 表示所涉及的系列 :
i. 系列名称
不适用
ii。系列识别号
不适用

n-cen: C 部分:管理投资公司的其他问题

一般指令。

提供多个系列的管理投资公司必须单独完成每个系列的C部分,即使两个或更多系列的某些 信息相同。要开始此 部分或添加其他系列,请单击下面标有 “添加新系列” 的栏。
管理投资记录: 1

项目 C.1。背景信息。

a. 基金的全名

纽伯格·伯曼下一代连接基金公司
b. 系列识别号(如果有)

c. LEI

549300GRTFKXVB9LQE61
d. 这是基金首次提交此表单吗? Radio button not checked 是的 Radio button checked 不是

项目 C.2。开放式管理投资公司的类别。

a. 有多少类别的基金股票(如果 有)?

0
b. 在本报告所述期间 增加了多少类新的基金 股票 ?

0
c. 在本报告所述期间 有多少类基金股票被终止?

0
d. 对于每个有已发行股票的类别, 提供以下要求的 信息:

项目 C.3。基金的类型。

指令。 1。“基金基金” 是指收购 任何其他投资公司发行的证券的基金,其金额超过该法案(15 U.S.C. 80a-12 (d) (1) (A))第 12 (d) (1) 条 (A) 段允许的金额,但就本项目而言,不包括仅收购另一家公司发行证券的 基金 依赖该法案的第 12d1-1 条(CFR 270.12d1-1)。 2。“指数 基金” 是指旨在追踪 特定指数表现的投资公司,包括 交易所交易 基金。 3。 “间隔基金” 是指根据该法案(17 CFR 270.23c-3)第 23c-3条定期回购股票的封闭式管理投资公司 。 4。“Master-Feeder Fund” 是指一种两级安排,其中一个 或更多基金(每个 支线基金)根据 法案(15 U.S.C. 80a-12 (d) (1) (1) (E))第 12 (d) (1) (E) 条或根据豁免规定,在 中持有单一基金 (主基金)的股份 委员会授予 的救济。 5。“目标日期基金” 是指 的投资目标或策略是通过 股票和固定收益风险敞口的组合(基于 投资者的年龄、目标退休日期或预期寿命随时间而变化)来提供不同程度的 长期增值和资本保值。
指明该基金是否为下面列出的任何一种类型。勾选 所有适用的内容。
a. 交易所交易基金或交易所交易管理基金或 提供的类别本身是交易所交易基金或 交易所交易管理基金
i. Checkbox not checked 交易所交易基金
ii。 Checkbox not checked 交易所交易管理基金
b. Checkbox not checked 指数基金

c. Checkbox not checked 力求获得的性能结果是 基准的倍数 、基准的反向或基准 的反 的倍数
d. Checkbox not checked 间隔基金
e. Checkbox not checked 基金基金
f. Checkbox not checked Master-Feeder 基金
g. Checkbox not checked 货币市场基金
h. Checkbox not checked 目标日期基金
i. Checkbox not checked 可变年金或可变人寿保险合约的标的基金
Checkbox checked N/A

项目 C.4。多元化。

该基金是否想像《法案》(15 U.S.C. 80a- 5 (b) (2))第 5 (b) (2) 条对 术语的定义那样以 “非多元化 公司” 的身份运营? Radio button checked 是的 Radio button not checked 不是

项目 C.5。对某些外国公司的投资。

指令。 “受控外国公司” 的含义与《美国国税法》第 957 节中规定的 相同 [26 U.S.C. 957].
a. 该基金是否投资受控的外国 公司 ,目的是投资某些类型的 工具,例如 ,例如但不限于大宗商品? Radio button not checked 是的 Radio button checked 不是

项目 C.6。证券贷款。

指令。 就本项目而言,其他不利影响将包括,例如 ,(1) 如果抵押品和赔偿 不足以取代贷款证券或其 价值,则基金蒙受损失,(2) 基金没有资格在代理人中投票股票,或 (3) 基金没有资格获得 的直接分配发行人。
a. 基金是否有权从事 证券 贷款 交易? Radio button checked 是的 Radio button not checked 不是
b. 在 报告期内,基金是否借出了任何证券 ? Radio button not checked 是的 Radio button checked 不是
c. 提供下文所要求的关于基金保留的每个 证券贷款代理人(如果有)的信息:
证券借贷记录: 1
i. 证券借贷代理人的全名
State Street 银行和信托公司
ii。LEI,如果有的话

571474TGEMMWANRLN572
iii。证券贷款代理人是 基金的关联人员 、 还是关联人员的 关联人员? Radio button not checked 是的 Radio button checked 不是
iv。证券贷款代理人或任何其他 实体 是否向基金赔偿 ,以免借款人拖欠这个 代理人管理的贷款 ? Radio button checked 是的 Radio button not checked 不是
v. 如果提供赔偿的实体不是 证券 贷款代理人,请提供以下信息:
身份提供者记录: 1
1。提供赔偿的人的姓名
不适用
2。提供 赔偿的人的 LEI(如果有)

不适用
vi。基金在 报告期内是否行使了赔偿权 ? Radio button not checked 是的 Radio button checked 不是
d. 如果向基金提供与基金证券贷款 活动有关的现金抵押品管理服务 的人不同时担任证券贷款代理人,则 提供 有关每位现金抵押品 经理的以下信息:
i. 现金抵押品经理的全名:
ii。LEI,如果有的话:

iii。现金抵押品经理是基金聘用的 证券 lending 代理人的关联 人员还是关联人的 关联人员? Radio button not checked 是的 Radio button not checked 不是
iv。现金抵押品经理是 基金的关联 人员,还是关联人员的 关联人员? Radio button not checked 是的 Radio button not checked 不是

e. 向一个或多个 证券 贷款代理人和现金抵押品经理支付的款项类型(请勾选 所有适用项): Checkbox not checked i. 收入分享分成
Checkbox not checked ii。非收益分成(管理费 除外)
Checkbox not checked iii。管理费
Checkbox not checked iv。现金抵押品再投资费
Checkbox not checked v. 赔偿费
Checkbox not checked vi。其他
Checkbox checked N/A
f. 提供报告期内 投资组合贷款证券价值的月平均值

不适用
g. 提供证券 贷款 活动的净收入

不适用

项目 C.7。依赖某些法定豁免和规则。

在本报告所述期间,基金是否依赖以下法定 豁免或该法规定的任何规则?(选中所有适用项) Checkbox not checked a. 规则 10f-3 (17 CFR 270.10f-3)
Checkbox checked b. 规则 12d1-1 (17 CFR 270.12d1-1)
Checkbox not checked c. 规则 15a-4 (17 CFR 270.15a-4)
Checkbox not checked d. 规则 17a-6 (17 CFR 270.17a-6)
Checkbox not checked e. 规则 17a-7 (17 CFR 270.17a-7)
Checkbox not checked f. 规则 17a-8 (17 CFR 270.17a-8)
Checkbox not checked g. 规则 17e-1 (17 CFR 270.17e-1)
Checkbox not checked h。规则 22d-1 (17 CFR 270.22d-1)
Checkbox not checked i. 规则 23c-1 (17 CFR 270.23c-1)
Checkbox checked j. 规则 32a-4 (17 CFR 270.32a-4)
Checkbox not checked k。规则 6c-11 (17 CFR 270.6c-11)
Checkbox not checked l. 规则 12d1-4 (17 CFR 270.12d1-4)
Checkbox not checked m. 该法第 12 (d) (1) (G) 条(15 USC 80a-12 (d) (1) (G))
Checkbox checked n. 规则 18f-4 (17 CFR 270.18f-4)
Checkbox checked i. 基金是否不受规则 18f-4(17 CFR 270.18f-4) 计划要求和 规则 18f-4 (c) (4)(17CFR 270.18f-4 (c) (4))下的基金杠杆风险限制的约束之列?
Checkbox not checked ii。 该基金是杠杆/反向基金吗,根据 规则 18f-4 (c) (5)(17 CFR 270.18f-4 (c) (5)),该基金不受遵守规则 18f-4 (c) (2) 中描述的基金杠杆风险限制的 要求的豁免(17 CFR 270.18f-4 (c) (2))?
Checkbox not checked iii。 基金是否根据 规则 18f-4 (d) (i) (17 CFR 270.18f-4 (d) (i)) 签订了任何反向回购协议 或类似的融资交易?
Checkbox not checked iv。 基金是否根据 规则 18f-4 (d) (ii)(17 CFR 270.18f-4 (d) (ii))签订了任何反向回购 协议或类似的融资交易?
Checkbox not checked v. 基金是否根据规则18f-4 (e)(17 CFR 270.18f-4 (e))签订了任何无资金的承诺协议 ?
Checkbox not checked vi。 基金是在发行时或 远期结算的基础上投资证券,还是根据规则18f-4 (f)(17 CFR 270.18f-4 (f))以非标准结算周期 投资证券?
Checkbox not checked N/A

项目 C.8。费用限制。

指令。 提供有关 基金在报告期内发生的支出水平的任何直接或间接限制、 豁免或削减的信息。例如,可以间接适用 限制(例如顾问同意根据自愿费用减免接受 减免的费用),也可以仅在临时时期内适用 ,例如适用于处于初创阶段 阶段的新基金。
a. 在本报告所述期间,基金在 处是否有支出限制 安排 ? Radio button not checked 是的 Radio button checked 不是
b. 在 报告 期间,是否根据支出限制安排 减少了基金的任何支出或 免除了 ? Radio button not checked 是的 Radio button checked 不是
c. 免除的费用是否需要补偿? Radio button not checked 是的 Radio button checked 不是
d. 在 期间 之前免除的任何费用是否已收回 ? Radio button not checked 是的 Radio button checked 不是

项目 C.9。投资顾问。

a. 提供基金每位投资 顾问(次级顾问除外)的以下信息:
投资顾问记录: 1
i. 全名
纽伯格·伯曼投资顾问有限责任公司
ii。美国证券交易委员会文件号 ( 例如,801- )

