美国 个州
证券 和交易委员会
华盛顿, 哥伦比亚特区 20549
时间表 13D/A
根据 1934 年的《证券交易法》
(第 3 号修正案 )*
菠萝 能源公司
(发行人的姓名 )
普通 股票,每股面值0.05美元
(证券类别的标题 )
72303P107
(CUSIP 编号)
斯科特 Honor
湖街太阳能有限责任公司
3109 W 50 St #207
明尼苏达州明尼阿波利斯, 55410
电话: (952) 996-1674
(有权接收通知和通信的人员的姓名、 地址和电话号码)
2023 年 6 月 12 日
(需要提交本声明的事件发生日期 )
如果 申报人此前已在附表13G中提交声明以报告本附表 13D的主题,并且由于规则13d-1 (e)、13d-1 (f) 或13d-1 (g) 而提交本附表,请勾选以下复选框 ☐。
注意: 以纸质形式提交的附表应包括一份签名的原件和五份附表副本,包括所有证物。有关要向其发送副本的其他当事方,请参阅 规则 13d-7。
*本封面的 剩余部分应填写,以供申报人首次在本表格上提交的有关 类证券的申报,以及包含可能改变先前 封面中披露信息的任何后续修正案。
就1934年《证券交易法》(“法案”)第 18条而言,本封面其余部分所要求的 信息不应被视为 “提交”,也不得以其他方式受该法 该部分的责任的约束,但应受该法所有其他条款的约束(但是,见注释)。
时间表 13D
CUSIP 编号 72303P107 |
1 | 举报人姓名 Northern 太平洋增长投资顾问有限责任公司编号为47-2737367
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2 | 如果是群组的成员,请选中 相应的复选框 (参见 指令) |
(a) ☐ (b) ☐ |
3 | SEC 仅使用
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4 | 资金来源 (参见指令)
OO | |
5 | 如果需要披露法律诉讼程序,请勾选 复选框 根据第 2 (d) 或 2 (e) 项
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☐ |
6 | 国籍 或组织地点 明尼苏达州
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股数
受益地 由... 拥有 每个 报告 人 WITH |
7 | 唯一 个投票权 1,137,918 (1)
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8 | 共享 个投票权 没有 | |
9 | 唯一的 处置权 1,137,918 (1)
| |
10 | 共享 处置权 没有
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11 | 汇总 每位申报人实际拥有的金额
1,137,918 (1)
| |
12 | 如果行 (11) 中的总金额不包括某些股票,请选中 复选框 (参见 指令) | ☐ |
13 | 以行 (11) 中的金额表示的类别百分比
11.15% | |
14 | 举报人的类型 (参见指令)
OO |
包括 封面两面,对第 1-7 项的回复
附表(包括 件展品)和签名证明。
6 个中的 2
(1) 包括申报人直接持有的发行人 12,500股普通股,面值为每股0.05美元(“普通股”)(定义见下文) ,其余1,125,418股普通股由申报人通过湖街太阳能有限责任公司(“Lake Street Solar”)间接持有 。
项目 1 — 证券和发行人
(a) | 附表13D中的这份 声明涉及明尼苏达州的一家公司菠萝能源公司(“发行人”)的普通股。 |
(b) | 发行人的 主要行政办公室位于明尼苏达州明尼通卡市红圈大道10900号,55343。 |
项目 2-身份和背景
本 附表13D是代表明尼苏达州的一家有限责任公司北太平洋增长投资顾问有限责任公司(“举报 人”)提交的。举报人主要业务办公室的地址为明尼阿波利斯市西50街3109号 #207, MN 55410。申报人的主要业务职业是对私营和上市 公司进行风险资本投资。本文件附表A列出了申报人的管理成员和执行官、他们各自的营业地址和 各自的国籍。
