附录 4.2

根据经修订的1933年《证券法》（“证券法”）， 的注册豁免，本证券和可以行使该证券的 证券均未在证券交易委员会或 证券委员会注册，因此，除非根据《证券法》规定的有效注册声明或根据 的现有豁免，否则不得发行或出售，或者在不受注册要求约束的交易中《证券法》，并根据 适用的州证券法，如转让人律师就此提供的法律意见为证，其实质内容 应为公司合理接受。该证券和行使该证券时可发行的证券可以通过善意保证金账户或其他由此类证券担保的贷款进行质押 。

普通股购买权证

露西科学探索公司

认股权证：500,000

发行日期：2023 年 12 月 12 日（“发行日期 ”）

本 普通股购买权证（“认股权证”）证明，对于加拿大不列颠哥伦比亚省露西科学发现公司（“公司”）发行本金不超过666,666美元的偶数优先有担保可转换本票（“票据”） 所获得的价值， [_____]，特拉华州有限合伙企业（包括任何允许和注册的受让人，均为 “持有人”）， 有权根据条款并遵守下文规定的行使限制和下文规定的条件，在 发行之日当天或之后的任何时候向公司购买500,000股普通股（“认股权证”）（因此可以根据条款和条件不时调整此 数量本认股权证）按每股行使价计算，然后生效于 。本认股权证由公司自发行之日起，由公司与持有人之间签发，与该特定证券购买协议 日有关。

除非本认股权证正文或下文 12 节中另有定义，否则本认股权证中使用的大写术语应具有购买协议中规定的含义。就本认股权证而言，“行使价” 一词为0.25美元，但须根据本认股权证 的规定进行调整（包括但不限于无现金行使），“行使期” 一词是指从发行日开始至五周年美国东部标准时间下午 6:00 结束的时期 。

1。行使 的认股权证。

(a) 运动力学 。在遵守本协议条款和条件的前提下，本认股权证所代表的权利 可以在行使期内的任何时候或任何时候通过以附录A的形式（ “行使通知”）发出书面通知，说明持有人选择行使本认股权证，从而全部或部分 行使。持有人无需交付 原始认股权证即可行使本协议。部分行使本认股权证导致购买 下可购买的认股权证总数的一部分，将降低下文可购买 的已发行认股权证数量，其金额等于购买的认股权证的适用数量。在公司收到行使通知之日后的第三个交易日（“权证 股票交割日”）当天或之前， 公司收到向公司支付的款项，金额等于适用的行使价乘以本认股权证全部或部分行使的 的认股权证数量（“总行使价”），以及行使权 通知，“行使交货文件”）以现金或电汇（或通过无现金转账 ）行使，在这种情况下，不得提供行使价总额），公司应（或指示其转让代理人向）签发 ，并通过隔夜快递将其发送到行使通知中指定的地址，该证书以持有人或其指定人的名义在公司 股票登记册上登记，上面记载持有人根据 此类行使有权获得的普通股数量。行使权交付文件一经交付，无论证明此类认股权证的证书的交付 日期如何，持有人均应被视为已行使本认股权证的认股权证的记录持有人 。如果本认股权证与任何行使有关，并且本认股权证所代表的行使权证 股数量大于行使权证时收购的认股权证数量， ，则公司应在切实可行的情况下尽快且不迟于行使后三个工作日，并自费发行新的认股权证（根据第 6 节），代表购买认股权证数量的权利在根据本认股权证行使此类权利之前 可以立即 减去数字行使本认股权证所涉及的认股权证。

如果公司未能促使 其转让代理人在相应的认股权证股票交付日期之前向持有人转让相应的普通股，则持有人 将有权自行决定撤销该行使，如果票据仍未偿还且其中任何部分未付清，则此类不履行应被视为票据 下的违约事件。

如果在发行日6个月周年之后的任何时候，一股普通股的市场价格高于行使价并且认股权证 未根据公司有效的非过时注册声明进行登记，则持有人可以选择通过无现金行使方式获得认股权证 ，以代替现金行使，等于按下述方式确定的本认股权证的价值 （或任何通过交出本认股权证和行使通知书（剩余的未行使部分），在这种情况下公司应 向持有人发行使用以下公式计算的普通股：

X = Y (A-B)