801-61757
iii.crd 号码
000124687
iv。LEI,如果有的话

8PSZVUUUKYGCPW2RDO373
v. 国家(如果适用)
纽约
vi。外国(如果适用)
美利坚合众国
vii。投资顾问是在 报告 期间聘请的吗? Radio button not checked 是的 Radio button checked 不是
b. 如果 基金的投资顾问(次级顾问除外)在报告期内被解雇,请提供每位投资顾问的 以下 :
i. 全名
ii。美国证券交易委员会文件号 ( 例如,801- )

iii。CRD 号码
iv。LEI,如果有的话

v. 国家(如果适用)
vi。外国(如果适用)
七。终止日期

c. 为基金的每位次级顾问提供 所要求的信息:
i. 全名
ii。美国证券交易委员会文件号 ( 例如,801- ),如果适用

iii。CRD 号码
iv。LEI,如果有的话

v. 国家(如果适用)
vi。外国(如果适用)
vii。副顾问是 基金 投资 顾问的关联人员 吗? Radio button not checked 是的 Radio button not checked 不是
viii。副顾问是在 报告 期间聘用的吗? Radio button not checked 是的 Radio button not checked 不是
d. 如果在本报告所述期间解雇了副顾问, 就该次级顾问提供以下信息:
i. 全名
ii。美国证券交易委员会文件号 ( 例如,801- )

iii。CRD 号码
iv。LEI,如果有的话

v. 国家(如果适用)
vi。外国(如果适用)
七。终止日期


项目 C.10。转账代理。

a. 提供有关向基金提供 转账代理服务的每个人的以下信息:
转账代理记录: 1
i. 全名
Equiniti 信托公司有限责任公司
ii.sec 文件号 ( 例如,84 或 85- )

084-00416
iii。LEI,如果有的话

254900TS5EWP83BEOU02
iv。州(如果适用)
纽约
v. 外国(如果适用)
美利坚合众国
vi。过户代理人是 基金 的关联人 还是其 投资顾问? Radio button not checked 是的 Radio button checked 不是
vii。转账代理是次级转账 代理吗? Radio button not checked 是的 Radio button checked 不是
b. 在 报告期内 是否雇用了转会代理人或 被解雇? Radio button not checked 是的 Radio button checked 不是

项目 C.11。定价服务。

a. 提供在报告期内向基金提供 定价服务的每位人员的以下信息:
定价服务记录: 1
i. 全名
ICE 数据服务有限公司
ii。LEI(如果有),或者提供并描述其他 识别号码

13-3668779
其他识别号码的描述

税务编号
iii。州(如果适用)
纽约
iv。外国(如果适用)
美利坚合众国
v. 定价服务是 基金或其 投资顾问的关联人吗? Radio button not checked 是的 Radio button checked 不是
定价服务记录: 2
i. 全名
Refinitiv 美国控股公司
ii。LEI(如果有),或者提供并描述其他 识别号码

549300NF240HXJO7N016
其他识别号码的描述

iii。州(如果适用)
纽约
iv。外国(如果适用)
美利坚合众国
v. 定价服务是 基金或其 投资顾问的关联人吗? Radio button not checked 是的 Radio button checked 不是
定价服务记录: 3
i. 全名
标普全球公司
ii。LEI(如果有),或者提供并描述其他 识别号码

Y6X4K52KMJMZE7I7MY94
其他识别号码的描述

iii。州(如果适用)
纽约
iv。外国(如果适用)
美利坚合众国
v. 定价服务是 基金或其 投资顾问的关联人吗? Radio button not checked 是的 Radio button checked 不是
定价服务记录: 4
i. 全名
彭博有限责任公司
ii。LEI(如果有),或者提供并描述其他 识别号码

549300B56MD0ZC402L06
其他识别号码的描述

iii。州(如果适用)
纽约
iv。外国(如果适用)
美利坚合众国
v. 定价服务是 基金或其 投资顾问的关联人吗? Radio button not checked 是的 Radio button checked 不是
定价服务记录: 5
i. 全名
PricingDirect 公司
ii。LEI(如果有),或者提供并描述其他 识别号码

549300WIC0TOJ7N7GD54
其他识别号码的描述

iii。州(如果适用)
纽约
iv。外国(如果适用)
美利坚合众国
v. 定价服务是 基金或其 投资顾问的关联人吗? Radio button not checked 是的 Radio button checked 不是
b. 定价服务是在 报告 期间租用还是终止了? Radio button not checked 是的 Radio button checked 不是

项目 C.12。保管人。

a. 提供在报告 期间向基金提供托管服务的所有人的以下信息:
保管人记录: 1
i. 全名
花旗银行,全国协会(新加坡,新加坡,分行)
ii。LEI,如果有的话

E57ODZWZ7FF32TWEFA76
iii。州(如果适用)
iv。外国(如果适用)
新加坡
v. 托管人是 基金 或其 投资顾问的关联人吗? Radio button not checked 是的 Radio button checked 不是
vi。托管人是次级托管人吗? Radio button checked 是的 Radio button not checked 不是
vii。关于托管人,请勾选下方的 ,以 指明 的托管类型: Radio button not checked 1.Bank-第 17 (f) (1) 条(15 U.S.C. 80a-17 (f) (1))
Radio button not checked 2.成员全国证券交易所-规则 17f-1 (17 CFR 270.17f-1)
Radio button not checked 3.Self-规则 17f-2 (17 CFR 270.17f-2)
Radio button not checked 4. 证券存管机构——规则 17f-4 (17 CFR 270.17f-4)
Radio button checked 5. 外国托管人——规则 17f-5 (17 CFR 270.17f-5)
Radio button not checked 6.期货佣金商户和商品清算 组织-规则 17f-6 (17 CFR 270.17f-6)
Radio button not checked 7. 外国证券存管机构——规则 17f-7 (17 CFR 270.17f-7)
Radio button not checked 8. 保险公司赞助商——规则 26a-2 (17 CFR 270.26a-2)
Radio button not checked 9.其他
保管人记录: 2
i. 全名
香港上海汇丰银行有限公司(孟买、马哈拉施特拉邦、印第安纳州分行)
ii。LEI,如果有的话

2HI3YI5320L3RW6NJ957
iii。州(如果适用)
iv。外国(如果适用)
印度
v. 托管人是 基金 或其 投资顾问的关联人吗? Radio button not checked 是的 Radio button checked 不是
vi。托管人是次级托管人吗? Radio button checked 是的 Radio button not checked 不是
vii。关于托管人,请勾选下方的 ,以 指明 的托管类型: Radio button not checked 1.Bank-第 17 (f) (1) 条(15 U.S.C. 80a-17 (f) (1))
Radio button not checked 2.成员全国证券交易所-规则 17f-1 (17 CFR 270.17f-1)
Radio button not checked 3.Self-规则 17f-2 (17 CFR 270.17f-2)
Radio button not checked 4. 证券存管机构——规则 17f-4 (17 CFR 270.17f-4)
Radio button checked 5. 外国托管人——规则 17f-5 (17 CFR 270.17f-5)
Radio button not checked 6.期货佣金商户和商品清算 组织-规则 17f-6 (17 CFR 270.17f-6)
Radio button not checked 7. 外国证券存管机构——规则 17f-7 (17 CFR 270.17f-7)
Radio button not checked 8. 保险公司赞助商——规则 26a-2 (17 CFR 270.26a-2)
Radio button not checked 9.其他
保管人记录: 3
i. 全名
欧洲清算银行
ii。LEI,如果有的话

549300OZ46BRLZ8Y6F65
iii。州(如果适用)
iv。外国(如果适用)
比利时
v. 托管人是 基金 或其 投资顾问的关联人吗? Radio button not checked 是的 Radio button checked 不是
vi。托管人是次级托管人吗? Radio button checked 是的 Radio button not checked 不是
vii。关于托管人,请勾选下方的 ,以 指明 的托管类型: Radio button not checked 1.Bank-第 17 (f) (1) 条(15 U.S.C. 80a-17 (f) (1))
Radio button not checked 2.成员全国证券交易所-规则 17f-1 (17 CFR 270.17f-1)
Radio button not checked 3.Self-规则 17f-2 (17 CFR 270.17f-2)
Radio button not checked 4. 证券存管机构——规则 17f-4 (17 CFR 270.17f-4)
Radio button not checked 5. 外国托管人——规则 17f-5 (17 CFR 270.17f-5)
Radio button not checked 6.期货佣金商户和商品清算 组织-规则 17f-6 (17 CFR 270.17f-6)
Radio button checked 7. 外国证券存管机构——规则 17f-7 (17 CFR 270.17f-7)
Radio button not checked 8. 保险公司赞助商——规则 26a-2 (17 CFR 270.26a-2)
Radio button not checked 9.其他
托管人记录: 4
i. 全名
渣打银行马来西亚有限公司
ii。LEI,如果有的话

549300JTJBG2QBI8KD48
iii。州(如果适用)
iv。外国(如果适用)
马来西亚
v. 托管人是 基金 或其 投资顾问的关联人吗? Radio button not checked 是的 Radio button checked 不是
vi。托管人是次级托管人吗? Radio button checked 是的 Radio button not checked 不是
vii。关于托管人,请勾选下方的 ,以 指明 的托管类型: Radio button not checked 1.Bank-第 17 (f) (1) 条(15 U.S.C. 80a-17 (f) (1))
Radio button not checked 2.成员全国证券交易所-规则 17f-1 (17 CFR 270.17f-1)
Radio button not checked 3.Self-规则 17f-2 (17 CFR 270.17f-2)
Radio button not checked 4. 证券存管机构——规则 17f-4 (17 CFR 270.17f-4)
Radio button checked 5. 外国托管人——规则 17f-5 (17 CFR 270.17f-5)
Radio button not checked 6.期货佣金商户和商品清算 组织-规则 17f-6 (17 CFR 270.17f-6)
Radio button not checked 7. 外国证券存管机构——规则 17f-7 (17 CFR 270.17f-7)
Radio button not checked 8. 保险公司赞助商——规则 26a-2 (17 CFR 270.26a-2)
Radio button not checked 9.其他
托管人记录: 5
i. 全名
墨西哥国家银行,S.A.,Banamex 金融集团的集成商
ii。LEI,如果有的话

