144: 文件管理器信息
Filer CIK | 0001391401 |
Filer CCC | XXXXXXX |
这是实时申请还是测试申请? | 直播 测试 |
投稿联系信息 | |
姓名 | |
电话 | |
电子邮件地址 |
表格 144 申报人信息 |
美国
证券交易委员会 华盛顿特区 20549 表格 144
拟议出售证券的通知
根据1933年《证券法》第144条 | |
表格 144 |
Filer CIK | 0001391401 |
Filer CCC | XXXXXXX |
这是实时申请还是测试申请? | 直播 测试 |
投稿联系信息 | |
姓名 | |
电话 | |
电子邮件地址 |
发行人姓名 | 盈透证券集团有限公司 |
美国证券交易委员会文件号 | 001-33440 |
发行人地址 | 匹克威克广场一号 格林威治 康涅狄格州 06830 |
电话 | 203-618-5800 |
将以其账户出售证券的人的姓名 | 弗兰克·托马斯 A |
参见规则 144 (a) 段中 “人” 的定义。不仅要提供有关出售证券账户
的人的信息,还应提供该定义中包括的所有其他人的信息。此外,应提供
信息,说明根据规则 144 (e) 段要求将所有销售额与销售额
汇总到提交本通知的人的销售额
。
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与发行人的关系 | 警官 |
待售证券类别的标题 | 经纪人的姓名和地址 | 待售股份或其他单位的数量 | 总市值 | 已发行股票或其他单位数量 | 大概的销售日期 | 命名证券交易所 |
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A 类普通股 | 盈透证券有限责任公司 匹克威克广场一号 Greenwich ? CT ÃÂÃÂ 06830 | 566256 | 45759147 | 107015336 | 12/11/2023 | 斯达克 |
班级标题 | 您收购的日期 | 收购交易的性质 | 收购者姓名 | 这是礼物吗? | 获得捐赠者的日期 | 收购的证券金额 | 付款日期 | 付款性质 * |
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A 类普通股 | 07/27/2023 | 兑换交易 | IBG 控股有限责任公司 | 1000000 | 07/23/2023 | 实物兑换 |
卖家的姓名和地址 | 已售证券的标题 | 发售日期 | 出售的证券金额 | 总收益 |
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托马斯·弗兰克 匹克威克广场一号 格林威治 ããà CT ããà 06830 | A 类普通股 | 09/29/2023 | 274282 | 24850465 |
托马斯·弗兰克 匹克威克广场一号 格林威治 ããà CT ããà 06830 | A 类普通股 | 10/31/2023 | 159462 | 13896164 |
备注 | 这些股票是在赎回交易中发行的,盈透证券集团有限公司(“发行人”)于2023年7月27日向证券交易委员会(“SEC”)提交的424b5表格(文件编号333-273451)的招股说明书补充文件(“招股说明书补充文件”)中有更全面的描述。该交易是以实物形式赎回IBG Holdings LLC的股票兑换发行人的股票,这是发行人年度会员赎回的一部分,详见发行人的招股说明书补充文件。从2023年9月11日开始,根据10b5-1的交易计划,销售将随着时间的推移进行。股票是根据10b5-1交易计划在多笔交易中出售的,这些交易已在表格4中报告,并在上表中按月汇总。 |
通知日期 | 12/11/2023 |
如果依赖规则 10b5-1,则通过计划或下达指示的日期 | 06/09/2023 |
注意: | |
出售本通知所涉证券的账户的人在签署 本通知时表示,他不知道有关待售证券发行人当前和未来 业务的任何重大不利信息,这些信息尚未公开披露。如果该人 通过了书面交易计划或下达了交易指示,以满足《交易法》第10b5-1条,则 签署表格并注明计划通过日期或下达指示,则该人作出 自计划通过或指示之日起的陈述。 | |
签名 | /s/ 托马斯 AJ 弗兰克 |
注意:故意错误陈述或遗漏事实构成联邦刑事违规行为(参见 18 U.S.C. 1001) |