美国 个州

证券 和交易委员会

华盛顿， 哥伦比亚特区 20549

表格 8-K

当前 报告

根据1934年《证券 交易法》第 13 条或第 15 (d) 条

报告日期 （最早报告事件的日期）：2023 年 12 月 1 日

Lipella Pharmicals Inc

（注册人的确切 姓名如其章程所示）

注册人的 电话号码，包括区号：(412) 901-0315

如果 8-K 表格申报旨在同时履行 以下任何条款规定的注册人的申报义务，请勾选 下方的相应方框（参见下文一般指示 A.2）：

根据该法第 12 (b) 条注册的证券

用复选标记表明 注册人是1933年《证券法》第405条（本章第230.405条）或1934年《证券交易法》第12b-2条（本章第240.12b-2条）所定义的新兴成长型公司。

新兴 成长型公司 ☒

如果 是一家新兴成长型公司，请用复选标记表示注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守 根据《交易法》第13 (a) 条规定的任何新的或修订后的财务会计准则。☐

正如Lipella Pharmicals Inc.（以下简称 “公司”）于2023年11月28日向美国证券交易委员会（“SEC”）提交的8-K表最新报告中披露的 ，该公司于2023年11月21日收到了纳斯达克股票市场有限责任公司（“纳斯达克”）关于公司遵守纳斯达克关于保持 至少 250 万美元的要求的来文 根据纳斯达克上市规则5550 (b) (1)（“最低权益规则 ”）的要求，继续上市的股东权益。

正如公司于2023年10月26日向美国证券交易委员会提交的8-K表最新报告中披露的那样 ，该公司于2023年10月23日与机构投资者签订了证券购买协议，以私募方式（“私募 配售”）发行和出售预先融资的普通股购买权证（“预融资认股权证”），购买最多1,315,790股 公司的普通股，面值为每股0.0001美元（“普通股”），行使价为每股 0.001美元，并购买普通股认股权证（“认股权证”）最多可购买1,315,790股普通股，行使价 为每股1.40美元。认股权证可在发行后立即行使，并在此后三年内行使。一张预融资认股权证和一张随附认股权证的合并购买价格 为1.519美元。私募于2023年10月25日结束，在扣除配售代理费用和开支并提供公司应付的 费用之前，公司获得了约200万美元的总收益。私募的净收益约为170万美元。

在 私募生效后，截至2023年9月30日和10月31日，经调整后，公司的股东权益分别约为390万美元和约380万美元。由于私募是在2023年9月30日 之后完成的，但在公司提交截至2023年9月30日的10-Q表季度报告（即 ）于2023年11月14日向美国证券交易委员会提交之前，公司认为，截至私募之日和本次 表格8-K的最新报告（以下简称 “8-K表格”），它一直遵守了最低净值规则，根据该规则 ，不受退市的约束。

纳斯达克将继续 监督公司持续遵守最低股本规则的情况。该公司还打算持续监控其股东 股权及其普通股的收盘价。但是，即使公司继续遵守纳斯达克的其他上市要求，也无法保证公司将来能够证明 遵守了《最低权益规则》，也无法保证纳斯达克会延长公司恢复遵守任何此类纳斯达克上市要求的时间。

关于前瞻性陈述的警示声明

本表格 8-K 包含 个前瞻性陈述。此类前瞻性陈述包括但不限于表达公司 意图、信念、预期、战略、预测或任何其他与公司未来活动或 未来事件或状况相关的陈述，包括与未来遵守最低权益规则相关的陈述，这些事件或状况可以用 “可能”、“将”、“期望”、“预期”、“目标” 等术语来识别 “潜力”、 “未来”、“打算”、“计划”、“相信”、“估计”、“继续”、 “很可能” 和其他类似的表述旨在识别前瞻性陈述，尽管并非所有前瞻性 陈述都包含这些识别性词语。这些陈述不是历史事实，而是基于当前的预期、估计 和对公司业务的预测，部分基于管理层的假设。这些陈述不能保证 的未来业绩，涉及难以预测的风险、不确定性和假设，其中许多风险超出了公司的控制范围，包括与公司重新遵守纳斯达克上市标准的能力、公司 采取持续在纳斯达克上市可能需要的行动的能力、公司当前 的流动性状况以及获得额外融资以支持持续运营的需求相关的风险，以及 可能包含在定期报告中的其他风险公司不时向美国证券交易委员会提交的报告和其他文件。因此，实际结果和 结果可能与前瞻性陈述中表达或预测的结果存在重大差异。任何前瞻性陈述仅代表其发表之日的 ，除非适用法律要求，否则公司没有义务更新任何前瞻性陈述以反映本表格8-K发布之日后的 事件或情况。

签名

根据1934年《证券 交易法》的要求，注册人已正式授权以下签署人代表其签署本报告。