美国
证券交易委员会
华盛顿特区 20549
8-K 表格
当前报告
根据第 13 条或第 15 (d) 条
1934 年《证券交易法》
报告日期(最早报告事件的日期): 2023 年 11 月 19 日
AETHLON MEDICAL, INC.
(注册人的确切姓名见其 章程)
( 公司所在州或其他司法管辖区) |
(委员会档案编号) |
(国税局雇主识别号) |
索伦托谷路 11555 号, 圣地亚哥, |
|
(主要行政办公室地址) | (邮政编码) |
注册人的电话号码,包括
区号:(619)
不适用
(如果自 上次报告以来发生了变化,则为以前的姓名或以前的地址)
如果 申请意在同时履行注册人根据以下任何条款承担的申报义务,请勾选下面的相应方框:
根据《证券法》(17 CFR 230.425)第425条提交的书面通信 |
根据《交易法》(17 CFR 240.14a-12)第14a-12条征集材料 |
根据《交易法》(17 CFR 240.14d-2 (b))第14d-2(b)条进行的启动前通信 |
根据《交易法》(17 CFR 240.13e-4 (c))第13e-4(c)条进行的启动前通信 |
根据该法第12(b)条注册的证券:
每个班级的标题 |
交易品种 |
注册的每个交易所的名称 |
普通股,每股面值0.001美元 |
这个 |
用复选标记表明注册人是1933年《证券法》第405条(本章第230.405节)或1934年《证券交易法》第12b-2条(本章第240.12b-2节)中定义的新兴成长型 公司。
新兴成长型公司 ☐
如果是新兴成长型公司,请用复选标记表明注册人 是否选择不使用延长的过渡期来遵守根据《交易法》第 13 (a) 条 规定的任何新的或修订后的财务会计准则。☐
第 5.02 项董事或某些高级管理人员的离职;董事的选举;某些高级管理人员的任命;某些高管的薪酬安排。
(b)
小查尔斯·费舍尔医学博士辞去董事职务
Charles J.Fisher, Jr., M.D. 已辞去艾斯隆医疗公司(以下简称 “公司”)董事会的职务,自2023年11月27日(“生效日期”)起生效。
正如 先前在2023年11月13日提交的8-K表格报告中披露的那样,詹姆斯·弗雷克斯被任命为公司临时首席执行官 官,接替费舍尔博士,自2023年11月7日起生效。关于费舍尔博士的离职, 根据其截至2020年10月30日与公司的高管雇佣协议(“费舍尔雇佣协议”)的条款, 以及费舍尔博士与公司签订的自2023年11月27日生效的离职协议(“离职协议”), 公司将向费舍尔博士提供(1)相当于费舍尔博士十二个月的现金遣散费截至离职日期 的有效工资,但须缴纳标准的工资扣除额和预扣款,应在公司未来十二个月的常规工资表 ;(2)加速归属 Fisher 博士持有的截至离职之日必须按时间归属的百分之五十(50%)的未偿还和未归属股权奖励,自 离职之日起,该奖励将被视为完全归属和可行使;以及(3)报销相同保险水平的 COBRA 医疗保费费用在 在公司任职期间,直到 (i) 自生效之日起(ii)费舍尔博士之日起十二个月中最早的一段时间 有资格通过其他来源获得基本相等的医疗保险,或 (iii) Fisher 博士获得 延续保险的资格到期。此外,根据分离协议,费舍尔博士向公司全面解除了 的所有索赔,自2023年11月27日起生效。
前面对《费舍尔雇佣协议》和《离职协议》的描述 仅为摘要,并参照《费舍尔雇佣协议》和《离职协议》的 全文进行了全面限定。费舍尔雇佣协议的副本已作为表格8-K的附录 10.2提交,分居协议的副本作为本报告附录10.1提交,并以引用方式纳入 。
(e)
上文第 5.02 (b) 项中列出的信息 以引用方式纳入本项目 5.02 (e)。
第 9.01 项财务报表和附录。
(d) 展品。
展品编号 | 描述 | |
10.1 | 公司与费舍尔博士之间的分离协议,自2023年11月27日起生效。 | |
104 | 封面交互式数据文件(嵌入在行内 XBRL 文档中)。 |
2 |
签名
根据1934年《证券交易法》的要求, 注册人已正式促使经正式授权的下列签署人代表其签署本报告。
日期:2023 年 11 月 27 日 |
Aethlon Medical, Inc. | |
来自: | /s/James B. Frakes | |
姓名:
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詹姆斯·B·弗雷克斯 临时首席执行官兼首席财务官 |
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