美国
证券交易所 委员会
华盛顿特区 20549
附表 13D
(第 13d-101 条)
应包含在根据要求提交的声明中的信息
对 § 240.13d-1 (a) 及其依法提出的修正案
§ 240.13d-2 (a)
(第7号修正案)1
Lifecore 生物医学有限公司
(发行人的姓名 )
普通股,面值每股0.001美元
(证券类别的标题)
514766104
(CUSIP 号码)
克里斯托弗·S·基珀
LEGION PARTNERS 资产管理有限责任公司
威尔希尔大道 12121 号,1240 套房
加利福尼亚州洛杉矶 90025
(424) 253-1773
伊丽莎白·冈萨雷斯-萨斯曼,ESQ
OLSHAN FROME WOLOSKY LLP
1325 美洲大道
纽约,纽约 10019
(212) 451-2300
(姓名、地址和电话号码)
有权接收通知 和通信)
2023 年 12 月 24 日
(需要 提交本声明的事件发生日期)
如果 申报人此前曾就附表 13G 提交过声明,报告本附表 13D 所涉的收购,并且是因为 §§ 240.13d-1 (e)、240.13d-1 (f) 或 240.13d-1 (g) 而提交此附表,请勾选以下 方框 §。
注意:以纸质形式提交的附表 应包括一份签名的原件和附表的五份副本,包括所有证物。参见 § 240.13d-7 适用于要向其发送副本的其他各方。
1 本封面页的其余部分应填写,用于申报人首次在本表格上提交有关证券标的类别 ,以及随后任何包含会改变先前封面页中提供的 披露的信息的修正案。
就1934年《证券交易法》(“法案”)第18条而言,本封面其余部分所要求的信息 不应被视为 “已提交”,也不得以其他方式受该法该部分的责任约束,但 应受该法所有其他条款的约束(但是, 看到这 注意事项).
CUSIP 编号 514766104
1 | 举报人姓名 | ||||||||||||||||||
军团伙伴,L.P. I | |||||||||||||||||||
2 | 如果是群组的成员,请选中相应的复选框 | (a) ☐ | |||||||||||||||||
(b) ☐ | |||||||||||||||||||
3 | 仅限秒钟使用 | ||||||||||||||||||
4 | 资金来源 | ||||||||||||||||||
厕所 | |||||||||||||||||||
5 | 如果根据第 2 (d) 或 2 (e) 项要求披露法律程序,请勾选复选框 | ☐ | |||||||||||||||||
6 | 国籍或组织地点 | ||||||||||||||||||
特拉华 | |||||||||||||||||||
的数量 | 7 | 唯一的投票权 | |||||||||||||||||
股份 | |||||||||||||||||||
受益地 | - 0 - | ||||||||||||||||||
由... 拥有 | 8 | 共享投票权 | |||||||||||||||||
每个 | |||||||||||||||||||
报告 | 4,526,789* | ||||||||||||||||||
有的人 | 9 | 唯一的处置力 | |||||||||||||||||
- 0 - | |||||||||||||||||||
10 | 共享的处置权 | ||||||||||||||||||
4,526,789* | |||||||||||||||||||
11 | 每个申报人实际拥有的总金额 | ||||||||||||||||||
4,526,789* | |||||||||||||||||||
12 | 如果第 (11) 行中的总金额不包括某些股票,则复选框 | ☐ | |||||||||||||||||
13 | 用第 (11) 行中的金额表示的类别百分比 | ||||||||||||||||||
14.0% | |||||||||||||||||||
14 | 举报人类型 | ||||||||||||||||||
PN |
* 包括转换可立即转换的A系列优先股的某些股份 后可发行的1,753,833股股票。
2 |
CUSIP 编号 514766104
1 | 举报人姓名 | ||||||||||||||||||
军团伙伴,L.P. II | |||||||||||||||||||
2 | 如果是群组的成员,请选中相应的复选框 | (a) ☐ | |||||||||||||||||
(b) ☐ | |||||||||||||||||||
3 | 仅限秒钟使用 | ||||||||||||||||||
4 | 资金来源 | ||||||||||||||||||
厕所 | |||||||||||||||||||
5 | 如果根据第 2 (d) 或 2 (e) 项要求披露法律程序,请勾选复选框 | ☐ | |||||||||||||||||
6 | 国籍或组织地点 | ||||||||||||||||||
特拉华 | |||||||||||||||||||