2SFFM4FUIE05S37WFU55
iii。州(如果适用)
iv。外国(如果适用)
墨西哥
v. 托管人是 基金 或其 投资顾问的关联人吗? Radio button not checked 是的 Radio button checked 不是
vi。托管人是次级托管人吗? Radio button checked 是的 Radio button not checked 不是
vii。关于托管人,请勾选下方的 ,以 指明 的托管类型: Radio button not checked 1.Bank-第 17 (f) (1) 条(15 U.S.C. 80a-17 (f) (1))
Radio button not checked 2.成员全国证券交易所-规则 17f-1 (17 CFR 270.17f-1)
Radio button not checked 3.Self-规则 17f-2 (17 CFR 270.17f-2)
Radio button not checked 4. 证券存管机构——规则 17f-4 (17 CFR 270.17f-4)
Radio button checked 5. 外国托管人——规则 17f-5 (17 CFR 270.17f-5)
Radio button not checked 6.期货佣金商户和商品清算 组织-规则 17f-6 (17 CFR 270.17f-6)
Radio button not checked 7. 外国证券存管机构——规则 17f-7 (17 CFR 270.17f-7)
Radio button not checked 8. 保险公司赞助商——规则 26a-2 (17 CFR 270.26a-2)
Radio button not checked 9.其他
托管人记录: 6
i. 全名
渣打银行(约翰内斯堡、豪登省、佐治亚州,分行)
ii。LEI,如果有的话

RILFO74KP1CM8P6PCT96
iii。州(如果适用)
iv。外国(如果适用)
南非
v. 托管人是 基金 或其 投资顾问的关联人吗? Radio button not checked 是的 Radio button checked 不是
vi。托管人是次级托管人吗? Radio button checked 是的 Radio button not checked 不是
vii。关于托管人,请勾选下方的 ,以 指明 的托管类型: Radio button not checked 1.Bank-第 17 (f) (1) 条(15 U.S.C. 80a-17 (f) (1))
Radio button not checked 2.成员全国证券交易所-规则 17f-1 (17 CFR 270.17f-1)
Radio button not checked 3.Self-规则 17f-2 (17 CFR 270.17f-2)
Radio button not checked 4. 证券存管机构——规则 17f-4 (17 CFR 270.17f-4)
Radio button checked 5. 外国托管人——规则 17f-5 (17 CFR 270.17f-5)
Radio button not checked 6.期货佣金商户和商品清算 组织-规则 17f-6 (17 CFR 270.17f-6)
Radio button not checked 7. 外国证券存管机构——规则 17f-7 (17 CFR 270.17f-7)
Radio button not checked 8. 保险公司赞助商——规则 26a-2 (17 CFR 270.26a-2)
Radio button not checked 9.其他
托管人记录: 7
i. 全名
Intesa Sanpaolo S.p.A.
ii。LEI,如果有的话

2W8N8UU78PMDQKZENC08
iii。州(如果适用)
iv。外国(如果适用)
意大利
v. 托管人是 基金 或其 投资顾问的关联人吗? Radio button not checked 是的 Radio button checked 不是
vi。托管人是次级托管人吗? Radio button checked 是的 Radio button not checked 不是
vii。关于托管人,请勾选下方的 ,以 指明 的托管类型: Radio button not checked 1.Bank-第 17 (f) (1) 条(15 U.S.C. 80a-17 (f) (1))
Radio button not checked 2.成员全国证券交易所-规则 17f-1 (17 CFR 270.17f-1)
Radio button not checked 3.Self-规则 17f-2 (17 CFR 270.17f-2)
Radio button not checked 4. 证券存管机构——规则 17f-4 (17 CFR 270.17f-4)
Radio button checked 5. 外国托管人——规则 17f-5 (17 CFR 270.17f-5)
Radio button not checked 6.期货佣金商户和商品清算 组织-规则 17f-6 (17 CFR 270.17f-6)
Radio button not checked 7. 外国证券存管机构——规则 17f-7 (17 CFR 270.17f-7)
Radio button not checked 8. 保险公司赞助商——规则 26a-2 (17 CFR 270.26a-2)
Radio button not checked 9.其他
托管人记录: 8
i. 全名
香港上海汇丰银行有限公司
ii。LEI,如果有的话

2HI3YI5320L3RW6NJ957
iii。州(如果适用)
iv。外国(如果适用)
香港
v. 托管人是 基金 或其 投资顾问的关联人吗? Radio button not checked 是的 Radio button checked 不是
vi。托管人是次级托管人吗? Radio button checked 是的 Radio button not checked 不是
vii。关于托管人,请勾选下方的 ,以 指明 的托管类型: Radio button not checked 1.Bank-第 17 (f) (1) 条(15 U.S.C. 80a-17 (f) (1))
Radio button not checked 2.成员全国证券交易所-规则 17f-1 (17 CFR 270.17f-1)
Radio button not checked 3.Self-规则 17f-2 (17 CFR 270.17f-2)
Radio button not checked 4. 证券存管机构——规则 17f-4 (17 CFR 270.17f-4)
Radio button checked 5. 外国托管人——规则 17f-5 (17 CFR 270.17f-5)
Radio button not checked 6.期货佣金商户和商品清算 组织-规则 17f-6 (17 CFR 270.17f-6)
Radio button not checked 7. 外国证券存管机构——规则 17f-7 (17 CFR 270.17f-7)
Radio button not checked 8. 保险公司赞助商——规则 26a-2 (17 CFR 270.26a-2)
Radio button not checked 9.其他
托管人记录: 9
i. 全名
花旗银行欧洲大众有限公司
ii。LEI,如果有的话

N1FBEDJ5J41VKZLO2475
iii。州(如果适用)
iv。外国(如果适用)
爱尔兰
v. 托管人是 基金 或其 投资顾问的关联人吗? Radio button not checked 是的 Radio button checked 不是
vi。托管人是次级托管人吗? Radio button checked 是的 Radio button not checked 不是
vii。关于托管人,请勾选下方的 ,以 指明 的托管类型: Radio button not checked 1.Bank-第 17 (f) (1) 条(15 U.S.C. 80a-17 (f) (1))
Radio button not checked 2.成员全国证券交易所-规则 17f-1 (17 CFR 270.17f-1)
Radio button not checked 3.Self-规则 17f-2 (17 CFR 270.17f-2)
Radio button not checked 4. 证券存管机构——规则 17f-4 (17 CFR 270.17f-4)
Radio button checked 5. 外国托管人——规则 17f-5 (17 CFR 270.17f-5)
Radio button not checked 6.期货佣金商户和商品清算 组织-规则 17f-6 (17 CFR 270.17f-6)
Radio button not checked 7. 外国证券存管机构——规则 17f-7 (17 CFR 270.17f-7)
Radio button not checked 8. 保险公司赞助商——规则 26a-2 (17 CFR 270.26a-2)
Radio button not checked 9.其他
托管人记录: 10
i. 全名
道富银行国际有限公司
ii。LEI,如果有的话

ZMHGNT7ZPKZ3UFZ8EO46
iii。州(如果适用)
iv。外国(如果适用)
德国
v. 托管人是 基金 或其 投资顾问的关联人吗? Radio button not checked 是的 Radio button checked 不是
vi。托管人是次级托管人吗? Radio button checked 是的 Radio button not checked 不是
vii。关于托管人,请勾选下方的 ,以 指明 的托管类型: Radio button not checked 1.Bank-第 17 (f) (1) 条(15 U.S.C. 80a-17 (f) (1))
Radio button not checked 2.成员全国证券交易所-规则 17f-1 (17 CFR 270.17f-1)
Radio button not checked 3.Self-规则 17f-2 (17 CFR 270.17f-2)
Radio button not checked 4. 证券存管机构——规则 17f-4 (17 CFR 270.17f-4)
Radio button checked 5. 外国托管人——规则 17f-5 (17 CFR 270.17f-5)
Radio button not checked 6.期货佣金商户和商品清算 组织-规则 17f-6 (17 CFR 270.17f-6)
Radio button not checked 7. 外国证券存管机构——规则 17f-7 (17 CFR 270.17f-7)
Radio button not checked 8. 保险公司赞助商——规则 26a-2 (17 CFR 270.26a-2)
Radio button not checked 9.其他
托管人记录: 11
i. 全名
Skandinaviska Enskilda Banken AB
ii。LEI,如果有的话

F3JS33DEI6XQ4ZBPTN86
iii。州(如果适用)
iv。外国(如果适用)
瑞典
v. 托管人是 基金 或其 投资顾问的关联人吗? Radio button not checked 是的 Radio button checked 不是
vi。托管人是次级托管人吗? Radio button checked 是的 Radio button not checked 不是
vii。关于托管人,请勾选下方的 ,以 指明 的托管类型: Radio button not checked 1.Bank-第 17 (f) (1) 条(15 U.S.C. 80a-17 (f) (1))
Radio button not checked 2.成员全国证券交易所-规则 17f-1 (17 CFR 270.17f-1)
Radio button not checked 3.Self-规则 17f-2 (17 CFR 270.17f-2)
Radio button not checked 4. 证券存管机构——规则 17f-4 (17 CFR 270.17f-4)
Radio button checked 5. 外国托管人——规则 17f-5 (17 CFR 270.17f-5)
Radio button not checked 6.期货佣金商户和商品清算 组织-规则 17f-6 (17 CFR 270.17f-6)
Radio button not checked 7. 外国证券存管机构——规则 17f-7 (17 CFR 270.17f-7)
Radio button not checked 8. 保险公司赞助商——规则 26a-2 (17 CFR 270.26a-2)
Radio button not checked 9.其他
托管人记录: 12
i. 全名
加拿大道富信托公司
ii。LEI,如果有的话

549300L71XG2CTQ2V827
iii。州(如果适用)
iv。外国(如果适用)
加拿大(联邦一级)
v. 托管人是 基金 或其 投资顾问的关联人吗? Radio button not checked 是的 Radio button checked 不是
vi。托管人是次级托管人吗? Radio button checked 是的 Radio button not checked 不是
vii。关于托管人,请勾选下方的 ,以 指明 的托管类型: Radio button not checked 1.Bank-第 17 (f) (1) 条(15 U.S.C. 80a-17 (f) (1))
Radio button not checked 2.成员全国证券交易所-规则 17f-1 (17 CFR 270.17f-1)
Radio button not checked 3.Self-规则 17f-2 (17 CFR 270.17f-2)
Radio button not checked 4. 证券存管机构——规则 17f-4 (17 CFR 270.17f-4)
Radio button checked 5. 外国托管人——规则 17f-5 (17 CFR 270.17f-5)
Radio button not checked 6.期货佣金商户和商品清算 组织-规则 17f-6 (17 CFR 270.17f-6)
Radio button not checked 7. 外国证券存管机构——规则 17f-7 (17 CFR 270.17f-7)
Radio button not checked 8. 保险公司赞助商——规则 26a-2 (17 CFR 270.26a-2)
Radio button not checked 9.其他
托管人记录: 13
i. 全名
Skandinaviska Enskilda Banken AB(奥斯陆、奥斯陆、北卡罗来纳州,分行)
ii。LEI,如果有的话

