美国 个州

证券 和交易委员会

华盛顿， 哥伦比亚特区 20549

时间表 14C

根据第 14 (c) 条提交的信息 声明

1934 年《证券交易法》

选中 相应的复选框：

SNAIL， INC.

（注册人的姓名 如其章程所示）

支付 申请费（勾选所有适用的复选框）：

SNAIL， INC.

12049 杰斐逊大道

加利福尼亚州卡尔弗 城 90230

经书面同意的股东行动通知

致 Snail, Inc. 的股东：

本 通知和随附的信息声明是向特拉华州公司（以下简称 “公司”）Snail, Inc.（以下简称 “公司”）的A类普通股（面值 ）的登记股东提供给面值 ， 批准的公司行动， 就纳斯达克上市规则第5635 (d) 条（“纳斯达克规则5635 (d)”）而言，（A）经书面同意，以代替2023年8月22日的 特别会议，由股东出售公司根据公司与投资者之间签订的截至2023年8月24日的证券 购买协议（“购买协议”）向两名合格投资者（“投资者”）转让，（i）在根据购买协议收购的第一批票据（“第一批”）中， ，原始发行的7.4％折扣可转换票据（各为 “票据”），合称 “票据” Notes”）本金总额为1080,000美元，可将 转换为A类普通股，以及购买总计不超过714,285股A类股票的认股权证普通股（每股 “认股权证”，统称为 “认股权证”）和（ii）根据购买协议（ “第二批”）完成的第二批股票，前提是我们对购买协议和注册 权利协议（如下所述）中规定的条件的满足，另外还有总额为1080,000美元的票据和认股权证（第一批 和第二批融资在本文中统称为 “可转换票据融资”）；以及（B）经书面同意（代替日期为特别会议）2023年11月10日，公司于2023年8月24日与合格投资者（“股票额度投资者”）签订了购买协议（“股票额度购买 协议”），根据该协议， Equity Line Investor已同意在股票额度购买协议期限内不时向我们购买不超过500万美元的A类普通股（受某些限制） 。根据股票额度购买协议，Equity Line 投资者有权购买我们的A类普通股，其购买价格等于每次收购截止日期前五 (5) 个工作日纳斯达克股票的最低每日每股美元 成交量加权平均价格， 乘以百分之九十二％（92％）（此处称为 “股票额度” 信贷融资”）。关于可转换票据融资的 ，我们与投资者签订了日期为2023年8月24日的注册权协议（“注册 权利协议”）。关于股票信贷额度融资， 我们发行了从公司 购买最多367,647股A类普通股（“股权额度认股权证”）的认股权证 ，以换取股票额度投资者承诺根据股票额度 购买协议购买我们的A类普通股。

根据《特拉华州通用公司法》（“DGCL”）第228条， 批准了纳斯达克规则第5635（d）条规定的可转换票据融资和股权信贷额度融资。 规定，在任何年度或特别股东大会上可能采取的任何行动都可以在不举行会议、事先通知和表决的情况下采取 ，如果一份或多份书面同意书，说明所采取的行动，则应由已发行的 普通股的持有人签署不少于在 举行的会议上批准或采取此类行动所需的最低票数，所有有权对此进行表决的股份都出席并投了票。公司已获得持有公司大部分已发行和流通有表决权证券的股东对可转换票据融资 和股权信贷额度融资的批准。

随附的 信息声明是根据经修订的1934年《证券交易所 法》第14c-2条以及美国证券交易委员会（“SEC”）据此颁布的规则向我们的股东提供的，其唯一目的是向我们的股东通报经书面同意而采取的行动。

公司行动将于2023年12月18日左右生效，或在我们邮寄本信息声明后约20天生效。

我们 不是要求您提供代理，而是要求您不要向我们发送代理。

批准可转换票据融资和权益信贷额度融资不需要或不需要您的 票或同意。随附的 信息声明仅供您参考。

本 不是股东大会的通知，也不会举行任何股东大会来审议本文所述的任何事项。

信息 声明

的

SNAIL， INC.