的数量 | 7 | 唯一的投票权 | |||||||||||||||||
股份 | |||||||||||||||||||
受益地 | - 0 - | ||||||||||||||||||
由... 拥有 | 8 | 共享投票权 | |||||||||||||||||
每个 | |||||||||||||||||||
报告 | 334,055* | ||||||||||||||||||
有的人 | 9 | 唯一的处置力 | |||||||||||||||||
- 0 - | |||||||||||||||||||
10 | 共享的处置权 | ||||||||||||||||||
334,055* | |||||||||||||||||||
11 | 每个申报人实际拥有的总金额 | ||||||||||||||||||
334,055* | |||||||||||||||||||
12 | 如果第 (11) 行中的总金额不包括某些股票,则复选框 | ☐ | |||||||||||||||||
13 | 用第 (11) 行中的金额表示的类别百分比 | ||||||||||||||||||
1.0% | |||||||||||||||||||
14 | 举报人类型 | ||||||||||||||||||
PN |
* 包括转换某些可立即转换的 A系列优先股后可发行的166,871股股票。
3 |
CUSIP 编号 514766104
1 | 举报人姓名 | ||||||||||||||||||
Legion Partn | |||||||||||||||||||
2 | 如果是群组的成员,请选中相应的复选框 | (a) ☐ | |||||||||||||||||
(b) ☐ | |||||||||||||||||||
3 | 仅限秒钟使用 | ||||||||||||||||||
4 | 资金来源 | ||||||||||||||||||
AF | |||||||||||||||||||
5 | 如果根据第 2 (d) 或 2 (e) 项要求披露法律程序,请勾选复选框 | ☐ | |||||||||||||||||
6 | 国籍或组织地点 | ||||||||||||||||||
特拉华 | |||||||||||||||||||
的数量 | 7 | 唯一的投票权 | |||||||||||||||||
股份 | |||||||||||||||||||
受益地 | - 0 - | ||||||||||||||||||
由... 拥有 | 8 | 共享投票权 | |||||||||||||||||
每个 | |||||||||||||||||||
报告 | 4,860,844* | ||||||||||||||||||
有的人 | 9 | 唯一的处置力 | |||||||||||||||||
- 0 - | |||||||||||||||||||
10 | 共享的处置权 | ||||||||||||||||||
4,860,844* | |||||||||||||||||||
11 | 每个申报人实际拥有的总金额 | ||||||||||||||||||
4,860,844* | |||||||||||||||||||
12 | 如果第 (11) 行中的总金额不包括某些股票,则复选框 | ☐ | |||||||||||||||||
13 | 用第 (11) 行中的金额表示的类别百分比 | ||||||||||||||||||
15.1% | |||||||||||||||||||
14 | 举报人类型 | ||||||||||||||||||
OO |
* 包括转换可立即转换的A系列优先股的某些股份 后可发行的1,920,704股股票。
4 |
CUSIP 编号 514766104
1 | 举报人姓名 | ||||||||||||||||||
Legion Partners资产管理 | |||||||||||||||||||
2 | 如果是群组的成员,请选中相应的复选框 | (a) ☐ | |||||||||||||||||
(b) ☐ | |||||||||||||||||||
3 | 仅限秒钟使用 | ||||||||||||||||||
4 | 资金来源 | ||||||||||||||||||
AF | |||||||||||||||||||
5 | 如果根据第 2 (d) 或 2 (e) 项要求披露法律程序,请勾选复选框 | ☐ | |||||||||||||||||
6 | 国籍或组织地点 | ||||||||||||||||||
特拉华 | |||||||||||||||||||
的数量 | 7 | 唯一的投票权 | |||||||||||||||||
股份 | |||||||||||||||||||
受益地 | - 0 - | ||||||||||||||||||
由... 拥有 | 8 | 共享投票权 | |||||||||||||||||
每个 | |||||||||||||||||||