A

(b) 没有 部分股票。在行使本认股权证时，不得因根据本认股权证 进行任何调整而发行任何部分股份。行使本认股权证时可发行的所有认股权证股份（包括部分股份）可以汇总，以确定 该行使是否会导致发行任何部分股份。如果合并后，该项活动将导致发行 部分股份，则公司应向原本有权获得该分数 的持有人支付一笔现金，该金额等于将认股权证股份当时的公允市场价值乘以该部分所得的产品，而不是发行任何部分股份。

(c) Holder 的 运动限制。公司不得行使本认股权证，持有人也无权行使本认股权证的任何部分，前提是按照适用的 行使通知中规定的行使认股权证生效后，持有人（连同持有人的关联公司，以及与 持有人或持有人的任何关联公司共同行事的任何其他人）将以实益方式拥有超过受益所有权限制，定义如下。 就上述句子而言，持有人及其关联公司实益拥有的普通股数量应包括 行使本认股权证时可发行的普通股数量，但不包括 在 (i) 行使持有人或其中任何一方实益拥有的本认股权证剩余未行使部分时可发行的普通股数量其关联公司以及 (ii) 行使或转换任何其他 中未行使或未转换的部分公司的证券（包括但不限于任何其他普通股等价物）受转换或行使限制 ，类似于此处包含的由持有人或其任何关联公司实益拥有的限制。除非前面的 句中另有规定，否则就本款 (d) 而言，受益所有权应根据交易所 法案第13 (d) 条计算，持有人承认，公司未向持有人表示该计算符合《交易法》第 条第 13 (d) 款，持有人对根据该法案要求提交的任何时间表承担全部责任。 在本段所含限制的范围内， 决定本认股权证是否可行使（与持有人及其任何关联公司共同拥有的其他证券 ）以及本认股权证的哪一部分可行使应由持有人自行决定，而行使通知的提交应被视为持有人对 本认股权证是否可行使的决定（相关持有人拥有的其他证券（连同任何关联公司）以及其中的哪一部分 认股权证是可行使的，在每种情况下都受实益所有权限制，公司没有义务 核实或确认此类决定的准确性。

就本段而言， 在确定已发行普通股数量时，持有人可以依据 (A) 公司向委员会提交的最新定期或年度报告（视情况而定）、（B）公司最近的公告 或（C）公司或其转让代理人最近发布的列出普通股数量的书面通知中反映的已发行普通股数量杰出的。 应持有人的要求，公司应在两个交易日内向持有人确认当时已发行的普通股数量。 无论如何，已发行普通股的数量应在持有人或其关联公司自申报此类已发行普通股数量之日起转换或行使包括本认股权证在内的公司证券 生效后确定。行使本认股权证后发行的普通股生效后，“受益所有权限制” 应为立即发行的普通股数量的4.99％ 。在事先向公司发出不少于61天的通知 后，持有人可以增加或减少本段的受益所有权限制条款，本段 的规定将继续适用。任何此类增加或减少要等到此类通知 送达公司后的第 61 天才会生效，并且仅适用于该持有人，不适用于其他持有人。本段中包含的限制应适用于 本认股权证的继任持有人。

2。调整。 应不时调整权证股份的行使价和数量，如下所示：

(a) 资产的分布 。如果公司通过资本回报或其他方式（包括但不限于通过股息、分离、重新分类、公司重组或其他类似交易方式分配现金、股票或 其他证券、财产或期权） ，向普通股持有人申报或进行任何股息或其他分配（或收购其资产的权利） （“分配”） 签发本逮捕令，然后，在每种情况下：

(i) 在为确定有权获得分配的普通股 股持有人而确定的记录日期营业结束前生效的任何 行使价，应从该记录日营业结束之日起减至一个价格 ，方法是将该行使价乘以分数 (i)，其分子应为 交易中普通股的收盘价该记录日期的前一天减去分配的价值（由公司的 {br 真诚地确定）} 董事会）适用于一股普通股，(ii) 其分母应为该记录日期之前的交易日普通股的收盘价 ；以及

(ii) 的认股权证数量应增加到等于 营业结束前夕可获得的普通股数量，该记录日期是确定有权获得分配的普通股持有人 乘以前一条款 (i) 中规定的分数的倒数；但是，如果 的分配是普通股在国家证券交易所交易的公司（公司除外）的普通股 或全国自动报价系统（“其他普通股”），则持有人可以选择获得购买其他普通股的认股权证 ，以代替增加认股权证的数量，其条款应与本认股权证的条款相同 ，但该认股权证可按照 应支付给持有人的其他普通股数量行使分配是指持有人在该记录日期前夕行使了本认股权证， 则进行了汇总行使价格等于根据前一条款 (i) 的条款将本认股权证行使价 降至分配金额的乘积，以及根据 和本条款 (ii) 第一部分计算的认股权证数量的乘积。