F3JS33DEI6XQ4ZBPTN86
iii。州(如果适用)
iv。外国(如果适用)
挪威
v. 托管人是 基金 或其 投资顾问的关联人吗? Radio button not checked 是的 Radio button checked 不是
vi。托管人是次级托管人吗? Radio button checked 是的 Radio button not checked 不是
vii。关于托管人,请勾选下方的 ,以 指明 的托管类型: Radio button not checked 1.Bank-第 17 (f) (1) 条(15 U.S.C. 80a-17 (f) (1))
Radio button not checked 2.成员全国证券交易所-规则 17f-1 (17 CFR 270.17f-1)
Radio button not checked 3.Self-规则 17f-2 (17 CFR 270.17f-2)
Radio button not checked 4. 证券存管机构——规则 17f-4 (17 CFR 270.17f-4)
Radio button checked 5. 外国托管人——规则 17f-5 (17 CFR 270.17f-5)
Radio button not checked 6.期货佣金商户和商品清算 组织-规则 17f-6 (17 CFR 270.17f-6)
Radio button not checked 7. 外国证券存管机构——规则 17f-7 (17 CFR 270.17f-7)
Radio button not checked 8. 保险公司赞助商——规则 26a-2 (17 CFR 270.26a-2)
Radio button not checked 9.其他
托管人记录: 14
i. 全名
渣打银行(泰国)大众有限公司
ii。LEI,如果有的话

549300O1LQYCQ7G1IM57
iii。州(如果适用)
iv。外国(如果适用)
泰国
v. 托管人是 基金 或其 投资顾问的关联人吗? Radio button not checked 是的 Radio button checked 不是
vi。托管人是次级托管人吗? Radio button checked 是的 Radio button not checked 不是
vii。关于托管人,请勾选下方的 ,以 指明 的托管类型: Radio button not checked 1.Bank-第 17 (f) (1) 条(15 U.S.C. 80a-17 (f) (1))
Radio button not checked 2.成员全国证券交易所-规则 17f-1 (17 CFR 270.17f-1)
Radio button not checked 3.Self-规则 17f-2 (17 CFR 270.17f-2)
Radio button not checked 4. 证券存管机构——规则 17f-4 (17 CFR 270.17f-4)
Radio button checked 5. 外国托管人——规则 17f-5 (17 CFR 270.17f-5)
Radio button not checked 6.期货佣金商户和商品清算 组织-规则 17f-6 (17 CFR 270.17f-6)
Radio button not checked 7. 外国证券存管机构——规则 17f-7 (17 CFR 270.17f-7)
Radio button not checked 8. 保险公司赞助商——规则 26a-2 (17 CFR 270.26a-2)
Radio button not checked 9.其他
托管人记录: 15
i. 全名
Skandinaviska Enskilda Banken AB(赫尔辛基、新西马、佛罗里达州、分行)
ii。LEI,如果有的话

F3JS33DEI6XQ4ZBPTN86
iii。州(如果适用)
iv。外国(如果适用)
芬兰
v. 托管人是 基金 或其 投资顾问的关联人吗? Radio button not checked 是的 Radio button checked 不是
vi。托管人是次级托管人吗? Radio button checked 是的 Radio button not checked 不是
vii。关于托管人,请勾选下方的 ,以 指明 的托管类型: Radio button not checked 1.Bank-第 17 (f) (1) 条(15 U.S.C. 80a-17 (f) (1))
Radio button not checked 2.成员全国证券交易所-规则 17f-1 (17 CFR 270.17f-1)
Radio button not checked 3.Self-规则 17f-2 (17 CFR 270.17f-2)
Radio button not checked 4. 证券存管机构——规则 17f-4 (17 CFR 270.17f-4)
Radio button checked 5. 外国托管人——规则 17f-5 (17 CFR 270.17f-5)
Radio button not checked 6.期货佣金商户和商品清算 组织-规则 17f-6 (17 CFR 270.17f-6)
Radio button not checked 7. 外国证券存管机构——规则 17f-7 (17 CFR 270.17f-7)
Radio button not checked 8. 保险公司赞助商——规则 26a-2 (17 CFR 270.26a-2)
Radio button not checked 9.其他
托管人记录: 16
i. 全名
Bank Hapoalim B.M.
ii。LEI,如果有的话

B6ARUI4946ST4S7WOU88
iii。州(如果适用)
iv。外国(如果适用)
以色列
v. 托管人是 基金 或其 投资顾问的关联人吗? Radio button not checked 是的 Radio button checked 不是
vi。托管人是次级托管人吗? Radio button checked 是的 Radio button not checked 不是
vii。关于托管人,请勾选下方的 ,以 指明 的托管类型: Radio button not checked 1.Bank-第 17 (f) (1) 条(15 U.S.C. 80a-17 (f) (1))
Radio button not checked 2.成员全国证券交易所-规则 17f-1 (17 CFR 270.17f-1)
Radio button not checked 3.Self-规则 17f-2 (17 CFR 270.17f-2)
Radio button not checked 4. 证券存管机构——规则 17f-4 (17 CFR 270.17f-4)
Radio button checked 5. 外国托管人——规则 17f-5 (17 CFR 270.17f-5)
Radio button not checked 6.期货佣金商户和商品清算 组织-规则 17f-6 (17 CFR 270.17f-6)
Radio button not checked 7. 外国证券存管机构——规则 17f-7 (17 CFR 270.17f-7)
Radio button not checked 8. 保险公司赞助商——规则 26a-2 (17 CFR 270.26a-2)
Radio button not checked 9.其他
托管人记录: 17
i. 全名
渣打国际商业银行有限公司
ii。LEI,如果有的话

549300QJEO1B92LSHZ06
iii。州(如果适用)
iv。外国(如果适用)
台湾
v. 托管人是 基金 或其 投资顾问的关联人吗? Radio button not checked 是的 Radio button checked 不是
vi。托管人是次级托管人吗? Radio button checked 是的 Radio button not checked 不是
vii。关于托管人,请勾选下方的 ,以 指明 的托管类型: Radio button not checked 1.Bank-第 17 (f) (1) 条(15 U.S.C. 80a-17 (f) (1))
Radio button not checked 2.成员全国证券交易所-规则 17f-1 (17 CFR 270.17f-1)
Radio button not checked 3.Self-规则 17f-2 (17 CFR 270.17f-2)
Radio button not checked 4. 证券存管机构——规则 17f-4 (17 CFR 270.17f-4)
Radio button checked 5. 外国托管人——规则 17f-5 (17 CFR 270.17f-5)
Radio button not checked 6.期货佣金商户和商品清算 组织-规则 17f-6 (17 CFR 270.17f-6)
Radio button not checked 7. 外国证券存管机构——规则 17f-7 (17 CFR 270.17f-7)
Radio button not checked 8. 保险公司赞助商——规则 26a-2 (17 CFR 270.26a-2)
Radio button not checked 9.其他
托管人记录: 18
i. 全名
加拿大皇家银行
ii。LEI,如果有的话

ES7IP3U3RHIGC71XBU11
iii。州(如果适用)
iv。外国(如果适用)
加拿大(联邦一级)
v. 托管人是 基金 或其 投资顾问的关联人吗? Radio button not checked 是的 Radio button checked 不是
vi。托管人是次级托管人吗? Radio button checked 是的 Radio button not checked 不是
vii。关于托管人,请勾选下方的 ,以 指明 的托管类型: Radio button not checked 1.Bank-第 17 (f) (1) 条(15 U.S.C. 80a-17 (f) (1))
Radio button not checked 2.成员全国证券交易所-规则 17f-1 (17 CFR 270.17f-1)
Radio button not checked 3.Self-规则 17f-2 (17 CFR 270.17f-2)
Radio button not checked 4. 证券存管机构——规则 17f-4 (17 CFR 270.17f-4)
Radio button checked 5. 外国托管人——规则 17f-5 (17 CFR 270.17f-5)
Radio button not checked 6.期货佣金商户和商品清算 组织-规则 17f-6 (17 CFR 270.17f-6)
Radio button not checked 7. 外国证券存管机构——规则 17f-7 (17 CFR 270.17f-7)
Radio button not checked 8. 保险公司赞助商——规则 26a-2 (17 CFR 270.26a-2)
Radio button not checked 9.其他
托管人记录: 19
i. 全名
瑞穗银行株式会社(东京都港区,日本,分行)
ii。LEI,如果有的话

RB0PEZSDGCO3JS6CEU02
iii。州(如果适用)
iv。外国(如果适用)
日本
v. 托管人是 基金 或其 投资顾问的关联人吗? Radio button not checked 是的 Radio button checked 不是
vi。托管人是次级托管人吗? Radio button checked 是的 Radio button not checked 不是
vii。关于托管人,请勾选下方的 ,以 指明 的托管类型: Radio button not checked 1.Bank-第 17 (f) (1) 条(15 U.S.C. 80a-17 (f) (1))
Radio button not checked 2.成员全国证券交易所-规则 17f-1 (17 CFR 270.17f-1)
Radio button not checked 3.Self-规则 17f-2 (17 CFR 270.17f-2)
Radio button not checked 4. 证券存管机构——规则 17f-4 (17 CFR 270.17f-4)
Radio button checked 5. 外国托管人——规则 17f-5 (17 CFR 270.17f-5)
Radio button not checked 6.期货佣金商户和商品清算 组织-规则 17f-6 (17 CFR 270.17f-6)
Radio button not checked 7. 外国证券存管机构——规则 17f-7 (17 CFR 270.17f-7)
Radio button not checked 8. 保险公司赞助商——规则 26a-2 (17 CFR 270.26a-2)
Radio button not checked 9.其他
托管人记录: 20
i. 全名
奥地利联合信贷银行股份公司
ii。LEI,如果有的话

