附件4.3
定金协议
随处可见
全通集团 有限公司,
和
花旗银行,北卡罗来纳州
作为 托管
和
所有 持有者和受益者
美国存托股份
根据本协议发布
日期为[]
目录
第一条 |
||||||
定义 |
1 | |||||
第1.1条 |
·美国存托股份记录日期? | 1 | ||||
第1.2节 |
?附属公司? | 1 | ||||
第1.3节 |
美国存托凭证(S)、美国存托凭证(S)和收据(S) | 1 | ||||
第1.4节 |
?美国存托股份(S)和美国存托股份(S) | 2 | ||||
第1.5条 |
《公司章程》 | 2 | ||||
第1.6节 |
?实益所有者? | 2 | ||||
第1.7条 |
?认证美国存托股份(S) | 3 | ||||
第1.8节 |
·花旗银行? | 3 | ||||
第1.9条 |
--佣金? | 3 | ||||
第1.10节 |
?公司? | 3 | ||||
第1.11节 |
《托管人》 | 3 | ||||
第1.12节 |
交付?交付?交付? | 3 | ||||
第1.13节 |
《存款协议》 | 3 | ||||
第1.14节 |
·托管? | 3 | ||||
第1.15节 |
*存放财产? | 4 | ||||
第1.16节 |
·存放的证券? | 4 | ||||
第1.17节 |
?美元?和?$? | 4 | ||||
第1.18节 |
?DTC? | 4 | ||||
第1.19节 |
DTC参与者? | 4 | ||||
第1.20节 |
《交易法》 | 4 | ||||
第1.21节 |
“外币” | 4 | ||||
第1.22节 |
?完全授权ADR(S)、?完全授权美国存托股份(S)和完全授权股份(S) | 4 | ||||
第1.23节 |
·霍尔德(S) | 5 | ||||
第1.24节 |
?部分权利ADR(S)、?部分权利美国存托股份(S)和部分权利份额(S) | 5 | ||||
第1.25节 |
主要办公室? | 5 | ||||
第1.26节 |
#注册表长? | 5 | ||||
第1.27节 |
《受限证券》 | 5 | ||||
第1.28节 |
限售美国存托凭证(S)、限售美国存托股份(S)和限售股份 | 5 | ||||
第1.29节 |
《证券法》 | 5 | ||||
第1.30节 |
股份登记处? | 5 | ||||
第1.31节 |
?股份? | 6 | ||||
第1.32节 |
?未经认证的美国存托股份(S) | 6 | ||||
第1.33节 |
?美国?和?美国?? | 6 | ||||
第二条 |
||||||
受托保管人的委任;收据的格式;股份的存放;收据的签立及交付、转让及交出 |
6 | |||||
第2.1条 |
委任托管人 | 6 | ||||
第2.2条 |
美国存托凭证的格式和可转让性 | 6 |
i
第2.3条 |
股份的存放 | 8 | ||||
第2.4条 |
寄存证券的登记和保管 | 9 | ||||
第2.5条 |
美国存托凭证的发行 | 10 | ||||
第2.6节 |
药品不良反应的转让、合并与拆分 | 10 | ||||
第2.7条 |
交出美国存托凭证及撤回已存放证券 | 11 | ||||
第2.8条 |
对签立和交付、转让等的限制;暂停交付、转让等 | 12 | ||||
第2.9条 |
遗失ADR等。 | 13 | ||||
第2.10节 |
取消和销毁已交出的美国存托凭证;保存记录 | 13 | ||||
第2.11节 |
欺骗行为 | 14 | ||||
第2.12节 |
部分授权ADSS | 14 | ||||
第2.13节 |
已认证/未认证的美国存托凭证 | 15 | ||||
第2.14节 |
限制使用美国存托凭证 | 16 | ||||
第三条 |
||||||
美国存托凭证持有人及实益拥有人的某些义务 |
17 | |||||
第3.1节 |
校样、证书和其他信息 | 17 | ||||
第3.2节 |
缴税及其他收费的法律责任 | 17 | ||||
第3.3节 |
有关股份存放的陈述及保证 | 19 | ||||
第3.4条 |
遵守信息请求 | 19 | ||||
第3.5条 |
所有权限制 | 19 | ||||
第3.6节 |
报告义务和监管批准 | 20 | ||||
第四条 |
||||||
存入的证券 |
20 | |||||
第4.1节 |
现金分配 | 20 | ||||
第4.2节 |
股份分派 | 21 | ||||
第4.3节 |
现金或股票的选择性分配 | 22 | ||||
第4.4节 |
购买额外美国存托凭证的权利的分配 | 23 | ||||
第4.5条 |
现金、股份或购买股份的权利以外的分派 | 24 | ||||
第4.6节 |
关于以无记名形式存放的证券的分配 | 25 | ||||
第4.7条 |
救赎 | 25 | ||||
第4.8条 |
外币的兑换 | 26 | ||||
第4.9条 |
美国存托股份备案日期的确定 | 27 | ||||
第4.10节 |
存入证券的投票权 | 27 | ||||
第4.11节 |
影响存款证券的变动 | 30 | ||||
第4.12节 |
可用信息 | 30 | ||||
第4.13节 |
报告 | 30 | ||||
第4.14节 |
持有人名单 | 31 | ||||
第4.15节 |
税收 | 31 | ||||
第五条 |
||||||
托管人、托管人和公司 | 32 | |||||
第5.1节 |
由司法常务官保存办事处及移交簿册 | 32 | ||||
第5.2节 |
免责 | 33 |
II
第5.3条 |
护理标准 | 33 | ||||
第5.4节 |
托管人的辞职和撤职;指定继任托管人 | 34 | ||||
第5.5条 |
《保管人》 | 35 | ||||
第5.6节 |
通告及报告 | 36 | ||||
第5.7条 |
增发股份、美国存托凭证等 | 37 | ||||
第5.8条 |
赔偿 | 37 | ||||
第5.9节 |
美国存托股份收费标准 | 38 | ||||
第5.10节 |
受限制证券拥有人 | 39 | ||||
第六条 |
||||||
修订及终止 |
40 | |||||
第6.1节 |
修正案/补编 | 40 | ||||
第6.2节 |
终端 | 41 | ||||
第七条 |
||||||
其他 |
42 | |||||
第7.1节 |
同行 | 42 | ||||
第7.2节 |
无第三方受益人/确认 | 42 | ||||
第7.3条 |
可分割性 | 42 | ||||
第7.4节 |
作为当事人的持有人和实益所有人;具有约束力 | 43 | ||||
第7.5条 |
通告 | 43 | ||||
第7.6节 |
管辖法律和司法管辖权 | 44 | ||||
第7.7条 |
赋值 | 46 | ||||
第7.8节 |
遵守美国证券法,且没有免责声明 | 46 | ||||
第7.9条 |
开曼群岛法律参考 | 46 | ||||
第7.10节 |
标题和参考文献 | 46 | ||||
展品 | ||||||
ADR的格式 | A-1 | |||||
收费表 | B-1 |
三、
定金协议
存款协议,日期为[](I)根据开曼群岛法律注册成立的获豁免公司QUANTASING GROUP Limited及其继承人(该公司)、(Ii)Citibank,N.A.(根据美国法律成立的全国性银行协会) (以托管银行身分行事) 及本协议下任何继承人(Citibank以有关身分注册),及(Iii)据此发行的美国存托股份的所有持有人及实益拥有人(所有该等条款已资本化,定义如下)。
S S E T H T H T A T:
鉴于,本公司希望与托管机构建立ADR融资机制,以规定存放股份(定义如下)和创建美国存托股份代表如此存放的股份,以及签立和交付(如下定义)证明该等美国存托股份的美国存托凭证(如下定义);以及
鉴于,保管人愿意根据《保证金协议》(下文定义)中规定的条款担任此类ADR融资的保管人;以及
鉴于,根据《存托协议》的条款发行的任何美国存托凭证基本上应采用本《存托协议》附件A的形式,并作适当的插入、修改和遗漏,如下文《存托协议》所规定的那样;以及
因此,现在,出于良好和有价值的对价,本合同双方同意如下:
第一条
定义
除非另有明确说明,否则此处使用的所有大写术语(未另行定义)应具有下列含义:
第1.1节?美国存托股份记录日期应具有第4.9节中赋予该术语的含义。
第1.2节?联属公司应具有委员会根据《证券法》(下文定义)颁布的法规C或其任何后续法规为该术语赋予的含义。
第1.3节《美国存托凭证(S)》、《美国存托凭证(S)》和《美国存托凭证(S)》 指托管人签发的证明根据《存托协议》条款发行的美国存托股份的凭证(S),其形式为带证书的美国存托股份(S)(定义见下文),该等存托凭证可根据《存托协议》的规定不时修改至 时间。美国存托凭证可以证明任何数量的美国存托凭证,对于通过DTC等中央托管机构持有的美国存托凭证,可以是余额凭证的形式。
1
第1.4节美国存托股份(S)和美国存托股份(S)指根据存托协议的条款和条件授予持有人和实益所有人的存托财产(定义见下文)中的权利和利益,如果以美国存托股份(S)(见下文定义)的形式发行,则指为证明该等存托财产而发行的存托凭证(S)。美国存托股份(S)可根据存托协议的条款以(A)有证书的美国存托股份(S)(定义见下文)的形式发行,在这种情况下,美国存托股份(S)由美国存托凭证(S)证明,或(B)无证书的美国存托股份(S)(定义见下文),在这种情况下,美国存托股份(S)不由美国存托凭证(S)证明,但反映在托管银行为此目的根据第2.13节条款为此目的维护的直接登记系统上。除《存托协议》或任何美国存托凭证另有规定外,或除文意另有所指外,凡提及美国存托股份(S),应包括有证明的美国存托股份(S)及无证明的美国存托股份(S),视上下文需要,包括个别或统称。每一美国存托股份均代表有权收取及行使按本文件附件所附美国存托凭证形式(经不时修订 )存放于托管人及/或托管人的股份数目(经不时修订),并行使该等股份中的实益所有权权益,但在每种情况下,均须受《存托协议》及适用的存托凭证(如以带证书的美国存托股份发行)的条款及条件规限,直至第4.2节所述的已存入证券作出分配或第4.11节所指的已存入证券发生变动而未就其发行额外的美国存托凭证为止。此后,每一美国存托股份均代表有权 收取根据该等条款厘定的存放于托管人及托管人的适用存放财产,并行使该等财产的实益拥有权权益,但在每种情况下,均须受存款协议及适用的美国存托凭证(如以带证书美国存托股份发行)的条款及 条件规限。此外,美国存托股份入股按存款协议第四及第六条的规定,比率可能会有所修订(这可能会产生存托费用)。
第1.5节?《公司章程》是指公司的章程大纲和章程,以及经修订或重述并不时生效的公司的任何其他章程文件。
第1.6节实益所有人对任何美国存托股份而言,指因拥有该美国存托股份的所有权而享有实益权益的任何个人或实体。尽管存托协议有任何其他规定,任何美国存托凭证(S)或任何其他与美国存托凭证及相应的存入财产、托管人、托管人及其各自的代名人有关的文书或协议,在存管协议有效期内的任何时间均仅为美国存托凭证所代表的存入财产的记录持有人,以使相应美国存托凭证的持有人及实益拥有人受益。托管银行代表其本人并代表托管人及其各自的代名人,放弃代表美国存托凭证持有人和实益所有人持有的存入财产的任何实益所有权权益。存放财产的实益拥有权权益拟于且在《存款协议》有效期内一直归属于代表该存放财产的美国存托凭证的实益拥有人。 除非托管银行另有约定,否则美国存托凭证的实益所有权权益只能由美国存托凭证的实益拥有人通过该等美国存托凭证的持有人行使,只能由美国存托凭证的持有人(代表适用的实益拥有人)行使,也只能由寄存人(代表相应的美国存托凭证的持有人和实益拥有人)直接或间接通过托管人或其各自的代名人行使。在每一种情况下,均遵守存款协议的条款以及证明美国存托凭证的美国存托凭证(S)的美国存托凭证条款(如适用)。美国存托凭证的实益所有人可能是也可能不是该等美国存托凭证的持有人。实益所有人应能够仅通过其拥有的美国存托凭证的持有人行使本协议项下的任何权利或获得任何 利益。除非保管人另有说明,否则持有人应被视为其名下登记的所有美国存托凭证的实益所有人。实益拥有人持有美国存托凭证的方式(例如,在经纪账户中与作为登记持有人)可能会影响根据存款协议条款向实益拥有人提供服务的权利和义务、提供服务的方式和程度。
2
第1.7节认证的美国存托股份(S)应具有第2.13节中设定的含义。
