美国
证券交易委员会
华盛顿特区 20549
8-K 表格
当前报告
根据第 13 条或第 15 (d) 条
1934 年《证券交易法》
报告日期（最早报告事件的日期）：
（注册人的确切姓名如其章程所示）
| （州或其他司法管辖区） 公司注册的） |
（委员会 文件号） |
（美国国税局雇主 证件号） |
（主要行政办公室地址）（邮政编码）
注册人的电话号码，包括区号
不适用
（如果自上次报告以来发生了变化，则以前的姓名或以前的地址）
如果申请8-K表格旨在同时履行注册人根据以下任何条款承担的申报义务，请勾选下面的相应复选框（看到一般指令 A.2（见下文）：
| 根据《证券法》（17 CFR 230.425）第425条提交的书面通信 |
| 根据《交易法》（17 CFR）第14a-12条征集材料 240.14a-12) |
| 根据规则进行的启动前通信 14d-2 (b)根据《交易法》（17 CFR 240.14d-2 (b)） |
| 根据规则进行的启动前通信 13e-4 (c)根据《交易法》（17 CFR 240.13e-4 (c)） |
根据该法第12（b）条注册的证券：
| 每个班级的标题 |
交易 符号 |
每个交易所的名称 在哪个注册的 | ||
用复选标记表明注册人是否为1933年《证券法》（本章第230.405条）第405条或1934年《证券交易法》第12b-2条所定义的新兴成长型公司 (§240.12b-2本章的）。
新兴成长型公司
如果是新兴成长型公司，请用复选标记表明注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守根据《交易法》第13（a）条规定的任何新的或修订的财务会计准则。☐
| 项目 1.01。 | 签订重要最终协议。 |
2023 年 7 月，Codexis, Inc.（“公司”）宣布停止对公司生物治疗业务的某些开发项目的投资，包括其用于治疗胰腺外分泌功能不全的合作候选产品 CDX-7108。 CDX-7108是根据雀巢健康科学（“雀巢”）与公司于2017年10月12日签订的战略合作协议（“合作协议”）发现的，是雀巢与公司于2020年1月1日签订的开发协议（“开发协议”）的主题，根据该协议，双方合作推进 CDX-7108 的开发。
2023 年 12 月 27 日，公司与雀巢签订了收购协议（“收购协议”），根据该协议，公司同意将其在 CDX-7108 中的权益（包括相关协议和知识产权）转让给雀巢。
根据收购协议的条款，公司将获得500万美元的预付款，其中可能有高达1,500万美元的开发里程碑和2,500万美元的商业里程碑，以及超过先前年度基准的 CDX-7108 净销售额的个位数百分比特许权使用费。公司还有权从雀巢达成的某些销售或许可交易中获得一定比例的收益，从50％到较低的个位数不等 CDX-7108，这样的百分比会降低，具体取决于 CDX-7108 的开发完成时间。
根据收购协议，合作协议和发展协议将终止。在至少三年内，该公司还将被限制在胰腺酶替代疗法领域开发、商业化、制造或以其他方式利用任何含脂肪酶的产品。该公司还将授予雀巢签订协议的选择权，以出售与根据合作协议（“A＆P收购协议”）发现的淀粉酶和蛋白酶相关的资产。根据A＆P收购协议的条款，公司将有权获得250万澳元的预付现金，如果达到与 CDX-7108 相关的某个发展里程碑或含有淀粉酶和/或蛋白酶的产品的商业上市，则有可能额外支付250万美元。雀巢有权在2025年3月1日之前的任何时候行使此期权。
收购协议所设想的交易预计将于2024年1月5日完成，但须遵守惯例成交条件。收购协议的修订副本将与公司截至2023年12月31日的10-K表年度报告一起提交。
| 项目 1.02。 | 终止重要最终协议。 |
本表8-K最新报告第1.01项中载列的信息以引用方式纳入此处。
前瞻性陈述
本报告中所包含的任何非历史事实陈述的陈述均可被视为前瞻性陈述。前瞻性陈述可以通过诸如 “计划”、“潜在”、“可能”、“预期”、“将” 等词语以及涉及未来时期的类似表述来识别。前瞻性陈述既不是历史事实，也不是对未来表现的保证。相反，它们基于公司当前对未来业务的信念、预期和假设、未来计划和战略、预测、预期事件和趋势、经济和其他未来状况，包括但不限于收购协议完成的预期时间和发生时间、收购协议项下的里程碑、特许权使用费和其他款项的收取以及 CDX-7108 的持续发展。您不应过分依赖这些前瞻性陈述，因为它们涉及难以预测的重大风险、不确定性和情况变化，其中许多是公司无法控制的。因此，您不应依赖这些前瞻性陈述中的任何一项。由于这些风险和不确定性，实际业绩和事件发生时间可能与此类前瞻性陈述中的预期存在重大差异，其中包括但不限于与收购协议的时间和完成相关的风险、雀巢持续开发 CDX-7108、与 CDX-7108 开发相关的风险以及公司向美国证券交易委员会提交的报告（包括截至本季度的10-Q表季度报告）中不时详述的其他风险 2023 年 9 月 30 日以及随后的申报。公司在本报告中所作的任何前瞻性陈述均仅基于公司目前获得的信息，并且仅代表截至发表之日。除非法律要求，否则公司不承担任何义务更新可能不时做出的书面或口头前瞻性陈述，无论是由于新信息、未来发展还是其他原因，并且明确表示不承担任何义务或承诺公开发布此处包含的任何前瞻性陈述的任何更新或修订。
签名
根据1934年《证券交易法》的要求，注册人已正式授权以下签署人代表其签署本报告。
| CODEXIS, INC. | ||||||
| 日期：2023 年 12 月 27 日 | 来自： | /s/ Sriram Ryali | ||||
| Sriram Ryali | ||||||
| 首席财务官 | ||||||