美国
证券交易委员会
华盛顿特区 20549
6-K 表格
外国私人发行人的报告
根据规则 13a-16 或 15d-16
根据1934年的《证券交易法》
2023年12月13日
必和必拓集团 有限公司
(AB 49 04 028 077)
(注册人的确切姓名如其章程所示)
澳大利亚维多利亚州
(公司或组织的司法管辖权)
墨尔本柯林斯街 171 号
维多利亚 3000 澳大利亚
(主要行政办公室地址)
用复选标记指明 注册人是否在表格20-F或表格 的封面下提交年度报告40-F:20-F 表格 ☐ 表格 40-F
用复选标记表示注册人是否在法规 S-T 规则 101 (b) (1) 允许的情况下以纸质形式提交 6-K 表格:☐
用复选标记表示注册人是否在法规 S-T 规则 101 (b) (7) 允许的情况下以纸质形式提交 6-K 表格:☐
按照 1934 年《证券交易法》第 12g3-2 (b) 条,用复选标记表明注册人通过提供本表格中包含的信息是否也向 委员会提供了信息:☐ 是否
如果标记为 “是”,请在下面指明分配给注册人的与规则 12g3-2 (b) 相关的文件号:n/a
附录 3Y
董事变更权益通知
第 3.19A.2 条规则
附录 3Y
董事变更利益通知
现在没有的信息或文件必须尽快提供给澳大利亚证券交易所。提供给澳大利亚证券交易所的信息和文件 成为澳大利亚证券交易所的财产,可以公开。
于 30/09/01 上线于 2011 年 1 月 1 日修订
实体的名称 | 必和必拓集团有限公司 | |
禁止 | 49 004 028 077 |
我们(该实体)根据上市规则3.19A.2向澳大利亚证券交易所提供以下信息,并就《公司法》第205G条 之目的作为董事的代理人。
导演姓名 | 迈克·亨利 | |
上次通知的日期 | 2023 年 11 月 8 日 |
第一部分董事变更证券相关权益
就信托而言,这包括信托责任实体提供的信托权益
注意:对于公司,应在本部分中披露属于董事应申报权益定义第 (i) 段的权益。
直接或间接利益 | 间接 | |
间接利益的性质(包括注册持有人) 注:详细说明引起相关利益的情况。 |
必和必拓集团有限公司持有410,001股普通股,其中325,330股由澳大利亚汇丰银行在股东账户中持有 ,其中迈克·亨利是唯一受益人,84,671股由汇丰安全服务亚太持有在股东账户中,迈克·亨利是该账户的唯一受益人。 | |
变更日期 | 2023 年 12 月 8 日(促销) 2023 年 12 月 12 日(转会) |
+ 有关定义术语,请参阅第 19 章。 | ||
2011 年 1 月 1 日附录 3Y 第 1 页 |
附录 3Y
董事变更权益通知
变更前持有的证券数量 | 普通 股: 必和必拓集团有限公司的804,761股普通股。
期权和其他权利: 长期 长期激励计划奖励的最大数量为693,358(根据长期激励计划获得必和必拓集团有限公司普通股的权利)。
279,820份现金和延期计划奖励(根据现金和延期计划获得必和必拓集团有限公司普通股的权利)。 | |
班级 | 必和必拓集团有限公司的普通股。 | |
获得的数量 | 不适用 | |
已处置的数量 | 必和必拓集团有限公司的394,760股普通股。 | |
价值/对价 注意:如果对价是非现金的,请提供详细信息和估计估值 |
在市场上以每股47.55澳元的价格出售必和必拓集团有限公司的394,760股股份。 对剩余持股进行重组,将325,330股转至澳大利亚汇丰银行,其中 Mike Henry是该账户的唯一受益人,并将84,671美元转入由Mike Henry作为唯一受益人的股东账户。 | |
变更后持有的证券数量 | 普通 股: 必和必拓集团有限公司的410,001股普通股。
期权和其他权利: 长期 长期激励计划奖励的最大数量为693,358(根据长期激励计划获得必和必拓集团有限公司普通股的权利)。