第1.8节?花旗银行是指花旗银行,N.A.,根据美利坚合众国法律组织的全国性银行协会及其继任者。
第1.9节委员会是指美国证券交易委员会或其在美国的任何后续政府机构。
第1.10节公司是指QuantaSing Group Limited,一家根据开曼群岛法律注册成立的有限责任公司,及其继承人。
第1.11节托管人指(I)截至本协议日期,花旗银行香港分行,其主要办事处位于香港九龙观塘海滨道83号第一湾东第一湾1号花旗大厦9楼,作为《存款协议》中存放财产的托管人;(Ii)花旗银行,N.A.根据《存款协议》担任存放财产的托管人;及(Iii)由保管人根据第5.5节的条款委任为继承人的任何其他实体, 本合同项下的替代或额外托管人。保管人一词应指任何单独的保管人或所有保管人,视上下文而定。
第1.12节交付和交付指(X)用于 股票和其他存款证券,(I)代表该等证券的证书(S)的实物交付,或(Ii)该等证券在股份登记处的簿册(如下文所界定)或适用的簿记结算系统(如有的话)上的簿记转让和记录,以及(Y)在用于ADS时,(I)证明美国存托凭证的美国存托凭证(S)的实物交付,或(Ii)美国存托凭证或任何美国存托凭证符合结算资格的记账结算系统的账簿上的记账转移和记录。
第1.13节《存款协议》指本《存款协议》及本协议的所有证物,其内容可能会根据《存款协议》的条款不时进行修改和补充。
第1.14节存款是指花旗银行(Citibank,N.A.),这是根据《存款协议》条款以托管银行的身份根据美国法律成立的全国性银行协会,以及本协议项下的任何后续托管银行。
3
第1.15节存款财产应指托管人和托管人根据《存款协议》的条款就美国存托凭证而存放的证券以及任何现金和其他财产,但如为现金,则符合第4.8节的规定。所有已交存的财产应由托管人、托管人及其各自的代名人持有,以使代表已交存财产的美国存托凭证的持有人和实益拥有人受益。存放的财产不打算也不应构成保管人、托管人或其指定人的专有资产。存入财产的实益拥有权将于存入协议有效期内一直归属于代表存入财产的美国存托凭证的 实益拥有人。
第1.16节存款证券指托管人根据存款协议不时就美国存托凭证持有的股份及任何其他证券,并构成存款财产。
第1.17节美元和$是指美国的合法货币。
第1.18节DTC是指托管信托公司、全国性票据交换所和在美国交易的证券的中央簿记结算系统,因此,DTC参与者的证券托管人(如下文定义)及其任何继承者。
第1.19节DTC参与者应指在DTC拥有一个或多个参与者账户以接收、持有和交付DTC持有的证券和现金的任何金融机构(或该机构的任何被指定人)。DTC参与者可能是也可能不是实益所有人。如果DTC参与者不是记入其DTC账户的ADS的实益所有人,或DTC参与者以其他方式行事的ADS的实益所有人,则就本协议下的所有目的而言,该DTC参与者应被视为拥有代表ADS的实益拥有人(S)行事的所有必要授权。存托凭证参与者于其任何一个存托凭证账户接纳根据存款协议的条款及条件发行的任何存托凭证(或其中的任何权益)后,(即使有任何明示或默示披露其可能代表另一方行事),就所有目的而言,应被视为存托协议条款及适用的存托凭证(S) 条款的一方,并受其约束,其程度与存托凭证参与者为该等存托凭证的持有人一样,且犹如该等存托凭证参与者为该等存托凭证的持有人一样。
第1.20节《证券交易法》是指不时修订的《1934年美国证券交易法》。
第1.21节?外币指美元以外的任何货币。
第1.22节?完全授权{br>ADR(S)?、?完全授权美国存托股份(S)?和?完全授权股份(S)应分别具有第2.12节中给出的含义。
4
第1.23节持有人(S)指以S的名义将美国存托凭证登记在为此目的而保存的托管人(或注册官,如有)的账簿上的人(S)。持有人可能是也可能不是实益所有人。如果持有人并非以其名义登记的美国存托股份(S)的实益拥有人,则就本协议下的所有目的而言,该人 应被视为具有代表以其名义登记的美国存托凭证实益拥有人行事的所有必要授权。持有人持有美国存托凭证的方式(例如,以有证明或无证明的形式)可能会影响持有人的权利和义务,以及根据存款协议条款向持有人提供服务的方式和程度。
第1.24节?部分权利ADR(S)、部分权利美国存托股份(S)和部分 权利份额(S)应分别具有第2.12节中给出的含义。
第1.25节?主要办事处用于托管时,指托管机构在任何特定时间管理其存托凭证业务的主要办事处,在《托管协议》签订之日,该主要办事处位于纽约格林威治街388号,New York,New York 10013,U.S.A.
第1.26节注册人应指托管机构或在纽约市曼哈顿区设有办事处的任何银行或信托公司,其应由托管机构指定登记本文规定的美国存托凭证的发行、转让和注销,并应包括托管机构为此目的而指定的任何副注册人。托管人可以撤换注册人(托管人除外),并由托管人指定替代人。 根据《托管协议》任命的每个注册人(托管人除外)应向托管人发出书面通知,接受该项任命,并同意受《托管协议》适用条款的约束。
第1.27节限制证券是指 (I)在不涉及任何公开发行的交易或交易链中直接或间接从本公司或其任何关联公司获得并受证券法或据此发布的规则 限制转售的股份、存款证券或美国存托凭证,或(Ii)由本公司高管或董事(或履行类似职能的人)或本公司其他关联公司持有,或(Iii)根据美国、开曼群岛、或根据股东协议或组织章程细则或根据适用证券交易所的法规,除非在任何情况下,该等股份、存放证券或美国存托凭证在(A)有效转售登记声明所涵盖的交易中转让或出售予本公司联属公司以外的人士,或(B)获豁免遵守证券法(定义见下文)的登记规定,且该等股份、存放证券或美国存托凭证由该人士(S)持有时并不属受限制证券。
第1.28节受限ADR(S)、受限美国存托股份(S)和受限股份应分别具有第2.14节中给出的含义。
第1.29节《证券法》是指不时修订的《1933年美国证券法》。
第1.30节股份登记处指枫叶基金服务(开曼)有限公司 或本公司不时委任根据开曼群岛法律成立以履行股份登记处及其任何继承人职责的任何其他机构。
5
第1.31节股份是指S公司A类普通股,每股票面价值0.0001美元,有效发行、发行和缴足股款,如果托管人在与公司协商后同意,可以包括获得股份的权利的证据;但在任何情况下,股份都不得包括收到尚未支付全部购买价的股份的权利的证据,或到目前为止尚未有效放弃或行使优先购买权的股份;此外, 然而,如果发生面值变化、拆分、合并、重新分类、交换、转换或发生第4.11节所述的任何其他事件,则在法律允许的最大范围内,在法律允许的最大范围内,股份一词应指因该事件而产生的后续证券。
第1.32节?未经认证的美国存托股份(S)应具有第2.13节中给出的含义。
第1.33节美国和美国应具有证监会根据《证券法》颁布的《S规则》赋予它的含义。
第二条
指定托管人;收据格式;
股份的存放;签立及
收据的交付、转让及交出
第2.1节指定托管人。本公司特此委任托管人为存放财产的托管人,并授权及指示托管人按照《托管协议》及适用的美国存托凭证中所载的条款及条件行事。各持有人及各实益拥有人于接纳根据存款协议的条款及条件发行的任何美国存托凭证(或其中的任何权益)后,就所有目的而言,应被视为(A)为《存款协议》及适用的美国存托凭证(S)的一方并受其约束,及 (B)委任托管银行为其事实上的律师,受托管理人全权委托、代表其行事及采取存款 协议及适用美国存托凭证(S)所预期的任何及所有行动,采纳任何及所有必要程序以遵守适用法律,并采取托管人全权酌情认为必要或适当的行动以达致《存款 协议》及适用美国存托凭证(S)的目的,而采取该等行动乃决定其是否必要及适当的最终决定因素。
第2.2节美国存托凭证的格式和转让。
(A)表格。经认证的美国存托凭证应由最终的美国存托凭证证明,该最终美国存托凭证应经雕刻、印刷、平版印刷或以公司和托管银行可能商定的其他方式制作。美国存托凭证可根据存托协议以任何整数个美国存托凭证的面额发行。美国存托凭证应基本上采用《存款协议》附件A中规定的格式,并有任何适当的插入、修改和遗漏,在每一种情况下,《存款协议》另有规定或法律要求如此。美国存托凭证应(一)注明日期,(二)由保管人正式授权的签字人手工或传真签署,(三)由书记官长正式授权的签字人手工或传真签署会签,以及(四)登记在书记官长为登记美国存托凭证的发行和转让而保存的簿册上。任何美国存托凭证及由此证明的美国存托股份均无权根据存托协议享有任何利益,亦不得就任何 目的对托管人或本公司有效或可强制执行,除非该等美国存托凭证已如此注明日期、签署、会签及登记。附有托管人或书记官长正式授权签字人传真签名的ADR,在签署时是托管人或书记官长(视情况而定)的正式授权签字人,应对托管人具有约束力,即使该签字人在托管人交付该ADR之前已不再获授权。美国存托凭证的美国存托凭证编号应不同于过去、现在或可能分配给之前或之后根据托管人(或任何其他托管机构)与本公司之间的任何其他安排发行的任何存托凭证的任何CUSIP编号,且该等美国存托凭证不是本协议项下未偿还的美国存托凭证。
6
(B)传说。美国存托凭证可批注或在其正文中包含与《存款协议》规定不相抵触的图例或记述,其可能是(I)为使托管人和本公司能够履行本协议项下各自义务所必需的,(Ii)要求 遵守任何适用的法律或法规,或遵守任何可交易、上市或报价美国存托凭证的证券交易所或市场的规则和条例,或遵守与之相关的任何惯例。(3)有必要说明任何特定的美国存托凭证或美国存托凭证的发行日期或其他原因而受到的任何特殊限制或限制,或(4)持有美国存托凭证的任何簿记系统所要求的任何特别限制或限制。就所有目的而言,持有人和实益所有人应被视为知悉并受以适用持有人的名义登记的美国存托凭证或实益所有人名下的美国存托凭证上所载传说的条款和条件的约束。代表该等实益拥有人所拥有的美国存托凭证的美国存托凭证。
(C)所有权。 在符合本协议和《美国存托凭证》所载限制的情况下,美国存托凭证(以及由此证明的每个经认证的美国存托股份)的所有权可按纽约州法律规定的与经认证的证券相同的条款转让,但前提是,就经认证的美国存托凭证而言,该美国存托凭证已被适当背书或附有适当的转让文书。尽管有任何相反通知,托管银行和本公司可在任何情况下将美国存托股份(即以其名义在托管银行账簿上登记美国存托股份的人)的持有人视为其绝对拥有者。托管银行及本公司概无根据《存款协议》或任何美国存托凭证对任何持有人或任何实益拥有人负有任何义务或承担任何责任,除非就美国存托凭证持有人而言,该持有人为登记于托管银行账簿上的持有人,或(如为实益拥有人)该实益拥有人或S代表为登记于托管银行账簿上的持有人。
7
(D)账簿分录系统。托管人应为接受美国存托凭证进入DTC作出安排。所有通过DTC持有的美国存托凭证将登记在DTC被提名人的名下(目前为CEDE&Co.)。因此,DTC的被提名人 将是通过DTC持有的所有ADS的唯一持有人。除非由托管机构作为未经证明的美国存托凭证发行,否则以CEDE&Co.名义登记的美国存托凭证将由一个或多个美国存托凭证(S)以余额证书的形式提供证明,该凭证将规定它代表托管机构记录中不时显示的根据本协议签发的美国存托凭证的总数,并且其所代表的美国存托凭证的总数可通过对托管机构和DTC或其代名人的该等记录进行调整而不时增加或减少。花旗银行(或由DTC或其代名人指定的其他实体)可持有作为DTC托管人的余额证书。通过DTC持有的ADS的每个实益所有人必须依靠DTC和DTC参与者的程序行使或有权享有可归因于此类ADS的任何权利。在所有目的下,DTC参与者应被视为拥有代表DTC参与者持有的美国存托凭证实益所有人采取行动的所有必要权力和授权,DTC参与者和托管机构应被授权在所有目的下依赖DTC参与者向其提供的任何指示和信息。只要存托凭证是通过存托凭证持有的或除非法律另有规定,存托凭证代名人名下登记的存托凭证的实益权益的所有权将显示在(I)存托凭证或其代名人(与存托凭证参与者的利益相关)或(Ii)存托凭证参与者或其代名人(与存托凭证参与者的客户的利益相关)保存的记录中,且此类所有权的转移仅可通过以下方式进行。托管银行根据存管协议条款向存托凭证作出的任何分配和发出的任何通知(除非托管银行另有规定)应满足 存管协议项下有关存托凭证所持有的美国存托凭证作出该等分发及发出该等通知的责任(包括(为免生疑问,向持有存托凭证户口的存托凭证参与者及该等美国存托凭证的实益拥有人)。