(b) 按比例调整已发行普通股和普通股股息。如果公司在 日期之后的任何时候或不时地，按比例向其所有现有股东发行额外的普通股或以普通股支付股份分红， 则应按比例调整行使价。根据本第 2 (b) 节进行的任何调整应在 业务结束时生效，即股份拆分生效之日或股票分红支付之日（视情况而定）。无论如何 相反，如果借款人对其普通股进行反向分割，则行使价 的降幅应限制在不大于1比15（1:15）反向股票拆分反向股票 分割时可能发生的降幅。

(c) 防稀释 调整。如果在本认股权证未兑现期间的任何时候，公司出售或授予（或已出售或授予，视情况而定， ）任何普通股或其他可转换证券，或授予任何重新定价的权利，或以其他方式处置或发行（或已出售或发行，视情况而定，或宣布任何出售、授予或任何购买权或其他处置权），任何个人或实体均可行使或以其他方式有权以低于当时的每股有效价格 收购普通股行使价（此类较低的价格、“基本行使价” 和此类发行，统称 a “稀释发行”）（双方同意，如果普通股或其他以此方式发行的证券的持有人应在任何时候 ，无论是通过收购价格调整、重置准备金、浮动转换、行使价或交易价格或 其他方式，还是由于发行的认股权证、期权或每股权益此类发行有权以低于行使价的每股有效价格获得普通股 股价格，此类发行应被视为低于该摊薄发行之日的行使价 ），然后行使价应降至等于基本行使价 价格的价格，并且此处可发行的认股权证数量应增加，这样，在考虑行使价下跌后，根据本协议应支付的总行使价 将等于之前的总行使价这样的调整。 无论何时发行此类普通股或其他证券，都应进行此类调整，但是， 不得根据本第 2 (c) 节对豁免发行进行任何调整。就本第 2 (c) 节而言，“豁免发行” 的含义应与本说明中该术语的含义相同。如果发行的证券涉及多批或平仓， 根据本第 2 (c) 节进行的任何调整均应按所有此类证券在首次收盘时发行的方式进行计算。

3。基本的 笔交易。如果在本认股权证到期的任何时候，（i）公司将公司与另一个 实体合并或合并到另一个 实体，而公司不是幸存实体（此类幸存实体，即 “继任实体”），（ii）公司 通过一项或一系列关联交易出售其全部或几乎全部资产，（iii）任何要约或交易所 要约（无论是公司提出）（或由其他个人或实体，并经公司批准）已完成，根据该规定，普通股持有人 可以投标或将其普通股兑换成其他证券、现金或财产，并且 至少 50% 的普通股持有人接受此类提议，或者 (iv) 公司对普通股进行任何重新分类或强制性的 股票交易所，据此将普通股有效转换为或兑换成其他证券、现金或财产 （除非是普通股的细分或合并所致）（在任何此类情况下，a “基本交易”）， 然后，在随后行使本认股权证时，持有人应拥有有权获得继任者 实体或公司的普通股数量以及在 普通股持有人对 进行此类重组、重新分类、合并、合并或处置资产时或由此产生的任何额外应收对价（“替代对价”），本认股权证可在该事件发生前夕行使（不考虑此处仅为 目的行使的任何限制这样的决心）。就任何此类行使而言，应根据此类基本交易中可发行的一股普通股 的替代对价金额，适当调整行使价以适用于该替代对价，并且公司应以合理的 方式在替代对价之间分配行使价，以反映替代对价中任何不同组成部分的相对价值。如果普通股持有人 可以选择在基本交易中获得的证券、现金或财产，则持有人应获得与在该基本交易后行使本认股权证时获得的替代对价相同的 选择权。在实施上述条款所必需的 范围内，此类基本交易中的任何继任实体均应向持有人 签发符合上述条款的新认股权证，并证明持有人有权行使此类授权令作为备选 对价。

