美国证券交易委员会表格 3

表格 3 美国证券交易委员会
华盛顿特区 20549

证券实益所有权的初步声明

根据1934年《证券交易法》第16（a）条提交
或 1940 年《投资公司法》第 30 (h) 条
监察员批准
监察员编号： 3235-0104
估计的平均负担
每次回复的小时数： 0.5
1。举报人的姓名和地址*
顾鄂红
（最后） （第一） （中间）
C/O LIANBIO
卡内基中心大道 103 号，309 套房
（街）
普林斯顿 新泽西 08540
（城市） （州） （压缩）
2。需要声明的活动日期 （月/日/年）
12/19/2023 		3。发行人姓名 以及股票代码或交易代码 LianBio [LIAN ]
4。申报人与发行人的关系
（选中所有适用项）
导演 10% 所有者
X 军官（请在下面给出标题） 其他（请在下方指定）
临时首席财务官
 5。如果是修订，则为原始提交日期 （月/日/年）
6。个人或联合/团体申报（检查适用栏目）
X 由一名申报人提交的表格
由多个申报人提交的表格
表 I-实益拥有的非衍生证券
1。证券标题（Instr. 4) 2。 实益拥有的证券金额（Instr. 4) 3。所有权形式：直接（D）或间接（I）（Instr. 5) 4。间接受益所有权的性质（Instr. 5)
普通股 78,493(1) D
表二——实益拥有的衍生证券（例如，看跌期权、看涨期权、认股权证、期权、可转换证券）
1。衍生证券的标题（Instr. 4) 2。可行使日期和到期日 （月/日/年） 3。衍生证券标的证券的标题和金额（Instr. 4) 4。衍生证券的转换价或行使价 5。所有权形式：直接（D）或间接（I）（Instr. 5) 6。间接受益所有权的性质（Instr. 5)
可行使日期 到期日期 标题 股份数量或数量
股票期权（买入权） (2) 10/31/2031 普通股 116,955 $16 D
股票期权（买入权） (3) 01/20/2033 普通股 54,589 $2.66 D
回复解释：
1。代表 (i) 9,351股普通股，(ii) 根据联生生物2021年股权激励计划于2021年12月31日向申报人授予的41,078份限制性股票单位中剩余的30,809股限制性股票单位（“限制性股份”），其中25％于2022年12月31日归属，其余部分将按年分期分期归属，使限制性股票单位在2025年12月31日完全归属，但须视报告而定在每个此类日期向发行人提供持续服务的人员，以及 (iii) 根据联生生物2021年股权激励计划向申报人授予38,333份限制性股票单位2023年3月29日，其中25％将于2024年3月29日归属，其余部分将按年分期分期归属，使限制性股票单位在2027年3月29日全部归属，前提是申报人在每个此类日期向发行人提供持续服务。每个RSU代表获得发行人普通股一股的或有权利。
2. 期权基础股份的25％在开始日期一周年之日即2022年10月31日归属并开始行使；其余部分将分36次等额分期归属和行使，因此该期权应在2025年10月31日全部归属，前提是申报人在每个此类日期向发行人提供持续服务。
3. 期权基础股份的25％应在开始日期一周年之日即2024年1月20日归属并开始行使；其余部分将分36次等额分期归属和行使，因此该期权应在2027年1月20日全部归属，前提是申报人在每个此类日期向发行人提供持续服务。
备注：
展品清单：附录 24-授权书
/s/ Brianne Jahn，事实律师 12/26/2023
** 举报人签名 日期
提醒：在单独的栏目中报告直接或间接实益拥有的每类证券。
* 如果表格由多个申报人提交， 看到 指令 5 (b) (v)。
** 故意错误陈述或遗漏事实构成联邦刑事违规行为 参见 18 U.S.C. 1001 和 15 U.S.C. 78ff (a)。
注意：提交此表格的三份副本，其中一份必须手动签名。如果空间不足， 看到 程序指令 6。
除非表格显示当前有效的监察员办公室号码，否则回复本表格中包含的信息收集的人员无需回复。