第2.3节股份保证金。在存款协议条款及条件及适用法律的规限下,任何人士(包括以个人身分受托保管但须受第5.7条规限的受托保管人)均可随时交存股份或收取股份(受限制证券除外)权利的证据,不论本公司或股份过户登记处(如有)的过户账簿是否已结清,将股份交付托管人。每笔 股存款应附有下列文件:(A)(I)如属以登记形式发出的股票所代表的股份,适当的转让或背书文书,其形式应令托管人满意, (二)如属以不记名形式的证书代表的股份,所需的优惠券和与之相关的利爪,以及(Iii)以记账、转让、记录方式交付的股份向托管人确认股份登记处或适用的簿记结算实体(视何者适用而定)的簿记转让及记录,或已发出不可撤销的指示,安排如此发行、转让及记录该等股份;(B)托管人或托管人根据《存款协议》及适用法律的规定,可能需要的证明及付款(包括但不限于,S保管费及相关费用)及付款证明(包括但不限于,在该等股份加盖印花或以其他方式以收据方式标记该等股份),(C)如果托管人提出要求,指示托管人发行 并将代表如此存放的股份的美国存托凭证的数量交付给该人(S)或应该人的书面命令交付的书面命令;(D)托管人满意的证据(这可能是大律师的意见),证明所有必要的批准都已得到开曼群岛任何适用的政府机构的批准,或符合开曼群岛任何适用的政府机构的规则和条例;及(E)如果托管人提出要求,(I)一项协议,托管人或托管人满意的转让或文书,该转让或文书规定股份以其名义记录的任何人立即向任何分派的托管人转让,或有权认购额外股份或就任何该等托管人接受其他财产,或代之以令托管人满意的弥偿或其他协议,及(Ii)如股份是以其名义登记的,一份或多份委托书,授权托管人为任何及所有目的对股份行使投票权,直至如此存放的股份登记在托管人、托管人或任何代名人的名下。
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在不限制《存款协议》任何其他条款的情况下,托管银行应指示托管人不得接受,且托管银行不得在知情的情况下接受(A)任何受限制证券(第2.14节预期的除外)或(B)任何零碎股份或零碎存款证券或(C)数量的股份或存款证券,而该等股份或存款证券在美国存托股份适用时会产生零碎的美国存托凭证。任何股份均不得接受存放,除非附有证据(如有),即 令托管人或托管人合理地信纳存放该等股份的人士已根据开曼群岛的法律及法规符合存放该等股份的所有条件,以及任何必要的批准已获开曼群岛任何适用的政府机构(如有)批准。托管机构可根据从本公司、本公司任何代理人或任何托管人、登记员、转让代理、结算机构或其他涉及股份所有权或交易记录的实体收取股份的权利的证据,发行美国存托凭证。该等权利证据应包括由本公司或任何该等托管人、登记员、转让代理、结算机构或参与股份所有权或交易记录的其他实体提供的股份所有权的书面保证或具体保证。
在不受上述条款限制的情况下,托管银行不得故意接受(A)根据证券法规定须登记的任何股份或其他证券接受存款,除非(I)有关该等股份或其他证券的登记 声明有效,或(Ii)该等股份或其他证券的存款是根据第2.14节所述的条款作出的,或(B)任何股份或其他证券的存放会违反公司章程细则的任何规定。就前述句子而言,托管人有权依赖根据《存款协议》作出或视为作出的陈述及保证,而无须作出任何进一步调查。 托管人将遵守本公司的书面指示(由托管人合理地提前收到),在该等指示内合理指定的时间及情况下,不接受该等指示所指的任何股份作存款用途,以促进本公司与S遵守美国证券法。
第2.4节存管证券的登记和保管.托管人应于每次向托管人交付登记股份(或根据本细则第IV条存放的其他证券)时,指示托管人将该等股份连同上述其他文件,连同加盖适当印花的转让或批注文件(S)提交股份过户登记处,以便股份在可完成转让及登记后尽快转让及登记,费用由托管人、托管人或任何一位代名人的名义支付。托管证券应由托管人或账户托管人持有,并按照托管人或托管人的命令,在托管人或托管人确定的地点(S)代表持有人和实益所有人。尽管《托管协议》另有规定,任何美国存托凭证(S)或与美国存托凭证及相应的托管财产有关的任何其他文书或协议、以托管人、托管人或其各自任何代名人名义登记的已交存证券,应在适用法律允许的最大范围内归属于托管人、托管人或适用的代名人,而该等已交存证券的实益所有权及权益始终归属于代表该已交存证券的美国存托凭证的实益拥有人 。尽管有上述规定,托管人、托管人及适用的代名人在任何时候均有权根据存管协议及(如适用)代表存托凭证的美国存托凭证(S)所载条款,仅代表代表存入物业的美国存托凭证的持有人及实益拥有人,行使对所有存入财产的实益拥有权。在所有情况下,托管人、托管人及其各自的代名人应被视为拥有代表存入财产的美国存托凭证持有人和实益拥有人就存托财产采取行动的所有必要权力和权限,在向托管人、托管人或其各自代名人支付款项或根据其指示或提供的信息后,所有人均应被授权依赖该等权力和授权。
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第2.5节美国存托凭证的发放。托管人已与托管人作出安排,让托管人在收到股份存款后,向托管人确认(I)已根据第2.3节进行股份存款,(Ii)该等已交存证券已记录在托管人、托管人或任何一位代名人的名义下,由股份登记处或代表本公司保存的股东登记册或适用的簿记结算实体的簿册上, (Iii)已收到所有必需的文件,及(Iv)获交付美国存托凭证的收件人(S)及须如此交付的美国存托凭证的数目。此类通知可通过信件、电报、电传、SWIFT电文或传真或其他电子传输方式发出,风险和费用由交存人承担。在收到托管人的通知后,受制于《存托协议》和适用法律的条款和条件,托管人应将代表如此存入的股份的美国存托凭证发行给递交给托管人的通知中指定的人(S),如果适用,应签立并交付其主要办公室收据(S),收据登记在该人(S)要求的姓名(S)名下,并证明该人(S)有权持有的美国存托凭证总数,但在每一种情况下,仅在向托管银行支付接受股票托管和发行美国存托凭证的费用(如本合同第5.9节和附件B所述)以及与此类托管和股份转让以及美国存托股份发行相关的所有税费和政府收费后(S)。托管人只能发行整号的美国存托凭证,并在适用的情况下交付证明整号美国存托凭证的美国存托凭证(S)。
第2.6节药品不良反应的转让、合并和拆分。
(A)移交。登记官应将美国存托凭证(及其所代表的美国存托凭证)的转让登记在为此目的而保存的簿册上,托管银行应在切实可行范围内尽快(X)注销该等美国存托凭证并签立新的美国存托凭证,证明其总数与由托管机构注销的美国存托凭证所证明的数目相同,(Y)促使登记官会签该等新的美国存托凭证,并(Z)将该等新的美国存托凭证交付给有权获得该等ADR的人或应其命令交付,如果满足以下每个条件:(I)已由持有人(或持有人的正式授权代理人)将美国存托凭证(ADR)正式交付给其主要办事处的托管人,以便进行转让;(Ii)已交回的美国存托凭证已被适当背书或附有适当的转让文书 (包括根据标准证券行业惯例的签字担保);(Iii)已交回的美国存托凭证已加盖适当印花(如果纽约州或美国法律要求),及(Iv)所有适用的费用和收费,以及托管人发生的费用和所有适用的税费和政府收费(如本合同第5.9节和附件B所述)已经支付,然而,受试者在每个案例中,遵守适用的美国存托凭证、存款协议和适用法律的条款和条件,每种情况下的条款和条件均与存托协议生效时相同。
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(B)合并与分立。登记官应将拆分或合并的美国存托凭证(及其所代表的美国存托凭证)登记在为此目的而保存的账簿上,并且托管人应(X)注销该等美国存托凭证并按所请求的美国存托凭证数量签立新的美国存托凭证,但总数不超过由托管机构注销的美国存托凭证所证明的美国存托凭证的数目,(Y)促使登记官会签该等新的美国存托凭证,以及(Z)将该等新的美国存托凭证交付给或应其持有人的命令交付。如果满足以下每个条件:(I)ADR已由持有人(或由持有人的正式授权代理人)正式交付给托管机构,以实现其主要办事处的拆分或合并,以及(Ii)托管机构的所有适用费用和收费以及由此产生的费用,以及 所有适用的税费和政府收费(如本合同第5.9节和附件B所述)已支付,然而,在每种情况下,受试者适用的美国存托凭证的条款和条件、存款协议的条款和条件以及适用法律的条款和条件,在每种情况下均与存托协议生效时相同。
第2.7节交出美国存托凭证和撤回已交存的证券。在满足下列条件后,美国存托凭证持有人有权在美国存托凭证所代表的时间(在S指定的办事处)交付存放的证券:(I)持有人(或持有人的正式授权的受托代表)已将美国存托凭证正式交付给位于其主要办事处的托管机构(如适用,证明该等美国存托凭证的美国存托凭证),以提取其所代表的已存入证券;(Ii)如适用且符合托管人的要求,为此目的交付给托管机构的美国存托凭证已作适当空白背书,或附有适当的空白转让文书(包括根据证券行业标准惯例的签字担保),(Iii)如果托管机构提出要求,美国存托凭证持有人已签署书面命令并将其交付给托管机构,指示托管机构将正在提取的已存放证券交付给该订单中指定的人(S),或按照该命令中指定的人(S)的书面命令交付,以及(Iv)所有适用的费用和收费以及由此产生的费用,托管人和 所有适用的税费和政府收费(如第5.9节和附件B所述)均已支付,然而,在每种情况下,受试者、证明已交回美国存托凭证的美国存托凭证的条款和条件、存款协议、组织章程、任何适用的法律和适用账簿结算实体的规则的条款和条件,以及已存入证券的任何规定或管理已交存证券的任何规定,在每种情况下均为当时有效。
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在满足上述各项条件后,托管机构(I)应取消向其交付的美国存托凭证(如适用,还应注销证明如此交付的美国存托凭证的美国存托凭证(S)),(Ii)应指示注册处将如此交付的美国存托凭证的注销记录在为此目的而保存的簿册上,并且(br}(Iii)应指示托管人在每种情况下无不合理延迟地交付或安排交付由如此注销的美国存托凭证所代表的已交存证券,以及该已交存证券的任何证书或其他所有权文件。或电子转账的证据(如有的话),送交或应为此目的而交付寄存人的命令中所指定的人(S)的书面命令,然而,在每一种情况下,遵守存托协议的条款和条件、证明被注销的美国存托凭证的美国存托凭证、公司章程、任何适用法律和适用簿记结算实体的规则的条款和条件,以及存入证券的条款和条件或管辖存入证券的条款和条件,每种情况下的条款和条件均与存入证券的条款和条件相同。
托管机构不得接受少于一(1)股的美国存托凭证退还。如果向其交付的美国存托凭证数量不是股份总数,则托管机构应根据本协议的条款 安排交付适当的完整数量股份的所有权,并应由托管机构酌情决定(I)将相当于任何剩余零碎股份的美国存托凭证数量返还给交出该等美国存托凭证的人,或(Ii)出售或安排出售如此交出的美国存托凭证所代表的零碎股份,并将出售所得收益(扣除(A)适用的手续费和收费及由此产生的费用)存托和(B)预扣税金)给交出美国存托凭证的人。
尽管任何美国存托凭证或《存托协议》另有规定,托管机构仍可在托管机构的主要办公室交付托管财产,包括(I)任何现金股息或现金分配,或(Ii)出售任何非现金分配所得的任何收益,这些收益是托管人当时就已交回注销和提取的美国存托凭证所代表的已存入证券而持有的。应任何如此交出美国存托凭证的持有人的要求、风险和费用,托管人应指示托管人(在法律允许的范围内)将托管人就该等美国存托凭证持有的任何存款财产(存款证券除外)转交给托管人,以便交付给托管机构的主要办事处。 此类指示应以书面形式发出,或应该持有人的要求,通过电报、电传或传真发送,以承担风险和费用。
第2.8节对美国存托凭证的签立和交付、转让等的限制;暂停交付、转让等。
(A)额外所需经费。作为签立和交付的先决条件,登记任何美国存托股份的发行、转让、拆分、合并或退回,交付其上的任何分销,或撤回任何存放的财产,托管人或托管人可要求(I)美国存托凭证或美国存托凭证的寄存人或提交人支付一笔足以偿还其任何税项或其他政府收费以及与此有关的任何股票转让或注册费(包括与存放或提取的股份有关的任何该等税项或收费及费用)的款项,并支付第5.9节和附件B中规定的托管人的任何适用费用,(Ii)出示令其合理地满意的证明,证明第3.1节所述任何签名或任何其他事项的真实性。以及(Iii)遵守(A)与执行和交付美国存托凭证或美国存托凭证有关的任何法律或政府法规,以及(B)托管人和本公司可能制定的符合代表性美国存托凭证的规定(如适用)、《存款协议》和 适用法律的合理规定。
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(B)附加限制。在本公司、托管机构、登记处或股份登记处的转让账簿关闭期间,或如果托管机构或公司出于善意、随时或不时出于法律或法规的任何要求,可暂停发行针对一般股份存款或针对特定股份存款的美国存托凭证,或可拒绝特定情况下的美国存托凭证转让登记,或一般可暂停美国存托凭证转让登记。美国存托凭证或股份上市的任何政府或政府机构或委员会或任何证券交易所,或根据《存托协议》或代表美国存托凭证(S)的任何条文(如适用),或根据已交存证券的任何条文或管限该等证券的任何条文,或因本公司股东大会或任何其他原因,在任何情况下均受 第7.8(A)节规限。
