布莱恩·布恩斯特拉
303.892.7348
brian.boonstra@dgslaw.com
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布莱恩·布恩斯特拉 303.892.7348 brian.boonstra@dgslaw.com |
2023年10月25日
作者：EDGAR
证券交易委员会
公司财务部
东北 F 街 100 号
华盛顿特区 20549
注意：迈克尔·珀塞尔和丹尼尔·莫里斯
回复：黄金矿业公司
表格 S-1 上的注册声明
已于 2023 年 9 月 7 日提交
文件编号 333-274403
女士们、先生们：
下文代表Golden Minerals Company（以下简称 “公司”）对美国证券交易委员会（“委员会”）工作人员 （“工作人员”）收到的评论的回应，该意见载于2023年9月25日的信 （“评论信”）中有关上述S-1表格（“表格 S-1”）的注册声明。为了便于参考，下文以粗体字转载了员工评论的文本，然后是 公司的回应。
表格 S-1 上的注册声明
封面
| 1. | 请提供根据《证券法》第430A条不符合省略条件的所有信息 ，包括您发行的普通股、认股权证和预融资认股权证的数量。 请参阅《证券法规则合规与披露解释》227.02。 |
回应: 公司承认 员工的评论，并告知员工，在提交本回复信的同时，公司将在S-1表格上提交经修订的 注册声明，提供除规则 430A 允许排除的信息以外的所有剩余信息。
Davis Graham & Stubbs LLP ▪ 第 17 街 1550 号，500 号套房 ▪ 丹佛， CO 80202 ▪ 303.892.9400 ▪ 传真 303.893.1379 ▪ dgslaw.com
| 2. | 在要求本注册声明生效之前，请确认您将在随后的修正中确定 配售代理人的名称。 |
回应: 公司承认 员工的评论，并告知员工，在提交本回复信的同时，公司将在S-1表格上提交经修订的 注册声明，以修改封面、封底页和 “分配计划” 部分的披露，以包括配售代理人的姓名。
| 3. | 请修改您的展品索引，将第 24 页上提及的 代理协议和购买协议包括在内，并归档所有优秀展品。此外，请按照 的要求更新 Ex.107。 |
回应: 公司承认 员工的评论，并告知员工，在提交本回复信的同时，公司将在S-1表格上提交经修订的 注册声明，以归档所有未出示证物，并修改附录索引，将证券购买 协议的形式添加为附录10.4，将预先资助的认股权证形式添加为附录4.8，并将 系列的形式添加为 系列 B 认股权证如附录 4.9 所示。修订后的文件还包括修订后的费用表，如附录107。
如果您需要进一步澄清本信中提出的任何问题，请致电 (303) 892-7348 与下方签名人联系。
| 真诚地， | |
| /s/ Brian Boonstra | |
| 为了 | |
| Davis Graham & Stubbs LLP |
抄送：Julie Weedman，黄金矿业公司
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