美国 个州
证券 和交易委员会
华盛顿, 哥伦比亚特区 20549
表格 8-K
当前 报告
根据第 13 条或 15 (d) 条的
1934 年的 证券交易法
报告日期 (最早报告事件的日期):2023 年 12 月 13 日
SHF Holdings, Inc.
(注册人的确切 姓名如其章程所示)
特拉华
(州 或其他注册司法管辖区)
(委员会 文件 编号) |
(国税局 雇主 身份 编号。) |
1526 Cole Blvd.,250 套房
Golden, 科罗拉多 80401
(主要行政办公室地址 )(邮政编码)
注册人的 电话号码,包括区号 (303) 431-3435
(如果自上次报告以来发生了变化,则以前的 名称或以前的地址)
如果 8-K 表格申报旨在同时履行 以下任何条款规定的注册人的申报义务,请勾选 下方的相应方框:
根据《证券法》(17 CFR 230.425)第425条提交的书面 通信 | ||
根据《交易法》(17 CFR 240.14a-12)第 14a-12 条索取 材料 | ||
根据《交易法》(17 CFR 240.14d-2 (b))第14d-2 (b) 条进行启动前 通信 | ||
根据《交易法》(17 CFR 240.13e-4 (c))第13e-4(c)条进行启动前 通信 |
根据该法第 12 (b) 条注册的证券 :
每个类别的标题 | 交易 符号 | 注册的每个交易所的名称 | ||
股票市场有限责任公司 | ||||
股票市场有限责任公司 |
用复选标记表明 注册人是1933年《证券法》第405条(本章第230.405条)或1934年《证券交易法》第12b-2条(本章第240.12b-2条)所定义的新兴成长型公司。
新兴 成长型公司 ☒
如果 是一家新兴成长型公司,请用复选标记表示注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守 根据《交易法》第13 (a) 条规定的任何新的或修订后的财务会计准则。☐
项目 8.01。其他活动。
正如 先前宣布的那样,公司与某些投资者(统称为 “PIPE Investors”)签订了经修订和重述的证券购买协议,根据该协议,PIPE 投资者共购买了20,450股 股的公司A系列可转换优先股,每股面值为0.0001美元(“A系列优先股”),其中 股可兑换将每股面值0.0001美元 (“A类普通股”)转换为公司的A类普通股。
截至2023年12月12日 :(i)19,239股A系列优先股已转换为A类普通股;(ii)仍有1,211股A系列优先股仍在发行和流通;因此,已发行和流通的A类普通股共有54,509,138股 。
签名
根据 经修订的1934年《证券交易法》的要求,公司已正式促使本报告的签署人经正式授权代表其签署 。
SHF HOLDINGS, INC. | ||
日期: 2023 年 12 月 13 日 | 来自: | /s/ Donnie Emmi |
主管 法律官 |