(C)监管限制。尽管存托协议或任何美国存托凭证(S)有任何相反的规定,但持有人有权随时交出未偿还的美国存托凭证以提取与之相关的已交存证券,但条件是:(I)因关闭托管人或 公司的转让账簿或在股东大会上投票或支付股息而导致临时延迟;(Ii)支付费用、税款和类似费用;(Iii)遵守与美国或外国法律或政府 规定相关的任何美国或外国法律或政府 规定;以及(Iv)形成F-6的《一般指示》的指令I.A.(L)特别考虑的其他情况(因为此类一般指示可能会不时修改)。
第2.9节遗失的美国存托凭证等。
如果任何美国存托凭证被毁损、销毁、遗失或被盗,托管人应签署并交付一份新的类似期限的美国存托凭证,费用由持有人承担(A)在美国存托凭证残缺不全的情况下,以交换和替换此类被切割的美国存托凭证,或(B)在美国存托凭证被销毁、丢失或被盗的情况下,为了代替或替代该等被销毁、遗失或被盗的ADR,在其持有人(I)已向托管机构提交书面请求,要求进行此类交换和替换后,托管机构已知悉ADR已被善意的购买者收购,(Ii)已提供托管机构所要求的担保或赔偿(包括赔偿保证书),以使其及其任何代理人不受损害,以及(Iii)已满足托管机构施加的任何其他合理要求,包括但不限于,合理地令此类销毁的托管机构满意的证据,
遗失或被盗的美国存托凭证及其真实性和持有人S的所有权。
第2.10节退还的美国存托凭证的注销和销毁;记录的保存。向保管人交出的所有ADR应由保管人注销。被取消的美国存托凭证不得享有保证金协议项下的任何利益,也不得出于任何目的对保管人或本公司有效或可强制执行。保管人有权销毁如此注销的美国存托凭证,前提是保管人保存所有已销毁的美国存托凭证的记录。任何以簿记形式持有的美国存托凭证 (例如:当托管机构导致余额证书所证明的美国存托凭证的数量减去退还的美国存托凭证数量(无需实际销毁余额证书)时,应视为已注销。
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第2.11节欺诈行为。如果与美国存托凭证有关的任何无人认领的财产因任何原因归托管机构所有,且未被持有人认领或无法通过通常渠道交付给持有人,托管机构应在与遗弃物权法有关的任何适用法定期限届满时,根据美国每个相关州的法律,将该无人认领的财产转交给有关当局。
第2.12节部分权利ADSS。如果存放的任何股份 (I)使其持有人有权获得与当时存放的股份不同的每股分派或其他权利,或(Ii)不能与当时存放的股份完全互换(包括但不限于结算或交易)(当时存放的股份统称为全部权利股份和部分权利股份), 托管人应(I)使托管人持有与全部权利股份分开且有别于全部权利股份的部分权利股份,以及(Ii)在符合《存款协议》条款的情况下,发行与代表全部权利股份的美国存托凭证分开且不同的美国存托凭证 ,方法是采用单独的CUSIP编号和图例(如有必要),并在适用的情况下,发行证明此类美国存托凭证并在其上注明适用注解的美国存托凭证 (分别为部分权利存托凭证/美国存托凭证和全部权利存托凭证/美国存托凭证)。如果部分权利股份成为全部权利股份,托管银行应(A)就此向部分权利ADR的持有人 发出通知,并让部分权利ADR的持有人有机会将该部分权利ADR兑换为全部权利ADR,(B)促使托管人将部分权利股份转移到 全部权利股份的账户,以及(C)采取必要的行动,以消除(I)部分权利ADR和ADS之间的差异,以及(Ii)全面权利ADR和ADR之间的差异。部分权利美国存托凭证的持有人和实益所有人只能享有部分权利股份的权利。全额权利美国存托凭证的持有人和实益拥有人仅有权享有全部权利股份的权利。 存款协议的所有条款和条件应适用于部分权利美国存托凭证和美国存托凭证,适用范围与全部权利美国存托凭证和美国存托凭证相同,但第2.12节所述除外。保管人有权采取任何必要的 和所有其他行动(包括但不限于在美国存托凭证上作必要的记号),以实施本第2.12节的条款。本公司同意,如任何已发行或将发行的股份为部分权利股份,本公司将及时向托管人发出书面通知,并应协助托管人建立程序,以便在交付托管人时能够识别部分权利股份。
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第2.13节认证/未认证的ADS。尽管《存托协议》有任何其他规定,托管银行可以随时、不时地发行未经美国存托凭证证明的美国存托凭证(如美国存托凭证,无证书美国存托股份(S)以及由美国存托凭证证明的美国存托股份(S)、有美国存托凭证的美国存托股份(S))。当根据《存款协议》发行和维护无证明美国存托股份(S)时,托管机构应始终遵守(I)适用于在纽约维持股权证券直接登记系统并根据纽约法律发行无证明证券的注册人和转让代理的标准,以及(Ii)适用于无证明股权证券的纽约州法律条款。 无证明美国存托凭证不得由任何文书代表,但应通过在为此目的托管机构的账簿上登记来证明。未经证明的美国存托凭证持有人,如不受托管银行当时已通知的任何已登记质押、留置权、 限制或不利债权的约束,应始终有权将未经证明的美国存托股份(S)兑换相同类型和级别的有凭证的美国存托股份(S),但在任何情况下,均须遵守(X)适用的 法律及托管机构可能就未经证明的美国存托凭证制定的任何规章制度,以及(Y)有凭证的美国存托凭证在美国继续可用。如果有凭证的美国存托凭证持有人维持美国存托凭证的直接登记系统,有权在(I)向托管银行(S)为此目的向托管银行适当交出带证书的美国存托股份(S)以及(Ii)向托管银行提交有关此目的的书面请求后,有权将带证书的美国存托凭证交换为无证书的美国存托凭证(ADS),但在任何情况下,均须受(A)证明有证书的美国存托股份(S)的美国存托凭证上注明的所有留置权和限制以及托管银行当时已知悉的所有不利申索的限制,(B)《托管协议》的条款以及托管银行为此目的可能根据本协议制定的规则和条例,(C)适用的法律,及(D)支付与有证书的美国存托股份(S) 交换无证书的美国存托股份(S)相关的存托费用和费用。未经证明的美国存托凭证在所有重要方面应与有证明的美国存托股份(S)相同类型和级别,但下列情况除外:(I)任何美国存托凭证(S)不得或无需被签发为证据未经证明的美国存托股份(S), (Ii)未经证明的美国存托股份(S)在符合《存款协议》条款的情况下,不得按与纽约法律规定的无证明证券相同的条款和条件转让,(Iii)无证美国存托股份(S)的所有权应 记录在为此目的而设的托管人的账簿上,这种所有权的证据应反映在托管人根据适用的纽约州法律向持有人(S)提供的定期报表中;(Iv)托管人可在通知受此影响的无证美国存托凭证持有人后,不时制定规则和条例,并修改或补充现有的规章制度,以代表持有人维持 美国存托股份(S),只要(A)该等规则及条例与《存托协议》的条款及适用法律并无抵触,及(B)该等规则及条例的条款可应 持有人要求随时查阅,则(V)未经证明的美国存托股份(S)无权根据《存托协议》享有任何利益,亦不得就任何目的对托管人或本公司有效或可予强制执行,除非该未经证明的美国存托股份(S)已登记在为此目的而设的受托保管人的账簿上;(Vi)托管人可就任何导致发行未经证明的美国存托凭证的股份的存放及任何转让事宜,无证美国存托凭证的质押、解除及注销,须事先收到保管人认为合理适当的文件,及(Vii)于《存托协议》终止后,根据第6.2节的条款,保管人不得要求无证美国存托凭证持有人在将该持有人所代表的存入财产的销售收益汇出前,向该存管人作出明确指示。在根据《存款协议》的条款发行美国存托凭证时,包括但不限于根据第2.5、4.2、4.3、4.4、4.5和4.11条发行的美国存托凭证,托管银行可酌情决定发行未经证明的美国存托凭证,而不是发行有证明的美国存托凭证,除非适用持有人另有特别指示 发行有凭证的美国存托凭证。《存款协议》的所有条款和条件适用于无证书的美国存托凭证的程度与适用于有证书的美国存托凭证的程度相同,但第2.13节的规定除外。授权和指示保管人采取任何和所有行动,并建立任何和所有被认为是合理必要的程序,以实施本第2.13节的条款。除文意另有所指外,《存托协议》或任何美国存托凭证(S)中凡提及美国存托股份(S)或美国存托股份(S)一词时,应包括有凭证的美国存托股份(S)和无凭证的美国存托股份(S)。除第2.13节所述及适用法律另有规定外,根据《存款协议》的条款,未认证的美国存托凭证应被视为已发行和未偿还的美国存托凭证。如果在确定本协议各方关于任何 无凭证美国存托凭证的权利和义务时,(A)存款协议的条款(本第2.13节除外)和(B)本第2.13节的条款之间出现任何冲突,则本第2.13节所述的条款和条件将受 控制,并管辖存款协议各方关于无凭证美国存托凭证的权利和义务。
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第2.14节限制性美国存托凭证。托管人 应本公司的要求和费用,建立程序,允许根据本协议存放属于受限证券的股份,以便该等股份的持有人能够以根据本协议条款发行的美国存托凭证(ADS)的形式持有其在该等受限证券中的所有权权益 (该等股份,即受限股份)。于接获本公司接受本协议项下之受限制股份存放之书面要求后,托管银行同意建立 程序,准许存放该等受限制股份及发行代表有权收取该等受限制股份之美国存托凭证(如以美国存托股份发行),及发行代表有权收取该等受限制股份之美国存托凭证(该等美国存托凭证、受限美国存托凭证及证明该等受限美国存托凭证之美国存托凭证)。尽管第2.14节有任何规定,托管银行和本公司仍可在法律不禁止的范围内,同意按照本公司和托管银行认为必要和适当的条款和条件,以未经认证的形式(未经认证的受限美国存托凭证)发行受限美国存托凭证。公司应协助托管人建立此类程序,并同意其应采取一切必要且令托管人满意的合理步骤,以确保此类程序的建立不违反《证券法》或任何其他适用法律的规定。在存入该等受限制股份、转让受限制美国存托凭证及 受限制美国存托凭证或撤回受限制美国存托凭证所代表的受限制股份前,该等受限制股份的存款人及受限制美国存托凭证持有人可能须提供受托保管人或本公司可能要求的书面证明或协议。本公司应以书面形式向托管银行提供张贴于受限制美国存托凭证(如该等受限美国存托凭证将作为存证美国存托凭证发行)或将包括在不时向无证书美国存托凭证持有人发出的声明(如作为无证明 受限美国存托凭证)的 图例(S),该等图例应(I)采用令托管人合理满意的形式及(Ii)载有在何种情况下可转让受限制美国存托凭证及(如适用)证明受限美国存托凭证的受限美国存托凭证或撤回受限制股份。存放受限制股份时发行的受限制美国存托凭证应在受托管理人的账簿上单独注明,而如此存放的受限制股份在法律规定的范围内应与根据本协议持有的其他受托证券分开并与之区分开来。受限美国存托凭证没有资格纳入任何账簿结算系统,包括但不限于DTC(除非 (X)本公司和托管银行另有协议,(Y)纳入受限美国存托凭证为适用结算系统所接受,以及(Z)此类受限美国存托凭证的纳入条款被该类型受限证券委员会普遍接受),且不得以任何方式与根据本协议条款发行的非受限美国存托凭证互换。受限美国存托凭证,以及(如适用)证明受限美国存托凭证的受限美国存托凭证,只有在下列文件交付托管人后,才可由其持有人转让:(I)寄存协议以其他方式考虑的所有文件和(Ii)对寄存规定合理满意的律师意见。除其他外,根据适用的证券法和适用于提交转让的受限美国存托凭证的图例中所载的转让限制,受限美国存托凭证持有人可转让的条件,以及(如适用)证明受限美国存托凭证的受限美国存托凭证。除第2.14节所述及适用法律另有规定外,受限美国存托凭证及证明受限美国存托凭证的受限美国存托凭证应被视为根据《存款协议》条款已发行及未清偿的美国存托凭证及美国存托凭证。倘若在厘定本协议订约方就任何受限美国存托凭证的权利及义务时,(A)存款协议的 条款(本第2.14节除外)与(B)本第2.14节的条款或(Ii)适用的受限美国存托凭证的条款之间出现任何冲突,则第2.14节及 受限美国存托凭证所载的条款及条件将会控制及管控存托协议订约方有关存放的受限股份、受限美国存托凭证及受限美国存托凭证的权利及义务。