12049 杰斐逊大道

加利福尼亚州卡尔弗 城 90230

(310) 988-0643

信息 声明

根据第 14© 节

1934 年的《证券交易法》

还有其下的 规则 14C-2

2023 年 11 月 28 日

不要求公司股东进行 投票或其他行动

使用此信息声明连接

我们 没有要求您提供代理，也请您不要向我们发送代理

一般信息

Snail， Inc.，特拉华州的一家公司（“Snail”、“公司”、“我们” 或 “我们”）向您发送本信息声明，仅用于按照经修订的1934年《证券交易法》（“交易法”）第14C条所要求的方式向截至2023年11月9日（“记录日期”）的记录在案的股东通知其股东， 以书面同意为代替2023年8月22日的特别会议和2023年11月10日在 举行的与可转换票据融资（定义见此处）和股权有关的特别会议而采取的行动就纳斯达克上市规则第5635 (d) 条而言，信贷额度融资（定义见此处），分别由公司首席战略官海石和公司董事会成员、海石的配偶 （统称为 “大股东”）（合称 “大股东”） 批准信贷额度融资（定义见此处）（“纳斯达克规则5635（d）”），（A）公司 根据截至8月24日的证券购买协议向两名合格投资者（“投资者”）出售，2023 年（ “购买协议”），由公司与投资者签订，其中（i）在根据收购 协议（“第一批”）完成的第一批交易中，原始发行的7.4％折扣可转换票据（每张为 “票据”，合称 “票据”），本金总额为1080,000美元，可转换为公司A类普通股 股票，每股面值0.0001美元（“A类普通股”），以及最多购买714,285股A类普通股 股票（每股为 “认股权证”，合称”认股权证”）和（ii） 在 根据购买协议（“第二批”）完成的第二批（“第二批”）中，另外还有1080,000美元的票据和认股权证本金总额（本文将第一批和第二批合称为 “可转换票据融资”）；以及（B）) 公司于 2023 年 8 月 24 日与经认证的公司签订购买协议（“股权额度购买 协议”）投资者（“股票额度投资者”），根据该协议，股权 Line Investor 已同意在股票额度购买协议期限内不时向我们购买不超过500万美元的A类普通股（受某些限制） 。根据股票额度购买协议，Equity Line 投资者有权购买我们的A类普通股，其收购价等于每次收购截止日期前五 (5) 个工作日纳斯达克股票的最低每日每股美元 成交量加权平均价格， 乘以百分之九十二％（92％）（此处称为 “股票额度” 信贷融资”）。关于 可转换票据融资，我们与投资者签订了日期为2023年8月24日的注册权协议（“注册权 协议”）。关于股票信贷额度融资， 我们发行了从公司 购买最多367,647股A类普通股（“股权额度认股权证”）的认股权证 ，以换取股票额度投资者承诺根据股票额度 购买协议购买我们的A类普通股。

A类普通股在纳斯达克资本市场（“纳斯达克”）上市，公司受纳斯达克规则 和法规的约束，包括纳斯达克规则5635（d），该规则要求股东在交易（不包括 公开发行）中发行等于已发行普通股20％或以上的普通股（或可转换为普通股的证券）之前获得股东的批准或收购价格低于 (i) 纳斯达克官方收盘价 的公司投票权的20％或以上（如上所示）Nasdaq.com）在签署具有约束力的协议之前；或（ii）具有约束力的协议签署前五个交易日的纳斯达克官方收盘价 （如此低的金额，即 “最低价格”）（反映在Nasdaq.com上）。

的批准 就纳斯达克第5635 (d) 条 而言，可转换票据融资和股权信贷额度融资是根据特拉华州通用公司法第228条经书面同意采取的， 该条规定，在任何年度或特别股东大会上可能采取的任何行动都可以在没有会议、 事先通知和表决的情况下采取，前提是书面同意或同意因此，应由不少于最低数量的已发行普通股持有人 签署授权或采取此类行动所必需的投票 在所有有权投票的股份均出席并投票的会议上进行。

2023 年 8 月 22 日，公司董事会（“董事会”）通过了决议，批准了与 有关的交易 可转换票据融资。在通过这些决议时， 董事会获悉，多数股东赞成该提案，并将签订书面同意，批准 可转换票据融资。2023 年 8 月 22 日，大股东以书面形式同意 可转换票据融资。