D1HEB8VEU6D9M8ZUXG17
iii。州(如果适用)
iv。外国(如果适用)
奥地利
v. 托管人是 基金 或其 投资顾问的关联人吗? Radio button not checked 是的 Radio button checked 不是
vi。托管人是次级托管人吗? Radio button checked 是的 Radio button not checked 不是
vii。关于托管人,请勾选下方的 ,以 指明 的托管类型: Radio button not checked 1.Bank-第 17 (f) (1) 条(15 U.S.C. 80a-17 (f) (1))
Radio button not checked 2.成员全国证券交易所-规则 17f-1 (17 CFR 270.17f-1)
Radio button not checked 3.Self-规则 17f-2 (17 CFR 270.17f-2)
Radio button not checked 4. 证券存管机构——规则 17f-4 (17 CFR 270.17f-4)
Radio button checked 5. 外国托管人——规则 17f-5 (17 CFR 270.17f-5)
Radio button not checked 6.期货佣金商户和商品清算 组织-规则 17f-6 (17 CFR 270.17f-6)
Radio button not checked 7. 外国证券存管机构——规则 17f-7 (17 CFR 270.17f-7)
Radio button not checked 8. 保险公司赞助商——规则 26a-2 (17 CFR 270.26a-2)
Radio button not checked 9.其他
托管人记录: 21
i. 全名
State Street 银行和信托公司(英国爱丁堡,分行)
ii。LEI,如果有的话

571474TGEMMWANRLN572
iii。州(如果适用)
iv。外国(如果适用)
大不列颠及北爱尔兰联合王国
v. 托管人是 基金 或其 投资顾问的关联人吗? Radio button not checked 是的 Radio button checked 不是
vi。托管人是次级托管人吗? Radio button checked 是的 Radio button not checked 不是
vii。关于托管人,请勾选下方的 ,以 指明 的托管类型: Radio button not checked 1.Bank-第 17 (f) (1) 条(15 U.S.C. 80a-17 (f) (1))
Radio button not checked 2.成员全国证券交易所-规则 17f-1 (17 CFR 270.17f-1)
Radio button not checked 3.Self-规则 17f-2 (17 CFR 270.17f-2)
Radio button not checked 4. 证券存管机构——规则 17f-4 (17 CFR 270.17f-4)
Radio button checked 5. 外国托管人——规则 17f-5 (17 CFR 270.17f-5)
Radio button not checked 6.期货佣金商户和商品清算 组织-规则 17f-6 (17 CFR 270.17f-6)
Radio button not checked 7. 外国证券存管机构——规则 17f-7 (17 CFR 270.17f-7)
Radio button not checked 8. 保险公司赞助商——规则 26a-2 (17 CFR 270.26a-2)
Radio button not checked 9.其他
托管人记录: 22
i. 全名
香港上海汇丰银行有限公司(新西兰奥克兰、奥克兰,分行)
ii。LEI,如果有的话

2HI3YI5320L3RW6NJ957
iii。州(如果适用)
iv。外国(如果适用)
新西兰
v. 托管人是 基金 或其 投资顾问的关联人吗? Radio button not checked 是的 Radio button checked 不是
vi。托管人是次级托管人吗? Radio button checked 是的 Radio button not checked 不是
vii。关于托管人,请勾选下方的 ,以 指明 的托管类型: Radio button not checked 1.Bank-第 17 (f) (1) 条(15 U.S.C. 80a-17 (f) (1))
Radio button not checked 2.成员全国证券交易所-规则 17f-1 (17 CFR 270.17f-1)
Radio button not checked 3.Self-规则 17f-2 (17 CFR 270.17f-2)
Radio button not checked 4. 证券存管机构——规则 17f-4 (17 CFR 270.17f-4)
Radio button checked 5. 外国托管人——规则 17f-5 (17 CFR 270.17f-5)
Radio button not checked 6.期货佣金商户和商品清算 组织-规则 17f-6 (17 CFR 270.17f-6)
Radio button not checked 7. 外国证券存管机构——规则 17f-7 (17 CFR 270.17f-7)
Radio button not checked 8. 保险公司赞助商——规则 26a-2 (17 CFR 270.26a-2)
Radio button not checked 9.其他
托管人记录: 23
i. 全名
香港上海汇丰银行有限公司(中区、首尔、韩国、分行)
ii。LEI,如果有的话

2HI3YI5320L3RW6NJ957
iii。州(如果适用)
iv。外国(如果适用)
韩国(共和国)
v. 托管人是 基金 或其 投资顾问的关联人吗? Radio button not checked 是的 Radio button checked 不是
vi。托管人是次级托管人吗? Radio button checked 是的 Radio button not checked 不是
vii。关于托管人,请勾选下方的 ,以 指明 的托管类型: Radio button not checked 1.Bank-第 17 (f) (1) 条(15 U.S.C. 80a-17 (f) (1))
Radio button not checked 2.成员全国证券交易所-规则 17f-1 (17 CFR 270.17f-1)
Radio button not checked 3.Self-规则 17f-2 (17 CFR 270.17f-2)
Radio button not checked 4. 证券存管机构——规则 17f-4 (17 CFR 270.17f-4)
Radio button checked 5. 外国托管人——规则 17f-5 (17 CFR 270.17f-5)
Radio button not checked 6.期货佣金商户和商品清算 组织-规则 17f-6 (17 CFR 270.17f-6)
Radio button not checked 7. 外国证券存管机构——规则 17f-7 (17 CFR 270.17f-7)
Radio button not checked 8. 保险公司赞助商——规则 26a-2 (17 CFR 270.26a-2)
Radio button not checked 9.其他
托管人记录: 24
i. 全名
渣打银行(香港)有限公司
ii。LEI,如果有的话

X5AV1MBDXGRPX5UGMX13
iii。州(如果适用)
iv。外国(如果适用)
香港
v. 托管人是 基金 或其 投资顾问的关联人吗? Radio button not checked 是的 Radio button checked 不是
vi。托管人是次级托管人吗? Radio button checked 是的 Radio button not checked 不是
vii。关于托管人,请勾选下方的 ,以 指明 的托管类型: Radio button not checked 1.Bank-第 17 (f) (1) 条(15 U.S.C. 80a-17 (f) (1))
Radio button not checked 2.成员全国证券交易所-规则 17f-1 (17 CFR 270.17f-1)
Radio button not checked 3.Self-规则 17f-2 (17 CFR 270.17f-2)
Radio button not checked 4. 证券存管机构——规则 17f-4 (17 CFR 270.17f-4)
Radio button checked 5. 外国托管人——规则 17f-5 (17 CFR 270.17f-5)
Radio button not checked 6.期货佣金商户和商品清算 组织-规则 17f-6 (17 CFR 270.17f-6)
Radio button not checked 7. 外国证券存管机构——规则 17f-7 (17 CFR 270.17f-7)
Radio button not checked 8. 保险公司赞助商——规则 26a-2 (17 CFR 270.26a-2)
Radio button not checked 9.其他
托管人记录: 25
i. 全名
香港上海汇丰银行有限公司(澳大利亚新南威尔士州悉尼分行)
ii。LEI,如果有的话

2HI3YI5320L3RW6NJ957
iii。州(如果适用)
iv。外国(如果适用)
澳大利亚
v. 托管人是 基金 或其 投资顾问的关联人吗? Radio button not checked 是的 Radio button checked 不是
vi。托管人是次级托管人吗? Radio button checked 是的 Radio button not checked 不是
vii。关于托管人,请勾选下方的 ,以 指明 的托管类型: Radio button not checked 1.Bank-第 17 (f) (1) 条(15 U.S.C. 80a-17 (f) (1))
Radio button not checked 2.成员全国证券交易所-规则 17f-1 (17 CFR 270.17f-1)
Radio button not checked 3.Self-规则 17f-2 (17 CFR 270.17f-2)
Radio button not checked 4. 证券存管机构——规则 17f-4 (17 CFR 270.17f-4)
Radio button checked 5. 外国托管人——规则 17f-5 (17 CFR 270.17f-5)
Radio button not checked 6.期货佣金商户和商品清算 组织-规则 17f-6 (17 CFR 270.17f-6)
Radio button not checked 7. 外国证券存管机构——规则 17f-7 (17 CFR 270.17f-7)
Radio button not checked 8. 保险公司赞助商——规则 26a-2 (17 CFR 270.26a-2)
Radio button not checked 9.其他
托管人记录: 26
i. 全名
瑞银瑞士股份公司
ii。LEI,如果有的话

549300WOIFUSNYH0FL22
iii。州(如果适用)
iv。外国(如果适用)
瑞士
v. 托管人是 基金 或其 投资顾问的关联人吗? Radio button not checked 是的 Radio button checked 不是
vi。托管人是次级托管人吗? Radio button checked 是的 Radio button not checked 不是
vii。关于托管人,请勾选下方的 ,以 指明 的托管类型: Radio button not checked 1.Bank-第 17 (f) (1) 条(15 U.S.C. 80a-17 (f) (1))
Radio button not checked 2.成员全国证券交易所-规则 17f-1 (17 CFR 270.17f-1)
Radio button not checked 3.Self-规则 17f-2 (17 CFR 270.17f-2)
Radio button not checked 4. 证券存管机构——规则 17f-4 (17 CFR 270.17f-4)
Radio button checked 5. 外国托管人——规则 17f-5 (17 CFR 270.17f-5)
Radio button not checked 6.期货佣金商户和商品清算 组织-规则 17f-6 (17 CFR 270.17f-6)
Radio button not checked 7. 外国证券存管机构——规则 17f-7 (17 CFR 270.17f-7)
Radio button not checked 8. 保险公司赞助商——规则 26a-2 (17 CFR 270.26a-2)
Radio button not checked 9.其他
托管人记录: 27
i. 全名
State Street 银行和信托公司
ii。LEI,如果有的话

571474TGEMMWANRLN572
iii。州(如果适用)
马萨诸塞州
iv。外国(如果适用)
美利坚合众国
v. 托管人是 基金 或其 投资顾问的关联人吗? Radio button not checked 是的 Radio button checked 不是
vi。托管人是次级托管人吗? Radio button not checked 是的 Radio button checked 不是
vii。关于托管人,请勾选下方的 ,以 指明 的托管类型: Radio button checked 1.Bank-第 17 (f) (1) 条(15 U.S.C. 80a-17 (f) (1))
Radio button not checked 2.成员全国证券交易所-规则 17f-1 (17 CFR 270.17f-1)
Radio button not checked 3.Self-规则 17f-2 (17 CFR 270.17f-2)
Radio button not checked 4. 证券存管机构——规则 17f-4 (17 CFR 270.17f-4)
Radio button not checked 5. 外国托管人——规则 17f-5 (17 CFR 270.17f-5)
Radio button not checked 6.期货佣金商户和商品清算 组织-规则 17f-6 (17 CFR 270.17f-6)
Radio button not checked 7. 外国证券存管机构——规则 17f-7 (17 CFR 270.17f-7)
Radio button not checked 8. 保险公司赞助商——规则 26a-2 (17 CFR 270.26a-2)
Radio button not checked 9.其他
托管人记录: 28
i. 全名
股份公司 “商业银行花旗银行”
ii。LEI,如果有的话