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如果受限美国存托凭证、受限美国存托凭证和受限股份不再是受限证券,则托管人在收到(X)律师对托管人陈述的合理满意的意见后,除其他外,受限美国存托凭证、受限美国存托凭证及受限股份于该时间并非受限证券,及(Y)本公司指示取消适用于受限美国存托凭证、受限美国存托凭证及受限股份的限制,应(I)消除根据第2.14节存放的适用受限股份与根据存款协议的条款持有的其他非受限股份之间可能已建立的区别及分隔,(Ii)按相同的条款对待新的非受限美国存托凭证及美国存托凭证,并可完全互换,根据存托协议条款已发行及未偿还的其他美国存托凭证及美国存托凭证并非受限美国存托凭证或受限美国存托凭证,及(Iii)采取一切必要行动,一方面消除第2.14节下分别存在于适用的受限美国存托凭证及受限美国存托凭证之间的任何区别、限制及限制,另一方面,包括但不限于使新的非受限美国存托凭证有资格纳入适用的簿记结算系统。
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第三条
持有人的某些义务
和美国存托凭证的实益拥有人
第3.1节证明、证书和其他信息。任何提交股份以进行存款的人、任何持有人和任何实益所有人可能被要求,并且每个持有人和实益所有人同意不时向托管人和托管人提供公民身份或住所、纳税人身份、所有适用税金或其他政府费用的支付、外汇管制批准、美国存托凭证和存款财产的合法或实益所有权、遵守适用法律、证明美国存托凭证的条款或美国存托凭证(S)的条款以及存款财产的条款或管辖存款财产的条款,签署该等证明并作出该等陈述和保证。及提供托管人或托管人认为必要或适当的其他资料及文件(或如为登记形式股份,则提供与登记于本公司或股份过户登记处账簿上的登记有关的资料),以符合其在《存款协议》及适用美国存托凭证(S)项下的责任,或本公司向 托管人提出书面要求而合理要求的其他资料及文件。托管银行及注册处处长(视何者适用而定)可应本公司的书面要求,暂停签立或交付或登记任何美国存托凭证或美国存托股份的转让,或任何股息或权利分派或所得款项的分派或出售,或在不受第7.8(A)条条款限制的范围内,暂停交付任何存放财产 直至有关证明或其他资料已送交存档或签立有关证明或证明已签立,或有关陈述和保证已作出,或有关其他文件或资料已提供予托管银行S、注册处处长S及 本公司满意为止。托管银行应在必要及适当的情况下及时向本公司提供(I)公民身份或居住、纳税人身份或外汇管制的任何此类证明或从持有人和实益拥有人处收到的书面陈述和担保的副本或副本,以及(Ii)本公司可能合理要求且托管银行应要求且 从任何持有人或实益拥有人或任何提交股份以供注销、转让或提取的美国存托凭证的任何其他信息或文件的副本或原件。如持有人或实益拥有人没有提供任何资料,本章程并无责任(I)为本公司取得任何资料,或(Ii)核实或担保持有人或实益拥有人所提供资料的准确性。
第3.2节税费和其他费用的责任。托管人或托管人就任何存放的财产、美国存托凭证或美国存托凭证应付的任何税款或其他政府收费,应由持有人和实益所有人向托管人支付。本公司、托管人及/或托管人可扣留或扣除就代表该持有人及/或实益拥有人持有的存放财产而作出的任何 派发,并可代持有人及/或实益拥有人出售该等存放财产的任何或全部,并运用该等分派及出售 所得款项,以支付持有人或实益拥有人就美国存托凭证、存放财产及美国存托凭证而须或可能须支付的任何税项(包括适用的利息及罚款)或收费,而持有人及实益拥有人仍须为任何不足承担责任 。托管人可拒绝存入股份,托管人可拒绝发行美国存托凭证、交付美国存托凭证、登记美国存托凭证的转让、登记美国存托凭证的拆分或组合,以及(在符合第7.8(A)条的情况下)提取已存入的财产,直至收到该等税款、收费、罚款或利息的全额付款为止。各持有人及实益拥有人同意就以下事宜向托管银行、本公司、托管人及其任何代理人、董事、高级管理人员、雇员及联属公司作出赔偿,并使他们各自免受因(I)该持有人持有及/或由该实益拥有人拥有的任何美国存托凭证、(Ii)该等美国存托凭证所代表的存放财产、及(Iii)该等持有人及/或实益拥有人就该等美国存托凭证及/或其代表的存放财产而进行的任何税项(包括适用的利息及罚款)而产生的任何索偿。尽管《存托协议》或任何美国存托凭证中有任何相反规定,本第3.2节规定的持有人和实益所有人的义务应在美国存托凭证的任何转让、美国存托凭证的任何注销、已存托证券的撤回以及《存托协议》终止后继续存在。
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第3.3节股份保证金的陈述和担保。根据《存款协议》存放股份的每一人应被视为代表并保证(I)该等股份及其证书是该人妥为授权、有效发行、缴足股款、无须评估及合法取得的,(Ii)有关该等股份的所有优先购买权(及类似)权利(如有)已有效地放弃或行使,(Iii)作出该等存款的人获正式授权 ,(Iv)提交存放的股份无任何留置权、产权负担、担保权益、押记、按揭或反索偿,(V)呈交存放的股份并不是受限制证券(第2.14节所述除外),及(Vi)呈交存放的股份并未被剥夺任何权利或权利。该等陈述及保证在股份存入及退出、有关该等美国存托凭证的发行及注销及该等美国存托凭证转让后仍继续有效。如任何该等陈述或保证以任何方式失实,本公司及保管人将获授权采取任何及所有必要行动,以纠正其后果,费用及费用由股份存放人承担。
第3.4节遵守信息请求。尽管保证金协议或任何美国存托凭证(S)有任何其他规定,各持有人和实益所有人同意遵守本公司根据适用法律提出的要求,遵守股份或美国存托凭证已在或将在其登记、交易或上市的任何证券交易所的规则和要求,或为提供信息而制定的公司章程。除其他外关于该持有人或实益拥有人以何种身份拥有美国存托凭证(及股份),以及与该等美国存托凭证有利害关系的任何其他人士(S)的身分、该等权益的性质及各种其他事宜,不论他们在提出要求时是否为持有人及/或实益拥有人。托管人同意应本公司的请求 并由本公司承担费用,尽其合理努力将本公司的任何此类请求转送给持有人,并将对托管人收到的此类请求的任何此类回复转送给公司。
第3.5节所有权限制。尽管《存款协议》或任何美国存托凭证(S)有任何其他相反的规定,如股份转让可能导致股份所有权超过适用法律或组织章程所施加的限制,本公司可限制股份转让。如转让可能导致单一持有人或实益拥有人所拥有的美国存托凭证所代表的股份总数超过任何该等限制,本公司亦可以其认为适当的方式限制美国存托凭证的转让。即使 有任何相反规定,本公司仍可在适用法律的规限下,全权酌情指示托管人就任何持有人或实益拥有人的所有权权益采取行动,包括(但不限于)对转让美国存托凭证施加限制、取消或限制投票权或代表该持有人或实益拥有人强制出售或处置该持有人或实益拥有人所代表的美国存托凭证所代表股份的超过该等限制的股份 在每种情况下,如适用法律及组织章程细则允许及在该等限制范围内采取行动。本协议中的任何内容均不得解释为保管人或公司有义务确保遵守第3.5节中所述的所有权限制。托管人对根据该等指示采取的任何行动不承担任何责任,但因托管人和/或托管人(只要托管人是花旗银行的分行)的疏忽或恶意而产生的责任除外。
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第3.6节报告义务和监管审批。适用的法律和法规可能要求股份持有人和实益拥有人,包括美国存托凭证的持有人和实益拥有人,在某些情况下满足报告要求并获得监管部门的批准。美国存托凭证的持有人和实益所有人完全负责确定和遵守此类报告要求并获得此类批准。各持有人及各实益所有人在此同意作出有关决定,提交有关报告,并在适用的法律及法规规定的范围内,以不时生效的形式取得批准。托管人、托管人、本公司或其各自的任何代理人或联营公司 均无须代表持有人或实益拥有人采取任何行动,以确定或满足该等申报要求,或根据适用的法律及法规取得该等监管批准。
第四条
存入的证券
第4.1节现金分配。当本公司打算就任何已存入的证券进行现金股息或其他现金分配时,本公司应在建议的分配前至少二十(20)天(或托管人和本公司可能不时相互商定的较短时间内)就此向托管人发出通知,具体说明:除其他外,适用于确定有权获得此类分发的存款证券持有人的记录日期。在及时收到此类通知后,托管机构应根据第4.9节所述条款建立美国存托股份备案日期。在确认收到(X)任何存款财产(不论是否来自本公司)的任何现金股息或其他现金分配,或(Y)根据本协议条款出售与美国存托凭证有关的任何存款财产所得款项后,托管银行将(I)如收到任何外币款项,将立即将该等现金股息、分配或收益兑换成美元(受第4.8节的条款及条件规限),(Ii)如适用,除非先前已确定,根据第4.9节中描述的条款建立美国存托股份备案日期,并(Iii)按照截至美国存托股份备案日持有的美国存托凭证数量的比例,迅速将收到的金额(扣除(A)作为证据B所附的费表中列出的适用费用和收费,以及(B)预扣的适用税款)分配给 有权享有美国存托股份备案日期的持有人。然而,托管人只能分配可以分配的金额,而不将一分钱的零头 分配给任何持有人,任何未如此分配的余额应由托管人持有(不承担利息责任),并应与托管人收到的下一笔款项相加并成为其一部分,以便在下一次分配时分配给未偿还美国存托凭证的持有人 。如果本公司、托管人或托管人被要求就任何存款证券扣留或确实扣留任何现金股息或其他现金分配,或从出售存款财产的任何现金收益中扣留或确实扣留税款、关税或其他政府收费,则在美国存托凭证上分配给持有人的金额应相应减少。该等扣缴款项应由本公司、托管人或托管人转交有关政府当局。应要求,公司应将其付款凭证转交给保管人。托管机构将为美国存托凭证的适用持有人和实益所有人的利益,将其无法分配的任何现金金额保留在无息账户中,直到分配得以实现,或者托管机构持有的资金必须根据美国相关州的法律被骗取为无人认领的财产。尽管《托管协议》中有任何相反规定,但如果本公司未能就第4.1节规定的拟议分配及时通知托管银行,托管银行同意采取商业上合理的努力来执行第4.1条规定的行动,并且本公司、持有人和实益所有人承认,托管银行对S未能按照本条款规定及时作出此类通知的情况下,不对托管银行未能履行第4.1条规定的行为承担任何责任,但未能按照本条款的规定使用商业合理努力除外。
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第4.2节股份分配。当公司打算进行包括分红或免费分派股份的分派时,公司应至少在建议分派前二十(20)天(或保管人和公司可能不时相互商定的较短时间内)将此事通知托管人,具体说明:除其他外,适用于有权获得此类分发的存款证券持有人的记录日期。在及时收到公司的此类通知后,托管机构应根据第4.9节中描述的条款建立美国存托股份备案日期。在收到托管人关于收到本公司如此分派的股份的确认后,托管人应(I)在符合第5.9条的规定下,按照截至美国存托股份备案日持有的美国存托凭证数量的比例,向持有人分发额外的美国存托凭证,或免费分配,但须符合《存托协议》的其他条款(包括但不限于(A)适用的托管费用和收费及由此产生的开支和(B)税),或 (Ii)如果额外的美国存托凭证并未如此分派,则应采取一切必要行动,使在美国存托股份备案日期后发行和发行的每一张美国存托股份,在法律允许的范围内,也代表在美国存托股份所代表的托管证券上分派的额外整数数量股份的权利和利益(扣除(A)适用的托管费用和由此产生的开支以及(B)税项)。代替交付零碎的美国存托凭证,托管机构应出售由这些零碎股份或美国存托凭证的总和所代表的股份或美国存托凭证的数量,并按照第4.1节所述的条件分配净收益。如果托管人确定财产(包括股份)的任何分配须缴纳托管人有义务扣缴的任何税收或其他政府费用,或者如果公司在履行第5.7条下的义务时提供了美国律师的意见,确定股票必须根据证券法或其他法律登记才能分发给持有人(且该登记声明尚未宣布生效),托管人可以按该金额和方式处置该财产的全部或部分(包括股份和认购权)。包括通过公开或私下出售,托管人认为必要和可行,托管人应将任何此类出售的净收益(在扣除(A)税和(B)托管人的费用和收费以及托管人发生的开支后)分配给有权按照第4.1节所述条款享有的持有人。保管人应根据《保证金协议》的规定持有和/或分配此类财产的任何未售出余额。尽管《托管协议》中有任何相反规定,但如果本公司未能将第4.2条规定的建议分配及时通知托管银行,托管银行同意采取商业上合理的努力来执行本条款4.2中预期的行动,并且本公司、持有人和实益所有人承认,托管银行对S未能按照本条款第4.2条的规定及时发出通知的情况下未能执行本条款4.2中预期的行为不承担任何责任,但未能按照本条款规定使用商业合理的努力除外。
