证券 和交易委员会
华盛顿, DC 20549
时间表 13D
根据1934年的《证券交易法》
(修正号)*
瑞吉斯
公司
(发行人名称)
普通股,每股面值0.05美元
(证券类别的标题)
758932206
(CUSIP 号码)
加洛韦资本合伙人有限责任公司
阳光岛大道 323 号,7第四地板
佛罗里达州阳光岛海滩 33160
(212) 247-1339
(获授权 接收通知和通信的人员的姓名、地址和电话号码)
将副本发送至:
Andrew Hulsh,Esq.
Mintz、Levin、Cohn、Ferris、Glovsky 和 Popeo,P.C.
第三大道 919 号
纽约州纽约 10022
(212) 935-3000
2023年12月28日
(需要提交本声明的事件日期)
如果申报人此前曾在附表13G中提交过声明 以报告本附表 13D 所涉的收购,并且由于§§ 240.13d-1 (e)、240.13d-1 (f) 或 240.13d-1 (g) 而提交本附表,请勾选以下方框 ☐。
注意: 以纸质形式提交的附表应包括一份签名的原件和五份附表副本,包括所有证物。 参见 § 240.13d-7 适用于要向其发送副本的其他各方。
* 本封面的其余部分 应填写申报人首次在本表格上提交的有关 证券标的类别,以及随后任何包含可能改变先前封面中披露信息的修正案。
就1934年《证券交易法》(“法案”)第18条而言,本 封面其余部分所要求的信息不应被视为 “已提交”,也不得以其他方式受该法该部分的责任约束,但应受该法所有其他条款的约束(但是, 看到 注意事项).
CUSIP 编号 758932206
1 | 举报人的姓名
Galloway 资本合伙人有限责任公司 | |
2 | 如果是群组成员,请选中 相应的复选框(参见说明)
(a) ☐ (b) | |
3 | 仅限 SEC 使用 | |
4 | 资金来源 (见说明)
OO | |
5 | 如果根据第 1 项要求披露法律诉讼程序,请勾选 复选框 2 (d) 或 2 (e)
☐ | |
6 | 国籍 或组织地点
特拉华州, 美利坚合众国 | |
的数字 股份 受益地 由 拥有 每个 报告 人 和 |
7 | 唯一的 投票权
0 |
8 | 共享 投票权
111,800(1) | |
9 | 唯一的 处置力
0 | |
10 | 共享 处置权
111,800(1) | |
11 | 汇总 每位申报人实际拥有的金额
111,800(1) | |
12 | 检查 第 11 行中的总金额是否不包括某些股份(参见 指令) ☐ | |
13 | 第 11 行中由金额表示的类别的百分比
4.90%*(2) | |
14 | 举报人类型 (参见说明)
OO |
(1) | 证券由加洛韦资本合伙人有限责任公司(“GCP”)持有和管理。Bruce Galloway 是 GCP 的管理成员。加洛韦先生拥有GCP的唯一投票权和支配控制权 。加洛韦先生可能被视为拥有GCP直接持有的普通股 的实益所有权。 |
(2) | 此 百分比的计算依据是 截至2023年11月29日,发行人向美国证券交易委员会提交的 8K表中报告了截至2023年11月29日已发行的2,279,417股普通股。发行人 于 2023 年 11 月 29 日实行 1:20 的反向股票拆分。 |
1 | 举报人的姓名
布鲁斯 加洛韦 | |
2 | 如果是群组成员,请选中 相应的复选框(参见说明)
(a) ☐ (b) ☐ | |
3 | 仅限 SEC 使用 | |
4 | 资金来源 (见说明)
OO | |
5 | 如果根据第 1 项要求披露法律诉讼程序,请勾选 复选框 2 (d) 或 2 (e)
☐ | |
6 | 国籍 或组织地点
佛罗里达州, 美利坚合众国 | |
的数字 股份 受益地 由 拥有 每个 报告 人 和 |
7 | 唯一的 投票权
0 |
8 | 共享 投票权
111,800(1) | |
9 | 唯一的 处置力
0 | |
10 | 共享 处置权
111,800(1) | |
11 | 汇总 每位申报人实际拥有的金额
111,800(1) | |
12 | 检查 第 11 行中的总金额是否不包括某些股份(参见 指令) ☐ | |
13 | 第 11 行中由金额表示的类别的百分比
4.90%*(2) | |
14 | 举报人类型 (参见说明)
在 |
(1) | 证券由加洛韦资本合伙人有限责任公司(“GCP”)持有和管理。Bruce Galloway 是 GCP 的管理成员。加洛韦先生拥有GCP的唯一投票权和支配控制权 。加洛韦先生可能被视为拥有GCP直接持有的普通股 的实益所有权。 |
(2) | 此 百分比的计算依据是 截至2023年11月29日,发行人向美国证券交易委员会提交的 8K表中报告了截至2023年11月29日已发行的2,279,417股普通股。发行人 于 2023 年 11 月 29 日实行 1:20 的反向股票拆分。 |
第 1 项。证券和发行人
本附表13D涉及明尼苏达州瑞吉斯公司(“发行人”)的普通股,面值每股0.05美元(“普通股”)。 发行人的主要执行办公室位于明尼苏达州明尼阿波利斯市韦扎塔大道3901号55416。在回应 时提供的信息应视为以引用方式纳入以下所有其他项目。
