0001819615假的Bodega 19-B 工业园 Tibitoc P.H，哥伦比亚托坎西帕-昆迪纳马卡00018196152023-12-182023-12-180001819615美国通用会计准则：普通股成员2023-12-182023-12-180001819615US-GAAP：Warrant 会员2023-12-182023-12-18

美国
证券交易委员会
华盛顿特区 20549

 

表单 8-K

 

当前报告

 

根据第 13 条或第 15 (d) 条
1934 年《证券交易法》

 

报告日期（最早报告事件的日期）： 2023年12月18日

 

Clever Leaves 控股公司
（注册人的确切姓名如其章程所示）

 

加拿大不列颠哥伦比亚省

001-39820

不适用

（公司成立的州或其他司法管辖区）

（委员会档案编号）

（美国国税局雇主识别号）

Bodega 19-B 工业园 Tibitoc P.H， 托坎西帕-昆迪纳马卡, 哥伦比亚

不适用

（主要行政办公室地址）

（邮政编码）

(561) 634-7430
（注册人的电话号码，包括区号）

 

不适用
（如果自上次报告以来发生了变化，则以前的姓名或以前的地址）

 

如果表格8-K旨在同时履行注册人根据以下任何条款承担的申报义务，请勾选下面的相应方框：

 

☐			根据《证券法》（17 CFR 230.425）第425条提交的书面通信
☐			根据《交易法》（17 CFR 240.14a-12）第14a-12条征集材料
☐			根据《交易法》（17 CFR 240.14d-2 (b)）第14d-2 (b) 条进行的启动前通信
☐			根据《交易法》（17 CFR 240.13e-4 (c)）第13e-4 (c) 条进行的启动前通信

根据该法第12（b）条注册的证券：

 

每个班级的标题

交易符号

注册的每个交易所的名称

没有面值的普通股

CLVR

纳斯达克股票市场有限责任公司

认股权证，每张认股权证可行使一股普通股，行使价为11.50美元

CLVRW

纳斯达克股票市场有限责任公司

 

用复选标记表明注册人是否是1933年《证券法》第405条（本章第230.405条）或1934年《证券交易法》第12b-2条（本章第240.12b-2节）中定义的新兴成长型公司。

 

新兴成长型公司 ☒

 

如果是新兴成长型公司，请用复选标记表明注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守根据《交易法》第13（a）条规定的任何新的或修订的财务会计准则。 ☐

 

---

第 1.01 项《重要最终协议》的签署。

如先前披露的那样，特拉华州的一家有限责任公司Schultze特殊目的收购赞助商有限责任公司（“保荐人”）获得了4,900,000份认股权证（“认股权证”），用于购买Clever Leaves Holdings Inc.（以下简称 “公司”）的普通股（“普通股”），每份认股权证的行使价为11.50美元（合345.5美元）每股普通股0.00美元），这反映了公司实施的反向股票分割 美国东部时间 2023 年 8 月 24 日下午 5 点左右根据经修订的截至2018年12月10日的认股权证协议条款。

2023年6月左右，保荐人将认股权证转让给了Schultze Master Fund, Ltd.，这是一家开曼群岛豁免公司（“主基金”），也是保荐人的大股东。2023年12月18日，公司与万事达基金签订了认股权证终止协议（“认股权证终止协议”），根据该协议，双方同意取消和终止万事达基金持有的所有认股权证，自认股权证终止协议签订之日起生效。参照认股权证终止协议的条款，对上述描述进行了全面限定，该协议的副本作为本表格8-K最新报告的附录10.1提交。

第 9.01 项。财务报表和证物。

展品编号			描述
10.1			Clever Leaves Holdings Inc.和Schultze Master Fund, Ltd.之间于2023年12月18日签订的认股权证终止协议
104			封面交互式数据文件（封面页 XBRL 标签嵌入在 Inline XBRL 文档中）

签名

根据1934年《证券交易法》的要求，注册人已正式授权以下签署人代表其签署本报告。

			Clever Leaves 控股公司
						来自：			//Henry R. Hague，三世
						姓名：			亨利·R·黑格三世
						标题：			首席财务官

日期：2023 年 12 月 20 日