报告 | 4,870,731* | ||||||||||||||||||
有的人 | 9 | 唯一的处置力 | |||||||||||||||||
- 0 - | |||||||||||||||||||
10 | 共享的处置权 | ||||||||||||||||||
4,870,731* | |||||||||||||||||||
11 | 每个申报人实际拥有的总金额 | ||||||||||||||||||
4,870,731* | |||||||||||||||||||
12 | 如果第 (11) 行中的总金额不包括某些股票,则复选框 | ☐ | |||||||||||||||||
13 | 用第 (11) 行中的金额表示的类别百分比 | ||||||||||||||||||
15.1% | |||||||||||||||||||
14 | 举报人类型 | ||||||||||||||||||
IA |
* 包括转换可立即转换的A系列优先股的某些股份 后可发行的1,920,704股股票,以及将在本文发布之日起 后60天内归属于某些限制性股票单位的9,887股股票。
5 |
CUSIP 编号 514766104
1 | 举报人姓名 | ||||||||||||||||||
Legion Partners | |||||||||||||||||||
2 | 如果是群组的成员,请选中相应的复选框 | (a) ☐ | |||||||||||||||||
(b) ☐ | |||||||||||||||||||
3 | 仅限秒钟使用 | ||||||||||||||||||
4 | 资金来源 | ||||||||||||||||||
AF | |||||||||||||||||||
5 | 如果根据第 2 (d) 或 2 (e) 项要求披露法律程序,请勾选复选框 | ☐ | |||||||||||||||||
6 | 国籍或组织地点 | ||||||||||||||||||
特拉华 | |||||||||||||||||||
的数量 | 7 | 唯一的投票权 | |||||||||||||||||
股份 | |||||||||||||||||||
受益地 | - 0 - | ||||||||||||||||||
由... 拥有 | 8 | 共享投票权 | |||||||||||||||||
每个 | |||||||||||||||||||
报告 | 4,870,931* | ||||||||||||||||||
有的人 | 9 | 唯一的处置力 | |||||||||||||||||
- 0 - | |||||||||||||||||||
10 | 共享的处置权 | ||||||||||||||||||
4,870,931* | |||||||||||||||||||
11 | 每个申报人实际拥有的总金额 | ||||||||||||||||||
4,870,931* | |||||||||||||||||||
12 | 如果第 (11) 行中的总金额不包括某些股票,则复选框 | ☐ | |||||||||||||||||
13 | 用第 (11) 行中的金额表示的类别百分比 | ||||||||||||||||||
15.1% | |||||||||||||||||||
14 | 举报人类型 | ||||||||||||||||||
OO |
* 包括转换可立即转换的A系列优先股的某些股份 后可发行的1,920,704股股票,以及将在本文发布之日起 后60天内归属于某些限制性股票单位的9,887股股票。
6 |
CUSIP 编号 514766104
1 | 举报人姓名 | ||||||||||||||||||
克里斯托弗·S·基珀 | |||||||||||||||||||
2 | 如果是群组的成员,请选中相应的复选框 | (a) ☐ | |||||||||||||||||
(b) ☐ | |||||||||||||||||||
3 | 仅限秒钟使用 | ||||||||||||||||||
4 | 资金来源 | ||||||||||||||||||
AF | |||||||||||||||||||
5 | 如果根据第 2 (d) 或 2 (e) 项要求披露法律程序,请勾选复选框 | ☐ | |||||||||||||||||
6 | 国籍或组织地点 | ||||||||||||||||||
美国 | |||||||||||||||||||
的数量 | 7 | 唯一的投票权 | |||||||||||||||||
股份 | |||||||||||||||||||
受益地 | - 0 - | ||||||||||||||||||
由... 拥有 | 8 | 共享投票权 | |||||||||||||||||
每个 | |||||||||||||||||||
报告 | 4,870,931* | ||||||||||||||||||
有的人 | 9 | 唯一的处置力 | |||||||||||||||||
- 0 - | |||||||||||||||||||
