美国
证券交易委员会
华盛顿特区，20549
表格 8-K
当前报告
根据第 13或15(D)节
《1934年证券交易法》
报告日期（最早报告事件的日期 ）：2023年11月28日
Incannex Healthcare Inc.
(注册人的确切姓名载于其章程)
| （国家或其他管辖区） (br}公司名称) |
(委员会文件编号) | (美国国税局雇主 识别码) |
|
105号套房， |
不适用 | |
| (主要行政办公室地址) | (邮政编码) |
注册人的电话号码，包括区号：+61
(前姓名或前 地址，如果自上次报告后更改)：不适用
如果表格 8-K备案的目的是同时满足注册人根据下列任何一项规定的备案义务，请选中下面相应的框：
| 根据《证券法》第425条的书面通知(《联邦判例汇编》第17卷，230.425页) |
| 根据《交易法》(17 CFR 240.14a-12)第14a-12条征求材料 |
| 根据《交易法》第14d-2(B)条(《联邦判例汇编》第17编240.14d-2(B)条)进行开市前通信 |
| 根据《交易法》第13E-4(C)条(17 CFR 240.13E-4(C))进行开市前通信 |
根据该法第(Br)12(B)节登记的证券：
| 每个班级的标题 | 交易符号 | 注册所在的交易所名称 | ||
| 这个 |
用复选标记表示注册人 是否是1933年证券法规则405(本章230.405节)或1934年证券交易法第12b-2条(本章240.12b-2节)所界定的新兴成长型公司
新兴成长型公司☒
如果是新兴成长型公司，则用复选标记表示注册人是否已选择不使用延长的过渡期来遵守根据《交易所法案》第13(A)节提供的任何新的或修订的财务会计准则 。☐
说明性说明
完成迁居
于2023年11月28日(“生效日期”)，根据计划实施契约(于2023年9月13日修订及重述)，澳洲公司IncanneX Healthcare Limited(“IncanneX Australia”)与特拉华州公司IncanneX Healthcare Inc.(“IncanneX特拉华州”)之间的迁址 (“重新注册”)已根据澳洲法律实施。作为迁移的结果，IncanneX澳大利亚公司成为IncanneX特拉华州的全资子公司，IncanneX是新的终极母公司。术语“我们”、“我们的”、“我们”是指生效日期之前的IncanneX澳大利亚公司和生效日期 之后的IncanneX特拉华州公司。
迁址是根据澳洲法律下的法定安排计划(下称“计划”)进行的。迁入完成后，我们的主要上市市场从澳大利亚证券交易所(“澳交所”)变更为“纳斯达克”全球市场(“纳斯达克”)。“
关于 方案：
| ● | IncanneX澳大利亚普通股的持有者 在计划记录日期每持有100股IncanneX澳大利亚普通股，即可获得1股IncanneX特拉华州普通股； |
| ● | IncanneX澳大利亚期权的持有者在计划记录日每持有100个IncanneX澳大利亚期权，即可在特拉华州获得一个IncanneX期权；以及 |
| ● | 美国存托股份(“美国存托股份”)持有人于计划记录日期每持有 4股美国存托股份(“美国存托股份”)，以每4股美国存托股份(“美国存托股份”) 换取一股美国存托股份(“美国存托股份”)，每股美国存托股份相当于25股IncanneX澳洲普通股。 |
根据1933年经修订的证券法(“证券法”)第3(A)(10)节的规定，IncanneX特拉华州在计划实施时发行的普通股和期权获得豁免登记。
在迁址前，IncanneX澳大利亚的普通股已根据1934年证券交易法(经修订)第12(B)节(“交易法”)进行登记，代表其普通股的美国存托凭证在纳斯达克全球市场(“纳斯达克”)上市。IncanneX澳大利亚的美国存托凭证于生效日期开始前于纳斯达克暂停买卖，并于生效日期起停止在纳斯达克买卖。
根据《交易法》第12G-3(A)条，自生效之日起：
| ● | IncanneX 特拉华州是IncanneX澳大利亚的后续发行人； |
| ● | 根据《证券交易法》第12（b）条，英凯奈 特拉华州的普通股被视为已登记;以及 |
