美国
证券交易委员会
华盛顿特区 20549
附表 13D
(规则 13d-101)
信息应包含在根据
至 § 240.13d-1 (a) 提交的声明
以及根据该声明提交的修正案中
§ 240.13d-2 (a)
(修正号)1
RiceBran
技术
(发行人名称)
普通股,无面值
(证券类别的标题)
762831303
(CUSIP 号码)
雅各布·玛·韦弗
缆车资本有限责任公司
加利福尼亚街 601 号,1151 套房
加利福尼亚州旧金山 94108
(415) 857-1965
(获授权接收通知和通信的人员 的姓名、地址和电话号码)
2023年12月1日
(需要提交本声明的事件日期)
如果申报人之前曾在附表13G中提交过一份声明 以报告本附表13D所涉及的收购,并且是由于§§ 240.13d-1 (e)、 240.13d-1 (f) 或 240.13d-1 (g) 而提交本附表的,请勾选以下复选框。
注意:以纸质形式提交的附表应 包括一份签名的原件和附表的五份副本,包括所有证物。 参见§ 240.13d-7 适用于要向其发送副本的其他各方 。
1 | 本封面页的其余部分应填写,用于申报 人首次在本表格上提交有关证券标的类别,以及随后任何包含 信息的修正案,这些修正案会改变先前封面页中提供的披露。 |
为了 1934 年《证券交易法》(“法案”) 第 18 条的目的,此 封面其余部分所要求的信息不应被视为 “提交”,也不得以其他方式受该法该条款的约束(但是, 看到 注意事项).
CUSIP 编号 762831303 | 13D | 第 2 页,共 10 页 |
1 |
举报人的姓名
Funicular Funds,LP | |
2 | 如果是群组成员,请选中 相应的复选框 | (a) ☐ (b) ☐ |
3 | 仅限 SEC 使用
| |
4 | 资金来源
厕所 | |
5 | 如果根据第 2 (d) 项或第 2 (e) 项要求披露法律诉讼,请勾选 复选框 | ☐ |
6 | 国籍 或组织地点
特拉华 |
的数字
股票 从中受益 由... 拥有 每个 报告 个人和 |
7 | 唯一投票 权力
7,232,428 (1) |
8 | 共享投票 权力
0 | |
9 | 唯一处置物 POWER
7,232,428 (1) | |
10 | 共享处置权 电源
0 |
11 | 汇总 每位申报人实际拥有的金额
7,232,428 (1) | |
12 | 如果第 (11) 行中的总金额不包括某些股份,请选中 复选框 | ☐ |
13 | 第 (11) 行中的金额表示的类别的百分比
49.98% (1) | |
14 | 举报人的类型
PN |
(1) | 申报人的所有权包括 (i) 2,222,222股普通股和 (ii) 行使认股权证(定义见此处)时可发行的5,010,206股普通股,这些股票受行使限制。 |
CUSIP 编号 762831303 | 13D | 第 第 3 页,共 10 页 |
1 |
举报人的姓名
Cable Car Capital LLC (2) | |
2 | 如果是群组成员,请选中 相应的复选框 | (a) ☐ (b) ☐ |
3 | 仅限 SEC 使用
| |
4 | 资金来源
AF | |
5 | 如果根据第 2 (d) 项或第 2 (e) 项要求披露法律诉讼,请勾选 复选框 | ☐ |
6 | 国籍 或组织地点
加利福尼亚 |
的数字
股票 从中受益 由... 拥有 每个 报告 个人和 |
7 | 唯一的 投票权
7,232,428 (1) |
8 | 共享 投票权
0 | |
9 | 唯一的 处置力
7,232,428 (1) | |
10 | 共享 处置权
0 |
11 | 汇总 每位申报人实际拥有的金额
7,232,428 (1) | |
12 | 如果第 (11) 行中的总金额不包括某些股份,请选中 复选框 | ☐ |
13 | 第 (11) 行中的金额表示的类别的百分比
49.98% (1) | |
14 | 举报人的类型
IA, PN |
(1) | 申报人的所有权包括 (i) 2,222,222股普通股和 (ii) 行使认股权证(定义见此处)时可发行的5,010,206股普通股,这些股票受行使限制。 |
(2) | 作为缆车基金有限责任公司普通合伙人的缆车资本有限责任公司和作为缆车资本有限责任公司管理成员的雅各布·马-韦弗均可被视为缆车基金有限责任公司持有的普通股的受益所有人。 |
CUSIP 编号 762831303 | 13D | 第 4 页,共 10 页 |
1 |
举报人的姓名
Jacob Ma-Weaver (2) | |
2 | 如果是群组成员,请选中 相应的复选框 | (a) ☐ (b) ☐ |
3 | 仅限 SEC 使用
| |
4 | 资金来源
OO | |
5 | 如果根据第 2 (d) 项或第 2 (e) 项要求披露法律诉讼,请勾选 复选框 | ☐ |
