allo-20231016

美国

证券交易委员会

华盛顿特区 20549

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表单 8-K/A

（第1号修正案）

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当前报告

根据第 13 条或第 15 (d) 条

1934 年《证券交易法》

报告日期（最早报告事件的日期）： 2023年10月16日

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allogene Therapeutics

（注册人的确切姓名如其章程所示）

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特拉华	001-38693	82-3562771
（州或其他司法管辖区）公司注册的）	（委员会文件号）	（美国国税局雇主证件号）

东格兰德大道 210 号, 南旧金山, 加利福尼亚94080

（主要行政办公室的地址，包括邮政编码）

注册人的电话号码，包括区号:(650) 457-2700

（如果自上次报告以来发生了变化，则以前的姓名或以前的地址。）

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如果申请8-K表格旨在同时履行注册人根据以下任何条款承担的申报义务，请勾选下面的相应方框（参见表格8-K的一般指示 A.2）：


			☐			根据《证券法》（17 CFR 230.425）第425条提交的书面通信
			☐			根据《交易法》（17 CFR 240.14a-12）第14a-12条征集材料
			☐			根据《交易法》（17 CFR 240.14d-2 (b)）第14d-2（b）条进行的启动前通信
			☐			根据《交易法》（17 CFR 240.13e-4 (c)）第13e-4（c）条进行的启动前通信

根据该法第12（b）条注册的证券：

每个班级的标题

交易

符号

每个交易所的名称

在哪个注册了

普通股，每股面值0.001美元

ALLO

纳斯达克股票市场有限责任公司

用勾号指明注册人是否是 1933 年《证券法》第 405 条（本章第 230.405 节）或 1934 年《证券交易法》第 12b—2 条（本章第 240.12b—2 节）中定义的新兴成长型公司。

新兴成长型公司 ☐

如果是新兴成长型公司，请用复选标记表明注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守根据《交易法》第13（a）条规定的任何新的或修订后的财务会计准则。☐

解释性说明

正如我们之前在2023年10月16日向美国证券交易委员会提交的8-K表最新报告（“原始表格8-K”）中所报告的那样，我们于2023年10月16日任命杰弗里·帕克为我们的执行副总裁、首席财务官、首席财务官和首席会计官，自2023年10月16日起生效。我们正在提交表格8-K最新报告的第1号修正案，以更明确地披露曾担任我们的临时首席财务官和临时首席会计官的个人在帕克先生被任命后不再担任此类职务。

根据经修订的1934年《证券交易法》第12b-15条，经特此修订的原始表格8-K第5.02项的全文载列如下。

第 5.02 项：董事或某些高级职员的离职；董事选举；某些高级管理人员的任命；某些高级管理人员的补偿安排。

Allogene Therapeutics, Inc.（以下简称 “公司”）董事会任命杰弗里·帕克为公司执行副总裁、首席财务官、首席财务官和首席会计官，自2023年10月16日起生效，接替分别担任公司临时首席财务官和临时首席会计官的张大卫博士和陈杰克。张博士继续担任公司总裁兼首席执行官，陈先生继续担任公司财务高级副总裁兼财务总监。

在加入公司之前，现年58岁的帕克先生曾担任Tricida, Inc. 的首席运营官、首席财务官兼执行副总裁，该公司专注于开发治疗慢性肾脏病患者代谢性酸中毒的研究候选药物。在此之前，帕克先生曾担任Anacor Pharmicals的首席财务官，该公司于2016年被辉瑞以约52亿美元的价格收购，并曾在高盛担任董事总经理，领导西海岸医疗投资银行集团。此外，帕克先生目前还担任Better Therapeutics和Perrigo Company plc的董事会成员。Parker 先生拥有达特茅斯学院经济学和工程科学双主修学士学位和斯坦福大学商学院工商管理硕士学位。

帕克先生将获得490,000美元的年基本工资，并有资格获得相当于其基本工资45％的年度奖金，这要归因于其个人表现和公司实现公司董事会制定的关键目标。帕克先生2023年的奖金将按比例分配，以反映他在公司的开始日期。

帕克先生还将有资格参与公司经修订和重述的2018年股权激励计划（“股权计划”），并将有权获得（a）根据股权计划购买公司950,000股普通股（“期权奖励”）的股票期权；期权奖励的行使价将等于公司确定的截至授予之日公司普通股每股公允市场价值的薪酬委员会定于2023年10月16日，即帕克先生开始在公司工作的日期（”授予日期”），以及（b）根据股票计划（“RSU奖励”）授予限制性股票单位，金额为40万股公司普通股。期权奖励受公司股权计划和相关期权奖励协议的条款约束，将按以下方式归属和行使：（i）自授予日一周年之日（“初始归属日”）起计25％；此后（ii）剩余的未归属期权股份应在初始归属日后分36次等额分期归属，以初始归属日一周年计算。自20周年纪念日起，RSU奖应每年分四次等额发放第四授予日当月的日历日，还将受公司股票计划和相关的RSU奖励协议的条款和规定的约束。

根据股票计划，帕克先生还将有资格获得额外的限制性股票单位奖励，金额为39万股公司普通股（“Performance RSU奖”）。Performance RSU奖励受公司股权计划和相关绩效限制性股权股权奖励协议的条款和规定约束，应分两次等额分配，其中（a）如果公司在2026年3月22日当天或之前达到30天的加权平均股价达到18.00美元，则50％的归属权；（b）在美国食品药品监督管理局于当天或之前首次批准公司产品上市时，50％的归属 2028年3月22日。

帕克先生将在2023年10月16日加入公司之日或之后不久签订一份参与协议，以公司董事会于2018年6月25日批准的形式参与公司的控制权变更和遣散费补助计划（“CIC计划”）。本段中未定义的所有术语应具有CIC计划中定义的含义。如果帕克先生因控制权变更终止而终止工作，则他将有权根据公司的CIC计划获得以下福利：（i）将当时的基本工资延续十八（18）个月（“遣散费”

时期”）；（ii）董事会为控制权变更终止当年制定的目标奖金（如果有）的一部分，金额等于该年度的年度目标奖金（如果有）乘以遣散期的商数除以十二（12）；（iii）所有已发行股票期权的归属和行使性，以及股票奖励，包括由此触发的任何股票发行将加快他持有的此类股票奖励的全额归属；以及（iv）支付相当于遣散期的COBRA保费。如果帕克先生因非自愿解雇（不是控制权变更终止）而解雇，则根据CIC计划，帕克先生将有权在十二（12）个月内持续支付当时的基本工资，并支付十二（12）个月的COBRA保费。

签名

根据1934年《证券交易法》的要求，注册人已正式促使经正式授权的下列签署人代表其签署本报告。



			ALLOGENE THERAPEUTICS

			来自：			//张大卫，医学博士，博士
						张大卫，医学博士，博士
						总裁、首席执行官

日期：2023 年 10 月 17 日