| ● | Incannex Delaware须遵守《交易法》的定期和当前报告要求以及根据该法案颁布的规则和法规 。Incannex Delaware特此根据《交易法》第12 g-3（f）条的规定报告此次继承。 |
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Incannex Delaware的 普通股股票预计将于2023年11月30日开始交易时在纳斯达克开始交易，或 之后尽快开始交易，代码为“IXHL”，与Incannex Australia的ADS在生效日期之前在纳斯达克交易的代码相同。英康耐斯特拉华公司普通股的CUSIP为45333 F109。
纳斯达克已向美国证券交易委员会提交了一份表格 25，以删除Incannex Australia在纳斯达克的ADS上市。Incannex Australia已向证券交易委员会（SEC）提交了表格15，以根据《交易法》终止Incannex Australia普通股的注册，并暂停其根据《交易法》第13节和第15（d）节的报告义务。
第1.01项 签订实质性担保协议。
本表格8-K现行报告的说明中 包含的信息通过引用并入本第1.01项
第3.01项退市或未能满足继续上市规则或标准的通知;上市转让。
本表格8-K现行报告的说明中 包含的信息通过引用并入本第3.01项
3.02未登记股权证券销售。
本表格8-K现行报告的说明中 包含的信息通过引用并入第3.02项。
项目3.03对担保持有人权利的材料修改。
本表格8-K现行报告的注释、第5.03项和第8.01项下包含的信息 通过引用并入第3.03项。
第5.01项对注册人的控制的更改。
本表格8-K最新报告的注释和第8.01项下的 信息通过引用并入本第5.01项
项目5.02董事或某些高级职员的离职；董事的选举；某些高级职员的任命；某些高级职员的补偿安排。
董事和高管
以下是截至2023年11月28日担任Incannex Delaware董事和执行官的个人的 姓名、年龄、职位和业务经验的简要总结。
| 名字 | 年龄 | 职位 | ||
| 乔尔·莱瑟姆 | 34 | 总裁和董事首席执行官(首席执行官) | ||
| 特洛伊·瓦伦丁 | 50 | 主席 | ||
| 彼得·威多斯 | 57 | 董事 | ||
| 乔治·阿纳斯塔索夫 | 60 | 董事 | ||
| 罗伯特·克拉克 | 63 | 董事 | ||
| 马杜卡尔·巴拉 | 65 | 秘书兼首席财务官(首席财务官) | ||
| 约瑟夫·斯旺 | 32 | 财务主管和主计长(首席会计官) | ||
| Lekhram Changoer | 57 | 首席技术官 |
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有关上述董事和高级管理人员的简历信息 可在IncanneX Australia 于2023年10月31日提交给美国证券交易委员会的Form 20-F年度报告的6A项下找到，该信息通过引用第5.02项并入。
分类董事会
IncanneX特拉华州的公司证书证书规定，董事会分为三个类别，交错三年任期。在每个年度股东大会上只选出一个 级别的董事，其他级别的董事在各自的 任期的剩余时间内继续存在。
董事会类别 指定如下：
| ● | 彼得 魏德思是一级董事，他的初始任期将于2024年召开的股东年会上届满； |
| ● | 乔治·阿纳斯塔索夫和罗伯特·克拉克为二级董事，他们的初始任期将于2025年举行的年度股东大会上届满。 |
| ● | 乔尔·莱瑟姆和特洛伊·瓦伦丁是三级董事，他们的任期将于2026年举行的年度股东大会上届满。 |
董事会委员会
董事会目前设有常设审计委员会和薪酬委员会，并任命其成员。每个委员会都有董事会批准的书面章程 。每个常设董事会委员会的当前章程将张贴在IncanneX特拉华州网站www.incanne.com的“公司治理”一节下。
委员会成员 如下：
审计委员会：彼得·威多斯(主席)、罗伯特·克拉克和特洛伊·瓦伦丁
薪酬委员会：彼得·威多斯(主席)、罗伯特·克拉克和特洛伊·瓦伦丁
股票激励计划
IncanneX特拉华州已通过一项激励计划，即IncanneX Healthcare Inc.2023股权激励计划，该计划作为附件10.2附于本文件，并通过引用并入本文。