6 | 国籍 或组织地点
美国 |
的数字
股票 从中受益 由... 拥有 每个 报告 个人和 |
7 | 唯一的 投票权
7,232,428 (1) |
8 | 共享 投票权
0 | |
9 | 唯一的 处置力
7,232,428 (1) | |
10 | 共享 处置权
0 |
11 | 汇总 每位申报人实际拥有的金额
7,232,428 (1) | |
12 | 如果第 (11) 行中的总金额不包括某些股份,请选中 复选框 | ☐ |
13 | 第 (11) 行中的金额表示的类别的百分比
49.98% (1) | |
14 | 举报人的类型
在 |
(1) | 申报人的所有权包括 (i) 2,222,222股普通股和 (ii) 行使认股权证(定义见此处)时可发行的5,010,206股普通股,这些股票受行使限制。 |
(2) | 作为缆车基金有限责任公司普通合伙人的缆车资本有限责任公司和作为缆车资本有限责任公司管理成员的雅各布·马-韦弗均可被视为缆车基金有限责任公司持有的普通股的受益所有人。 |
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第 1 项。 | 证券和发行人 |
本声明所涉及的证券是RiceBran Technologies(“发行人”)的 普通股(“普通股”),其主要高管 办公室位于德克萨斯州汤博尔市77375号库肯达尔路25420号B300套房。
第 2 项。 | 身份和背景 |
(a) 本 声明由特拉华州有限合伙企业Funicular Funds, LP(以下简称 “基金”)就基金实益拥有和记录在案的普通股 提交。该基金的普通合伙人是Cable Car Capital LLC(“缆车”), 是一家加州有限责任公司,根据书面咨询协议担任基金的投资顾问。Jacob Ma-Weaver 是美国公民,是缆车的管理成员,也是负责指导该基金持有的普通股的投票 和处置的最终个人。
基金和 Ma-Weaver 先生均被称为 “申报人”,统称为 “举报人”。
(b) 申报人的 主要营业地址为加利福尼亚州旧金山加利福尼亚街601号1151室,94108。
(c) 基金是一家私人投资合伙企业,其主要业务是投资和交易证券。Cable Car是一家在加利福尼亚州证券管理局注册的投资顾问 。它的主要业务是投资管理。Ma-Weaver 先生对基金账户拥有唯一的 自由裁量权。
(d) 在 过去五年中,没有任何举报人在刑事诉讼中被定罪(不包括交通违规行为或类似的 轻罪)。
(e) 在过去五年中 中,申报人均未参与具有 管辖权的司法或行政机构的民事诉讼,因此受制于禁止将来违反或禁止 或受联邦或州证券法约束的活动或认定存在任何违反此类法律的行为的判决、法令或最终命令。
第 3 项。 | 资金来源和金额或其他注意事项 |
本附表13D所涉及的普通股 是以40万美元的总收购价收购的。此次收购的资金来自 基金的可用营运资金。尽管该基金有能力在其正常业务过程中获得保证金贷款,但收购价格中没有一部分 是通过保证金或通过任何其他借款获得的。
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第 4 项。 | 交易的目的 |
2023年12月1日,基金与发行人签订了证券 购买协议,根据该协议,发行人出售并发行了(i)本金为400万美元的有担保本票(“票据”) ,(ii)2,22222股发行人普通股,以及(iii)购买5,010,206股普通股的认股权证(“认股权证”) ,总收购价为4,000,000美元(统称为 “私募配售”)。
认股权证将以每股0.18美元的价格行使,但须遵守2023年12月1日认股权证协议的条款和条件。认股权证可在2023年12月1日当天或之后的任何时间 行使,直到到期,前提是公司根据公司重述和经修订的公司章程拥有足够数量的授权普通股 股票,允许此类行使。认股权证自发行之日起五年 年。
申报人之所以购买普通股 ,是因为申报人认为普通股在购买时被低估了,是一个有吸引力的投资 机会。根据整体市场状况、申报人可获得的其他投资机会以及普通股的供货情况 ,申报人可能会努力 通过在公开市场 或私下交易或其他方式购买或出售普通股等方式增加或减少其在发行人的头寸, 人们可能认为可取。
除非本文所述或在本文讨论的任何行动完成时或与之相关的 ,否则任何申报人目前的计划 或提案都不会以其他方式与本文所述的任何事项有关或导致。申报人打算持续审查他们对发行人的 投资。根据各种因素,包括但不限于发行人的财务 头寸和投资策略、普通股的价格水平、证券市场状况以及总体经济和 行业状况,申报人将来可能会就其对发行人的投资采取他们认为适当的行动,包括但不限于与发行人的管理层和董事会进行沟通,让 与发行人的股东或其他第三方的讨论有关发行人和申报人投资的各方,包括涉及发行人或其某些业务的 潜在业务合并或处置,就资本变动、所有权结构、董事会结构(包括董事会组成)、涉及发行人或其某些业务的潜在 业务合并或处置向发行人提出建议或提案 ,或改善发行人 财务和/或运营业绩、购买额外普通股的建议,出售部分或全部普通股,对普通股(包括掉期和其他衍生工具)进行卖空 或任何套期保值或类似交易,或 改变其对第 4 项中提及的任何和所有事项的意图。
