美国证券交易委员会表格 3
表格 3 |
美国证券交易委员会 华盛顿特区 20549 证券实益所有权的初步声明 根据 1934 年《证券交易法》第 16 (a) 条提交 或 1940 年《投资公司法》第 30 (h) 条 |
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1。举报人的姓名和地址*
(街)
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2。需要声明的活动日期
(月/日/年) 11/15/2023 |
3。发行人姓名 以及股票代码或交易代码 Wheels Up 体验公司 [向上 ] | |||||||||||||
4。申报人与发行人的关系
(选中所有适用项)
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5。如果是修订,则为原始提交日期
(月/日/年) |
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6。个人或联合/团体申报(检查适用栏目)
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表 I-实益拥有的非衍生证券 | |||
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1。证券标题(Instr. 4) | 2。 实益拥有的证券金额(Instr. 4) | 3。所有权形式:直接(D)或间接(I)(Instr. 5) | 4。间接受益所有权的性质(Instr. 5) |
A 类普通股 | 86,056,403(1)(2) | D(3) |
表二——实益拥有的衍生证券(例如,看跌期权、看涨期权、认股权证、期权、可转换证券) | |||||||
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1。衍生证券的标题(Instr. 4) | 2。可行使日期和到期日 (月/日/年) | 3。衍生证券标的证券的标题和金额(Instr. 4) | 4。衍生证券的转换价或行使价 | 5。所有权形式:直接(D)或间接(I)(Instr. 5) | 6。间接受益所有权的性质(Instr. 5) | ||
可行使日期 | 到期日期 | 标题 | 股份数量或数量 |
回复解释: |
1。2023年9月20日(“初始截止日期”),申报人与作为借款人的Wheels Up Experience Inc.(“发行人”)、作为担保人的发行人的某些子公司、申报人及其当事方的某些其他贷款人(合称 “贷款人”)签订了信贷协议(“信贷协议”)。关于签订信贷协议并根据该协议延长信贷,发行人和贷款人签订了截至初始截止日的投资和投资者权利协议(“投资者权利协议”),根据该协议,发行人在初始截止日向申报人发行了面值为每股0.0001美元的发行人A类普通股(“普通股”)20,187,667股。2023 年 11 月 15 日(“最终截止日期”), |
2。(续自脚注1)发行人根据截至最终截止日修订的《投资者权利协议》的条款向申报人发行了65,868,736股普通股,该协议还考虑了根据截至最终截止日修订的信贷协议延长信贷期限。 |
3。申报人董事会对受本表格3约束的股份行使表决权和处置权。申报人的董事会由达拉斯·克莱门特和詹妮弗·海托尔组成,他们都没有对股票的个人投票权或处置权,他们都否认股份的任何实益所有权。由詹姆斯·肯尼迪、亚历山大·泰勒和约翰·戴尔组成的考克斯家族投票信托基金 u/a/d 7/26/13(“考克斯家族投票信托基金”)的受托人负责任命举报人董事会的所有成员。由于申报人董事会对股票行使表决权和处置权,因此上述每个人都放弃申报人持有的股份的任何实益所有权。 |
/s/ Luis A. Avila 担任举报人助理秘书 | 11/20/2023 | |
** 举报人签名 | 日期 | |
提醒:在单独的栏目中报告直接或间接实益拥有的每类证券。 | ||
* 如果表格由多个申报人提交, 看到 指令 5 (b) (v)。 | ||
** 故意错误陈述或遗漏事实构成联邦刑事违规行为 参见 18 U.S.C. 1001 和 15 U.S.C. 78ff (a)。 | ||
注意:提交此表格的三份副本,其中一份必须手动签名。如果空间不足, 看到 程序指令 6。 | ||
除非表格显示当前有效的监察员办公室号码,否则回复本表格中包含的信息收集的人员无需回复。 |