2023 年 8 月 22 日 ，董事会通过了决议，批准了与之相关的交易 股权 信贷额度融资。在通过这些决议时，董事会获悉，大多数 股东赞成该提案，并将签署书面同意书，批准股权 信贷额度融资。2023年11月10日，大股东以书面形式同意股权 信贷额度融资。

因此， 与之相关的所有必要企业批准 已获得可转换票据融资和 股权信贷额度融资，提供本信息声明的目的仅为按照经修订的1934年《证券交易法》（“交易法”）的要求向 公司股东通报情况。

公司除了本信息声明中描述的事项外，不了解其他事项， 公司已发行和流通有表决权证券的持有人最近批准或考虑了这些事项。

可兑换 票据融资

可转换票据融资的目的

董事会认为，通过可转换 票据融资交易筹集约200万美元的资金，为公司的营运资金需求提供资金，符合公司的最大利益。

可转换票据融资的描述

2023 年 8 月 24 日，我们与两位合格的 投资者（“投资者”）签订了特定的证券购买协议（“购买协议”），根据该协议，公司出售并每位投资者购买了本金总额为1080,000美元的初始 发行7.4％的折扣可转换票据（每张票据，合称 “票据”），可转换为公司A类普通股，每股面值0.0001美元（“ A类普通股”），以及购买总额不超过714,285美元的认股权证A类普通股（每股为 “认股权证”， 合称 “认股权证”）。2023年8月24日发行的票据和认股权证构成第一批票据 和根据购买协议可发行的认股权证（“第一批”）。只要我们遵守购买协议和注册权协议（如下所述）中规定的某些条件， 将根据购买协议 （“第二批”）在第二批收盘时出售本金总额为1080,000美元的票据和认股权证， ，投资者将额外购买 （第一批和第二批票据此统称为 “可转换债券 票据融资”）。关于可转换票据融资，我们与投资者签订了日期为2023年8月24日的注册权协议（“注册权协议”）。

购买协议包含公司和投资者的惯常陈述、担保和契约。第一批贷款 已于 2023 年 8 月 24 日结束。在支付交易费用之前，我们从第一批资金中获得的总收益为100万美元。 穆迪资本解决方案公司担任可转换票据融资的配售代理。

原创 发行 7.4% 折扣可转换票据

票据的原始发行折扣约为7.4％，自原始发行之日起六个月开始偿还， 应计利息为每年7.5％。每张票据的到期日为自原始发行日期（ “到期日”）起九个月，第一批发行的票据为2024年5月24日。截至原始发行日六个月周年之际， 票据的未偿余额应按等额连续的每月分期支付，从 开始，并在此后每个月的第一个交易日开始支付。我们可能会在至少15个交易日（该术语在票据中定义 ）向投资者发出书面通知，通过支付等于当时预付的未付余额的金额来预付本金的任何部分，以及票据的任何应计 但未付的利息（“未偿余额”）。

票据自原始发行之日起至少三个月内可随时兑换（全部或部分）为A类普通股的股票数量 ，等于票据持有人选择转换的未偿余额部分（x）除以等于三个最低每日vWAP平均值的90％（该术语在票据中定义）在 10 个交易日内， A 类普通股，在交割前一交易日结束，或被视为已交付 转换通知。

票据列出了某些标准的违约事件（此类事件，“违约事件”），在此类违约事件发生时， 要求公司在十个交易日内进行补救，或者投资者放弃此类违约事件；前提是某些违约事件没有治愈期，包括但不限于公司或其任何子公司是否提交破产申请 或如果未经其申请同意，就对公司或其任何子公司提起诉讼或案件，包括 ，其债务的清算、重组、暂停、解散、清盘、组合或调整， ，而此类程序或案件在60天内仍未被驳回或未中止并有效。如果此类违约事件未在十个交易日内 得到补救或豁免，则我们有义务向投资者支付相当于 (x) 首次违约事件发生之日票据未偿还的 本金和 (y) 任何应计和未付利息（如有）（“强制性违约金额”）总和的120％的金额，以及无论何时转换票据违约事件已经发生并且仍在继续 ，无法治愈，该投资者可以选择以其他转换价格转换强制性违约金额这等于 等于适用转换日期之前的 10 个交易日内最低每日 VWAP 的 85%。 发生后和违约事件持续期间，票据项下的利率将按等于每年16％的利率累计，如果低于该利率，则按法律允许的最高金额（“违约利息”）计息，将按360天计算每月复利，并将在此类违约事件持续期间的每个月的第一个交易日到期并支付。