279,820份现金和延期计划奖励(根据现金和延期计划获得必和必拓集团有限公司普通股的权利)。 | |
变化的性质 示例:场内交易、场外交易、行使期权、根据股息再投资计划发行 证券、参与回购 |
与婚内离婚有关的变化,包括财产的重组。 |
+ 有关定义术语,请参阅第 19 章。 | ||
附录 3Y 第 2 页 | 01/01/2011 |
附录 3Y
董事变更权益通知
第 2 部分合同中董事 权益的变更
注:就公司而言,本部分应披露董事应申报权益 定义第 (ii) 段范围内的权益。
合同明细 |
不适用 | |
兴趣的性质 |
不适用 | |
注册持有人姓名 (如果已发行证券) |
不适用 | |
变更日期 |
不适用 | |
变更之前与利息相关的证券数量和类别 注意:只有利息发生变化的合同才需要提供详细信息 |
不适用 | |
获得的利息 |
不适用 | |
已处置利息 |
不适用 | |
价值/对价 注意:如果对价为非现金,请提供详细信息和估计 估值 |
不适用 | |
变更后的利息 |
不适用 |
第 3 部分 +封闭期
上述 中详述的证券或合约的权益在此期间是否进行了交易 a + 需要事先书面许可的封闭期? |
没有 | |
如果是,是否提供了允许在此期间进行交易 的事先书面许可? |
不适用 | |
如果事先提供了书面许可,这个 是在什么日期提供的? |
不适用 |
第 4 部分 + 联系方式
负责代表实体发出此 通知的授权官员姓名 |
Stefanie 威尔金森 集团公司秘书 | |
联系方式 |
Stefanie 威尔金森 T +61 3 9609 3333 |
+ 有关定义术语,请参阅第 19 章。 | ||
2011 年 1 月 1 日附录 3Y 第 3 页 |
必和必拓集团有限公司
通过以下方式通知和公开披露交易
履行管理职责的人员
| 本通知涉及必和必拓集团有限公司首席执行官 兼履行管理职责的人迈克·亨利(Mike Henry)与婚内离婚有关的必和必和必拓集团有限公司普通股权益的变动。 |
| 这些交易包括: |
| 在市场上以每股普通股47.55澳元 的价格出售必和必拓集团有限公司的394,760股普通股; |
| 对亨利的剩余股份进行重组,将 325,330股转至澳大利亚汇丰银行,该股东账户是迈克·亨利是该账户的唯一受益人,并将84,671美元转移到汇丰安全服务亚太区,而迈克·亨利是该股东账户的唯一受益人。 |
1 | 履行管理职责的人员/密切相关人员的详细资料 | |||||||
a) | 姓名 | 迈克·亨利 | ||||||
2 | 通知原因 | |||||||
a) | 职位/状态 | PDMR(首席执行官) | ||||||
b) | 初始通知/修改 | 初始通知 | ||||||
3 | 发行人、排放补贴市场参与者、拍卖平台、拍卖商或拍卖监督机构的详细信息 | |||||||
a) | 姓名 | 必和必拓集团有限公司 | ||||||
b) | 谎言 | WZE1WSENV6JSZFK0JC28 | ||||||
4 | 交易详情:(i)每种工具;(ii)每种交易类型;(ii)每种 交易;(iii)每个日期;以及(iv)每个进行交易的地点重复的部分。 | |||||||
a) | 金融工具的描述,工具的类型 | 必和必拓集团有限公司普通股 | ||||||
识别码 | ISIN:AU000000BHP4 | |||||||
b) | 的性质 交易 |
出售必和必拓集团有限公司的394,760股普通股 | ||||||
c) | 价格和交易量 | |||||||
价格 | 音量(秒) | |||||||
47.55 澳元 | 394,760 |
1
d) | 汇总信息 | 音量:394,760 | ||||||
-总交易量 |
价格:47.55 澳元 | |||||||
-价格 |
||||||||
e) | 交易日期 | 2023-12-08 | ||||||