在过去五年中 ,举报人没有,据举报人所知,本文件附表 A 所列人员 均没有(i)因刑事诉讼(不包括交通违规行为或类似 轻罪)被定罪,或(ii)是具有司法管辖权的司法或行政机构的民事诉讼的当事方,并且 是此类诉讼的结果曾经或现在受一项判决、法令或最终命令的约束,该判决、法令或最终命令禁止将来违反或禁止 或受其约束的活动,联邦或州证券法,或发现任何违反此类法律的行为。
项目 3-资金来源和金额或其他对价
第 4 项中的 信息以引用方式纳入此处。正如第4项中进一步详细讨论的那样,申报人收购的普通股 的股份是(i)以换取菠萝单位,(ii)作为收益对价收购的。
第 4 项-交易目的
对附表 13D 第 4 项进行了修订,在相关部分增加了以下内容:
申报人通过Lake Street Solar间接持有的301,587股普通股(“托管 股份”)由第三方托管代理人托管,这与发行人与菠萝 能源有限责任公司于2022年3月28日完成的合并有关。2023年11月3日,根据相关托管协议的条款,托管股份被发行并分配给第三方 ,Lake Street Solar不再拥有此类托管股份。
以下日期,湖街太阳能以注明的加权平均价格出售标明数量的普通股:2023年6月 12日,16,867股普通股,加权平均价格为1.45美元;2023年6月13日,11,016股普通股以 加权平均价格为1.46美元;2023年6月14日,5,306股普通股,加权平均价格为1.46美元 1.42美元; 2023年6月15日,5,310股普通股,加权平均价格为1.40美元;2023年8月14日,5万股普通股,加权 平均价格为1.1189美元;8月21日,2023年,5万股普通股,加权平均价格为1.0548美元; 2023年9月12日,2900股普通股,加权平均价格为1.04美元;2023年9月13日,22,100股普通股,加权平均价格为1.01美元;2023年11月14日,加权平均价格为0.676美元;2023年11月 15,9,616美元普通股,加权平均价格为0.6549美元;2023年11月16日,4,630股普通股 ,加权平均价格为0.6175美元;2023年11月17日,普通股4,600股股票的加权平均价格为0.6171美元; ;2023年11月20日,股票为2488股,加权平均价格为0.61美元。
项目 5.发行人证券的权益
第 4 项中的 信息以引用方式纳入此处。本附表13D/A所涉及的 普通股总数为申报人实益拥有的1,137,918股普通股 ,占发行人在2023年11月13日提交的10-Q表季度报告中报告的10,201,757股已发行股票的11.15%。
6 中的 3
商品 6.与发行人证券有关的合同、安排、谅解或关系。
第 4 项中的 信息以引用方式纳入此处。除经本附表 13D/A 修订的第 4 项所述协议外, 申报人之间以及这些人与任何人之间没有就发行人的任何证券签订合同、安排、谅解或关系(法律或其他方面)。
商品 7.作为证物提交的材料
没有。
6 个中的 4 个
申报人必须在申报文件上签名并证明信息真实、完整和正确。如果申报人是一个实体,则申报 必须由授权官员签署。
签名
经过 合理的询问,据我所知和所信,我保证本声明中提供的信息是真实的, 完整和正确。
2023 年 12 月 1 日 | |
日期
/s/ Scott 荣誉 | |
北太平洋增长投资顾问有限责任公司首席 执行官 |
注意: 故意错误陈述或遗漏事实 构成联邦刑事违法行为(见 18 U.S.C. 1001)
6 个中的 5 个
时间表 A
下表列出了北太平洋增长投资顾问有限责任公司的 管理成员和执行官,还列出了每位管理成员和执行官的国籍。每位管理成员和 执行官的主要营业地址为明尼苏达州明尼阿波利斯市西50街3109号 #207 55410。
姓名 | 位置 | 公民身份 |
斯科特 Honor | 首席 执行官兼管理成员 | 美国 个州 |
Corey 坎贝尔 | 主管 财务官 | 美国 个州 |
Jeffrey Greiner | 管理 成员 | 美国 个州 |
6 个中的 6 个