美国
证券交易委员会
华盛顿特区 20549
8-K 表格
当前报告
根据1934年《证券交易法》第13条或第15（d）条
报告日期（最早报告事件的日期）
Cosmos Health In |
（注册人的确切姓名如其章程所示） |
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（州或其他司法管辖区） 公司注册的） |
| （委员会 文件号） |
| （美国国税局雇主 证件号） |
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（主要行政办公室地址） |
| （邮政编码） |
注册人的电话号码，包括区号 (312) 865-0026
不适用
（如果自上次报告以来发生了变化，则以前的姓名或以前的地址。）
每个班级的标题 |
| 交易 符号 |
| 每个交易所的名称 在哪个注册的 |
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如果提交8-K表格是为了同时履行注册人根据以下任何条款承担的申报义务，请勾选下面的相应方框：
根据《证券法》（17 CFR 230.425）第425条提交的书面通信 | |
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根据《交易法》（17 CFR 240.14a-12）第14a-12条征集材料 | |
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根据《交易法》（17 CFR 240.14d-2 (b)）第14d-2 (b) 条进行的启动前通信 | |
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根据《交易法》（17 CFR 240.13a-4 (c)）第13e-4 (c) 条，进行启动前通信 |
用复选标记表明注册人是否是1933年《证券法》第405条（本章第230.405条）或1934年《证券交易法》第12b-2条（本章第240.12b节）中定义的新兴成长型公司。
新兴成长型公司
如果是新兴成长型公司，请用复选标记表明注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守根据《交易法》第13（a）条规定的任何新的或修订的财务会计准则。☐
第 1.01 项签订重要的最终协议
2023年12月28日，Cosmos Health Inc.（“公司”）与公司于2023年7月21日和2022年12月21日发行的某些认股权证（“现有认股权证”）的一位持有人签订了认股权证交换协议（“认股权证交换协议”），根据该协议，持有人将把现有认股权证换成新的认股权证（“新认股权证”），最多购买4,874,126份普通股，面值每股0.001美元（“新认股权证”），相当于根据以下规定可发行的1,915,323股认股权证和521,740股认股权证股的200％行使现有认股权证，以行使所有此类现有认股权证以换取现金。
自公司获得股东批准行使新认股权证之日起，新认股权证将以每股1.45美元（基于当前市场价格）的价格行使，为期五年。现有认股权证可按每股2.75美元的价格行使。根据认股权证交换协议，行使价降至每股1.45美元。公司同意在转售注册声明中注册所有新认股权证股票，该声明将在截止日期后的三十（30）天内向美国证券交易委员会提交。
在权证交易方面，AGP联盟全球合作伙伴（“AGP”）担任财务顾问。
上述新认股权证摘要并不完整，受新认股权证表格和认股权证交换协议表格的约束和全面限定，分别作为附录4.1和4.2附于本表8-K的最新报告，这些文件以引用方式纳入本报告。
第 3.02 项未经登记的股权证券销售
本表8-K最新报告第1.01项下与新认股权证有关的上述信息以引用方式纳入此处。将现有认股权证换成新认股权证是根据经修订的1933年《证券法》第3（a）（9）条规定的注册豁免进行的。AGP担任财务顾问，将获得21.5万美元的固定费用，外加费用。 |
第 8.01 项其他活动 |
2023年12月27日，该公司提供了业务最新情况，重点介绍了其在2023年内收购的各家公司和资产带来的预期收入增长，以及对来年收入、毛利和息税折旧摊销前利润的预测。
题为 “Cosmos Health 将从2023年完成的收购中实现大幅增长” 的新闻稿作为附录99.1附于此，并以引用方式纳入此处。
附录99.1正在提供中，就经修订的1934年《证券交易法》第18条而言，不应被视为 “已提交”，也不得将其视为以引用方式纳入根据经修订的1933年《证券法》提交的任何文件中，除非该文件中以具体提及方式明确规定。
项目 9.01 财务报表和证物
(d) 展品
数字
4.1 |
| 新认股权证的表格 |
4.2 |
| 认股权证交换协议的形式 |
99.1 |
| 2023 年 12 月 27 日的新闻稿 “Cosmos Health 将从 2023 年完成的收购中实现大幅增长。” |
104 |
| 封面交互式数据文件（嵌入在行内 XBRL 文档中）。 |
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签名
根据1934年《证券交易法》的要求，公司已正式安排由经正式授权的下列签署人代表其签署本报告。
宇宙健康公司 | |||
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日期：2023 年 12 月 29 日 | 来自： | //Georgios Terzis | |
Georgos Terzis |
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首席财务官 |
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