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第4.3节以现金或 股票进行选择性分配。当本公司打算在托管证券持有人选择以现金或额外股份的形式进行分配时,本公司应在建议的分配前至少四十五(Br)(45)天(或托管人和本公司可能不时相互商定的较短期限内)向托管人发出有关通知,具体说明:除其他外适用于有权获得此类选择性分销的存款证券持有人的记录日期 ,以及是否希望向美国存托凭证持有人提供此类选择性分销。在及时收到本公司希望向美国存托凭证持有人提供该等选择性分派的通知后,存托管理人应与本公司磋商,以确定向美国存托凭证持有人提供该等选择性分派是否合法及合理可行。托管人只有在下列情况下才向持有人提供选择性分发:(I)本公司应及时要求向持有人提供选择性分发;(Ii)托管人应已确定此类分发是合理可行的;以及(Iii)托管人应已根据第5.7节的规定收到令人合理满意的文件。如不符合上述条件 或本公司要求不向美国存托凭证持有人提供该选择性分派,则托管银行应按第4.9节所述条款设立美国存托股份登记日期,并在法律许可的范围内,根据与开曼群岛就未作出选择的股份所作的相同厘定,向 持有人分发(X)第4.1节所述条款的现金或(Y)按第4.2节所述条款相当于该等额外股份的额外美国存托凭证。如果满足上述条件,托管银行应根据第4.9节中描述的条款建立美国存托股份记录日期,并建立程序,使持有人能够选择 以现金或额外美国存托凭证的形式收到建议的分配。公司应在必要的范围内协助保管人建立此类程序。如果持有者选择以现金形式接受建议的分派(X),则 分派应按照4.1节中描述的条款进行,或(Y)在美国存托凭证中,分派应按4.2节中描述的条款进行。本条款并不要求托管机构向持有人提供一种 方法,以接受股票(而不是美国存托凭证)的选择性分配。不能保证一般持有人,或特别是任何持有人,将有机会以与股份持有人相同的条款和条件获得选择性分派 。尽管《托管协议》中有任何相反规定,但如果本公司未能就第4.3条规定的建议分配及时通知托管银行,托管银行同意采取商业上合理的努力来执行本条款4.3规定的行动,并且公司、持有人和实益所有人承认,托管银行对于 托管银行未能按照本条款第4.3条规定及时发出通知的情况下未能履行本条款4.3规定的行为不承担任何责任,但未能按照本条款规定使用商业合理努力除外。
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第4.4节购买额外美国存托凭证的权利分配。
(A)向美国存托股份持有者分发。每当公司打算向已交存的证券权利持有人分配认购额外股份的权利时,公司应至少在建议的分配前六十(60)天(或托管机构和公司可能不时相互商定的较短期限内)向托管人发出通知,具体说明:除其他外适用于有权获得此类分发的存款证券持有人的记录日期,以及是否希望将此类权利提供给美国存托凭证持有人。在及时收到本公司希望向美国存托凭证持有人提供该等权利的通知后,托管银行应与本公司磋商,并由本公司协助托管银行确定向持有人提供该等权利是否合法及合理可行。托管人应在下列情况下向持有人提供此类权利:(I)本公司应及时要求将此类权利提供给持有人,(Ii)托管人应已根据第5.7节的规定收到令人相当满意的文件,以及(Iii)托管人应已确定这种权利的分配是合理的 可行。如上述任何条件未获满足,或本公司要求不向美国存托凭证持有人提供该等权利,则托管人应按下文第4.4(B)节的规定继续出售该权利。如果满足上述所有条件,托管银行应(根据第4.9节中描述的条款)建立美国存托股份记录日期,并建立程序,以(X)分发购买额外美国存托凭证的权利(通过认股权证或其他方式),(Y)使持有人能够(在支付认购价和适用的(A)托管 和(B)税的费用和收费及开支后)行使该等权利,以及(Z)在有效行使该等权利时交付美国存托凭证。公司应在必要的范围内协助保管人建立此类程序。本条例并不规定托管机构有义务向 持有人提供一种行使认购股份(而非美国存托凭证)权利的方法。
(B)权利的出售。如果 (I)公司未及时要求托管人将权利提供给持有人或要求不向持有人提供权利,(Ii)托管人未能在第5.7节的条款内收到令人合理满意的文件,或确定向持有人提供权利并不合理可行,或(Iii)已提供的任何权利没有行使并似乎即将失效,则托管人应确定以无风险主要身份出售此类权利是否合法和合理可行,按其认为切实可行的地点及条款(包括公开售卖或私人售卖)出售。公司应在确定此类合法性和可行性所需的范围内协助保管人。托管人在出售后,应按照第4.1节规定的条款转换和分配此类出售的收益(扣除适用的(A)托管人的费用和支出以及(B)税) 。
(C)权利失效。如果保管人不能按照第4.4条(A)项所述条款向持有人提供任何权利,或无法按照第4.4条(B)项所述条款安排出售权利,则托管人应允许此类权利失效。
托管银行对以下情况概不负责:(I)未能准确确定向一般持有人或任何特别持有人提供该等权利是否合法或可行;(Ii)因出售或行使该等权利而招致的任何外汇风险或损失;或(Iii)与权利分销有关而代表本公司转交予持有人的任何资料的内容。
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即使第4.4节有任何相反规定,如果公司可能需要注册(根据证券法或任何其他适用法律)与任何权利相关的权利或证券,以便公司向持有人提供该权利或证券并出售该权利所代表的证券,托管人不会将该等权利分派予持有人(I),除非及直至涵盖有关发售的证券法(或其他适用法律)下的登记声明生效,或(Ii)除非本公司提供本公司在美国的律师及本公司在任何其他适用国家的律师的托管意见(S),而在上述每种情况下,托管人均合理地令托管人满意,表明向持有人及实益拥有人发售及出售该等证券获豁免遵守证券法或任何其他适用法律的规定,或不需要根据证券法或任何其他适用法律的条文进行登记。
如果公司、托管人或托管人因税收或其他政府收费而被要求在任何 存款财产(包括权利)的任何分配中扣留或确实扣留一笔金额,则分配给美国存托凭证持有人的金额应相应减少。如果托管人确定任何 寄存财产(包括股份和认购权)的任何分配需要缴纳托管人有义务扣缴的任何税款或其他政府费用,托管人可以按托管人认为支付任何该等税款或收费所需和切实可行的金额和方式,处置该等寄存财产的全部或部分 (包括股份和认购权)。
不能保证一般持有人,或特别是任何持有人,将有机会按与股份持有人相同的条款和条件获得或行使权利,或能够行使该等权利。本章程并无规定本公司有义务就将于行使该等权利时收购的任何权利或股份或其他证券提交任何登记声明。
第4.5节现金、股份或股份购买权以外的其他分配.
(A)每当本公司拟将现金、股份或购买额外股份的权利以外的现金、股份或权利以外的其他证券财产分派给证券保管人时,本公司应及时通知托管人,并应表明是否希望向美国存托凭证持有人进行此类分派。在接获通知表示本公司希望向美国存托凭证持有人作出该等分发后,托管银行须与本公司磋商,而本公司应协助托管银行决定向持有人作出该等分发是否合法及合理可行。托管机构不得进行此类分发,除非(I)公司已要求托管机构向持有人进行此类分发,(Ii)托管机构应已收到符合第5.7节规定的合理满意的文件,以及 (Iii)托管机构应已确定此类分发是合理可行的。
(B)在收到令人合理 满意的文件及本公司要求将财产分派予美国存托凭证持有人后,在作出上文(A)项所述的必要决定后,托管银行应于美国存托股份记录日期,按其各自持有的美国存托凭证数目的比例,以其认为切实可行的方式,将所收到的财产分配予美国存托凭证持有人:(I)于收到付款或扣除托管银行适用的 费用及开支后,及(Ii)扣除任何预扣税项后。托管人可以按托管人认为切实可行或必要的方式(包括公开出售或私下出售)处置如此分配和存放的全部或部分财产,以支付适用于分配的任何税款(包括适用的利息和罚款)或其他政府收费。
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(C)如果(I)公司没有要求保管人向持有人进行这种分配,或要求保管人不向持有人进行这种分配,(Ii)保管人没有收到符合第5.7条规定的合理令人满意的文件,或者(Iii)保管人确定这种分配的全部或部分并不合理地可行,则保管人应在其认为可行的一个或多个地点以公开或私下出售的方式出售或安排出售该财产,并应(I)使 出售的收益,如有,根据第4.1节的条款,将托管人收到的此类转换收益(扣除适用的(A)托管人的手续费和支出以及 (B)税)分配给美国存托股份记录日期的持有者。如果保管人无法出售这类财产,保管人可以在这种情况下以其认为合理可行的任何方式为持有人处分这类财产。
(D)保管人和本公司对以下情况概不负责:(I)未能准确确定将本第4.5节所述财产提供给一般持有人或任何特别持有人是否合法或可行,或(Ii)因出售或处置此类财产而产生的任何损失。
第4.6节关于以不记名形式存放的证券的分发。 除本条第四条的条款另有规定外,托管人或托管人以不记名形式持有的有关证券的分发,应在托管人或托管人向美国存托股份适当出示任何相关息票、利爪或证书后,由托管人代为美国存托股份(JD)的各持有人(S)的账户进行 。本公司应立即将此类分发通知托管银行。托管人或托管人应迅速出示与任何此类分发有关的优惠券、利爪或证书(视情况而定)。
第4.7节赎回。如本公司拟就任何已交存证券行使任何赎回权,本公司须于预定赎回日期(或托管人与本公司可能不时达成的较短期间)前至少四十五(45)天向托管人发出有关通知,该通知须列明拟赎回的详情。于及时收到(I)该等通知及(Ii)本公司根据第5.7节 条款向托管人提供的文件令人合理满意后,且仅当托管人已确定建议赎回属切实可行时,托管人应向每位持有人提供一份通知,列明本公司拟行使赎回权利及本公司向托管人发出的S通知所载的任何其他详情。托管人应指示托管人在支付适用的赎回价格时,向本公司提交正在行使赎回权的已交存证券。在收到托管人确认赎回已发生且已收到相当于赎回价格的资金后,托管人应转换、转移和分配收益(扣除适用的(A)费用和托管人产生的费用,以及(B)税款)、注销ADS和注销ADR(如果适用),并在持有人交付ADS以及4.1和6.2节中规定的条款后取消ADR。若未赎回的存入证券少于全部未赎回证券,将予注销的美国存托凭证将由托管银行按整批或按比例选择。每个美国存托股份的赎回价格应为托管人收到的每股金额的 美元等值(调整以反映美国存托股份入股赎回美国存托凭证所代表的已存放证券 (受第4.8节的条款及托管人适用的收费和开支及税项的限制)乘以每笔美国存托股份赎回所代表的已存放证券的数目。
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尽管《托管协议》中有任何相反规定,但如果本公司未能就第4.7条规定的拟议赎回及时通知托管银行,托管银行同意采取商业上合理的努力来执行本条款4.7规定的行动,并且 本公司、持有人和实益所有人承认,托管银行对S未能按照本条款第4.7条规定及时发出通知的情况下未能执行本条款4.7规定的操作不承担任何责任。 但未按照本条款规定采取商业合理努力除外。
第4.8节外币兑换。当托管人或托管人以股息或其他分配的方式或出售财产所得的净收益收到外币时,托管人根据托管人的判断,这些外币此时可以在实际可行的基础上通过出售或其根据适用法律确定的任何其他方式兑换成可转移到美国并分配给有权享有的持有人的美元,托管人应通过出售或其合理确定的任何其他方式将此类外币兑换成美元。并应根据《存款协议》适用部分的条款分配该等美元(扣除作为附件B的费用明细表所列费用和收费,以及预扣的适用税金)。托管人和/或其代理人(可以是托管人的分部、分行或附属机构) 可以作为任何外币兑换的委托人。如果托管人分发了使其持有人有权获得这种美元的权证或其他票据,托管人应在交出这些权证和/或票据时将这些美元分发给这些权证和/或票据的持有人以供注销,在任何一种情况下,托管人都不对其利息承担责任。该等分派可按平均或其他可行基准作出,而无须考虑持有人之间因实施任何兑换限制或其他原因而有何差别。
如果此类转换或分配只能在任何政府或机构的批准或许可下进行,或仅针对某一特定持有人,则托管机构有权提出其认为合适的批准或许可申请。然而,在任何情况下,保管人均无义务提交此类申请。
如果托管银行在任何时候认为托管银行收到的任何外币的兑换和兑换收益的转让和分配不可行或不合法,或者如果兑换、转让和分发所需的任何政府当局或机构的批准或许可被拒绝,或者托管银行认为不能以合理的成本或在合理的期限内获得,托管银行可酌情决定:(I)以美元向合法和可行的持有人进行兑换和转让和分配,(Ii)将外币(或证明有权收取外币的适当文件)分发给合法和可行的 持有人,或(Iii)为有权收取外币的持有人各自的账户持有(或安排托管人持有)该等外币(不承担利息责任)。
