F-6EF
1
E604192_f6ef-Imperialtobacco.txt
根据2008年9月12日提交给美国证券交易委员会的文件
Registration No. 333 -
================================================================================
美国证券交易委员会
Washington, D.C. 20549
---------------------------------------------------------
FORM F-6
注册声明
UNDER
1933年关于美国存托股份的《证券法》
美国存托凭证
--------------
帝国烟草集团PLC
(在其章程中指明的存款证券发行人的确切名称)
--------------
[N/A]
(将发行人名称翻译成英文)
--------------
ENGLAND AND WALES
(发行人成立为法团或组织的司法管辖权)
---------------------------------------------------------
CITIBANK, N.A.
(受托管理人的确切名称，如其章程所规定)
--------------
399 Park Avenue
New York, New York 10043
(212) 816-6690
(地址，包括邮政编码，电话号码，包括区号，
托管机构的主要执行办公室)
--------------
英联邦品牌公司办公室
900 Church Street
Bowling Green, KY 42101
Attention: Jonathan Cox
(270) 781-9100
(地址，包括邮政编码，电话号码，包括区号，
agent for service)
---------------------------------------------------------
Copies to:
Bart Capeci, Esq. Herman H. Raspe, Esq.
Allen&Overy LLP Patterson Belnuap Webb&Tyler LLP
美洲大道1133号主教广场一号
London E1 6AD New York, New York 10036
英国
---------------------------------------------------------
根据第466条规定，建议该备案生效：
|X| immediately upon filing.
|_| on (Date) at (Time).
如果已提交单独的登记声明以登记已交存的
共享，请选中以下框：|_|
---------------------------------------------------------
CALCULATION OF REGISTRATION FEE
-------------------------------------- --------------------- -------------------- --------------------- ---------------------
Proposed Maximum Proposed Maximum
每类金额的标题为合计价格合计发售金额
每单位注册的证券*价格**注册费
-------------------------------------- --------------------- -------------------- --------------------- ---------------------
American Depositary Shares, each 100,000,000 $5.00 $5,000,000.00 $196.50
代表两(2)个普通
帝国烟草集团股份有限公司
-------------------------------------- --------------------- -------------------- --------------------- ---------------------
*每个单位代表100股美国存托股份。
**仅为计算注册费而估计。
根据规则457(K)，这一估计数是根据
征收的最高合计费用或与
发行美国存托股份。
--------------------------------------------------------------------------------
本注册声明可按任意数量执行
对应方，每一项都应被视为
原件，以及所有此类副本一起应
构成一个相同的工具。
ii
PART I
招股章程所规定的资料
交叉参考表
项目1.拟登记证券的说明
Location in Form of American
Depositary Receipt ("Receipt")
项目编号及标题作为招股章程随函存档
----------------------- ----------------------------
1.托管人名称及其主要执行收据的地址--导言条款。
办公室
2.收据名称和存入证券的身份收据正面-顶部中心。
存款条款：
(I)由收据面额-右上角表示的已存入证券的金额。
一份美国存托股份(美国存托凭证)
(2)表决程序，如有的话，交存收据的反面--第(16)款
securities and (17).
红利的收取和分配与收据相反--第(14)款。
(4)通知、报告和代理收据的转送--第(13)和(16)段。
征集材料
(5)与收据相反的权利的出售或行使--第(14)款
and (16).
(6)交存或出售由收据面证产生的证券--第(3)款。
分红、拆分或重组计划--第(6)、(14)和(18)款。
(7)修改、延长或终止押金--第(22)款和第(23)款(第
agreement provision for extensions).
(8)收据持有人查阅收据背面的权利--第(13)款。
受托管理人的转让账簿和
美国存托凭证持有人
I-1
Location in Form of American
Depositary Receipt ("Receipt")
项目编号及标题作为招股章程随函存档
----------------------- ----------------------------
(9)对存取权的限制--第(2)、(3)、(4)款；相反
the underlying securities of Receipt - Paragraphs (6), (7), (9) and (10).