认股权证的描述

认股权证可行使A类普通股的每股价格，等于适用收盘价A类普通股三十天移动平均价 的110％（“行使价”），第一批发行的认股权证 为1.89美元。认股权证可以在发行后三个月开始的行使期内行使， 在五年后的日期结束。行使价受股票分红、股票分割、 资本重组等的惯例调整。

注册 权利

根据 《注册权协议》，公司同意在注册权协议签订之日后的30个日历日内向美国证券交易委员会提交转售注册声明，涵盖转售第一批发行的票据和认股权证所依据的 A类普通股以及第二批票据 和认股权证所依据的A类普通股，并采取商业上合理的努力争取理由美国证券交易委员会将尽快宣布此类转售注册声明生效 可能在提交后提交，但无论如何都不迟于 90^第四注册 权利协议（“生效日期”）之后的日历日；但是，如果美国证券交易委员会通知公司 转售注册声明将不予审查或不再需要进一步审查和评论，则生效日期 将是公司收到此类通知之日后的第五个交易日，如果该日期早于上述另行要求的日期 ，此外，如果该生效日期为非交易日，则生效日期日期将是下一个交易日 。在某些情况下，如果公司未能履行《注册权 协议》规定的义务，则将发生本票据下的违约事件。转售注册声明已相应提交，并于 2023 年 10 月 30 日被美国证券交易委员会宣布 生效。

股权 信贷额度融资

权益信贷融资额度的目的

董事会认为，选择通过股权信贷额度融资交易筹集约500万美元 的资金，为公司的营运资金需求提供资金，符合公司的最大利益。

权益信贷融资额度的描述

2023年8月24日，公司与经认证的 投资者（“股票额度投资者”）签订了购买协议（“股权额度购买协议”），根据该协议，股票额度投资者同意在股票额度购买 协议期限内不时向我们购买不超过500万美元的A类普通股（受某些限制）。根据股票额度购买协议，股票额度投资者有权购买我们的A类普通股 股票，其购买价格等于每次收购截止日期前五 (5) 个工作日纳斯达克股票的最低每日每股成交量加权平均价格，乘以百分之九十二％（92％）（此处称为 的股票额度信贷融资”）。在股票信贷额度融资方面，我们发行了从公司购买 股票 股A类普通股（“股权额度认股权证”）的认股权，以换算股权 Line Investor承诺根据股票额度购买协议购买我们的A类普通股。

根据权益额度购买协议 ，公司同意向美国证券交易委员会提交一份转售登记声明，涵盖根据股票额度购买协议和股票额度认股权证可发行的A类普通股的转售登记声明，并尽最大努力促使美国证券交易委员会在特定时限内宣布 此类转售登记声明生效。转售注册声明 已相应提交，并于 2023 年 10 月 30 日被美国证券交易委员会宣布生效。

Equity Line 购买协议提供了公司和股票额度投资者的惯例陈述、担保和契约。 Equity Line 购买协议的所有附录（“交易文件”）对公司和股票额度投资者及其各自的继任者具有约束力，并保障 的利益。根据Equity Line 购买协议的条款和条件，任何一方均不得将任何交易文件或股票额度投资者或公司在Equity Line购买协议下的任何权利转让给任何其他人或实体。

Equity Line Investor 是经修订的1933年《证券法》（“证券 法”）第2（a）（11）条所指的承销商。股票的注册并不意味着Equity Line Investor将实际购买或公司 实际发行和出售根据注册声明注册的500万美元A类普通股中的全部或任何股份。

股权 线性权证

股票额度认股权证可以 1.50 美元的价格行使 A 类普通股（“股票额度权证行使价”） ，自发行之日起五年内到期。股票额度认股权证行使价格将根据股票 股息、股票分割、资本重组等进行惯例调整。

