美国
证券交易委员会
华盛顿特区 20549
表单
当前报告
根据第 13 条或第 15 (d) 条
在 1934 年的《证券交易法》中
报告日期(最早报告事件的日期):
(注册人的确切姓名如其章程所示)
(州或其他司法管辖区) | (委员会档案编号) | (国税局雇主 |
(注册成立) | | 证件号) |
(
(注册人主要行政办公室的地址,包括邮政编码和电话号码,包括区号)
不适用
(如果自上次报告以来发生了变化,则以前的姓名或以前的地址)
如果提交8-K表格是为了同时履行注册人根据以下任何条款承担的申报义务,请勾选下面的相应方框:
根据《证券法》(17 CFR 230.425)第425条提交的书面通信 |
根据《交易法》(17 CFR 240.14a-12)第14a-12条征集材料 |
根据《交易法》(17 CFR 240.14d-2 (b))第14d-2 (b) 条进行启动前通信 |
根据《交易法》(17 CFR 240.13e-4 (c))第13e-4 (c) 条,进行启动前通信 |
根据该法第12(b)条注册的证券:
班级 |
| 交易符号 |
| 注册的交易所名称 |
| | |||
| |
用复选标记表明注册人是否是1933年《证券法》第405条(本章第230.405节)或1934年《证券交易法》第12b-2条(本章第240.12b-2节)中定义的新兴成长型公司。
新兴成长型公司
如果是新兴成长型公司,请用复选标记表明注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守根据《交易法》第13(a)条规定的任何新的或修订的财务会计准则。☐
第 8.01 项其他信息。
2024年1月4日,Urban One, Inc.(“公司”)宣布,它已收到纳斯达克股票市场有限责任公司(“纳斯达克”)的通知,确认其已恢复遵守纳斯达克上市规则5250(c)(“定期申报规则”),该规则要求上市公司及时向美国证券交易委员会(“SEC”)提交所有必要的定期财务报告。公司于2023年12月22日提交了截至2023年9月30日的10-Q表季度报告,使公司遵守了定期申报规则。由于公司遵守定期申报规则,纳斯达克已停止任何将公司证券退市的行动。
虽然公司现在遵守了定期申报规则,但纳斯达克已通知该公司,它将接受为期一年的强制性小组监督,或直到2024年12月29日。如果在一年的监测期内,公司再次未能遵守定期申报规则,则不允许公司向纳斯达克员工提供有关该缺陷的合规计划,也不会为公司提供补救期。取而代之的是,在纳斯达克工作人员签发退市决定书后,公司将有机会要求首次听证小组举行新的听证会,如果初次听证会小组不可用,则将有机会要求新召集的听证小组举行新的听证会。
前瞻性陈述
公司提醒您,本8-K表格或其新闻稿中的某些陈述可能代表经修订的1933年《美国证券法》第27A条和经修订的1934年《美国证券交易法》第21E条所定义的 “前瞻性陈述”。这些陈述基于公司认为合理的假设,仅代表截至发表此类陈述之日。在不限制前述内容概括性的前提下,诸如 “期望”、“相信”、“预测”、“打算”、“计划”、“项目”、“将” 或 “估计” 之类的词语或其负面或其他变体或类似术语旨在识别前瞻性陈述。除非法律要求,否则公司没有义务更新此类陈述以反映该日期之后发生的事件或情况,并提醒投资者不要过分依赖任何此类前瞻性陈述。前瞻性陈述涉及风险和不确定性,可能导致实际结果与陈述中描述的结果存在重大差异,这些因素基于多种因素,包括但不限于以下因素:COVID-19 疫情的任何复发、相关政府命令和限制的持续时间和范围、对员工的影响、影响消费者信心和支出的经济、公共卫生和政治状况,包括 COVID-19 和其他健康流行病或流行病对全球经济的影响;成本和资本或信贷额度借款的可用性;获得股权融资的能力;总体市场状况;现金流或可用债务资源是否足以为运营提供资金;以及公司10-K表格、10-K/A表格、10-Q表和8-K表报告(包括这些报告的所有修正案)中不时描述的其他风险因素。
签名
根据1934年《证券交易法》的要求,注册人已正式安排下列签署人代表其签署本报告,经正式授权。
| URBAN ONE, INC. |
| |
| /s/ 彼得 ·D·汤普森 |
2024年1月4日 | 彼得·汤普森 |
| 首席财务官兼首席会计官 |