截至2023年12月28日 ,申报人(定义见下文)共实益拥有111,800股普通股 股,约占普通股已发行股份的4.90%。发行人于 2023 年 11 月 29 日进行了 1:20 的反向股票拆分。
第 2 项。身份和背景
本附表 13D 是代表以下每位 人(统称为 “举报人”)提交的:
(i) | 加洛韦资本合伙人有限责任公司 | |
(ii) | 布鲁斯·加洛韦 |
Galloway Capital Partners, LLC 是一家特拉华州的有限责任公司,布鲁斯·加洛韦是佛罗里达州的公民。布鲁斯·加洛韦是 Galloway Capital Partners, LLC 的管理成员。
每位举报人的主要 办公地址是阳光岛大道 323 号,7第四佛罗里达州阳光岛海滩楼层 33160。
在过去的五年中, 举报人或Galloway Capital Partners, LLC的任何执行官或董事 (i) 均未在任何刑事诉讼中被定罪 或 (ii) 是具有司法管辖权的司法或行政机构的任何民事诉讼的当事方,因此 受到任何判决、法令或最终命令的约束,禁止或授权受以下约束的活动联邦 或州证券法,或发现任何违反此类法律的行为。
第 3 项。资金或其他对价的来源和金额。
从2023年1月到2023年12月,Galloway Capital Partners, LLC通过公开市场购买收购了111,800股普通股。普通股的总收购价 约为每股13.65美元。此类普通股是使用加洛韦资本合伙人有限责任公司和加洛韦先生的投资 资本购买的。发行人于 2023 年 11 月 29 日进行了 1:20 的反向股票拆分。
如本报告附表1所示,申报人在过去 60 天内完成了 笔收购普通股的交易。除本报告中 的规定外,在过去的60天内,没有任何申报人进行过任何普通股交易。
第 4 项。交易目的。
每位申报人出于投资目的收购了本附表13D中描述的 证券,并打算持续审查其对发行人的投资。每位申报人可不时在公开市场、大宗交易、承保公开发行或私下协商交易中收购发行人的额外证券,或保留或出售该申报人当时持有的全部或部分 股份。 任何申报人可能就其对发行人的投资采取的任何行动可以随时随地进行,并将取决于该申报人对多种因素的审查,包括但不限于:对发行人业务、财务状况、运营、前景和战略选择的持续评估 ;发行人 证券的价格水平;总体市场、行业和经济状况;相关者另类商业和投资机会的吸引力; 税注意事项;发行人证券的流动性;以及其他因素和未来发展。
每位 申报人均可考虑、探索和/或制定计划和/或提出计划和/或提出建议(无论是初步的还是最终的),包括 发行人的业绩、运营、管理、治理(包括董事会的潜在变动)、冲突的 方交易、资本配置政策以及发行人的战略和计划。每位申报人均打算就前一句中提及的事项与董事会 和管理层接触。此外,每位申报人可随时 不时 (i) 审查或重新考虑其立场和/或改变其目的和/或制定与 相关的计划或提案,(ii) 提出或考虑附表13D第4项 (a)-(j) 项所述的一项或多项行动。
2023 年 12 月 28 日,申报人致函发行人主席兼首席执行官。报告人士 在信中强调了对管理层在提高股东价值方面的表现的失望。该信的副本作为附录 99.1 附于此 ,并以引用方式纳入此处。
第 5 项。 发行人的证券利息。
(a) | 有关申报人拥有的根据第 1 项确定的证券类别的总数量和百分比,请参阅本附表 13D 封面上的 第 11 和 13 项。 | |
(b) | 申报人持有的股票数量: |
i. | 唯一的投票权或指导投票权:参见本声明封面第 7 项。 | |
ii。 | 共有 的投票权或指导投票权:参见本声明封面第 8 项。 | |
iii。 | 处置或指示处置的唯一 权力:参见本声明封面第 9 项。 | |
iv。 | 共有 处置或指示处置的权力:参见本声明封面第 10 项。 |
(c) | 除上述第3项的答复中所述外 ,申报人在过去的60天中没有进行任何其他发行人普通股的交易 。 | |
(d) | 已知没有其他人 有权或有权指示从申报人实益拥有的普通股中获得股息或出售 的收益。 | |
(e) | 不适用。 |
第 6 项。与 签订的有关发行人证券的合同、安排、谅解或关系。
除了上述 以及对第 4 项和第 5 项的答复中描述的关系外,任何申报人,以及据其所知,本协议第 2 项中提及的任何 人员均未与任何人 就发行人的任何证券签订任何合同、安排、谅解或关系(法律或其他方面)。
第 7 项。材料将作为展品提交。
展品编号 | 文件描述 | |
99.1 | 联合申报协议 | |
99.2 | Galloway Capital Partners, LLC 于 2023 年 12 月 28 日致瑞吉斯公司董事长兼首席执行官的信 |
[此页面的其余部分故意留空]
签名
经过合理的询问,在下述每位签署人所知 和所信的情况下,每位签署人均证明本声明中提供的信息真实、完整 和正确。
日期:2023 年 12 月 28 日
来自: | /s/ 布鲁斯·加洛韦 | |
姓名: | 布鲁斯·加洛韦 |
GALLOWAY 资本合伙人有限责任公司 | ||
来自: | /s/ 布鲁斯·加洛韦 | |
姓名: | 布鲁斯·加洛韦 | |
标题: | 管理会员 |