公司董事会于2023年8月22日批准了 进入本文所述的权益信贷融资额度， 于2023年11月10日获得大股东的批准。

本节中未定义的所有 资本化术语应具有各自的含义，如股票额度购买协议 和权益额度认股权证中所述。

股东批准的原因

根据 《纳斯达克股票市场上市规则》第5635 (d) 条，如果发行人打算在交易前以低于该股票最低价格 的价格发行发行发行发行发行人普通股20％或以上的交易 ，则发行人通常必须事先获得其股东的批准。转换票据和行使认股权证后向可转换票据融资投资者发行的A类普通 股票，或者根据股票额度购买协议或行使权益额度认股权证后 向股票额度投资者发行的A类普通 股票数量可能导致发行的股票数量超过股东 批准的门槛和定价是纳斯达克规则第 5635 (d) 条所要求的。为了确保遵守纳斯达克规则5635（d），大股东批准了 可转换票据融资和股票信贷额度融资。

批准可转换票据融资和权益信贷额度

批准可转换票据融资和股票信贷额度融资，包括纳斯达克规则第5635 (d) 条的目的，需要 我们的已发行A类普通股和B类普通股，每股面值0.0001美元（“ B类普通股”）的持有人的批准，其票数不少于 a 会议上，所有有权对其进行投票的股份都出席并进行了投票。

我们 有两类已发行普通股，A类普通股和B类普通股。截至记录日，公司被授权 发行5亿股A类普通股和1亿股B类普通股，并已发行和流通9,251,420股 A类普通股和28,748,580股B类普通股。除非另有要求，否则我们的A类普通股和B类 普通股的持有人共同对提交给股东批准的所有事项进行投票。 A类普通股的持有人有权每股投一票，B类普通股的持有人有权 每股投十票。

2023年8月22日，截至记录日期，大股东共实益拥有0股A类普通股 和28,748,580股B类普通股，约占公司所有股份投票权的97.3％。因此， 纳斯达克规则第5635（d）条对证券发行和销售的限制将不适用于票据转换或行使认股权证后发行A类普通股 股票。

本 信息声明最早于2023年11月28日左右邮寄给截至记录日期 的公司登记在册的股东。公司行动将于2023年12月18日左右生效，或在我们邮寄 本信息声明后约20天生效。

可转换票据融资和权益信贷额度融资对现有股东的影响

根据购买协议和股票额度购买协议发行证券不会影响公司 现有股东的权利，但此类发行将对公司现有股东，包括现有股东的投票权 产生稀释作用。

我们 已同意提交注册声明，允许公开转售票据所依据的A类普通股、 认股权证、根据权益额度购买协议可发行的股票和股票额度认股权证。转售注册声明 已相应提交，并于 2023 年 10 月 30 日被美国证券交易委员会宣布生效。这些股票涌入公开市场可能 对我们的A类普通股的交易价格产生负面影响。

通知 根据《特拉华州通用公司法》第 228 条

根据DGCL第228条 ，我们必须在书面同意的情况下立即向未以书面形式同意采取公司行动的股东 发出通知。本信息声明是DGCL第228条所要求的通知。

与可转换票据融资相关的风险 因素以及

股权 信贷额度融资

在不同时间购买可转换票据和股票额度信贷融资产品股票的投资者 可能会支付不同的价格。

在不同时间购买普通股的投资者 可能会支付不同的价格，因此可能会经历不同的稀释水平 ，投资结果也不同。关于股票信贷额度融资， 视市场需求而定，我们将自行决定向股票额度投资者出售普通股的时间、价格和数量。同样， Equity Line Investor 可能在不同的时间和不同的价格出售此类普通股。投资者从股票额度投资者那里购买的股票的价值可能会下降 ，因为我们在未来的交易中以低于他们支付的价格向股票额度投资者出售 。我们向股票额度投资者出售可能导致 大幅稀释我们A类普通股其他持有者的权益。此外，向Equity Line Investor出售我们的 A类普通股的大量股票，或者对此类出售的预期，可能会使我们更难在未来以我们本来希望进行销售的时间和价格出售股票 或股票相关证券，这可能会对我们的业务和运营产生 重大不利影响。

