美国

证券交易委员会

华盛顿特区 20549

8-K 表格

当前报告

根据1934年 《证券交易法》第 13 条或第 15 (d) 条

报告日期（最早报告事件的日期）： 2023 年 12 月 11 日

Charles & Colvard, Ltd.

（注册人的确切姓名在 其章程中指定）

(919) 468-0399

（注册人的电话号码，包括 区号）

不适用

（如果自上次报告以来发生了变化，则以前的姓名或以前的地址）

如果 8-K 表格申报 旨在同时履行注册人根据以下任何条款承担的申报义务，请勾选下面的相应方框：

根据该法 第 12 (b) 条注册的证券：

用复选标记表明注册人是否为1933年《证券法》（17 CFR 230.405）第405条或1934年《证券交易所法》（17 CFR 240.12b-2）第12b-2条（17 CFR 240.12b-2）中定义的新兴成长型公司。

新兴 成长型公司¨

如果 是一家新兴成长型公司，请用复选标记表明注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守根据交易所 法案第13（a）条规定的任何新的或修订的财务会计准则。¨

正如先前披露的那样，查尔斯·科尔瓦德有限公司（以下简称 “公司”）于2023年6月12日收到了纳斯达克上市资格 部门的通知信，表明该公司不遵守纳斯达克上市规则5550（a）（2），因为其 普通股在纳斯达克资本市场的最低出价已连续30个工作日收于每股1.00美元以下（“最低出价”） 要求”）。根据纳斯达克上市规则第5810 (c) (3) (A) 条，公司有180个日历日，或在2023年12月11日之前， 重新遵守最低出价要求。

2023年12月12日，公司 收到了纳斯达克上市资格部门的通知信，信中表示，尽管该公司尚未恢复 对最低出价要求的遵守，但有资格再获得180天的宽限期，或在2024年6月10日之前，以恢复 对最低出价要求的遵守（“12月通知”）。为了恢复合规， 2024年6月10日之前的任何时候，公司普通股的出价必须至少连续10个营业日收于每股1.00美元或以上。

纳斯达克决定额外授予 180 天宽限期，其依据是公司满足上市股票市值的持续上市要求以及在纳斯达克资本市场首次上市的所有 其他适用要求（最低出价要求除外， ），以及公司于2023年12月11日向纳斯达克发出的书面通知，表示打算在额外的 180个日历日合规期内弥补缺陷，如果，通过反向股票拆分可以实现哪些合规性必要的。如果公司 未能在2024年6月10日之前恢复合规，该公司预计纳斯达克将提供书面通知，说明该公司 的普通股将退市。届时，公司可能会就纳斯达克的退市决定向纳斯达克听证会小组提出上诉。

目前，12月的通知对公司普通股的上市 或交易没有影响。该公司打算积极监控其普通股的出价 ，并将考虑可用的选择以恢复对上市要求的遵守。无法保证公司 能够重新遵守最低出价要求。

前瞻性陈述

这份表格 8-K 的最新报告包含联邦证券法所指的与公司有关的某些前瞻性陈述。前瞻性 陈述是基于当前预期和假设对未来事件的预测、预测和其他陈述，因此 ，受风险和不确定性的影响。许多因素可能导致未来的实际事件与本通信中的前瞻性 陈述存在重大差异，包括但不限于：我们在遵守最低出价 价格要求方面纠正任何缺陷或保持遵守纳斯达克其他上市规则的能力；我们有资格在必要时延长合规期， 以寻求重新遵守最低出价要求；我们最终获得救济或延长 恢复期的能力如有必要，纳斯达克的合规性，或满足纳斯达克对任何此类救济或延期的适用要求；以及与这些问题导致的巨额成本以及人员注意力和资源转移相关的风险 。前瞻性陈述 仅代表其发表之日。提醒读者不要过分依赖前瞻性陈述，而且，除非法律要求 ，否则公司不承担任何义务也不打算更新或修改这些前瞻性陈述，无论是 新信息、未来事件还是其他方面的结果。

公司于2023年12月14日举行了年度 股东大会（“年会”）。股东们考虑了三项提案， 于2023年10月27日向美国证券交易委员会提交的公司2023年年度股东大会最终委托书（“委托书”）中有更详细的描述。

提案1：选举向公司董事会提交的委托书中描述的 五名被提名人。投票情况如下：

所有董事提名人均已正式当选。

提案2：批准任命 BDO USA, P.C. 为公司截至2024年6月30日的财年的独立注册会计师事务所。 的投票如下：

提案 2 获得通过。

提案3：在咨询（不具约束力） 的基础上投票批准高管薪酬。投票情况如下：

提案 3 获得通过。

签名

根据1934年《证券交易法》的要求 ，注册人已正式促成由经正式授权的下述签署人代表其签署本报告。