CHSQDSVI1UI96Y2SW097
iii。州(如果适用)
iv。外国(如果适用)
俄罗斯联邦
v. 托管人是 基金 或其 投资顾问的关联人吗? Radio button not checked 是的 Radio button checked 不是
vi。托管人是次级托管人吗? Radio button checked 是的 Radio button not checked 不是
vii。关于托管人,请勾选下方的 ,以 指明 的托管类型: Radio button not checked 1.Bank-第 17 (f) (1) 条(15 U.S.C. 80a-17 (f) (1))
Radio button not checked 2.成员全国证券交易所-规则 17f-1 (17 CFR 270.17f-1)
Radio button not checked 3.Self-规则 17f-2 (17 CFR 270.17f-2)
Radio button not checked 4. 证券存管机构——规则 17f-4 (17 CFR 270.17f-4)
Radio button checked 5. 外国托管人——规则 17f-5 (17 CFR 270.17f-5)
Radio button not checked 6.期货佣金商户和商品清算 组织-规则 17f-6 (17 CFR 270.17f-6)
Radio button not checked 7. 外国证券存管机构——规则 17f-7 (17 CFR 270.17f-7)
Radio button not checked 8. 保险公司赞助商——规则 26a-2 (17 CFR 270.26a-2)
Radio button not checked 9.其他
托管人记录: 29
i. 全名
法国巴黎银行
ii。LEI,如果有的话

R0MUWSFPU8MPRO8K5P83
iii。州(如果适用)
iv。外国(如果适用)
法国
v. 托管人是 基金 或其 投资顾问的关联人吗? Radio button not checked 是的 Radio button checked 不是
vi。托管人是次级托管人吗? Radio button checked 是的 Radio button not checked 不是
vii。关于托管人,请勾选下方的 ,以 指明 的托管类型: Radio button not checked 1.Bank-第 17 (f) (1) 条(15 U.S.C. 80a-17 (f) (1))
Radio button not checked 2.成员全国证券交易所-规则 17f-1 (17 CFR 270.17f-1)
Radio button not checked 3.Self-规则 17f-2 (17 CFR 270.17f-2)
Radio button not checked 4. 证券存管机构——规则 17f-4 (17 CFR 270.17f-4)
Radio button checked 5. 外国托管人——规则 17f-5 (17 CFR 270.17f-5)
Radio button not checked 6.期货佣金商户和商品清算 组织-规则 17f-6 (17 CFR 270.17f-6)
Radio button not checked 7. 外国证券存管机构——规则 17f-7 (17 CFR 270.17f-7)
Radio button not checked 8. 保险公司赞助商——规则 26a-2 (17 CFR 270.26a-2)
Radio button not checked 9.其他

b. 在 报告 期间,是否雇用或解雇了托管人?* Radio button not checked 是的 Radio button checked 不是

项目 C.13.股东服务代理。

a. 提供有关基金每位股东 服务代理人的以下信息:
股东服务代理记录: 1
i. 全名
Equiniti 信托公司有限责任公司
ii。LEI(如果有),或者提供并描述 其他 识别号码

254900TS5EWP83BEOU02
其他识别号码的描述

iii。州(如果适用)
纽约
iv。外国(如果适用)
美利坚合众国
v. 股东服务代理人是 基金的 附属人员 还是其投资顾问? Radio button not checked 是的 Radio button checked 不是
vi。股东服务代理是 次级股东服务代理吗? Radio button not checked 是的 Radio button checked 不是
b. 在报告期内是否雇用了股东服务代理人 或 被解雇 ? Radio button not checked 是的 Radio button checked 不是

项目 C.14。管理员。

a. 提供有关 基金每位管理员的以下信息:
管理员记录: 1
i. 全名
State Street 银行和信托公司
ii。LEI(如果有)或其他识别码

571474TGEMMWANRLN572
其他识别号码的描述

iii。州(如果适用)
马萨诸塞州
iv。外国(如果适用)
美利坚合众国
v. 管理员是 基金的关联人还是其 投资顾问? Radio button not checked 是的 Radio button checked 不是
vi。管理员是子管理员吗? Radio button checked 是的 Radio button not checked 不是
管理员记录: 2
i. 全名
纽伯格·伯曼投资顾问有限责任公司
ii。LEI(如果有)或其他识别码

8PSZVUUUKYGCPW2RDO373
其他识别号码的描述

iii。州(如果适用)
纽约
iv。外国(如果适用)
美利坚合众国
v. 管理员是 基金的关联人还是其 投资顾问? Radio button checked 是的 Radio button not checked 不是
vi。管理员是子管理员吗? Radio button not checked 是的 Radio button checked 不是
b. 在报告期内 是否雇用了第三方管理员或 被解雇 ? Radio button not checked 是的 Radio button checked 不是

项目 C.15。附属经纪交易商。

提供有关每个关联的 经纪交易商的以下信息:
经纪商交易商记录: 1
a. 全名
纽伯格·伯曼 BD 有限责任公司
b. 美国证券交易委员会文件编号

8-1068
c. CRD 号码
000002908
d. LEI,如果有的话

PWDS3JJ631D5N70JXG61
e. 国家(如果适用)
纽约
f. 外国(如果适用)
美利坚合众国
g. 报告期内支付给关联的 经纪交易商的佣金总额:

0.00000000

项目 C.16。经纪人。

对项目 C.16 和项目 C.17 的说明。
为了帮助注册人区分代理交易和主要 交易,并促进对这些商品所需信息 的一致性报告,应使用以下标准:
1。如果在 确认书中指定了 注册人应支付的佣金金额的交易中买入或卖出证券,则该交易应被视为代理交易 ,并将其包括在确定第 C.16 项答案时。
2。如果在交易中买入或卖出证券,而 确认书仅指定 注册人应支付或收到的净金额,并且该净金额等于交易时 证券的市场价值,则该交易应被视为 主要交易,并包含在确定第 C.17 项中的 金额时。
3。如果注册人在 承销发行中购买了证券,则即使注册人 知道承销商从发行人那里获得的金额,该收购也应被视为主要交易 并包含在答复第 C.17 项中。
4。如果注册人在要约中出售证券,则即使注册人知道 要约人向招标经纪人或交易商支付的金额,也应将出售 视为主要交易,并包含在回答 第 C.17 项中。
5。如果直接从发行人那里购买证券(例如银行 CD),则应将购买视为主要交易, 包含在回答第 C.17 项时。
6。看涨证券或到期证券的价值不应计入 代理交易或主体交易,也不应将其包含在确定C.16和C.17项所示金额的 中。这意味着 可以包括证券的收购,但是 可能不包括其处置。不应包括在回购 协议到期日处置的内容。
7。上文 段至第 (6) 段未描述的交易中证券的购买或出售应由基金根据这些段落中制定的指导方针进行评估,并对 进行相应的分类。第 C.16 项中考虑的代理人可能是未根据《交易法》注册为证券经纪人的个人或 公司。 投资公司向其购买或向其本金出售投资组合工具的个人或公司可能是 未根据《交易法》注册为证券 交易商的个人或实体。
a. 对于因直接或间接参与 基金的投资组合交易而获得最大美元 经纪佣金(不包括 承销中的经销商优惠)的十家经纪商中的每一家,请提供以下信息:
经纪人记录: 1
i. 经纪人的全名
纽约梅隆资本市场有限责任公司
ii。SEC 文件号

8-35255
iii。CRD 号码
000017454
iv。LEI,如果有的话

VJW2DOOHGDT6PR0ZRO63
v. 国家(如果适用)
纽约
vi。外国(如果适用)
美利坚合众国
七。基金在 报告期 支付的佣金总额

5,040.42000000
经纪人记录: 2
i. 经纪人的全名
花旗集团环球市场公司
ii。SEC 文件号

8-8177
iii。CRD 号码
000007059
iv。LEI,如果有的话

MBNUM2BPBDO7JBLYG310
v. 国家(如果适用)
纽约
vi。外国(如果适用)
美利坚合众国
七。基金在 报告期 支付的佣金总额

80,146.38000000
经纪人记录: 3
i. 经纪人的全名
美国银行证券有限公司
ii。SEC 文件号

8-69787
iii。CRD 号码
000283942
iv。LEI,如果有的话

549300HN4UKV1E2R3U73
v. 国家(如果适用)
纽约
vi。外国(如果适用)
美利坚合众国
七。基金在 报告期 支付的佣金总额

5,047.40000000
经纪人记录: 4
i. 经纪人的全名
国家金融服务有限责任公司
ii。SEC 文件号

8-26740
iii。CRD 号码
000013041
iv。LEI,如果有的话

549300JRHF1MHHWUAW04
v. 国家(如果适用)
马萨诸塞州
vi。外国(如果适用)
美利坚合众国
七。基金在 报告期 支付的佣金总额

6,866.95000000
经纪人记录: 5
i. 经纪人的全名
杰富瑞有限责任公司
ii。SEC 文件号

8-15074
iii。CRD 号码
000002347
iv。LEI,如果有的话

58PU97L1C0WSRCWADL48
v. 国家(如果适用)
纽约
vi。外国(如果适用)
美利坚合众国
七。基金在 报告期 支付的佣金总额

17,970.94000000
经纪人记录: 6
i. 经纪人的全名
高盛公司有限责任公司
ii。SEC 文件号

8-129
iii。CRD 号码
000000361
iv。LEI,如果有的话

FOR8UP27PHYVLBNG30
v. 国家(如果适用)
纽约
vi。外国(如果适用)
美利坚合众国
七。基金在 报告期 支付的佣金总额

7,632.55000000
经纪人记录: 7
i. 经纪人的全名
摩根士丹利公司有限责任公司
ii。SEC 文件号

8-15869
iii。CRD 号码
000008209
iv。LEI,如果有的话

9R7GPTSO7KV3UQJZQ078
v. 国家(如果适用)
纽约
vi。外国(如果适用)
美利坚合众国
七。基金在 报告期 支付的佣金总额

4,588.89000000
经纪人记录: 8
i. 经纪人的全名
Stifel、Nicolaus & Company, In
ii。SEC 文件号

8-1447
iii。CRD 号码
000000793
iv。LEI,如果有的话

5WUVMA08EYG4KEUPW589
v. 国家(如果适用)
密苏里州
vi。外国(如果适用)
美利坚合众国
七。基金在 报告期 支付的佣金总额

3,390.72000000
经纪人记录: 9
i. 经纪人的全名
瑞银证券有限责任公司
ii。SEC 文件号

8-22651
iii。CRD 号码
000007654
iv。LEI,如果有的话

T6FIZBDPKLYJKFCRVK44
v. 国家(如果适用)
纽约
vi。外国(如果适用)
美利坚合众国
七。基金在 报告期 支付的佣金总额

7,557.28000000
经纪人记录: 10
i. 经纪人的全名
巴克莱资本公司
ii。SEC 文件号

8-41342
iii。CRD 号码
000019714
iv。LEI,如果有的话

AC28XWWI3WIBK2824319
v. 国家(如果适用)
纽约
vi。外国(如果适用)
美利坚合众国
七。基金在 报告期 支付的佣金总额

2,789.73000000
b. 基金在 报告期 支付的经纪佣金总额:

