附录 10.1

可转换无担保本票的第四修正案

 

本可转换无担保本票第四修正案（本 “第四修正案”）由SemiLEDS Corporation（“借款人”）和Simplot Taiwan Inc.（“贷款人”）（以下统称为 “双方”，分别为 “当事方”）签订（以下简称 “当事方”）

鉴于，借款人和J.R. Simplot公司（“原始票据持有人”）于2019年11月25日签订了该某些可转换无抵押本票（“原始票据”），并于2021年5月26日进行了修订，以（i）记录原始票据金额的变动，（ii）延长原始票据的到期日，其到期日为2022年5月30日；并于2022年5月30日进一步修订并于2023年6月6日延长原始票据的到期日；其下的到期日为2024年5月30日（“修正案”，以及原始笔记，“笔记”）。

鉴于 J.R. Simplot 公司（“原始票据持有人”）于2020年2月20日将原始票据持有人在该票据中的所有权利、所有权和权益转让给了Simplot Taiwan Inc.

 

因此，现在，双方希望将贷款额度的变化记录如下：

 

1.
除了本第四修正案中其他地方定义的术语外，本第四修正案中使用的大写术语应具有本说明中赋予它们的相同含义。
2.
双方同意，票据本金和利息总额将转换为借款人的普通股，并以贷款人的名义发行。
3.
双方同意，将每股可转换价格从目前的2.046美元修订为第四修正案签署前的收盘价。
4.
除非此处另有明确规定，否则本说明中的所有其他条款和条件均应完全有效。
5.
本第四修正案应被视为本说明的组成部分，但如果本第四修正案与本说明之间存在任何差异，则应优先考虑。
6.
本第四修正案可以在任意数量的对应方中执行，包括通过电子邮件执行，每项对应方均应被视为原件，所有对应方共同构成同一份文件。

本协议双方已促使本第四修正案自生效之日起生效并交付。

 

DOC 属性文件编号 000242760-1.3

附录 10.1

SemiLEDS 公司

作者：/s/ 克里斯托弗·李

姓名：克里斯托弗·李

职务：首席财务官

Simplot 台湾有限公司

作者：/s/ Scott R. Simplot

姓名：斯科特 R. 辛普洛特

标题：导演_______

DOC 属性文件编号 000242760-1.3