(X)对收据的保管人责任的限制--第(7)、(19)和(20)款。
3.可直接或反向征收的费用和收费--第(10)款。
对美国存托凭证持有人的间接影响
第2项：现有信息与收据相反--第(13)款。
本公司一直遵守《
经修订的1934年美国证券交易法(“交易法”)，
并已向委员会提交某些报告和提交某些资料
美国证券交易委员会(“委员会”)，
报告可从委员会的互联网站www.sec.gov检索，
并可在由维护的公共参考设施中检查和复制
委员会，地址：华盛顿特区20549，东北F街100号。该公司拥有
向监察委员会提交表格15F(“表格15F”)，而监察委员会已暂停
公司根据《交易法》提交或提交所需报告的责任
根据《交易法》第13(A)或15(D)条。基于……的有效性
表格15F，公司根据第13(A)条提交或呈交报告的责任
交易法第15(D)条将终止，公司将根据规则
12g3-2(E)(1)，获得豁免报告义务
规则12g3-2(B)规定的交换法。为了满足……的条件
规则12g3-2(B)本公司打算公布下列信息
根据《交易法》规定的第12g3-2(B)(1)(Iii)条，在其互联网网站上或通过
公众普遍可使用的电子资讯传送系统
该公司的主要交易市场。公司已在表格15F中指明
互联网网站或其所在的电子信息传递系统
打算公布这样的信息。本公司如此公布的资料
无法从委员会的互联网站上检索，也不能
在公共参考设施进行检查或复制
佣金。如果表格15F未被宣布生效，公司将再次
遵守《交易法》的定期报告要求，并将
须向监察委员会提交，并向监察委员会呈交若干
可从委员会的互联网站(网址：
Www.sec.gov，并可在公共参考设施中查阅和复制
由欧盟委员会维持。
I-2
PROSPECTUS
招股说明书包括拟议的美国
存托凭证作为下列表格的附件A
修订和重新签署的存款协议第1号修正案
作为本登记声明的附件(A)(I)于
表格F-6，并通过引用结合于此。
I-3
PART II
招股说明书不需要的资料
项目3.展品
(A)(I)“经修订及重新修订的存款协议”第1号修正案，日期：
截至2008年9月12日，帝国烟草集团有限公司，
(“公司”)，花旗银行，N.A.，作为托管银行(“托管银行”)，
及所有持有人及受益拥有人不时
根据其发行和发行的美国存托股份
(包括所附的美国存托凭证表格
作为展品)。--现作为附件(A)(I)存档。
(A)(2)修订和重新签署的存款协议，日期为11月2日，
1998年，由公司、托管人和所有持有人之间
和美国存托股份的实益拥有人，由
根据其发行的美国存托凭证。--随函存档
as Exhibit (a)(ii).
(B)(I)限制性美国存托凭证/2008年5月供股的函件协议，
日期为2008年5月20日，由本公司与
寄存人。--现作为附件(B)(I)存档。
(B)(2)美国存托凭证直接登记系统的函件协议，日期为
2007年9月21日，由本公司和托管银行之间签署。
--现作为附件(B)(Ii)存档。
(C)与已交存证券有关的每份重要合同
交存证券的托管人和发行人之间
在过去三年内的任何时间都有效。--没有。
(D)保管人的大律师对
须予登记的证券。--现作为附件(D)存档。
(E)规则第466条所指的证书。--作为附件(E)存档。
(F)某些高级人员及董事的授权书，以及
公司的授权代表。--载于
签名页到这里。
II-1
项目4.承诺
(A)保管人特此承诺于
托管机构在美国的主要办事处，
美国存托凭证持有人的查阅、任何报告及通讯
从存款证券的发行人那里收到，这些证券是
两者(1)由保管人作为保管人收到
证券，以及(2)向持有者普遍提供
发行人发行的标的证券。
(B)如招股章程并无披露所收取的费用款额，
保管人承诺准备一份单独的文件，说明
所收取的任何费用的数额，并描述其服务
它是收费的，并迅速递送一份该费用表的副本
如果任何人提出要求，不向任何人收费。托管机构承担
提前三十(30)天通知每位美国存托股份的注册持有者
费用表如有任何变动。
II-2
SIGNATURES
根据修订后的1933年证券法的要求，
花旗银行，N.A.，仅代表由
修订和重新签署的存款协议，日期为1998年11月2日，由和
并不时证明美国存托股份的实益拥有人
根据该条例发行的美国存托凭证，建议为
经修订和重新签署的存款协议第1号修正案修订，证明
它有合理的理由相信提交申请的所有要求
已符合表格F-6的要求，并已正式提交本表格F-6的登记声明
由经正式授权的下列签署人代表其在
纽约州纽约市，2008年9月12日。
由修改后的和
经重订的存款协议，
第1号修正案修正，
重订存款协议，
登记的美国存托股份
以下是将发布，每个美国人
代表两（2）股的存托股份
帝国烟草集团（Imperial Tobacco）
PLC.
