附录 5.1
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Hogan Lovells 美国律师事务所 市场街 1735 号， 23 楼 宾夕法尼亚州费城 19103 T +1 267 675 4600 F +1 267 675 4601 www.hoganlovells.com |
2023年12月22日
董事会
Invivyd, Inc.
特拉佩洛路 1601 号，178 号套房
马萨诸塞州沃尔瑟姆 02451
女士们、先生们：
我们担任特拉华州的一家公司 Invivyd, Inc.（以下简称 “公司”）的法律顾问，该公司 股普通股（面值为每股0.0001美元）的发行和出售不超过75,000,000美元，面值为每股0.0001美元（以下简称 “股票”），根据控制性股权发行的条款，在市面上发行军士长销售协议，日期为2023年12月22日（以下简称 “协议”），由公司与作为销售代理的Cantor Fitzgerald & Co.（以下简称 “代理商”）签订。公司发行 股份，是根据经修订的1933年《证券法》（以下简称 “该法”）向美国证券交易委员会（SEC）提交的经修订的S-3表格（文件编号333-267643）（注册 声明）上的注册声明，以及构成其一部分的随附招股说明书（基础招股说明书） 进行的以及2023年12月22日的招股说明书补充文件（招股说明书补充文件，连同基础招股说明书即招股说明书）。本意见书是应您的要求提供给您的 ，目的是使您能够满足S-K条例第601 (b) (5) 项、17 C.F.R. § 229.601 (b) (5) 中与注册声明相关的要求。
就本意见书而言，我们审查了此类协议、文书和文件的副本，我们认为这些协议是 发表下文所表达意见的适当依据。在审查上述文件时，我们假设所有签名的真实性、所有自然人的法律行为能力、提交给我们的所有文件的准确性和完整性、 所有原始文件的真实性以及作为副本（包括PDF）提交给我们的所有文件（包括PDF）与真实原始文件的一致性。至于所有事实问题，我们都依赖于所审查文件中 对事实的陈述和陈述，而我们尚未独立证实所依据的事实。这封意见书是在上述背景下给出的，其中的所有陈述都是在上述背景下作出的。
本意见书在法律问题上仅以经修订的《特拉华州通用公司法》为依据。我们在此对任何其他 法规、规章或条例不发表任何意见。
基于上述规定，在遵守和限制的前提下，我们认为，在 (i) 公司和协议代理人执行和交付 之后，(ii) 根据协议条款发行股份，发行不得超过最高金额（如协议中所定义），以及 (iii) 公司收到董事会决议中规定的股票的 对价董事会或董事会定价委员会，股票将有效发行、全额支付且不可评估。
Hogan Lovells US LLP 是一家在特拉华州注册的有限责任合伙企业。Hogan Lovells是一家国际法律事务所，包括Hogan Lovells美国律师事务所和Hogan Lovells International LLP，办公室位于：阿利坎特阿姆斯特丹巴尔的摩北京 伯明翰波士顿布鲁塞尔科罗拉多斯普林斯丹佛杜塞尔多夫汉堡河内胡志明市香港休斯敦约翰内斯堡马德里墨西哥城迈阿密米兰蒙特雷慕尼黑纽约北部 弗吉尼亚巴黎费城罗马旧金山圣保罗上海硅谷悉尼东京华沙华盛顿哥伦比亚特区美联社办事处：布达佩斯雅加达利雅得上海自贸区乌兰巴托。商业服务中心:约翰内斯堡 路易斯维尔.法律服务中心：柏林。欲了解更多信息，请访问 www.hoganlovells.com