161,021.61000000

项目 C.17。主要交易。

a. 对于 基金在二级市场和承保 发行中与之进行本金交易金额最大的十个实体 (包括 所有短期债务,以及美国政府和免税 证券), 提供以下信息:
主要交易记录: 1
i. 经销商的全名
花旗集团环球市场公司
ii。SEC 文件号

8-8177
iii。CRD 号码
000007059
iv。LEI,如果有的话

MBNUM2BPBDO7JBLYG310
v. 国家(如果适用)
纽约
vi。外国(如果适用)
美利坚合众国
七。基金买入和卖出 (不包括 到期证券)的总价值:

519,113,502.05000000
主要交易记录: 2
i. 经销商的全名
摩根士丹利公司有限责任公司
ii。SEC 文件号

8-15869
iii。CRD 号码
000008209
iv。LEI,如果有的话

9R7GPTSO7KV3UQJZQ078
v. 国家(如果适用)
纽约
vi。外国(如果适用)
美利坚合众国
七。基金买入和卖出 (不包括 到期证券)的总价值:

3,014,500.00000000
主要交易记录: 3
i. 经销商的全名
美国银行证券有限公司
ii。SEC 文件号

8-69787
iii。CRD 号码
000283942
iv。LEI,如果有的话

549300HN4UKV1E2R3U73
v. 国家(如果适用)
纽约
vi。外国(如果适用)
美利坚合众国
七。基金买入和卖出 (不包括 到期证券)的总价值:

1,976,831.86000000
主要交易记录: 4
i. 经销商的全名
巴克莱资本公司
ii。SEC 文件号

8-41342
iii。CRD 号码
000019714
iv。LEI,如果有的话

AC28XWWI3WIBK2824319
v. 国家(如果适用)
纽约
vi。外国(如果适用)
美利坚合众国
七。基金买入和卖出 (不包括 到期证券)的总价值:

265,200.00000000
主要交易记录: 5
i. 经销商的全名
State Street 银行和信托公司
ii。SEC 文件号

不适用
iii。CRD 号码
不适用
iv。LEI,如果有的话

571474TGEMMWANRLN572
v. 国家(如果适用)
马萨诸塞州
vi。外国(如果适用)
美利坚合众国
七。基金买入和卖出 (不包括 到期证券)的总价值:

618,997,687.66000000
b. 报告期内基金本金买入/出售 交易的总价值:

1,143,367,721.57000000

项目 C.18。经纪和研究费用。

在本报告所述期间,基金是否向 经纪交易商支付 佣金,用于《交易法》(15 U.S.C. 78bb)第28(e)条所指的 “经纪和研究服务” ? Radio button checked 是的 Radio button not checked 不是

项目 C.19。平均净资产。

a. 提供本基金(货币市场基金除外) 报告期内 月平均净资产

984,183,998.48076923
b. 提供报告期内货币市场基金的每日 平均净资产


项目 C.21。波动定价。

对于开放式管理投资公司,请回复以下 :
a. 该基金(如果不是货币市场基金、 交易所交易基金或交易所交易管理基金)是否进行了 波动定价? Radio button not checked 是的 Radio button not checked 不是

n-cen: D 部分:封闭式管理投资公司和 SBIC 的其他问题

项目 D.1。注册人发行的证券。

指令。对于基金发行的任何未在证券交易所上市但带有股票代码的证券,请提供该股票代码。

在下方勾选以下哪些证券由注册人发行。指明所有适用的内容。
注册人颁发的安全性记录: 1
安全类型
普通股
班级标题
普通股
常用记录:1
交易所上市地点
纽约证券交易所有限公司
股票行情符号
NBXG

项目 D.2。版权发行。

指令。对于D.2.c项,“参与主要权利发行的百分比” 是根据在主要供股发行期间行使的认购量占可供首次认购的证券数量的百分比计算得出的。
a. 基金在报告期内是否对任何类型的 证券进行了供股? Radio button not checked 是的 Radio button checked 不是

项目 D.3。二次发行。

a. 基金在报告期内是否进行了二次发行? Radio button not checked 是的 Radio button checked 不是

项目 D.4。回购。

a. 基金是否回购了 基金在报告期内发行的任何未偿证券? Radio button not checked 是的 Radio button checked 不是

项目 D.5。长期债务违约。

指令 。“长期债务” 一词是指从 首次发行之日到期日为一年或更长时间的债务。
a. 在报告期结束时 ,基金的长期债务在支付 本金、利息或摊销方面是否存在违约问题? Radio button not checked 是的 Radio button checked 不是

项目 D.6拖欠的股息。

指令 。“拖欠股息” 一词是指在确立 股东权利的成分工具中规定的每个相关分红期结束时, 基金董事会或其他管理机构未申报的 股息。
a. 在报告期结束时, 基金发行的证券是否有任何累计拖欠股息? Radio button not checked 是的 Radio button checked 不是

项目 D.7。证券的修改。

定义 任何类别注册人证券持有人权利的任何成分文书的条款是否经过了重大修改? Radio button not checked 是的 Radio button checked 不是

项目 D.8。管理费(仅限封闭式公司)。

指令。 百分比以报告期内发生的金额为基础
提供截至报告期末 的基金咨询费占净资产的百分比:
1.00000000

项目 D.9。年度净运营支出。

提供截至报告期末的基金年度净营运 支出占净资产的百分比(扣除任何豁免 或报销):
1.32000000

项目 D.10。市场价格。

指令。 仅就 注册人发行的普通股回复此商品。
报告期结束时的每股市场价格 :
9.54000000

项目 D.11。净资产价值。

指令。 仅就 注册人发行的普通股回复此商品。
报告期末的每股净资产价值 :
11.92000000

n-cen: G 部分:附件

项目 G.1a。附件。

附件适用于所有注册人。所有 注册人均应在当前报告中提交以下附件(如适用) 。勾选以下适用项目,指明在 当前报告中提交的附件: Checkbox not checked i. 法律诉讼
Checkbox not checked ii。提供财政支持
Checkbox checked iii。独立公共会计师关于内部 控制的报告(仅限小型企业 投资公司以外的管理投资公司)
Checkbox not checked iv。会计原则和惯例的变化
Checkbox not checked v. 豁免令要求提交的信息
Checkbox not checked vi。根据委员会规则和条例 要求作为附件附录的其他信息

项目 G.1b。附件。

附件将由封闭式管理投资 公司和小型企业投资机构提交
公司。注册人应在当前报告中提交以下附件(如适用 )。指定
通过检查以下 适用项目,在当前报告中提交了 附件:
Checkbox not checked i. 对组织文件的重大修改
Checkbox not checked ii。定义任何新 或经修订的证券类别 持有人权利的文书
Checkbox not checked iii。新的或修改后的投资咨询合同
Checkbox not checked iv。S-K 第 405 项要求提供的信息
Checkbox not checked v.《道德守则》(仅限小型企业投资公司)

指令。

1。项目 G.1.a.i.法律诉讼。

(a) 如果注册人对项目 B.11.a. 回答 “是”,请提供 简要描述。作为描述的一部分, 提供案件或待审案件编号(如果有),以及 诉讼主要当事方的全名。
(b) 如果注册人对项目 B.11.b. 回答 “是”,请注明 程序并给出其终止日期。

2。项目 G.1.a.ii。提供财政支持。如果注册人 对第 B.14 项回答 “是”,请提供以下信息 (除非注册人是货币市场基金): (a) 支持性质描述。

(b) 提供支持的人。

(c) 简要描述提供 支持的人与注册人之间的关系。

(d) 提供日期支持。

(e) 支持金额。

(f) 支持安全性(如果适用)。披露发行人 的全名、发行标题(包括息票或收益率,如果 适用)以及至少两个标识符(例如,CIK、 CUSIP、ISIN、LEI)。
(g) 支持启动之日支持的安全性价值(如果 适用)。

(h) 支持原因的简要说明。

(i) 支持期限。

(j) 简要描述与 支持相关的任何合同限制。

3。项目 G.1.a.iii。独立公共会计师关于 内部控制的报告(仅限小型 商业投资公司以外的管理投资公司)。每家管理投资 公司应提供其独立公共会计师 关于公司内部会计控制体系的报告。 会计师的报告应基于在审计 报告期财务报表期间对会计制度、内部会计控制、 和证券保障程序的审查、研究和 评估。报告 应披露以下方面的任何重大缺陷:(a)会计 系统;(b)内部会计控制体系;或(c)注册人财政年度结束时存在的证券保护程序。

会计报告应作为 表格的附录提供,并应:(1) 写给注册人的股东 和董事会;(2) 注明日期;(3) 手动签署;以及 (4) 注明签发的城市和州。

包含披露 重大弱点的报告的附件应包括注册人对已采取或拟议的任何 纠正措施的指示。

会计师报告附在本表格中这一事实不应被视为承认 独立公共会计师对本表格的任何审查。

4。项目 G.1.a.iv.会计原则和惯例的变化。如果 注册人对第 B.21 项回答 “是”,请提供附件 ,描述会计原则或惯例的变化,或 适用任何此类会计原则 或惯例的方法的变化。说明变更日期及其原因 。 描述中应附有注册人独立会计师的信函, 批准或以其他方式评论变更。