我们的 管理层将对我们向Equity Line Investor出售普通股的净收益的使用拥有广泛的自由裁量权，您可能不同意我们如何使用所得款项，所得款项可能无法成功投资。

我们的 管理层在使用向Equity Line Investor出售任何普通股的收益方面将拥有广泛的自由裁量权。您将依赖我们管理层的判断，将出售我们任何普通股 的收益用于股权额度投资者。收益使用的结果和有效性尚不确定，我们可能会以您不同意或不会改善我们的经营业绩或提高普通股价值的方式使用所得款项。 我们未能有效使用这些资金可能会损害我们的业务，延迟管道候选产品的开发，并导致 普通股价格下跌。

我们 可能需要额外的融资来维持我们的运营，没有这些资金我们可能无法继续运营， 后续融资的条款可能会对我们的股东产生不利影响。

我们 可能会指示股票额度投资者在2023年12月31日之前根据股票额度购买 协议购买价值不超过500万美元的A类普通股，金额最高为100万美元的A类普通股，具体视市场价格而定。

我们 向股票额度投资者出售股票并根据权益额度购买协议获得资金的能力受到权益额度购买协议中的条款和条件的限制，包括限制我们随时可以在 向股票额度投资者出售股票的金额，以及限制我们向股票额度投资者出售股票的能力，以至于这会导致股权 Line 投资者实益拥有超过 9.9 我们已发行的 A 类普通股的 99%。此外，根据股权额度购买协议，我们只能向股票额度投资者（根据权益额度购买协议，“交易上限”，进行某些削减和其他调整），该协议等于股票额度购买协议执行前已发行A类普通股总数的19.99％，除非获得股东批准 超过该金额。因此，根据我们的A类普通股的价格，我们将来可能无法获得股权额度购买协议下可用的全部金额。此外，即使我们能够并选择出售和发行目前注册的所有A类 普通股，我们根据股权 限额购买协议出售的任何金额也可能无法满足我们的所有资金需求。

我们在多大程度上依赖股票额度投资者作为资金来源，将取决于多种因素，包括我们A类普通股的现行市场 价格以及我们能够从其他来源获得营运资金的程度。如果事实证明无法从股票额度投资者那里获得足够的 资金或其稀释程度令人望而却步，那么我们将需要获得其他资金来源 来满足我们的营运资金需求。即使我们根据股权 限额购买协议将所有500万美元的A类普通股出售给了股票额度投资者，我们可能仍需要额外的资金来为未来的计划和营运资金 需求提供资金，并且我们可能不得不通过发行股票或债务证券来筹集资金。根据我们寻求的任何融资 的类型和条款，股东的权利及其对我们A类普通股的投资价值可能会减少。融资可能涉及一种或多种类型的证券，包括A类普通股、可转换债务或收购A类普通股的认股权证。 这些证券的发行价格可能低于我们A类普通股当时的市场价格。如果发行新证券 导致我们A类普通股持有者的权利减少，那么我们的A类普通股的市场价格可能会受到负面影响 。如果我们无法获得维持营运资金需求所需的融资，或者在我们需要时过于昂贵 ，则后果可能会对我们的业务、经营业绩、财务状况和前景产生重大不利影响。

持不同政见者的 评估权

根据 DGCL，我们的股东无权获得可转换票据融资和 信贷融资股权额度的评估权。

某些人对有待采取行动的事项的利益

除非以普通股持有者的身份（其权益与普通股 其他持有者的权益没有区别），否则我们的高管和董事及其任何同伙都不对股东批准并在本信息声明中描述的 的行动有任何权益。

安全 某些受益所有人和管理层的所有权

下表列出了截至记录日，我们已知的有关普通股受益所有权的某些信息：

每个实体、个人、执行官或董事实益拥有的 普通股数量是根据 美国证券交易委员会规则确定的，该信息不一定表示出于任何其他目的的受益所有权。根据此类 规则，受益所有权包括个人拥有唯一或共享投票权或投资权的任何股份， 以及个人有权在60天内通过行使任何期权、认股权证或其他权利收购的任何股份。 除非另有说明，否则根据适用的社区财产法，我们认为 表中列出的每位股东对表中显示为股东实益 的所有A类普通股或B类普通股拥有唯一的投票权和投资权。