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第4.9节美国存托股份记录日期的确定。 每当:(A)托管人应收到本公司为确定有权收取任何分派(无论是现金、股票、权利或其他分派)的托存证券持有人而确定记录日期的通知,(B)托管人出于任何理由导致每个美国存托股份所代表的股份数量发生变化,(C)托管人应收到股份或其他托存证券持有人的任何会议或征求同意或委托书的通知,或者(D)托管银行认为在发出任何通知、征求任何同意或任何其他事项方面是必要或方便的,托管银行应指定记录日期(美国存托股份记录日期),供美国存托股份持有人(S)确定,他们有权收到此类分发、就在任何有关会议上行使投票权发出指示、给予或拒绝同意、接收有关通知或征求同意或以其他方式采取行动,或就美国存托股份所代表的该等变化的股份数量行使持有人的权利。托管银行应作出合理努力,在实际可行的情况下尽量使美国存托股份记录日期与本公司在开曼群岛为托管证券(如有)设定的适用记录日期接近,且不得在本公司公布相关公司行动(如该公司行动影响托管证券) 之前宣布设立任何美国存托股份记录日期。在符合适用法律和第4.1至4.8节的规定以及存款协议的其他条款和条件的情况下,只有在美国存托股份记录日期纽约交易结束时持有美国存托凭证的 持有者才有权接收该分发、发出该表决指示、接收该通知或征求意见或以其他方式采取行动。
第4.10节存入证券的表决。在收到托管证券持有人有权参加的任何会议的通知,或收到托管证券持有人征求同意或委托书的通知后,托管人应尽快根据第4.9节的规定确定该会议或征求 同意或委托书的美国存托股份记录日期。如果公司提出书面要求,托管机构应及时(托管机构无义务在投票或会议日期前至少三十(30)天收到请求),由公司支付S的费用,且在美国法律不存在禁止的情况下,分发给美国存托股份记录日期的持有人:(A)该会议通知或 征求同意或委托书,(B)一份声明,声明持有人在美国存托股份记录日期的交易结束时将有权在任何适用法律的规限下,《存款协议》、《公司章程》和《已交存证券》的规定(如有,应由本公司在相关部分汇总),以指示托管人行使与该等持有人S所代表的已交存证券有关的投票权。及(C)一份简短声明,说明若未收到任何指示,或如持有人的表决指示未能指明托管人将以何种方式表决S所代表的已交存证券,则可根据第4.10节发出或视为已发出该等表决指示的方式,并要求托管人向本公司指定的 人士委托代表。即使《托管协议》中有任何相反规定,如果本公司未能及时要求托管机构按照第4.10款的规定分发信息, 托管机构在收到适用会议的通知或征求同意或委托书后,同意在托管机构和托管机构之间进行合理和迅速的协商(如果托管机构提出要求),在商业上采取合理的努力来执行本条款第4.10条规定的行为,并且公司同意:持有人和实益所有人承认,托管人对托管人S未能履行本条款第4.10节所述的行为(br}未及时发出通知)不承担任何责任,但如有必要,托管人未按照本条款的规定采取商业上合理的努力。
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尽管《存托协议》或任何美国存托凭证有任何规定,但托管人可以在法律或法规或美国存托凭证上市所在证券交易所的要求不禁止的范围内, 代替分发与托管证券持有人的任何会议或征求 同意或委托书有关的材料,向持有人分发通知,向持有人提供或以其他方式向持有人宣传如何检索此类材料或应请求接收此类材料 (例如:,通过参考包含用于检索的材料的网站或用于请求材料副本的联系人)。
保管人已获本公司告知,根据于按金协议日期生效的组织章程细则,本公司任何股东大会均以举手方式表决,除非(在宣布举手表决结果之前或之后)要求以投票方式表决。无论美国存托凭证持有人是否要求投票,托管机构都不会加入要求投票的行列。根据于按金协议日期生效的组织章程细则,(A)大会主席或(B)任何亲身或受委代表出席并有权就决议案投票的股东可要求以投票方式表决。
投票指示只能针对代表整数个存入证券的若干美国存托凭证发出。在按托管人规定的方式从美国存托凭证持有人处按美国存托股份记录日期及时收到表决指示后,托管人应在可行的情况下并在适用法律允许的范围内,尽可能按照《存款协议》、公司章程和已交存证券的规定,投票或促使托管人表决该持有人S所代表的已交存证券,具体如下:(A)如果投票是在股东大会上进行的举手表决,托管人将指示托管人停止投票,从美国存托凭证持有人那里收到的投票指示(或此处列出的被视为投票指示)将失效,以及(B)如果投票在股东大会上进行按投票方式开会,托管人将指示托管人根据及时从美国存托凭证持有人收到的投票指示或本协议中预期的其他方式对已交存证券进行投票。为免生疑问,如果投票表决是以投票方式进行的,并且托管银行在美国存托股份记录日期当日或之前仍未收到持有人的投票指示,则该托管银行应视为,且托管银行应视为该托管银行已指示托管银行委托本公司指定的人委托本公司指定的人对交存的证券进行表决,投票方式与本公司董事会S在委托书或其他投票材料中就提交表决的事项(S)提出的推荐一致;然而,前提是 托管人不得就本公司告知托管人(A)本公司不希望给予此类委托书、(B)存在重大反对意见、或 (C)被托管证券持有人的权利可能受到不利影响的任何待表决事项给予该等委托书。
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托管机构未从持有人处收到及时的表决指示的美国存托凭证所代表的已存放证券不得表决(除非(A)以举手方式表决,在这种情况下,托管机构将指示托管人停止表决,以及(B)按照本 第4.10节的其他规定)。托管人或托管人在任何情况下均不得行使任何投票决定权,托管人或托管人均不得投票、试图行使投票权或以任何方式利用ADS所代表的已存款证券以确定法定人数或其他目的,除非根据并按照及时从持有人处收到的投票指示或本协议中预期的其他方式。托管人及时收到持有人的表决指示,未明确规定该持有人S所代表的已交存证券的表决方式的,托管人将视为该持有人(除非分发给持有人的通知另有规定)已委托托管人委托公司指定的人按照S董事会在委托书或其他表决材料中就提交表决的事项(S)提出的建议(S)对已交存的证券进行表决;然而,前提是托管人不得就本公司告知托管人(A)本公司不希望给予此类委托书,(B)存在重大反对意见,或(C)已交存证券持有人的权利可能受到不利影响的任何事项进行表决。
尽管本协议另有规定,如本公司提出书面要求,托管人应代表所有已交存的证券(无论截至美国存托股份记录日是否已收到持有人就该等已交存证券的表决指示),其唯一目的是确定股东大会的法定人数。
尽管《存托协议》或任何美国存托凭证中有任何其他规定,但如果采取此类行动违反美国法律,则托管人没有任何义务对存托证券持有人的任何会议或征求同意或委托书采取任何行动。本公司同意采取任何合理必要的行动,使持有人和受益所有人能够行使托管证券的投票权,并向托管机构提交一份美国律师的意见,以处理托管机构要求采取的任何行动。
不能保证持有人一般或特别是任何持有人都会收到上述通知,并有足够的时间使持有人能够及时将投票指示退回保管人。
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第4.11节影响已存证券的变更 一旦面值或面值发生任何变化、拆分、注销、合并或任何其他存款证券的重新分类,或任何影响本公司或其为一方的资产的资本重组、重组、合并、合并或出售,托管人或托管人应收到的任何财产应由托管人或托管人收到,以换取、转换、替换或以其他方式交换该等存款证券,在法律允许的范围内,视为存款协议项下的新存款财产,且美国存托凭证应在符合存款协议的规定下,任何证明该等美国存托凭证及适用法律的美国存托凭证(S),均代表有权收取该等额外或替代存放财产。在对托管证券进行此类变更、拆分、注销、合并或其他重新分类时,托管机构可在获得本公司S批准的情况下,对资产进行资本重组、合并、合并或出售,如果公司提出要求,托管机构应遵守《托管协议》的条款(包括但不限于:(A)托管机构适用的费用和收费以及由此产生的开支,以及(B)税收),并收到本公司律师的合理意见,证明此类行为并未违反任何适用的法律或法规。(I)发行及交付额外的美国存托凭证,一如股份的股息;(Ii)修订存款协议及适用的美国存托凭证;(Iii)修订提交证监会的表格F-6中有关美国存托凭证的适用登记 说明书(S);(Iv)要求交出尚未交出的美国存托凭证以换取新的美国存托凭证;及(V)采取适当的其他行动以反映有关美国存托凭证的交易。本公司同意与托管人共同修订提交给证监会的表格F-6的注册说明书,以允许 发行这种新形式的美国存托凭证。尽管如上所述,如果如此收到的任何存放财产可能不能合法地分配给部分或所有持有人,则托管人可在公司批准的情况下,在收到公司S律师合理地令托管人满意的意见后,在其认为适当的一个或多个地点以公开或私人的方式出售该存放财产,并可分配此类销售的净收益(扣除(A)费用和收费及由此产生的开支)。保管人及(B)按平均或其他实际情况有权享有该等存放财产的持有人的账户(br}缴税),而不考虑该等持有人之间的任何差别,并在实际可行的范围内分配如此分配的收益净额,如同根据第4.1节以现金收受的分配一样。对于以下情况,托管银行概不负责:(I)未能确定向一般持有人或特别是任何持有人提供此类存放财产是否合法或可行;(Ii)与出售有关的任何外汇风险或损失;或(Iii)对此类存放财产的购买者的任何责任。
第4.12节可用信息。本公司须遵守《交易法》的定期报告要求,因此需要向委员会提交或提交某些报告。这些报告可从委员会S网站(www.sec.gov)检索,并可在委员会维护的公共参考设施 中查阅和复制,该公共参考设施位于华盛顿特区20549,东北F街100 F Street,(截至存款协议日期)。
第4.13节报告。托管人应将从本公司收到的任何报告和通讯,包括任何征求委托书的材料,放在其主要办事处供持有人查阅,这些报告和通讯包括:(A)托管人、托管人或其中任何一人的代名人作为已交存财产的持有人收到的报告和通讯,以及(B)本公司向该等已交存财产的持有人普遍提供的报告和通讯。保管人还应在公司根据第5.6条提供的情况下,向持有人提供或提供此类报告的副本。
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第4.14节持有人名单。应公司的书面要求,托管人应立即向其提供截至最近日期的所有持有人的美国存托凭证的名称、地址和持有量的清单。
第4.15节征税。托管人将并将指示托管人将公司可能合理要求的记录中的信息转发给公司或其代理,以便公司或其代理能够向政府当局或机构提交必要的纳税报告。托管人、托管人或公司及其代理人可以提交必要的报告,以根据适用的税收条约或法律为持有人和受益所有人减少或取消股息和与存款财产有关的其他分配的适用税款。根据本公司的指示并在实际可行的范围内,托管人或托管人将根据适用的税务条约或法律,采取合理的行政行动,以取得有关股息及其他分派的退税、减少股息的来源扣缴及其他利益。作为获得该等利益的一项条件,美国存托凭证持有人及实益拥有人可能被要求不时以 方式提交有关纳税人身份、住所及实益拥有权的证明(视情况而定)、签立有关证明及作出有关陈述及保证、或提供任何其他资料或文件,以履行托管S或托管人S根据适用法律所承担的义务。如果任何持有人或实益所有人未能提供该等资料,或该等资料未能及时送抵有关税务机关,使任何持有人或实益拥有人能够获得任何税务处理的利益,保管人及本公司对任何人士概无义务或责任。持有人和实益所有人应 赔偿托管机构、本公司、托管人及其任何董事、雇员、代理人和关联公司因任何政府当局就税款、附加税款、因退税而产生的罚款或利息、降低的源头扣缴率或获得的其他税收优惠而提出的任何索赔,并使他们各自不受损害。
如果公司(或其任何代理人)因税收或政府收费而从任何分配中扣留任何金额,或就该分配支付任何其他税款(例如:在任何情况下,公司应(并应促使该代理人)将有关代扣代缴或已支付的此类税款或政府收费的信息迅速汇给托管人,并在提出要求时,以托管人合理满意的格式向托管人提供有关该等税款或政府收费的收据(或向适用的政府当局支付的其他证明)。托管人应在美国法律要求的范围内,向持有人报告其或托管人扣缴的任何税款,如果公司向其提供此类信息,还应报告公司扣缴的任何税款。托管人和托管人无需向持有人提供任何证据,证明公司(或其代理人)已汇出任何预扣税款,或公司已支付税款,除非公司已向托管人或托管人(视情况而定)提供证据。本公司、托管人或托管人均不对任何持有人或实益拥有人未能 根据向该持有人S或实益拥有人S支付的非美国税项获得抵免利益承担所得税责任。
31
托管人没有义务向持有人和实益所有人提供有关公司税务状况的任何 信息。本公司及托管人均不会就持有人及实益拥有人因持有美国存托凭证而招致的任何税务后果承担任何责任,包括但不限于本公司(或其任何附属公司)被视为被动型外国投资公司(在每种情况下的定义见美国国税法及其下发布的条例)或其他事宜所产生的税务后果。
第五条
托管人、托管人和公司
