美国证券交易委员会表格 4
表格 4 |
美国证券交易委员会 华盛顿特区 20549 实益所有权变更声明 根据 1934 年《证券交易法》第 16 (a) 条提交 或 1940 年《投资公司法》第 30 (h) 条 |
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如果不再受第 16 节的约束,请选中此复选框。表格 4 或表格 5 的义务可能会继续。 参见 指令 1 (b)。 | |||||||||||||||||
选中此复选框以表明交易是根据发行人购买或出售股权证券的合同、指示或书面计划进行的,该计划旨在满足第10b5-1 (c) 条的肯定性辩护条件。参见说明书 10。 |
1。举报人的姓名和地址*
(街)
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2。发行人姓名 以及股票代码或交易代码 VIASAT INC [VSAT ] |
5。申报人与发行人的关系
(选中所有适用项)
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3。最早交易日期
(月/日/年) 10/09/2023 | ||||||||||||||||||||||||||
4。如果是修订,则为原始提交日期
(月/日/年) |
6。个人或联合/团体申报(检查适用栏目)
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表 I-收购、处置或实益拥有的非衍生证券 | ||||||||||
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1。证券标题(Instr. 3) | 2。交易日期 (月/日/年) | 2A。视作执行日期,如果有 (月/日/年) | 3。交易代码(Instr. 8) | 4。收购 (A) 或处置 (D) 的证券 (Instr. 3、4 和 5) | 5。 申报交易后实益拥有的证券金额(Instr. 3 和 4) | 6。所有权形式:直接(D)或间接(I)(Instr. 4) | 7。间接受益所有权的性质(Instr. 4) | |||
代码 | V | 金额 | (A) 或 (D) | 价格 | ||||||
面值为0.0001美元的普通股 | 11/17/2023 | M | 6,619 | A | $0.00 | 15,839 | D | |||
面值为0.0001美元的普通股 | 11/17/2023 | F(1) | 2,291 | D | $19.52 | 13,548 | D | |||
面值为0.0001美元的普通股 | 1,268 | I | 由 401 (k) | |||||||
面值为0.0001美元的普通股 | 1,592 | I | 由配偶提供 |
表二——收购、处置或实益拥有的衍生证券(例如,看跌期权、看涨期权、认股权证、期权、可转换证券) | |||||||||||||||
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1。衍生证券的标题(Instr. 3) | 2。衍生证券的转换价或行使价 | 3。交易日期 (月/日/年) | 3A。视作执行日期,如果有 (月/日/年) | 4。交易代码(Instr. 8) | 5。 收购 (A) 或处置 (D) 的衍生证券数量 (Instr. 3、4 和 5) | 6。可行使日期和到期日 (月/日/年) | 7。衍生证券标的证券的标题和金额(Instr. 3 和 4) | 8。衍生证券的价格(Instr. 5) | 9。 在申报交易后实益拥有的衍生证券数量(Instr. 4) | 10。所有权形式:直接(D)或间接(I)(Instr. 4) | 11。间接受益所有权的性质(Instr. 4) | ||||
代码 | V | (A) | (D) | 可行使日期 | 到期日期 | 标题 | 股份数量或数量 | ||||||||
员工股票期权(购买权) | $15.96 | 10/09/2023 | A | 50,000(2) | (2) | 10/09/2029 | 普通股 | 50,000(2) | $0.00 | 50,000(2) | D | ||||
限制性股票单位 | $0.00 | 11/17/2023 | M | 1,044 | (3) | (4) | 普通股 | 1,044 | $0.00 | 0 | D | ||||
限制性股票单位 | $0.00 | 11/17/2023 | M | 1,814 | (5) | (4) | 普通股 | 1,814 | $0.00 | 1,814 | D | ||||
限制性股票单位 | $0.00 | 11/17/2023 | M | 3,761 | (6) | (4) | 普通股 | 3,761 | $0.00 | 7,522 | D |
回复解释: |
1。此条目代表发行人为履行申报人的预扣税义务而预扣的Viasat, Inc.普通股的数量。这些股票没有被申报人出售,而是被申报人从发行人那里获得的既得股份总数所抵消。 |
2。基于时间的归属(以三次增量等于授予日前三个周年日股票总额的33%)和基于绩效的归属(如果授予日后的三年内Viasat普通股在任何45天内的平均每日收盘价超过30美元或以上的某些股价障碍),则该期权成为可行使的。 |
3。最初的奖励是2019年11月15日授予4,177个限制性股票单位。在申报人继续受雇于发行人的前提下,这些单位自2020年11月17日起分四(4)次等额的年度分期付款,归属并转换为发行人的普通股(按1比1的比例计算)。 |
4。在归属之前,如果发行人终止雇用或服务,限制性股票单位将被没收。 |
5。最初的奖励是2020年11月17日授予7,257个限制性股票单位,前提是申报人继续在发行人工作,这些单位将从2021年11月17日开始分四(4)次等额的年度分期付款(按1比1的比例归属并转换为发行人的普通股)。 |
6。2021年11月17日,最初的限制性股票单位补助金适用于15,045个限制性股票单位。视申报人选择推迟收到普通股而定,这些单位将在自2022年12月17日起至2025年11月17日结束的四年内归属并转换为发行人的普通股。 |
备注: |
Stacy Nguyen,事实律师 | 11/21/2023 | |
** 举报人签名 | 日期 | |
提醒:在单独的栏目中报告直接或间接实益拥有的每类证券。 | ||
* 如果表格由多个申报人提交, 看到 指令 4 (b) (v)。 | ||
** 故意错误陈述或遗漏事实构成联邦刑事违规行为 参见 18 U.S.C. 1001 和 15 U.S.C. 78ff (a)。 | ||
注意:提交此表格的三份副本,其中一份必须手动签名。如果空间不足, 看到 程序指令 6。 | ||
除非表格显示当前有效的监察员办公室号码,否则回复本表格中包含的信息收集的人员无需回复。 |