下表中 的受益所有权百分比是根据截至记录日已发行和流通的9,251,420股A类普通股和28,748,580股B类普通股计算得出的。

除非 下方另有说明，否则每位受益所有人的地址均为 c/o Snail, Inc.，加利福尼亚州卡尔弗城杰斐逊大道 12049 号 90230。

*小于 小于 1%。

向共享地址的证券持有人交付文件

除非 股东另行告知公司，否则我们只会将本信息声明的一份副本交付给共享地址的多位股东 。这种被称为 “住宅” 的做法旨在降低公司的印刷和邮费 成本。

我们 将应要求立即将本信息声明的单独副本交付给与另一个 股东共享地址的股东。希望单独获得本信息声明副本的股东可以向位于加利福尼亚州卡尔弗城杰斐逊大道12049号的公司 提出此类请求 90230，也可以通过电话 (310) 988-0643 联系我们。如果股东在其地址收到 份信息声明副本，并希望只要求将一份通信副本 发送到共享地址，则可以通过向上述公司联系人提出书面或口头请求来这样做。

关于前瞻性陈述的警告 说明

本 信息声明包含《交易法》第21E条和 《证券法》第27A条所指的前瞻性陈述。本信息声明中包含的任何非历史事实陈述的陈述都可能是前瞻性陈述，包括但不限于可转换票据融资和股权 信贷额度融资的时间和预期收益。诸如 “预期”、“可能”、“可能”、“估计”、“期望”、 “项目”、“打算”、“计划”、“相信”、“将” 之类的词语以及在讨论未来运营、财务业绩、计划、事件、趋势或情况时使用的 类似内容的词语或短语 可用于识别部分但不是全部的前瞻性陈述。这些前瞻性陈述只是预测，涉及 重大风险和不确定性，其中许多是我们无法控制的，实际结果可能与这些陈述存在重大差异。 可能导致实际结果或结果与前瞻性陈述中反映的结果或结果存在重大差异的因素包括 但不限于我们在向美国证券交易委员会提交的文件中讨论的因素。

除适用法律可能要求的 外，公司不承诺或打算更新或修改任何前瞻性陈述， 公司没有义务根据新的 信息或未来事件或事态发展更新本信息声明中包含的任何前瞻性陈述。因此，您不应假设公司随着时间的推移保持沉默意味着实际的 事件如此类前瞻性陈述中所明示或暗示的那样生效。

在哪里可以找到更多信息

公司向美国证券交易委员会提交年度、季度和当前报告以及其他文件。这些报告包含有关 公司的更多信息。该公司在美国证券交易委员会的文件以电子方式向公众公布，该网站位于www.sec.gov。 股东还可以通过公司 网站的 “投资者” 部分免费获得公司在美国证券交易委员会申报的副本，网址为 投资者.snail.com。该公司的网站地址仅作为非活跃文本参考提供。公司网站上提供的 信息，除了下面列出或引用的已经或将要向美国证券交易委员会提交的文件副本外，不属于本信息声明的一部分，因此不以引用方式纳入此处。

SEC 允许公司以引用方式将其在其他文件中向美国证券交易委员会提交的信息 “纳入此 信息声明”。这意味着公司可以通过将您转介给美国证券交易委员会 单独提交的另一份文件来向您披露重要信息。以引用方式纳入的信息被视为本信息声明的一部分。公司 以引用方式纳入公司于2023年8月30日向美国证券交易委员会提交的8-K表的最新报告。

公司承诺应要求通过头等舱邮件或其他同样迅速的方式向收到本信息声明副本的每位人免费提供本信息 声明中以提及方式纳入本信息 声明中的任何或所有文件的副本，但这些文件的附录除外，除非证物以提及方式特别纳入本信息声明所包含的信息 中。您可以向位于加利福尼亚州卡尔弗城杰斐逊大道12049号的Snail Inc. 90230或致电 (310) 988-0643 索要以书面形式索取以引用方式纳入的文件。

其他 问题

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