10 | 共享的处置权 | ||||||||||||||||||
4,870,931* | |||||||||||||||||||
11 | 每个申报人实际拥有的总金额 | ||||||||||||||||||
4,870,931* | |||||||||||||||||||
12 | 如果第 (11) 行中的总金额不包括某些股票,则复选框 | ☐ | |||||||||||||||||
13 | 用第 (11) 行中的金额表示的类别百分比 | ||||||||||||||||||
15.1% | |||||||||||||||||||
14 | 举报人类型 | ||||||||||||||||||
在 |
* 包括转换可立即转换的A系列优先股的某些股份 后可发行的1,920,704股股票,以及将在本文发布之日起 后60天内归属于某些限制性股票单位的9,887股股票。
7 |
CUSIP 编号 514766104
1 | 举报人姓名 | ||||||||||||||||||
雷蒙德·T·怀特 | |||||||||||||||||||
2 | 如果是群组的成员,请选中相应的复选框 | (a) ☐ | |||||||||||||||||
(b) ☐ | |||||||||||||||||||
3 | 仅限秒钟使用 | ||||||||||||||||||
4 | 资金来源 | ||||||||||||||||||
AF | |||||||||||||||||||
5 | 如果根据第 2 (d) 或 2 (e) 项要求披露法律程序,请勾选复选框 | ☐ | |||||||||||||||||
6 | 国籍或组织地点 | ||||||||||||||||||
美国 | |||||||||||||||||||
的数量 | 7 | 唯一的投票权 | |||||||||||||||||
股份 | |||||||||||||||||||
受益地 | - 0 - | ||||||||||||||||||
由... 拥有 | 8 | 共享投票权 | |||||||||||||||||
每个 | |||||||||||||||||||
报告 | 4,870,931* | ||||||||||||||||||
有的人 | 9 | 唯一的处置力 | |||||||||||||||||
- 0 - | |||||||||||||||||||
10 | 共享的处置权 | ||||||||||||||||||
4,870,931* | |||||||||||||||||||
11 | 每个申报人实际拥有的总金额 | ||||||||||||||||||
4,870,931* | |||||||||||||||||||
12 | 如果第 (11) 行中的总金额不包括某些股票,则复选框 | ☐ | |||||||||||||||||
13 | 用第 (11) 行中的金额表示的类别百分比 | ||||||||||||||||||
15.1% | |||||||||||||||||||
14 | 举报人类型 | ||||||||||||||||||
在 |
* 包括转换可立即转换的A系列优先股的某些股份 后可发行的1,920,704股股票,以及将在本文发布之日起 后60天内归属于某些限制性股票单位的9,887股股票。
8 |
CUSIP 编号 514766104
以下构成下列签署人提交的附表13D第7号修正案(“第7号修正案”)。本第7号修正案修订了此处具体规定的附表 13D。
第 3 项。 | 资金来源和金额或其他对价。 |
特此对第 3 项 进行修改,并重述如下:
Legion Partners I、Legion Partners II和Legion Partners Holdings的每个 的 均使用营运资金(在任何给定时间, 包括经纪公司在正常业务过程中发放的保证金贷款)以公开市场购买的方式购买,除非此处 或附表A中另有说明,后者以引用方式纳入。Legion Partners I直接拥有的2,772,956股股票的总收购价格约为28,130,183美元,包括经纪佣金。Legion Partners II直接持有 的167,184股股票的总收购价格约为1,725,288美元,包括经纪佣金。Legion Partners Holdings直接拥有的200股 的总收购价格约为2,082美元,包括经纪佣金。
正如 第6号修正案第4项所详述,该信息以引用方式纳入此处, Legion Partners I和Legion Partners II购买的A系列优先股(定义见其中)可随时由Legion Partners I和Legion Partners II转换为股份,就本附表13D而言,这些股份 被视为实益所有权。Legion Partners I和Legion Partners II各自购买的A系列优先股的股份是根据购买协议 (定义见其中所定义)的条款,使用营运资金直接从发行人那里购买的。Legion Partners I直接持有的11,414股A系列优先股的总收购价约为11,414,000美元。我直接拥有的Legion Partners公司直接持有的约863股A系列优先股获得了 作为股息。Legion Partners II直接持有的1,086股A系列优先股的总收购价约为 1,086,000美元。Legion Partners II直接持有的约82股A系列优先股作为股息收到。