4。非规避。 公司承诺并同意，不会通过修改其成立证书、运营协议或通过任何重组、 转让资产、合并、合并、安排计划、解散、发行或出售证券或任何其他自愿行动， 避免或试图避免遵守或履行本认股权证的任何条款，并将始终真诚地执行 所有条款本认股权证，并采取一切必要措施保护持有人的权利。在不限制上述规定的一般性的前提下，公司 (i) 不得将行使本认股权证时应收的任何普通股的面值提高到当时有效的行使价 以上，(ii) 应采取所有必要或适当的行动，使公司能够在行使本认股权证时有效地 并合法发行已全额支付和不可评估的普通股，并且（iii）应，只要此 认股权证尚未执行，就已经授权并保留了足够数量的普通股权，不受优先购买权提供 行使本认股权证所代表权利的股份（不考虑任何行使限制）。

5。认股证 持有人不被视为股东。除非本协议另有具体规定，否则本认股权证本身不授予 持有人作为公司股东的任何表决权或其他权利。此外，本认股权证中包含的任何内容 均不得解释为要求持有人（在行使本认股权证或以其他方式行使时）或作为公司 股东承担任何责任，无论此类责任是由公司还是由公司的债权人主张。

6.重新发行。

(a) 逮捕令丢失， 被盗或残缺的逮捕令。如果本逮捕令丢失、被盗、残缺或销毁，公司将根据其可能合理规定的赔偿 或其他条款（如果是残缺的逮捕令，则应包括交出），签发面额和期限与本逮捕令丢失、被盗、残缺或销毁相似的新 逮捕令。

(b) 发行 新认股权证。每当公司被要求根据本认股权证的条款发行新认股权证时，此类新认股权证的期限应与本认股权证的期限相似，其发行日期应与此类新认股权证正面所示的发行日期相同，与 的发行日期相同。

7。转移。

(a) 转账通知 。持有人同意，如果可行，它将书面通知公司 ，表示打算转让本认股权证或任何认股权证，并简要描述任何拟议转让的方式，但没有任何义务这样做。在收到 此类书面通知后，公司应立即将其副本提交给公司的律师。如果拟议的转让可以在没有注册或资格的情况下进行 （根据任何联邦或州证券法），则公司应尽快将此事通知持有人 ，然后持有人有权转让本认股权证或处置 先前行使本认股权证时收到的认股权证，所有这些都应符合持有人向公司发出的通知的条款；但是，前提是 本认股权证或此类认股权证的证书上可能会背书适当的图例遵守律师认为转让的限制 是必要或可取的，公司对此感到满意，以防止违反《证券法》第5条和适用的州证券法的进一步转让；此外，潜在的受让人 或买方应执行作为附录B所附的认股权证转让和其他文件，并作出可能仅要求的陈述、 保证和协议遵守公司所依据的豁免用于转让或处置认股权证或认股权证 。

(b) 如果 未经本认股权证或此类认股权证的注册或资格认证， 本认股权证或根据本第 7节发出的书面通知中所述的认股权证的拟议转让或处置可能无法实现，则持有人将在法律允许的转让或处置方面限制其活动 。

(c) 本认股权证全部或部分的任何 受让人应继承购买协议第 5.6节规定的本认股权证初始持有人的权利和利益。

8。通知。 无论何时根据本认股权证需要发出通知，除非此处另有规定，否则此类通知应根据购买协议中包含的通知条款发出 。公司应立即向持有人发出书面通知（i）在行使价进行任何调整后立即 ，详细说明此类调整的计算方法；（ii）在公司结账之日或记录（A）有关 普通股的任何股息或分配的记录（A）之前，（B）有关任何股份或其他股份的任何授予、发行或出售的至少 20 天可直接或间接将 转换为普通股或其他财产或可行使或兑换成普通股或其他财产的证券，按比例分配给普通股持有人或 (C)，用于确定 对任何基本交易、解散或清算的投票权，前提是每种情况下，应在向持有人提供此类通知之前或与之同时向公众公布此类信息 。