f) | 交易地点 | 澳大利亚证券交易所 (ASX) |
1 | 履行管理职责的人员/密切相关人员的详细资料 | |||||||
a) | 姓名 | 迈克·亨利 | ||||||
2 | 通知原因 | |||||||
a) | 职位/状态 | PDMR(首席执行官) | ||||||
b) | 初始的 | 初始通知 | ||||||
通知/修改 | ||||||||
3 | 发行人、排放补贴市场参与者、拍卖平台、拍卖商或拍卖监督机构的详细信息 | |||||||
a) | 姓名 | 必和必拓集团有限公司 | ||||||
b) | 谎言 | WZE1WSENV6JSZFK0JC28 | ||||||
4 | 交易详情:(i)每种工具;(ii)每种交易类型;(ii)每种 交易;(iii)每个日期;以及(iv)每个进行交易的地点重复的部分。 | |||||||
a) | 金融工具的描述,工具的类型 | 必和必拓集团有限公司普通股 | ||||||
识别码 | ISIN:AU000000BHP4 | |||||||
b) | 交易的性质 | 将必和必拓集团有限公司的325,330股普通股转让给澳大利亚汇丰银行,Mike Henry是该股东账户的唯一受益人 |
2
c) | 价格和交易量 | |||||||
价格 | 音量(秒) | |||||||
零 | 325,330 | |||||||
d) | 汇总信息 | |||||||
-总交易量 |
音量:325,330 价格:无 | |||||||
-价格 |
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e) | 交易日期 | 2023-12-12 | ||||||
f) | 交易地点 | 在交易场所外 |
1 | 履行管理职责的人员/密切相关人员的详细资料 | |||||||
a) | 姓名 | 迈克·亨利 | ||||||
2 | 通知原因 | |||||||
a) | 职位/状态 | PDMR(首席执行官) | ||||||
b) | 初始的 | 初始通知 | ||||||
通知/修改 | ||||||||
3 | 发行人、排放补贴市场参与者、拍卖平台、拍卖商或拍卖监督机构的详细信息 | |||||||
a) | 姓名 | 必和必拓集团有限公司 | ||||||
b) | 谎言 | WZE1WSENV6JSZFK0JC28 | ||||||
4 | 交易详情:(i)每种工具;(ii)每种交易类型;(ii)每种 交易;(iii)每个日期;以及(iv)每个进行交易的地点重复的部分。 | |||||||
a) | 金融工具的描述,工具的类型 | 存托权益各代表必和必拓集团有限公司的一股普通股 | ||||||
识别码 | ISIN:AU000000BHP4 | |||||||
b) | 交易的性质 | 将代表必和必拓集团有限公司一股普通股的84,671份存托权益转让给汇丰证券服务亚洲 Pac,存托权益存托权益由迈克·亨利作为唯一受益人的股东账户 |
3
c) | 价格和交易量 | |||||||
价格 | 音量(秒) | |||||||
零 | 84,671 | |||||||
d) | 汇总信息 | |||||||
-总交易量 |
音量:84,671 价格:无 | |||||||
-价格 |
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e) | 交易日期 | 2023-12-12 | ||||||
f) | 交易地点 | 在交易场所外 |
4
签名
根据1934年《证券交易法》的要求,注册人已正式促使下列签署人 代表其签署本报告,并获得正式授权。
必和必拓集团有限公司 | ||||||
日期:2023 年 12 月 13 日 | 来自: | /s/ 史蒂芬妮·威尔金森 | ||||
姓名: | 斯蒂芬妮·威尔金森 | |||||
标题: | 集团公司秘书 |