关于克里斯托弗·基珀被任命 为发行人董事会(“董事会”)成员,正如第 号修正案第 4 项所进一步描述的那样,基珀先生因担任 的董事而获得了某些限制性股票单位(“RSU”),包括(i)2023年1月9日授予的5,906套限制性股票单位(“RSU”)授予日一周年,将自动 以普通股结算,(ii) 2023 年 2 月 1 日授予的 3,981 个 RSU 归属于授予日一周年 并将自动以普通股和 (iii) 2023 年 6 月 1 日授予的 18,182 个 RSU 进行结算,这些限制性单位在 授予日一周年或 2024 年年度股东大会日期(前提是该日期自授予之日起不少于 50 周),以较早者为准。
由于基珀先生是Legion Partners资产管理公司和申报人的代表在董事会任职 ,因此他无权获得发行人就其董事会职位授予他的发行人证券的任何经济 权益。因此,当发行人向基珀先生交付 此类限制性股票单位时,Legion Partners资产管理公司有权无偿获得发行人就基珀的董事会职位授予基珀先生的证券的所有经济权益。
第 4 项。 | 交易目的。 |
特此对第 4 项 进行修改,以增加以下内容:
9 |
CUSIP 编号 514766104
2023年12月23日, Legion Investors向发行人提交了书面通知,放弃了其 A系列优先股所有股份的实益所有权上限,这使他们无法实益拥有超过9.99%的已发行股份(“豁免”)。 根据指定证书的条款,本豁免将自豁免之日起 之日起六十一天,即 2024 年 2 月 22 日生效。豁免的结果是,申报人现在被视为实益拥有总共4,870,931股股票,包括1,920,704股转换股。正如先前披露的那样,申报人有权就所有事项在转换后的基础上与普通股股东一起对所有此类股份进行投票 。
第 5 项。 | 发行人证券的利息。 |
特此对第 5 (a)-(c) 项 进行修订和重述,内容如下:
此处提及的每个人报告的持有股份的总百分比 基于截至2023年5月26日的30,322,169股已发行股票,这是发行人于2023年6月2日向美国证券交易委员会 提交的10-Q表季度报告中报告的已发行股票总数 ,加上A系列优先股所依据的所有1,920,704股股票,可通过以下方式进行转换如本附表13D第4项所述,申报人 以及将归属的某些限制性股票单位所依据的9,887股股份自本协议发布之日起 60 天内 。
A. | 军团伙伴 I |
(a) | 截至2024年1月3日营业结束时,Legion Partners I实益拥有4,526,789股股票, 包括转换某些可立即转换的A系列优先股后可发行的1,753,833股股票。 |
百分比:大约 14.0%
(b) | 1。唯一的投票权或直接投票权:0 2。共同的投票权或直接投票权:4,526,789 3。处置或指导处置的唯一权力:0 4。处置或指挥处置的共同权力:4,526,789 |
(c) | 在过去的 六十天里,Legion Partners I没有进行任何发行人的证券交易。 |
B. | 军团伙伴 II |
(a) | 截至2024年1月3日营业结束时,Legion Partners II实益拥有334,055股股票, 包括转换某些可立即转换的A系列优先股后可发行的166,871股股票。 |
百分比:大约 1.0%
(b) | 1。唯一的投票权或直接投票权:0 2。共同的投票权或直接投票权:334,055 3。处置或指导处置的唯一权力:0 4。处置或指挥处置的共同权力:334,055 |
(c) | 在过去的 六十天内,Legion Partners II没有就发行人的证券进行任何交易。 |
10 |
CUSIP 编号 514766104
C. | Legion Partn |
(a) | 作为Legion Partners II和Legion Partners II的普通合伙人,Legion Partners, LLC可被视为(i)Legion Partners II实益拥有的4,526,789股股份和(ii)Legion Partners II实益拥有的334,055股股份 的受益所有人。 |
百分比:大约 15.1%
(b) | 1。唯一的投票权或直接投票权:0 2。共同的投票权或直接投票权:4,860,844 3。处置或指导处置的唯一权力:0 4。处置或指挥处置的共同权力:4,860,844 |
(c) | 在过去的六十天里,Legion Partners, LLC没有就发行人的证券进行任何交易。 |
D. | Legion Partners 资产管理 |