9。修正案 和豁免。只有获得公司和持有人的书面同意，才能修改或免除本认股权证的条款（一般修改或放弃，也可以在特定情况下以追溯方式 或展望性修改）。

10。管辖 法律。本授权令应受特拉华州法律管辖，并根据特拉华州法律进行解释，不考虑法律冲突原则 。任何一方就本逮捕令所设想的交易对方提起的任何诉讼 只能在特拉华州的州法院或联邦法院提起。本逮捕令的当事方在此不可撤销地放弃对根据本协议提起的任何诉讼的管辖权和地点的任何异议，也不得以缺乏管辖权或地点或 为依据提出任何辩护 论坛不方便。公司特此不可撤销地放弃其可能拥有的任何权利，并同意不要求 进行陪审团审判，以裁决本协议项下的任何争议，或者与本认股权证或此处计划的任何交易有关或由此产生的任何争议。胜诉方有权向另一方收回合理的律师费和费用。如果 根据任何适用的 法规或与之相关的任何其他协议的任何条款无效或不可执行，则该条款在可能与之冲突的范围内被视为不起作用，并应被视为 修改以符合该法规或法律规则。根据任何法律，任何此类条款可能被证明无效或不可执行， 均不影响任何协议中任何其他条款的有效性或可执行性。双方特此不可撤销地放弃个人程序服务 ，并同意处理与本协议或任何其他交易 文件有关的任何诉讼、诉讼或诉讼，将副本通过挂号信或挂号信或隔夜送达（附有送达证据）邮寄至本协议规定的通知有效地址 发送给该方，并同意此类服务构成良好而充足的服务 流程及其通知。此处包含的任何内容均不得被视为以任何方式限制以法律允许的任何其他方式 提供程序的任何权利。

11。接受。 持有人收到本认股权证即表示接受和同意此处包含的所有条款和条件。

12。某些 定义。就本认股权证而言，以下术语应具有以下含义：

(a) “纳斯达克” 指纳斯达克股票市场（www.nasdaq.com）。

(b) 对于任何证券，“收盘 卖出价” 是指（i）纳斯达克公布的该证券在主市场的最后收盘价 ，或者，如果本金市场开始延长交易时间并且未指定收盘交易价格 ，则纳斯达克公布的纽约时间下午 4:00 之前该证券的最后交易价格或 (ii) 如果上述 不适用，则为纳斯达克公布的此类证券在场外市场上该证券的最后交易价格，或者 (iii) 如果不适用纳斯达克公布此类证券的最后交易价格，即场外交易市场或任何其他类似的国内或外汇交易所报告的任何做市商对此类证券的买入价和卖出价的平均值 。如果无法根据上述任何基础计算 证券在特定日期的收盘销售价格，则该证券在该日的收盘销售价格应为公司和持有人共同确定的公平市场 价值。在适用的计算期内，所有此类决定均应针对任何股票分红、 股权分割、股份合并或其他类似交易进行适当调整。

(c) “普通 股” 是指公司的普通股以及此后此类证券可能被重新分类或变更的任何其他类别的证券。

(d) “普通 股票等价物” 是指公司有权随时收购普通股的任何证券， ，包括但不限于任何债务、优先股、权利、期权、认股权证或其他随时可兑换 或可行使或兑换为普通股持有人或以其他方式有权获得普通股的工具。

(e) “主要 市场” 是指随后交易普通股的主要国家证券交易所或场外市场。

(f) “市场 价格” 是指相应 行使通知发布之日之前的三十 (30) 个交易日内普通股的最高交易价格。

(g) “交易 日” 是指（i）普通股在其主要市场上市或报价和交易的任何一天，（ii）如果普通 股票随后未在任何国家证券交易所上市或报价和交易，则指在任何场外 市场进行交易的日期，或（iii）如果场外交易市场没有进行交易，则为任何工作日。

[签名页面如下]

为此，公司 已促使本认股权证在上述发行日期正式执行，以昭信守。

附录 A

锻炼通知

（将由注册持有人为行使 本普通股购买权证而签署）

下签名持有人特此行使购买加拿大不列颠哥伦比亚省公司LUCY SCIENTIFIC DISCOVERY INC.（以下简称 “公司”）的_______________股票（“认股权证”） 的权利，所附普通股购买权证（“认股权证”）的副本为证。此处使用但未另行定义的大写术语应具有认股权证中规定的相应含义。

☐ 对_______________股权证进行现金行使；或

☐ 根据认股权证通过无现金行使。

附录 B

授权令的分配

（仅在授权转让 认股权证后签署）

对于 收到的价值，下列签署人特此向_______________________________ 普通股的购买权出售、转让和转让给_______________ 普通股，该普通股购买权与普通股购买权有关，并指定 __________________， 作为事实代理人，以全部替代权和再替代权转让露西科学发现公司账簿上的上述权利 在房舍里。接受此类转让，即表示受让人同意在所有方面受权证中 条款和条件的约束。