美国
证券交易委员会
华盛顿特区 20549
8-K 表格
当前报告
根据第 13 条或第 15 (d) 条
1934 年《证券交易法》
报告日期(最早报告事件的日期):
(注册人的确切姓名如其章程所示)
(州或其他司法管辖区) 公司注册的) |
(委员会 文件号) |
(国税局雇主 证件号) |
(主要行政办公室地址,包括邮政编码)
(
(注册人的电话号码,包括区号)
(如果自上次报告以来发生了变化,则以前的姓名或以前的地址)
如果提交8-K表格是为了同时履行注册人根据以下任何条款承担的申报义务,请勾选下面的相应方框:
根据《证券法》(17 CFR 230.425)第425条提交的书面通信 |
根据《交易法》(17 CFR)第14a-12条征集材料 240.14a-12) |
根据规则进行的启动前通信 14d-2 (b)根据《交易法》(17 CFR 240.14d-2 (b)) |
根据规则进行的启动前通信 13e-4 (c)根据《交易法》(17 CFR 240.13e-4 (c)) |
根据该法第12(b)条注册的证券:
每个班级的标题 |
交易 |
每个交易所的名称 | ||
用复选标记表明注册人是否是 1933 年《证券法》第 405 条(本章第 230.405 条)或 1934 年《证券交易法》第 12b-2 条所定义的新兴成长型公司 (§240.12b-2本章的)。
新兴成长型公司
如果是新兴成长型公司,请用复选标记表明注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守根据《交易法》第13(a)条规定的任何新的或修订后的财务会计准则。☐
项目 5.02 | 董事或某些高级职员的离职;董事的选举;某些官员的任命;某些官员的补偿安排。 |
正如先前报道的那样,2023年11月10日,Alaunos Therapeutics, Inc.(以下简称 “公司”)以 “无理由”(定义见各自的雇佣协议)终止了对法律和行政高级副总裁梅琳达·拉基和研发副总裁德鲁·丹尼格的雇佣,不是因为他们都未能在 “可接受的水平”(定义见其中定义)履行职责,生效 2023年11月15日。与解雇有关,公司将根据Lackey女士于2023年8月14日签订的留用书协议向她支付44,998美元,并根据丹尼格博士于2023年9月1日签订的留存书协议向其支付45,623美元。
2023年11月14日,为了协助公司考虑战略替代方案,公司与丹尼格博士签订了分离和释放协议,并与莱基女士签订了分离和释放协议及咨询协议。
《丹尼格分居协议》
根据公司与丹尼格博士之间的离职和解除协议(“丹尼格分居协议”)的条款,丹尼格博士同意在 (i) 其担任员工期间参与的任何调查、诉讼或其他诉讼以及 (ii) 公司考虑与其科学资产有关的战略替代方案时,合理地为公司提供合作和协助。在遵守惯例条件的前提下,公司将向丹尼格博士一次性分居补助金,金额等于182,500美元,减去所有适用的所得税和工资税、扣除额和预扣款。《丹尼格分居协议》还规定,丹尼格博士按惯例免除对公司的所有索赔。
Lackey 分居协议和咨询协议
根据公司与Lackey女士之间的离职和解雇协议(“Lackey离职协议”)的条款,Lackey女士同意在她担任雇员期间参与的任何调查、诉讼或其他诉讼中向公司提供合理的合作和协助。在遵守惯例条件的前提下,公司将向Lackey女士一次性分居补助金,金额等于180,000美元,减去所有适用的所得税和工资税、扣除额和预扣款。《Lackey分居协议》还规定按惯例解除Lackey女士对公司提出的所有索赔。
公司与Lackey女士还签订了一份咨询协议(“Lackey咨询协议”),该协议将于2023年11月16日生效,根据该协议,Lackey女士将继续为公司提供法律服务,包括协助其正在进行的战略替代方案探索。Lackey咨询协议将无限期有效,直到公司或Lackey女士在提前30天发出书面通知后终止为止。Lackey Consulting 协议规定,按每小时400美元的固定费率进行补偿,并由公司报销Lackey女士因根据Lackey咨询协议提供服务而产生的任何日常和惯常费用。
上述对《丹尼格分居协议》、《拉基分居协议》和《拉基咨询协议》的描述并不完整,而是参照此类协议的全文进行了全面限定,这些协议将作为公司截至2023年12月31日止年度的10-K表年度报告的附录提交。
签名
根据1934年《证券交易法》的要求,注册人已正式促使经正式授权的下列签署人代表其签署本报告。
Alaunos Therapeutics, Inc | ||||
日期:2023 年 11 月 15 日 | 来自: | /s/ 迈克尔·王 | ||
姓名: | 迈克尔·王 | |||
标题: | 财务副总裁 |