美国
证券交易委员会
华盛顿特区 20549
8-K 表格
当前报告
根据第 13 条或第 15 (d) 条
1934 年《证券交易法》
报告日期（最早报告事件的日期）：
（注册人的确切姓名如其章程所示）
| （州或其他司法管辖区） 公司注册的） |
（委员会 文件号） |
（美国国税局雇主 证件号） |
（主要行政办公室地址）（邮政编码）
注册人的电话号码，包括区号
不适用
（如果自上次报告以来发生了变化，则以前的姓名或以前的地址）
如果申请8-K表格旨在同时履行注册人根据以下任何条款承担的申报义务，请勾选下面的相应复选框（看到一般指令 A.2（见下文）：
| 根据《证券法》（17 CFR 230.425）第425条提交的书面通信 |
| 根据《交易法》（17 CFR）第14a-12条征集材料 240.14a-12) |
| 根据规则进行的启动前通信 14d-2 (b)根据《交易法》（17 CFR 240.14d-2 (b)） |
| 根据规则进行的启动前通信 13e-4 (c)根据《交易法》（17 CFR 240.13e-4 (c)） |
根据该法第12（b）条注册的证券：
| 每个班级的标题 |
交易 符号 |
每个交易所的名称 在哪个注册的 | ||
用复选标记表明注册人是否是 1933 年《证券法》第 405 条（本章第 230.405 节）或 1934 年《证券交易法》第 12b-2 条所定义的新兴成长型公司 (§240.12b-2本章的）。
新兴成长型公司
如果是新兴成长型公司，请用复选标记表明注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守根据《交易法》第13（a）条规定的任何新的或修订的财务会计准则。☐
| 项目 2.02。 | 经营业绩和财务状况。 |
2024年1月9日，Codexis, Inc.（“公司”）报告称，截至2023年12月31日，未经审计的预计现金和现金等价物约为7,000万美元，其中包括截至2023年12月31日约6,500万美元的现金和现金等价物，以及2024年1月收到的与公司先前宣布的与雀巢健康的收购协议有关的500万美元预付款（“CDX-7108 付款”）Science（“雀巢”），于2023年12月执行，根据该协议，公司同意转让其合作产品的权益候选人 CDX-7108用于雀巢治疗胰腺外分泌功能不全（包括相关协议和知识产权）。该公司继续预计，其现有的现金和现金等价物将足以为其计划运营提供资金，实现预计在2026年底左右实现正现金流。
此外，该公司宣布正在修订其最初在2023年7月20日公布2023年第二季度初步财务业绩的新闻稿中提供的2023年全年指导，并在2023年11月2日的2023年第三季度财务业绩新闻稿中重申了该指导。
| • | 预计2023年的产品收入将接近3000万美元至3500万美元的指导区间的上限，其中不包括与PAXLOVID相关的酶销售™. |
| • | 现在的研发收入预计将在2500万美元至2700万美元之间，而之前的预期为2100万至2400万美元，这反映了2024年1月收到的 CDX-7108 付款的收入。 |
| • | 现在，产品收入的毛利率预计在60％至65％之间，不包括与PAXLOVID相关的酶销售™，而之前的预期为55％至65％。 |
由于截至2023年12月31日的第四季度和财年的财务结算程序尚未完成，本2023年初步财务信息反映了估计，代表了公司管理层获得的最新信息。该公司预计，将在截至2023年12月31日止年度的10-K表年度报告中报告的实际业绩与初步业绩没有实质性差异，但是，这些业绩在完成后可能会发生变化 年底会计程序和调整，包括执行公司对财务报告的内部控制，完成公司财务报表的编制和审计，以及随后在正式发布2023财年经审计的财务报表之前发生或确定事件。
| 项目 7.01。 | 法规 FD 披露。 |
本表8-K最新报告第2.02项中载列的信息以引用方式纳入此处。
就经修订的1934年《证券交易法》（“交易法”）第18条而言，本表8-K最新报告中提供的信息不应被视为 “已提交”，也不得以引用方式纳入根据经修订的1933年《证券法》或《交易法》提交的任何文件中，除非在任何此类文件中以具体提及方式明确规定。
前瞻性陈述
本报告包含经修订的1933年《证券法》第27A条和经修订的1934年《证券交易法》第21E条所指的前瞻性陈述。在某些情况下，你可以通过诸如 “目标”、“预测”、“假设”、“相信”、“考虑”、“继续”、“可能”、“设计”、“到期”、“估计”、“预期”、“目标”、“打算”、“可能”、“目标”、“计划”、“定位”、“潜力”、“预测”、“寻找”、“寻找” 等术语来识别前瞻性陈述应该”、“建议”、“目标”、“走上正轨”、“将” 和其他预测或表明未来事件和未来趋势或否定这些术语或其他类似术语的类似表述。由于本报告中所载的陈述不是对历史事实的描述，它们是反映管理层当前信念和期望的前瞻性陈述，包括但不限于关于Codexis截至2023年12月31日的现金和现金等价物以及截至2023年12月31日的全年财务业绩、Codexis有足够的现金为运营提供资金以实现正现金流以及Codexis实现正现金流的预期时间表的陈述。你不应该过分依赖这些前瞻性陈述是因为它们涉及已知和未知的风险、不确定性和其他因素，这些因素在某些情况下是Codexis无法控制的，可能会对实际业绩产生重大影响。可能对实际业绩产生重大影响的因素包括：Codexis对被许可人和合作者的依赖；其合作者是否根据与Codexis的各自许可协议终止了开发计划；Codexis将来可能需要额外的资金来扩大其业务；如果Codexis无法成功开发其ECO Synthesis™ 平台和dsRNA等新技术；Codexis对有限数量产品的依赖和客户，如果是，则可能对Codexis的业务产生不利影响客户的产品在市场上没有受到好评；如果Codexis无法为其目标市场开发和商业化新产品；如果竞争对手和潜力
比Codexis拥有更多资源和经验的竞争对手开发的产品和技术会使Codexis的产品和技术过时；如果Codexis无法准确预测财务和运营业绩；市场和经济状况可能会对Codexis的业务、财务状况和股价产生负面影响。有关可能对实际业绩产生重大影响的因素的更多信息，请参见Codexis于2023年2月27日向美国证券交易委员会（“SEC”）提交的10-K表年度报告，以及Codexis于2023年11月3日向美国证券交易委员会提交的10-Q表季度报告，包括标题为 “风险因素”，以及Codexis向美国证券交易委员会提交的其他定期报告。除非法律要求，否则Codexis明确表示不打算或没有义务更新这些前瞻性陈述。
签名
根据1934年《证券交易法》的要求，注册人已正式安排以下经正式授权的签署人代表其签署本报告。
| CODEXIS, INC. | ||||||
| 日期：2024 年 1 月 9 日 | 来自： | /s/ Sriram Ryali | ||||
| Sriram Ryali | ||||||
| 首席财务官 | ||||||