autl-202312190001730463假的00017304632023-11-092023-11-09 美国
证券交易委员会
华盛顿特区 20549
表单 8-K
当前报告
根据第 13 条或第 15 (d) 条
1934 年《证券交易法》
报告日期（最早报告事件的日期）： 2023年12月19日
Autolus Therapeut
（其章程中规定的注册人的确切姓名）
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英格兰和威尔士 | 001-38547 | 不适用 |
（公司或组织的州或其他司法管辖区） | （委员会档案编号） | （美国国税局雇主识别号） |
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MediaWorks |
伍德巷 191 号 |
| 伦敦 | W12 7FP |
| 英国 |
（主要行政办公室地址）（邮政编码） |
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| (44) 20 | 3829 6230 |
| （注册人的电话号码，包括区号） |
不适用
（如果自上次报告以来发生了变化，则以前的姓名或以前的地址）
如果提交8-K表格是为了同时履行注册人根据以下任何条款承担的申报义务，请勾选下面的相应方框：
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| ☐ | 根据《证券法》（17 CFR 230.425）第425条提交的书面通信 |
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| ☐ | 根据《交易法》（17 CFR 240.14a-12）第14a-12条征集材料 |
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| ☐ | 根据《交易法》（17 CFR 240.14d-2 (b)）第14d-2 (b) 条进行的启动前通信 |
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| ☐ | 根据《交易法》（17 CFR 240.13e-4 (c)）第13e-4 (c) 条进行的启动前通信 |
根据该法第12（b）条注册的证券：
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| 每个班级的标题 | 交易符号 | 注册的每个交易所的名称 |
美国存托股份，每股代表一股普通股，面值每股0.000042美元 | AUTL | 纳斯达克全球精选市场 |
用复选标记表明注册人是否是1933年《证券法》第405条（本章第230.405条）或1934年《证券交易法》第12b-2条（本章第240.12b-2节）中定义的新兴成长型公司。
新兴成长型公司 ☒
如果是新兴成长型公司，请用复选标记表明注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守根据《交易法》第13（a）条规定的任何新的或修订的财务会计准则。 ☐
第 5.02 项：董事或某些高级职员的离职；董事选举；某些高级管理人员的任命；某些高级管理人员的补偿安排。
董事辞职
2023年12月19日，医学博士卡皮尔·丁格拉通知Autolus Therapeutics plc（“公司”），他打算从2023年12月31日起辞去公司董事会（“董事会”）及其委员会的职务。在 2023 年 12 月 1 日威廉·杨被任命为主席之前，丁格拉博士一直担任董事会提名和治理委员会主席。Dhingra博士目前是提名和公司治理委员会的成员。他的辞职不是由于在与公司运营、政策或做法有关的任何问题上与公司存在任何分歧的结果。公司感谢 Dhingra 博士长期以来在董事会中所做的全心全意的服务，并祝愿他在未来的工作中一切顺利。
新董事的任命
2023年12月22日，公司宣布，董事会根据董事会提名和公司治理委员会的建议，任命医学博士伊丽莎白（“利斯”）莱德曼为公司二级董事，自2023年12月20日起生效。莱德曼博士被任命为董事会成员，直至公司2026年年度股东大会，或者直到她的继任者正式当选并获得资格，或者直到她早些时候去世、辞职或被免职。莱德曼博士还被任命为董事会审计委员会成员。
莱德曼博士最近在2022年11月至2023年11月期间担任Atsena Therapeutics的首席财务官兼首席商务官。Atsena Therapeutics是一家临床阶段的基因疗法公司，专注于逆转和预防失明。从2020年9月到2022年10月，她担任Decibel Therapeutics的首席财务官兼企业发展主管。Decibel Therapeutics是一家处于临床阶段的生物技术公司，开发用于恢复听力损失和平衡障碍的新型基因疗法。在加入德贝之前，莱德曼博士在2020年1月至2020年8月期间担任Complexa, Inc. 的首席商务官。Complexa, Inc. 是一家临床阶段的生物制药公司，专注于危及生命的纤维化和炎性疾病。在加入Complexa之前，她于2016年11月至2019年11月在丰泽生物科技公司担任高级副总裁兼企业发展主管。莱德曼博士目前是蓝鸟生物公司的董事会成员兼审计委员会主席，她自2021年10月以来一直担任该职务。在2007年至2016年职业生涯的早期，莱德曼博士在野村、瑞士信贷、杰富瑞和瑞银的医疗投资银行集团发展了自己的交易和资本市场专业知识。莱德曼博士的职业生涯始于阿斯利康的医学事务，在那里她分析了与中枢神经系统相关的产品和行业趋势。Leiderman 博士拥有特拉维夫大学萨克勒医学院的医学博士学位、宾夕法尼亚大学沃顿商学院的工商管理硕士学位和宾夕法尼亚大学的学士学位。
莱德曼博士将根据公司非执行董事薪酬政策的条款获得薪酬，根据该政策，莱德曼博士将有权因其在董事会任职而获得52,500英镑的年度预付金，以及因担任审计委员会成员而获得6,500英镑的年度预付金。此外，根据该政策，她还将获得购买公司80,000股美国存托股票（“ADS”）的初始一次性股权奖励，行使价等于2023年12月20日公司ADS的收盘价5.50美元。该奖励将分三十六个月等额分期归属和行使，前提是莱德曼博士在每个适用的归属日期之前是否继续在董事会任职。公司将与莱德曼博士签订董事和高级管理人员标准赔偿协议，该协议的表格作为公司于2018年6月8日向美国证券交易委员会提交的F-1表格（文件编号333-224720）注册声明的附录提交。
莱德曼博士与公司任何董事或执行官之间没有家庭关系，公司也没有与莱德曼博士进行任何根据S-K法规第404（a）项应申报的交易。莱德曼博士与任何其他人之间没有任何安排或谅解，她被选为董事。
第 7.01 项 FD 披露条例。
2023年12月22日，公司发布了一份新闻稿，宣布任命莱德曼博士为董事会成员，丁格拉博士已提出辞职。本新闻稿作为附录99.1提供，并以引用方式纳入此处。
就经修订的1934年《证券交易法》（“交易法”）第18条而言，本第7.01项（包括附录99.1）中包含的信息不应被视为 “已提交”，也不得以其他方式受该节的责任约束，也不得将其视为以引用方式纳入根据经修订的1933年《证券法》或《交易法》提交的任何文件中，除非此类文件中以引用方式明确规定。
项目 9.01 财务报表和附件
d) 展品
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| 展品编号 | | 展品描述 |
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99.1 | | 2023 年 12 月 22 日的新闻稿 |
| 104 | | 封面交互式数据文件（嵌入在 XBRL 文档中） |
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签名
根据经修订的1934年《证券交易法》的要求，注册人已正式授权以下签署人代表其签署本报告。
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| | AUTOLUS THERAPEUT |
| 日期：2023 年 12 月 22 日 | 来自： | /s/Christian Itin |
| | 姓名：克里斯蒂安·伊丁 |
| | 职务：首席执行官 |