美国
证券交易委员会
华盛顿特区 20549
表单
（第1号修正案）
当前报告
根据第 13 条或第 15 (d) 条
1934 年《证券交易法》
报告日期（最早报告事件的日期）：
（注册人的确切姓名如其章程所示）
| （州或其他司法管辖区） 公司注册的） |
（委员会 文件号） |
（美国国税局雇主 证件号） |
（主要行政办公室地址，包括邮政编码）
（注册人的电话号码，包括区号）
不适用
（如果自上次报告以来发生了变化，则以前的姓名或以前的地址。）
如果申请8-K表格旨在同时履行注册人根据以下任何条款承担的申报义务，请勾选下面的相应方框：
| 根据《证券法》（17 CFR 230.425）第425条提交的书面通信 |
| 根据《交易法》（17 CFR 240.14a-12）第14a-12条征集材料 |
| 根据《交易法》（17 CFR 240.14d-2 (b)）第14d-2（b）条进行的启动前通信 |
| 根据《交易法》（17 CFR 240.13e-4 (c)）第13e-4（c）条进行的启动前通信 |
根据该法第12（b）条注册的证券：
| 每个班级的标题 |
交易 |
每个交易所的名称 | ||
用复选标记表明注册人是1933年《证券法》第405条（本章第230.405节）还是1934年《证券交易法》第12b-2条（本章第240.12b-2节）所定义的新兴成长型公司。
新兴成长型公司
如果是新兴成长型公司，请用复选标记表明注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守根据《交易法》第13（a）条规定的任何新的或修订后的财务会计准则。☐
解释性说明
| 项目 5.02 | 董事或某些高级职员的离职；董事的选举；某些官员的任命；某些官员的补偿安排。 |
2023 年 11 月 3 日，根据董事会提名和公司治理委员会的建议，Adverum Biotechnologies, Inc. 董事会（“董事会”）将董事会规模扩大到十名成员，并任命了 C. David Nicholson 博士为董事会成员，自 2023 年 11 月 3 日起生效。尼科尔森博士将担任三级董事，任期至Adverum的2026年年度股东大会。尼科尔森博士将任职至其各自的继任者当选并获得资格，或者直到他先前去世、辞职或被免职。董事会已确定尼科尔森博士符合《纳斯达克上市规则》中适用的独立性要求。根据董事会提名和公司治理委员会于2023年11月28日提出的建议，董事会任命尼科尔森博士为研发委员会成员。
在退休之前，尼科尔森博士曾在2014年8月至2020年8月期间担任Allergan plc的执行副总裁兼首席研发官。Allergan plc是一家制药公司，该公司于2020年5月被艾伯维公司收购。他最初于2014年8月加入Allergan（前身为Actavis plc和Forest Laboratories, Inc.），担任Actavis全球品牌研发高级副总裁。在加入 Allergan 之前，Nicholson 博士于 2012 年 3 月至 2014 年 7 月在拜耳作物科学执行委员会担任首席技术官兼研发执行副总裁。在此之前，从 1988 年到 2011 年，Nicholson 博士担任过多个行政管理职务，包括默沙东公司的许可和知识管理高级副总裁、Schering-Plough Corporation 的全球项目管理和药物安全高级副总裁，以及 Organon & Co. 的研发执行副总裁。尼科尔森博士目前担任Exscientia plc和Wild Bioscience董事会的非执行主席、Volastra的董事会成员、Actinium Pharmicals的首席独立董事以及Gilde Healthcare的运营伙伴。Nicholson 博士拥有曼彻斯特大学的药理学学士学位和威尔士大学的博士学位。
根据Adverum的2014年股权激励奖励计划，尼科尔森博士在被任命为董事会成员之日获得了购买8万股Adverum普通股的期权，每股行使权等于授予当日每股股票的公允市场价值。在授予日的每个周年日，有三分之一的股票属于期权归属，但须在每个此类归属日继续向Adverum存放。
尼科尔森博士将参与Adverum的非雇员董事标准薪酬计划，该计划如标题所述 “非员工“董事薪酬”，载于 Adverum 于 2023 年 4 月 25 日向美国证券交易委员会提交的委托书。
此外，Adverum和Nicholson博士签订的赔偿协议的形式与Adverum与每位现任董事签订的形式基本相同。
签名
根据1934年《证券交易法》的要求，注册人已正式促使经正式授权的下列签署人代表其签署本报告。
| 副词生物技术有限公司 | ||||||
| 日期：2023 年 12 月 4 日 | 来自： | /s/ 洛朗·菲舍尔 | ||||
| 洛朗·菲舍尔，医学博士 总裁兼首席执行官 | ||||||