IncanneX特拉华州承担了IncanneX澳大利亚公司关于结算以前由IncanneX澳大利亚公司发布的奖励期权的义务。
赔偿协议
IncanneX特拉华州已与IncanneX特拉华州的每位董事和高管签订了赔偿协议。这些协议规定，特拉华州IncanneX将赔偿这些人因其董事或高级职员的身份或服务或以此类其他身份而可能产生的某些责任，并在法律规定的最大限度内预支因某些诉讼而产生的费用。
以上对赔偿协议的描述通过参考作为本报告附件10.1以8-K格式提交的此类协议的全文进行限定，并通过引用本项目5.02并入其中。
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第5.03项公司章程或章程的修订；会计年度的变化。
与迁址有关，我们股东的权利不再受IncanneX澳大利亚公司的组织文件管辖，而是受IncanneX特拉华州修订和重订的公司注册证书及其修订和重述的章程( “章程”)管辖，这些章程作为附件3.1和3.2附于本文件，并作为参考并入本文。
修订和重新修订的公司注册证书和章程的材料条款摘要作为附件99.1附于本文件，并通过引用并入本文件。
第5.05项对注册人道德守则的修订，或放弃道德守则的规定。
IncanneX特拉华州已通过《行为守则》(以下简称《守则》)，该守则适用于IncanneX特拉华州及其子公司的所有董事、高级职员和员工。
本规范的上述描述 通过参考本规范的全文进行限定，该规范的文本作为本报告的附件14.1以表格8-K提交，并通过引用本条款5.05并入本报告。该准则将在特拉华州IncanneX公司的网站上公布，网址为：www.incannex.com。
第8.01项其他活动。
新闻稿
2023年11月28日(美国时间)，IncanneX特拉华州发布新闻稿 ，宣布完成迁入及相关信息。新闻稿的副本作为本报告的附件99.2以表格8-K的形式提交，并通过引用本项目8.01并入。
继任者发行人
根据美国证券交易法第12G-3(A)条 ，IncanneX特拉华州是IncanneX澳大利亚的继任者。因此，IncanneX特拉华州的普通股 被视为根据交易法第12(B)节登记，IncanneX特拉华州须遵守交易法及其颁布的规则和法规的定期和当前报告要求。根据交易法第12G-3(F)条，IncanneX特拉华州特此报告 本次继承。
转会代理和注册处
IncanneX特拉华州普通股的转让代理和登记机构为ComputerShare Trust Company，N.A.。转让代理和登记机构的地址是02021马萨诸塞州坎顿罗亚尔街150号。
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第9.01项。财务报表和证物。
| (d) | 陈列品 |
| 证物编号： | 描述 | |
| 2.1 | IncanneX Healthcare Limited和IncanneX Healthcare Inc.之间的计划实施契约修订和重述契约，日期为2023年9月13日。 | |
| 3.1 | 2023年7月31日提交给特拉华州州务卿的修订和重新注册的公司证书 | |
| 3.2 | 修订和重新修订附例，日期为2023年11月20日 | |
| 10.1 | 弥偿协议的格式 | |
| 10.2 | IncanneX Healthcare Inc.2023股权激励计划 | |
| 14.1 | 行为规范 | |
| 99.1 | 股本说明 | |
| 99.2 | 新闻稿，日期为2023年11月28日 | |
| 104 | 封面交互数据文件(嵌入在内联XBRL文档中)。 | |
5
签名
根据1934年《证券交易法》的要求，注册人已正式授权以下签署人代表其签署本报告。
| Incanex Healthcare Inc. | ||
| 日期：2023年11月29日 | 撰稿S/乔尔·莱瑟姆 | |
| 姓名： | 乔尔·莱瑟姆说。 | |
| 标题： | 首席执行官兼总裁 | |
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