第 5 项。 | 发行人证券的权益 |
(a) 申报人的所有权包括 (i) 2,222,222股普通股和 (ii) 行使认股权证后可发行的5,010,206股普通股 。申报人持有的普通股总百分比基于14,469,615股已发行的已发行股票,其中包括发行人在2023年12月6日向美国证券交易所 委员会提交的8-K表格中报告的以下金额:(i) 截至2023年9月30日已发行的6,608,376股,(ii) 基金实益拥有的5,010,206股认股权证,(iii) 15万股向Cove Lane Master Fund LLC发行的普通股以换取现有的A系列认股权证,(iv) 向其发行了323,810股普通股萨比波动率认股权证主基金有限公司,以交换萨比持有的现有普通股购买权证 ,以及(v)为换取哈德逊湾持有的现有普通股购买 认股权证而向哈德逊湾主基金有限公司发行的15.5万股普通股。
截至2023年12月1日营业结束时, 该基金实益拥有2,222,222股普通股和5,010,206份认股权证。作为该基金的普通合伙人的缆车可被视为该基金拥有的2,222,222股普通股和5,010,206份认股权证的受益所有人。作为缆车 管理成员,Ma-Weaver先生可被视为基金拥有的2,222,222股普通股和5,010,206份认股权证的受益所有人。
(b) 基金对本文报告的普通股拥有唯一的投票权和处置权。
(c) 基金在过去六十天内进行的 次普通股交易列于附表A,并以提及方式纳入此处。 在过去的六十天里,Cable Car或Ma-Weaver先生都没有进行过任何普通股交易。每位申报人 和Cable Car均否认对此类普通股的实益所有权,除非其金钱权益不大。
(d) 已知除申报人以外的任何人 有权或指示从普通股中获得股息或出售普通股的收益 。
(e) 不适用 。
CUSIP 编号 762831303 | 13D | 第 7 页,共 10 页 |
第 6 项。 | 与发行人证券有关的合同、安排、谅解或关系 |
申报人与任何其他人之间没有与发行人证券有关的合同、安排、谅解、 或关系。
第 7 项。 | 作为展品提交的材料 |
附录 A. 联合申报协议
CUSIP 编号 762831303 | 13D | 第 8 页,共 10 页 |
签名
经过合理的调查并据我 所知和所信,我保证本声明中列出的信息是真实、完整和正确的。
日期:2023 年 12 月 11 日
缆车基金,LP | |||
来自: | /s/ Jacob Ma-Weaver | ||
姓名: | Jacob Ma-Weaver | ||
标题: | 普通合伙人管理成员 | ||
缆车资本有限责任公司 | |||
来自: | /s/ Jacob Ma-Weaver | ||
姓名: | Jacob Ma-Weaver | ||
标题: | 管理会员 | ||
雅各布·玛·韦弗 | |||
来自: | /s/ Jacob Ma-Weaver |
CUSIP 编号 762831303 | 13D | 第 9 页,共 10 页 |
附表 A
过去六十天发行人普通股的交易
交易的性质 | 已购买/(已售出)证券 | 价格 ($) | 的日期 购买/出售 | |||||||
购买 | 2,222,222 | $ | 0.18 | 12/1/2023 |
CUSIP 编号 762831303 | 13D | 第 10 页,共 10 页 |
附录 A
下列签署人承认并同意,附表13D上的 前述声明是代表下列每位签署人提交的,对附表13D中本声明 的所有后续修正均应代表下述每位签署人提交,无需提交额外的联合收购声明。 下列签署人承认,每个人都有责任及时提交此类修正案,并确保其中包含的与他或其有关的信息的完整性和准确性 ,但不对有关其他人的信息 的完整性和准确性负责,除非他或它知道或有理由相信此类信息不准确。
日期:2023 年 12 月 11 日
缆车基金,LP | |||
来自: | /s/ Jacob Ma-Weaver | ||
姓名: | Jacob Ma-Weaver | ||
标题: | 普通合伙人管理成员 | ||
缆车资本有限责任公司 | |||
来自: | /s/ Jacob Ma-Weaver | ||
姓名: | Jacob Ma-Weaver | ||
标题: | 管理会员 | ||
雅各布·玛·韦弗 | |||
来自: | /s/ Jacob Ma-Weaver |