美国

证券交易委员会

华盛顿特区 20549

计划到

下方的要约声明

第 14 (D) (1) 或 13 (E) (1) 条

1934 年的《证券交易法》

ICOSAVAX, INC.

（标的公司名称—发行人）

ISOCHRONE 合并子公司

的全资子公司

阿斯利康金融控股公司

的全资子公司

阿斯利康公司

（申报人姓名——要约人）

普通股，面值每股0.0001美元

（证券类别的标题）

45114M 109

（CUSIP 证券类别编号）

阿德里安·坎普

阿斯利康有限公司

弗朗西斯·克里克大道 1 号

剑桥生物医学校区

剑桥 CB2 0AA

英格兰

电话：+44 20 3749 5000

（ 获准代表申报人接收通知和通信的人的姓名、地址和电话号码）

复制到：

Sebastian L. Fain，Esq.

Freshfields Bruckhaus Derin

列克星敦大道 601 号，31 楼

纽约州纽约 10022-4611

申请费的计算

勾选相应的复选框以指定 本声明所涉及的任何交易：

如果申报是报告要约结果的最终修正案，请勾选 以下复选框。§

如果适用，请选中下面的相应复选框以指定 所依据的相应规则条款：

本文件仅涉及阿斯利康金融控股公司（“母公司”）的全资子公司Isochrone Merger Sub Inc.（“买方”）对Icosavax, Inc.（“Icosavax”）的已发行普通股 开始要约之前发出的初步通信 ，该要约将于12月开始 2023 年 11 月 11 日，由 Icosavax、Purchaser 和 家长共同创作。

有关要约的重要信息

Icosavax已发行普通股 的要约尚未开始。本通信不构成推荐、购买要约或 出售Icosavax证券的要约。购买Icosavax普通股的要约只能根据收购要约和相关的要约材料提出 。要约开始时，阿斯利康公司（“阿斯利康”）、 母公司和买方将按附表TO向美国证券交易委员会（“SEC”）提交一份要约报价声明 ，随后Icosavax将就要约向美国证券交易委员会提交附表14D-9的招标/推荐声明。 要约材料（包括购买要约、相关的送文函和其他要约文件）和附表14D-9上的 招标/建议声明将包含重要信息。

敦促ICOSAVAX的股东在这些文件（包括收购要约和相关的送文函以及某些其他文件）以及招标/建议 声明发布后仔细阅读 声明，因为它们将包含重要信息 ，在就普通股招标做出任何决定之前，他们应考虑这些信息 。

招标材料和招标/推荐声明将在美国证券交易委员会的网站www.sec.gov上免费提供。 阿斯利康向美国证券交易委员会提交的文件副本可在阿斯利康 互联网网站www.astrazeneca.com/investors的投资者关系页面上免费获取。Icosavax向美国证券交易委员会提交的文件副本可在Icosavax互联网网站www.icosavax.com的 “投资者” 部分免费获取。

前瞻性陈述

本公告可能包括 不是历史事实陈述或 “前瞻性陈述” 的陈述，包括与阿斯利康提议 收购Icosavax有关的陈述。此类前瞻性陈述包括但不限于阿斯利康和艾科萨瓦克斯完成 合并协议所设想的交易的能力，包括双方满足由此设想的要约完成条件的能力 以及合并协议中规定的其他条件、关于完成交易的预期时间表 的陈述、阿斯利康和伊科萨瓦克斯的信念和期望以及关于阿斯利康提案中希望实现 的好处的声明收购 Icosavax、此次收购对阿斯利康和 Icosavax 的潜在影响、合并协议终止的可能性，以及 IVX-A12 和任何 组合产品的预期收益和成功。这些陈述基于阿斯利康和Icosavax 管理层当前的信念和期望，存在重大风险和不确定性。无法保证 拟议交易的完成条件会按预期的时间表得到满足，也无法保证 IVX-A12 或任何其他使用类病毒 颗粒技术的疫苗将获得必要的监管批准，或者如果获得批准，则证明在商业上取得成功。如果基础 的假设被证明不准确或风险或不确定性得以实现，则实际结果可能与前瞻性 陈述中列出的结果存在重大差异。

风险和不确定性包括但不限于 要约时间和后续合并的不确定性；Icosavax有多少股东 将在要约中投标股份的不确定性；完成要约和合并协议 设想的合并的各种条件可能得不到满足或免除；获得必要监管部门批准或获得这些批准的能力可接受的 条款或在预期的时间内；预期交易中断的影响由合并协议以及 交易的公告和待决状态对Icosavax业务的影响；与 要约或合并有关的股东诉讼可能导致大量辩护、赔偿和责任成本的风险； 实现或有价值权协议中描述的特定里程碑可能需要比预期更长的时间或可能永远无法实现 以及由此产生的结果或有里程碑补助金可能永远无法兑现；一般行业条件和竞争；总体经济 因素，包括利率和汇率波动；COVID-19 的影响；美国和国际上制药业 监管和医疗保健立法的影响；来自其他产品的竞争；以及新产品开发中固有的挑战，包括获得监管部门的批准。

除非法律要求，否则阿斯利康和Icosavax均没有义务公开更新任何前瞻性陈述，无论是由于新信息、 未来事件还是其他原因。可能导致业绩与前瞻性陈述中描述的 存在重大差异的其他因素可以在阿斯利康截至2022年12月31日止年度的20-F表年度报告、截至2022年12月31日止年度的Icosavax10-K表年度报告以及截至2023年3月31日、2023年6月30日和2023年9月30日的Icosavax的10-Q表季度报告中找到，在每个 个案中，均经随后向美国证券交易委员会提交的任何文件所修改。阿斯利康和Icosavax向美国证券交易委员会提交的这些文件和其他文件可在www.sec.gov上查阅。

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