花旗银行，N.A.，仅作为
Depositary
By: /s/ Brian M. Teitelbaum
----------------------------------------
Name: Brian M. Teitelbaum
Title: Vice President
II-3
SIGNATURES
根据修订后的1933年证券法的要求，
帝国烟草集团有限公司证明，它有合理的理由相信，
F-6表格的所有要求都已满足，并已适当地引起
本表格F-6上的注册声明将由
经正式授权，于9月12日在英国布里斯托尔签署，
2008.
Imperial Tobacco Group PLC
By: /s/ Trevor Martin Williams
----------------------------------------
Name: Trevor Martin Williams
Title: Authorised Signatory
II-4
POWERS OF ATTORNEY
通过这些礼物认识所有人，每个签名的人
组成并任命罗伯特·迪伯斯、艾莉森·简
库珀，马修罗伯特菲利普斯和特雷弗马丁威廉姆斯，单独行动，
作为他/她的真实和合法的代理人和代理人，有充分的权力，
替代，为他/她，并在他/她的名字，地点和地位，在任何和所有
这种能力，签署任何和所有修正案，包括生效后
本注册声明的修订和补充，并提交
同样，连同其所有证物和与之相关的其他文件，
与美国证券交易委员会，授予说，
律师在事实上和代理充分的权力和权力，做和执行每一个和
每一个行为和事情的必要性和必要性，并在和有关的
的所有意图和目的，因为她/他可能或可以做的，
人，特此批准和确认所有上述律师在事实上，
代理人或其一名或多名替代人可以合法地做或导致做
凭此，
根据修订后的1933年证券法的要求，
本表格F-6上的登记声明已由以下人士签署
于2008年9月10日担任以下职务。
签名 标题
--------- -----
/s/ Iain Napier 主席兼非执行董事
--------------------------
伊恩·纳皮尔
作者/ Gareth Davis 首席执行官兼董事
- （首席行政主任）
加雷斯·戴维斯
/s/ Jean-Dominique Comolli副主席兼非执行董事
--------------------------
让-多米尼克·科莫利
/s/ Robert Dyrbus 财务总监
- （首席财务官兼会计官）
罗伯特·迪尔布斯
格雷厄姆·布拉希尔（Graham Blashill） 集团销售及市场总监
--------------------------
格雷厄姆·布拉希尔
/s/ Alison Cooper 企业发展总监
--------------------------
艾莉森·库珀
II-5
签名 标题
--------- -----
/s/ Pierre Jungels 高级独立非执行董事
------------------------
皮埃尔·容格尔
/s/ Bruno Bich 非执行董事
------------------------
布鲁诺·比奇
/S/肯尼斯·伯内特非执行董事
------------------------
肯尼斯·伯内特
------------------------
迈克尔·赫利希
/S/查尔斯·克诺特非执行董事
------------------------
查尔斯·诺特
/S/苏珊·默里非执行董事
------------------------
苏珊·默里
------------------------
贝尔热·塞特拉基安
/S/马克·威廉姆森非执行董事
------------------------
马克·威廉姆森
/S/马修·菲利普斯公司秘书
------------------------
马修·菲利普斯
/S/乔纳森·考克斯驻美国授权代表
------------------------
乔纳森·考克斯
II-6
Index to Exhibits
Sequentially
Exhibit Document Numbered Page
------- -------- -------------
(A)(I)经修订和重新修订的第1号修正案
存款协议，日期为2008年9月12日
(A)(Ii)经修订及重新签署的存款协议，
dated as of November 2, 1998
(B)(I)限制美国存托凭证的函件协议/5月
2008 Rights Offering
(B)(二)直接登记函件协议
System for ADSs
(D)保管人大律师的意见
(E)规则第466条所指的证书