(a) | 作为Legion Partners II和Legion Partners II的投资顾问,Legion Partners资产管理可被视为Legion Partners I实益拥有的4,526,789股股票的受益所有人,(ii)Legion Partners II实益拥有的334,055股股票以及(iii)某些限制性股票单位的9,887股股票的受益所有人,这些股票将在本文发布之日起60天内归属。 |
百分比:大约 15.1%
(b) | 1。唯一的投票权或直接投票权:0 2。共同的投票权或直接投票权:4,870,731 3。处置或指导处置的唯一权力:0 4。处置或指挥处置的共同权力:4,870,731 |
(c) | 在过去的六十天中,Legion Partners资产管理公司没有就发行人的证券 进行任何交易。 |
E. | 军团伙伴控股公司 |
(a) | 截至2024年1月3日营业结束时,Legion Partners Holdings 实益拥有200股股票。作为 Legion Partners Asset Management 的唯一成员和 Legion Partners, LLC 的唯一成员,Legion Partners Holdings 可被视为 (i) Legion Partners I 实益拥有的 (i) 4,526,789 股股份的受益所有人,(ii) Legion Partners II 实益拥有的 334,055 股股票以及 (iii) 将在 之日起 60 天内归属的某些限制性股票单位的9,887股股份在这里。 |
百分比:大约 15.1%
(b) | 1。唯一的投票权或直接投票权:0 2。共同的投票权或直接投票权:4,870,931 3。处置或指导处置的唯一权力:0 4。处置或指挥处置的共同权力:4,870,931 |
(c) | 在过去的六十天里,Legion Partners Holdings没有进行任何发行人的证券交易。 |
11 |
CUSIP 编号 514766104
F. | 基珀和怀特先生 |
(a) | 作为Legion Partners 资产管理公司的董事总经理和Legion Partners Holdings的管理成员,基珀和怀特先生均可被视为(i)Legion Partners II实益拥有的4,526,789股股份(br},(ii)Legion Partners II实益拥有的334,055股股份,(iii)Legion 实益拥有的200股股票的受益所有人} Partners Holdings以及(iv)某些限制性股票单位标的9,887股股票,这些股票将在本协议发布之日起60天内归属。 |
百分比:大约 15.1%
(b) | 1。唯一的投票权或直接投票权:0 2。共同的投票权或直接投票权:4,870,931 3。处置或指导处置的唯一权力:0 4。处置或指挥处置的共同权力:4,870,931 |
(c) | 在过去的六十天中,基珀先生和怀特先生均未进行任何发行人证券的交易。 |
就1934年《证券交易法》第13(d)条而言,提交本附表 13D不应被视为承认申报人是发行人未直接拥有的任何证券的受益所有人。每位申报人明确表示 放弃对本文报告的非直接拥有证券的实益所有权。
第 6 项。 | 与发行人证券有关的合同、安排、谅解或关系。 |
特此对第 6 项 进行修改,以增加以下内容:
第 3 项中与限制性股票单位有关的披露以引用方式纳入此处。
12 |
CUSIP 编号 514766104
签名
经过合理的调查 ,尽其所知和所信,下列每位签署人均证明本声明中提出的信息是真实的, 完整和正确。
日期:2024 年 1 月 4 日
军团伙伴,L.P. I | |||
来自: | Legion Partners资产管理 | ||
投资顾问 | |||
来自: |
/s/ 克里斯托弗·S·基珀 | ||
姓名: | 克里斯托弗·S·基珀 | ||
标题: | 董事总经理 |
军团伙伴,L.P. II | |||
来自: | Legion Partners资产管理 | ||
投资顾问 | |||
来自: |
/s/ 克里斯托弗·S·基珀 | ||
姓名: | 克里斯托弗·S·基珀 | ||
标题: | 董事总经理 |
Legion Partn | |||
来自: | Legion Partners | ||
管理会员 | |||
来自: |
/s/ 克里斯托弗·S·基珀 | ||
姓名: | 克里斯托弗·S·基珀 | ||
标题: | 管理会员 |
Legion Partners资产管理 | |||
来自: |
/s/ 克里斯托弗·S·基珀 | ||
姓名: | 克里斯托弗·S·基珀 | ||
标题: | 董事总经理 |
Legion Partners | |||
来自: |
/s/ 克里斯托弗·S·基珀 | ||
姓名: | 克里斯托弗·S·基珀 | ||
标题: | 管理会员 |
13 |
CUSIP 编号 514766104
/s/ 克里斯托弗·S·基珀 | |
克里斯托弗·S·基珀 | |
/s/ 雷蒙德 T. 怀特 | |
雷蒙德·T·怀特 |
14 |