美国

证券交易委员会

华盛顿特区 20549

 

8-K 表格

 

当前报告

根据第 13 条或第 15 (d) 条

1934 年《证券交易法》

报告日期（最早报告事件的日期）： 2023年11月30日

 

NEXIMMUNE, INC.

（注册人的确切姓名如其章程所示）

 

 

特拉华		001-40045		45-2518457
（州或其他司法管辖区） 公司注册的）		（委员会 文件号）		（国税局雇主 证件号）

盖瑟路 9119 号

盖瑟斯堡, 马里兰州20877

（主要行政办公室地址）

注册人的电话号码，包括区号：(301) 825-9810

 

如果提交8-K表格是为了同时履行注册人根据以下任何条款承担的申报义务，请勾选下面的相应方框（参见下文的一般指示 A.2）：

 

☐	根据《证券法》（17 CFR 230.425）第425条提交的书面通信

 

☐	根据《交易法》（17 CFR）第14a-12条征集材料 240.14a-12)

 

☐	根据规则进行的启动前通信 14d-2 (b)根据《交易法》（17 CFR 240.14d-2 (b)）

 

☐	根据规则进行的启动前通信 13e-4 (c)根据《交易法》（17 CFR 240.13e-4 (c)）

根据该法第12（b）条注册的证券：

 

每个班级的标题		交易 符号		每个交易所的名称 在哪个注册了
普通股，每股面值0.0001美元		NEXI		纳斯达克资本市场

用复选标记表明注册人是否是 1933 年《证券法》第 405 条（本章第 230.405 条）或 1934 年《证券交易法》第 12b-2 条所定义的新兴成长型公司 (§240.12b-2本章的）。

新兴成长型公司☒            

如果是新兴成长型公司，请用复选标记表明注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守根据《交易法》第13（a）条规定的任何新的或修订后的财务会计准则。☐

 

 

 

项目 3.01。

除牌通知或未能满足持续上市规则或标准的通知；上市转移。

2023年11月30日，NexImmune, Inc.（以下简称 “公司”）收到纳斯达克股票市场有限责任公司（“纳斯达克”）上市资格部门的通知，通知该公司，根据纳斯达克对公司的审查以及纳斯达克上市规则5101，纳斯达克认为该公司是 “公开空壳”，其证券不再需要继续上市。纳斯达克的通知还规定，除非该公司及时对纳斯达克的裁决提出上诉，否则将被退市。因此，公司打算及时要求举行听证会。听证会请求将自动中止任何暂停或除名的行动，等待听证会。无法保证公司最终能够证明遵守了所有适用的上市标准。

有关公司证券交易的警示信息

该公司警告说，公司证券的交易具有高度的投机性，并构成重大风险。公司证券的交易价格可能与公司证券持有人实现的实际价值（如果有）几乎没有关系。因此，该公司敦促对其证券的现有和未来投资格外谨慎。

前瞻性陈述

本报告中某些陈述构成适用法律法规所指的公司的 “前瞻性陈述”，并构成适用证券法所指的 “前瞻性信息”。此处包含的任何未描述历史事实的陈述，包括有关公司打算对纳斯达克的退市决定提出上诉以及此类上诉计划的陈述，均为前瞻性陈述，涉及风险和不确定性，可能导致实际业绩与此类前瞻性陈述中讨论的结果存在重大差异。此类风险和不确定性包括公司不对纳斯达克的退市决定提出上诉，如果公司提出上诉，纳斯达克将不批准公司延长继续上市的请求，以及公司向委员会提交的文件中确定的风险，包括公司截至2022年12月31日止年度的10-K表年度报告和后续文件中在 “风险因素” 标题下确定的风险，向委员会报告，包括公司的季度表单报告 10-Q截至2023年9月30日的季度，可在委员会网站www.sec.gov上查阅。任何此类风险和不确定性都可能对公司产生重大和不利影响。该公司提醒投资者不要过分依赖任何前瞻性陈述，这些陈述仅代表其发表之日。除非法律要求，否则公司没有义务更新或修改本新闻稿中包含的信息，无论是由于新信息、未来事件或情况还是其他原因。

 

签名

根据1934年《证券交易法》的要求，注册人已正式促使经正式授权的下列签署人代表其签署本报告。

 

日期：2023 年 12 月 1 日