5。项目 G.1.a.v. 豁免令要求提交的信息。根据 委员会发布并由注册人依赖的豁免令,以附件形式提交 要求的任何信息,在 N-CEN 表格或 N-CEN 表格的任何前身表格(例如 N-SAR 表格)上报告。

6。项目 G.1.a.vi。根据委员会的规则和条例,需要作为 附件包含的其他信息。根据委员会规则和条例,将任何其他需要作为 附件包含的信息作为 归档。


指令。

7。项目 G.1.b.i.对组织文件的重大修改。 提供在报告期内 对注册人 章程、章程或其他类似组织文件进行的所有重大修订的副本。

8。项目 G.1.b.ii。定义 任何新的或修改后的证券类别持有人权利的文书。提供定义当前报告 期内任何 新证券或经修订的证券类别持有人权利的所有 成分文书的副本。如果注册人发行了短期票据以外的新类别证券 ,请提供对表格N-2中适用项目要求的 类别的描述。如果界定 注册人任何类别证券持有人权利的成分 文书在 报告期内发生了重大修改,请说明所涉类别的标题并简要说明 修改对此类证券持有人权利的总体影响。

9。项目 G.1.b.III。新的或修订的投资咨询合同。 提供在报告期内生效的任何新的或经修订的投资咨询合同 的副本。

10。项目 G.1.b.iv。 S-K 法规第 405 项要求提供的信息。提供 S-K 法规第 405 项所要求的信息,内容涉及某些封闭式管理投资 公司和小型企业投资公司股东未能提交 某些所有权报告。

11。项目 G.1.b.v.道德守则(仅限小型企业投资 公司)。

(a) (1) 披露在 报告所涉期限结束时,注册人是否通过了适用于注册人的首席执行官、主要 财务官、首席会计官或财务总监或 履行类似职能的 人员的道德守则,无论这些 个人受雇于注册人还是第三方。如果 注册人没有采用这样的道德守则,请解释为什么 没有这样做。
(2) 就本指令而言,“道德守则” 一词是指经过合理设计的书面标准,旨在阻止 不当行为并促进:(i) 诚实和合乎道德的行为, 包括以合乎道德的方式处理个人和职业关系之间实际或明显的 利益冲突;(ii) 报告和文件中完整、公平、准确、及时且易于理解的披露注册人向 委员会提交或提交给委员会,以及 注册人发布的其他公共通信中;(iii)遵守适用的政府法律、 规则和法规;(iv) 及时向守则中指明的一名或多名相关人员 举报 违反守则的行为;(v) 对遵守 守则的问责。

(3) 注册人必须简要描述在报告所涉期间对其道德守则条款 的任何 修正的性质,该条款适用于注册人的主要 执行官、首席财务官、主要 会计官或财务总监或履行相似 职能的人员,无论这些人受雇于 注册人还是第三方,这与本指令 第 (a) (2) 段中列举的 道德守则定义的任何内容有关。注册人必须在 N-CEN 表格上提交任何此类 修正案的副本作为本报告的附录,除非 注册人选择根据本指令 第 (a) (6) 段在其网站上发布道德守则,或承诺 免费向任何人提供道德守则,以满足本 指示第 (a) (6) 段,应 的要求,根据本指示第 (a) (6) (iii) 段。

(4) 如果注册人在报告所涉期内, 向注册人的首席执行官、 首席财务官、首席会计官或 财务官或履行类似职能的人授予了豁免,包括隐含豁免,不管 这些人受雇于注册人还是第三方 ,这与本指令 第 (a) (2) 段中规定的一项或多项有关,注册人必须简要地 描述豁免的性质、获得 豁免的人的姓名以及豁免的日期。

(5) 如果注册人打算满足本指令第 (a) (3) 或 (4) 段规定的披露要求 ,该条款涉及 对其道德守则 中适用于注册人首席执行官、 首席财务官、首席会计官或 财务总监或履行类似职能且与 有关的人员 的修正或豁免通过在本指令第 (a) (2) 段中列举的 道德守则定义的任何内容 在其互联网上发布此类信息网站,披露注册人的互联网地址 及其意图。

(6) 注册人必须:(i) 向委员会提交适用于注册人首席高管 高级管理人员、首席财务官、首席会计官 或财务总监或履行类似职能的人员的 道德守则副本,作为其在本表格N-CEN报告中的 附件;(ii) 在其互联网网站上发布 此类道德准则的文本,以及在其关于此 N-CEN 表格的 最新报告中披露其互联网地址以及 已在其互联网 网站上发布此类道德准则的事实;或(iii) 承诺在其关于本表格 N-CEN 的最新报告中根据要求向任何人免费提供此类道德守则的副本 ,并解释提出此类请求 的方式。

(7) 注册人可能为不同的 类型的官员制定单独的道德守则。此外,本指令第 (a) (2) 段 意义上的 “道德守则” 可能是 更广泛的文件的一部分,该文件涉及其他主题,或适用于 指令第 (a) (1) 段中规定的更多的人。为了满足本指令 第 (a) (6) 段的要求,注册人只需要提交、发布或提供构成本指令第 (a) (2) 段所定义的 “道德准则” 且适用于 本指令第 (a) (1) 段中规定的人员的更广泛文件的 部分。

(8) If a Registrant elects to satisfy paragraph (a)(6) of this instruction by posting its code of ethics on its Internet website pursuant to paragraph (a)(6)(ii), the code of ethics must remain accessible on its website for as long as the Registrant remains subject to the requirements of this instruction and chooses to comply with this instruction by posting its code on its Internet website pursuant to paragraph (a)(6)(ii).

(9) The Registrant does not need to provide any information pursuant to paragraphs (a)(3) and (4) of this instruction if it discloses the required information on its Internet website within five business days following the date of the amendment or waiver and the Registrant has disclosed in its most recently filed report on this Form N-CEN its Internet website address and intention to provide disclosure in this manner. If the amendment or waiver occurs on a Saturday, Sunday, or holiday on which the Commission is not open for business, then the five business day period shall begin to run on and include the first business day thereafter. If the Registrant elects to disclose this information through its website, such information must remain available on the website for at least a 12-month period. The Registrant must retain the information for a period of not less than six years following the end of the fiscal year in which the amendment or waiver occurred. Upon request, the Registrant must furnish to the Commission or its staff a copy of any or all information retained pursuant to this requirement.

(10) The Registrant does not need to disclose technical, administrative, or other non-substantive amendments to its code of ethics.

(11) For purposes of this instruction: (i) the term "waiver" means the approval by the Registrant of a material departure from a provision of the code of ethics; and (ii) the term "implicit waiver" means the Registrant's failure to take action within a reasonable period of time regarding a material departure from a provision of the code of ethics that has been made known to an executive officer, as defined in rule 3b-7 under the Exchange Act (17 CFR 240.3b-7), of the Registrant.

(b) (1) Disclose that the Registrant's board of directors has determined that the Registrant either: (i) has at least one audit committee financial expert serving on its audit committee; or (ii) does not have an audit committee financial expert serving on its audit committee.

(2) If the Registrant provides the disclosure required by paragraph (b)(1)(i) of this instruction, it must disclose the name of the audit committee financial expert and whether that person is "independent." In order to be considered "independent" for purposes of this instruction, a member of an audit committee may not, other than in his or her capacity as a member of the audit committee, the board of directors, or any other board committee: (i) accept directly or indirectly any consulting, advisory, or other compensatory fee from the issuer; or (ii) be an "interested person" of the investment company as defined in Section 2(a)(19) of the Act (15 U.S.C. 80a-2(a)(19)).

(3) If the Registrant provides the disclosure required by paragraph (b)(1)(ii) of this instruction, it must explain why it does not have an audit committee financial expert.

(4) If the Registrant's board of directors has determined that the Registrant has more than one audit committee financial expert serving on its audit committee, the Registrant may, but is not required to, disclose the names of those additional persons. A Registrant choosing to identify such persons must indicate whether they are independent pursuant to paragraph (b)(2) of this instruction.

(5) For purposes of this instruction, an "audit committee financial expert" means a person who has the following attributes: (i) an understanding of generally accepted accounting principles and financial statements; (ii) the ability to assess the general application of such principles in connection with the accounting for estimates, accruals, and reserves; (iii) experience preparing, auditing, analyzing, or evaluating financial statements that present a breadth and level of complexity of accounting issues that are generally comparable to the breadth and complexity of issues that can reasonably be expected to be raised by the Registrant's financial statements, or experience actively supervising one or more persons engaged in such activities; (iv) an understanding of internal controls and procedures for financial reporting; and (v) an understanding of audit committee functions.

(6) A person shall have acquired such attributes through: (i) education and experience as a principal financial officer, principal accounting officer, controller, public accountant, or auditor or experience in one or more positions that involve the performance of similar functions; (ii) experience actively supervising a principal financial officer, principal accounting officer, controller, public accountant, auditor, or person performing similar functions; (iii) experience overseeing or assessing the performance of companies or public accountants with respect to the preparation, auditing, or evaluation of financial statements; or (iv) other relevant experience.

(7) (i) A person who is determined to be an audit committee financial expert will not be deemed an "expert" for any purpose, including without limitation for purposes of Section 11 of the Securities Act (15 U.S.C. 77k), as a result of being designated or identified as an audit committee financial expert pursuant to this instruction; (ii) the designation or identification of a person as an audit committee financial expert pursuant to this instruction does not impose on such person any duties, obligations, or liability that are greater than the duties, obligations, and liability imposed on such person as a member of the audit committee and board of directors in the absence of such designation or identification; (iii) the designation or identification of a person as an audit committee financial expert pursuant to this instruction does not affect the duties, obligations, or liability of any other member of the audit committee or board of directors.

(8) If a person qualifies as an audit committee financial expert by means of having held a position described in paragraph (b)(6)(iv) of this Instruction, the Registrant shall provide a brief listing of that person's relevant experience.

N-CEN: Signature

Pursuant to the requirements of the Investment Company Act of 1940, the Registrant has duly caused this report to be signed on its behalf by the undersigned hereunto duly authorized.
Registrant
Neuberger Berman Next Generation Connectivity Fund Inc.
Date
2024-01-03
Signature
JOHN MCGOVERN
Title
TREASURER