第5.1节书记官长保管办公室和调拨账簿。在存托协议根据其条款终止前,注册处处长应于纽约市曼哈顿区设有办事处及设施,以供发行及交付美国存托凭证、接受美国存托股份(S)退回存放的证券、登记美国存托股份(S)的发行、注销、转让、合并及分拆(如适用),以及(如适用)根据存托协议的规定在每宗个案中会签证明如此发行的美国存托凭证的转让、合并或分拆。
注册处处长须备存存托凭证登记簿册,并于任何合理时间公开让本公司及该等存托凭证持有人查阅,惟据注册处处长S所知,该等查阅不得是为了与该等存托凭证持有人就本公司业务以外的业务或宗旨或与存款协议或美国存托凭证有关的事项以外的其他事宜与该等存托凭证持有人进行沟通。
注册处处长可于任何时间或不时关闭有关美国存托凭证的过户账簿,如注册处真诚地认为有需要或合宜,或应本公司的合理书面要求,在任何情况下均须符合第7.8(A)条的规定。
如果任何美国存托凭证在美国的一个或多个证券交易所或自动报价系统上市,托管机构应根据该等交易所或系统的任何要求,作为登记人或指定一名或多个共同登记人登记美国存托凭证的发行、注销、转让、合并和拆分,并在适用的情况下会签证明如此发行、转让、合并或拆分的美国存托凭证的美国存托凭证。经本公司事先书面同意,该等注册官或联席注册人可被免任,并可由托管人委任一名或多名替补。保管人应将任何此类撤职通知公司。
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第5.2节免责。尽管《存托协议》或任何《美国存托凭证》有任何规定,但托管人和公司均无义务作出或执行任何与《存托协议》的规定不符的行为或事情,也无义务承担任何责任(以7.8(B)款不限的范围为限)(I)如果托管人、托管人、本公司或其各自的代理人因美国现行或未来任何法律或法规的任何规定而被阻止或禁止、阻碍或拖延、进行或执行《存托协议》条款所要求或预期的任何行为或事情,开曼群岛或任何其他国家,或任何其他政府当局或监管当局或证券交易所,或由于潜在的刑事或民事处罚或限制,或由于公司章程的任何规定,或任何现有或未来的任何存款证券的规定或管理,或由于任何上帝的行为或其他超出其控制范围的事件或情况(包括但不限于火灾、洪水、地震、龙卷风、飓风、海啸、爆炸或其他自然灾害、国有化、征收、货币限制、停工、罢工、内乱、战争行为(无论是否已宣布)或恐怖主义、革命、叛乱、禁运、计算机故障、公共基础设施故障(包括通信或公用设施故障)、公共载体故障、核、网络或生化事件、任何对人类生命构成实际或可能威胁的大流行、流行病或其他流行疾病或疾病、政府当局或其他公共卫生主管部门实施的任何检疫命令或旅行限制,或美国联邦储备银行(或其他中央银行系统)或DTC(或其他结算系统)的故障或不可用),(Ii)由于以下原因:(Iii)因依赖法律顾问、会计师、任何提交股份以供存放的人、任何持有人、任何实益拥有人或其授权代表、或其真诚地相信有资格提供该等意见或资料的任何其他人士而采取的任何行动或不采取任何行动或不采取任何行动,(Br)因持有人或实益拥有人无法从任何分发、要约、(I)向存款证券持有人提供但根据存款协议条款不向美国存托凭证持有人提供的权利或其他利益;(V)就存放财产或美国存托凭证的任何结算或交收系统(及其任何参与者)的任何行动或不作为 ;或(Vi)因任何违反存款协议的条款而引致的任何后果性或惩罚性损害赔偿(包括利润损失)。
托管银行、其控制人、其代理人、任何托管人及本公司、其控制人及其代理人在执行其认为真实且已由适当一方或多方签署或出示的任何书面通知、请求或其他文件时,可信赖并应受到保护。
第5.3节护理标准。本公司及托管银行概不承担任何责任,亦不会 对任何持有人(S)或实益拥有人(S)承担任何存款协议或任何美国存托凭证项下的任何责任,除非本公司及托管银行同意履行其于存款协议或适用美国存托凭证下各自的责任,且无疏忽或恶意。
在不限制前述规定的情况下,保管人、公司或其各自的任何控制人或代理人均无义务就其认为可能涉及费用或责任的任何存放财产或美国存托凭证的任何诉讼、诉讼或其他程序出庭、起诉或抗辩,除非就所有费用(包括律师费和律师费)作出令其合理满意的赔偿,并按要求定期提供责任(保管人不承担任何有关该等程序的责任)。托管人只对托管人负责)。
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托管人及其代理人对未能执行任何有关表决任何已交存证券的指示、任何表决方式或任何表决效果概不负责,但任何该等行动或不作为必须真诚且无疏忽,并符合 存款协议的条款。对于以下情况,保管人不承担任何责任:未能准确确定任何分发或行动可能是合法的或合理可行的;公司提交给持有人的任何信息的内容,或其任何译文的任何不准确;与获取存款财产的权益相关的任何投资风险;存款财产的有效性或价值;任何存款财产或其上的任何分配的价值;存款财产的任何利息;因美国存托凭证、股份或其他存款财产的所有权而可能导致的任何税收后果;任何第三方的信用;允许任何权利在存款协议条款下失效、本公司的任何通知未能或及时、或DTC或任何DTC参与者的任何行动或未能采取行动、或提供或未提供任何信息。
保管人对继任保管人的任何作为或不作为不负责任,无论是与保管人以前的作为或不作为有关,还是与保管人撤职或辞职后完全产生的任何事项有关,但条件是保管人在担任保管人期间,不得因疏忽或恶意履行其义务。
托管人对前任托管人的任何作为或不作为不负责任,无论是与托管人的作为或不作为有关,还是与完全在指定托管人之前或在托管人离职或辞职之后发生的任何事项有关,但条件是托管人在担任托管人期间履行其义务时不得有疏忽或恶意。
第5.4节托管人的辞职和撤职;继任托管人的任命。托管银行可随时向本公司递交书面辞职通知,辞去托管银行的职务,辞职将于(I)向本公司交付后第90天生效(据此托管银行有权采取第6.2条所述的行动),或(Ii)本公司任命继任托管银行并接受下文规定的任命。
本公司可随时以书面通知将托管人移走,移走应于(I)向托管人交付后第90天(据此,托管人有权采取第6.2条所述的行动)或(Ii)本公司指定继任托管人并接受下文规定的指定时生效。
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在本协议项下的托管人于任何时间辞职或被撤职时,本公司应尽其商业上合理的努力指定一名继任托管人,该托管人应为在纽约市曼哈顿区设有办事处的银行或信托公司。本公司 应要求每一位继任托管银行签立并向其前身及本公司交付一份接受其根据本协议获委任的书面文件,而该等继任托管银行届时将完全享有其前身的所有权利、权力、责任及义务(第5.8及5.9节所述除外),而无须另行采取任何行动或行动(适用法律另有规定者除外)。在支付所有到期款项及本公司书面要求下,前任托管银行应(I)签立及交付一份文书,将本协议项下该继承人的所有权利及权力(第5.8及5.9节所述除外)转让予该继承人,(Ii)将S对该存放财产的所有托管权利、所有权及权益正式转让、转让及交付予该继承人,及(Iii)向该继承人交付一份所有未清偿美国存托凭证持有人名单,以及 继承人可能合理要求的有关美国存托凭证及其持有人的其他资料。任何此类继任托管人应迅速将其任命通知通知此类持有人。
保管人可合并或合并的任何实体应是保管人的继承人,而无需签署或提交任何文件或采取任何进一步行动。
第5.5节托管人。就《存款协议》而言,托管银行已初步委任花旗银行香港为托管人。托管人或其根据本协议行事的继承人应被授权担任开曼群岛的托管人,并应在任何时间和各方面受制于托管人作为托管人的存放财产的托管指示,并对其单独负责。如果任何托管人辞职或被解除对任何存放财产的职责,并且之前没有根据本协议指定其他托管人,托管人应立即指定一名替代托管人。托管人应要求辞职或被解职的托管人将其持有的托管人所持有的托管物,连同托管人就托管人要求保存的关于该托管人财产的所有记录,交付给托管人指定的托管人。当托管人酌情确定这样做是适当的时,托管人可以就任何已交存财产再指定一名托管人,或就任何已交存财产解除托管人的职务并指定一名替代托管人,此后,该代托管人即为该已交存财产的托管人 。任何该等变更发生后,托管银行应立即向所有美国存托凭证持有人、其他托管人及本公司发出书面通知。
花旗银行可根据《存款协议》随时担任存款财产的托管人,在此情况下,对托管人的任何提及应仅指花旗银行根据《存款协议》以托管人的身份行事。即使《存款协议》或任何美国存托凭证有任何相反规定,托管银行亦无义务根据《存款协议》向 公司、任何美国存托凭证持有人或任何其他托管人发出通知,表示其为托管人。
在任命任何继任托管人后,除非托管人另有指示,否则根据本条例行事的任何托管人应继续担任交存财产的托管人,不再采取任何行动或书面形式,并应服从 继任托管人的指示。然而,在任何托管人的书面要求下,如此任命的继任托管人应签立并向该托管人交付一切适当的文书,赋予该托管人完全和完全的权力和授权,以按照该继任托管人的指示行事。
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第5.6节通知和报告。于本公司以刊登或以其他方式发出有关股份或其他存放证券持有人任何会议或其任何延会的通知的首个日期,或该等持有人( 除外)在会议上采取任何行动,或就任何现金或其他分派或就所存放证券提出任何权利而采取任何行动的首个日期或之前,本公司应以英文(但以给予或将给予股份或其他存放证券持有人的形式)向托管人及托管人送交有关通知的副本。本公司亦应向托管人及托管人提供可能与该会议通知有关或有关的任何适用条文或组织章程细则建议条文的英文摘要。
本公司亦将向保管人转交(A)本公司向其股份或其他托管证券持有人普遍提供的其他通告、报告及通讯的英文本,及(B)根据证监会适用的要求而编制的本公司S年报及半年度报告的英文本。托管人应应本公司的要求并由本公司承担费用,安排向所有持有人提供副本或向所有持有人提供该等通知、报告及其他通讯,其基准与股份或其他已交存证券的持有人相若,或按本公司建议托管人的其他基准或任何适用法律、法规或证券交易所的规定而提供。本公司已 向托管人及托管人提供组织章程细则副本连同本公司就该等股份发行的或管限股份及任何其他存放证券的条文,并于有关修订或变更作出 时立即通知托管人及托管人,并向托管人及托管人提供有关修订或变更副本一份,惟 该等修订或变更不能于本公司S网站或美国证券交易委员会S网站查阅。保管人可在《保证金协议》的所有目的中依赖该副本。
托管人将自费将本公司发出并送交托管S主要办事处、托管人办公室及任何其他指定转让办事处的任何该等通知、报告或通讯的副本送交托管机构,以供存管公司持有人查阅。
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第5.7节增发股份、美国存托凭证等。本公司同意,如果本公司或其任何关联公司建议(I)发行、出售或分配额外股份,(Ii)提供认购股份或其他缴存证券的权利, (Iii)发行或承担可转换为股份或可交换的证券,(Iv)发行认购可转换为或可交换为股份的证券的权利,(V)可选择派发现金或股份股息, (Vi)赎回缴存证券,(Vii)托管证券持有人会议,或征求同意或委托书,涉及任何证券重新分类、合并或合并或资产转让, (Viii)任何影响托管证券的资产假设、重新分类、资本重组、重组、合并、合并或出售,或(Ix)股票以外的证券分配,它将获得美国法律建议,并采取所有必要的合理步骤,以确保拟议交易对持有人和实益所有人的适用不违反证券法的登记条款,或任何其他适用法律(包括,(br}但不限于,经修订的1940年《投资公司法》、《交易法》和美国各州的证券法)。为了支持前述内容,本公司将向托管人提交(A)美国律师的书面意见(托管人合理满意),说明此类交易(1)是否需要《证券法》下的登记声明生效,或(2)是否豁免《证券法》的登记要求 和(B)开曼群岛律师的意见(托管人合理满意),声明(1)向持有人和实益所有人提供交易不违反开曼群岛的法律或法规,以及(2)已在开曼群岛获得所有必要的监管同意和批准;但条件是,在发行股票作为红利或补偿、股份拆分或其他类似事件的情况下,托管人可以免除上述意见的要求。如要求提交登记书,除非保管人已收到令其合理满意的证据,证明该登记书已宣布生效,否则保管人没有继续进行交易的任何义务。如果在律师的建议下,本公司确定一项交易需要根据证券法登记,本公司将(I)在必要的范围内登记该交易,(Ii)更改交易条款以避免证券法的登记要求,或(Iii)指示托管人在每种情况下采取存款协议中预期的具体措施,以 防止该交易违反证券法的登记要求。本公司同意托管人的意见,本公司或其任何联属公司在任何时间均不会(I)在本公司或任何该等联营公司先前发行及再收购的股份或其他已交存证券的原始发行或出售时存放任何股份或其他已交存证券,或(Ii)发行额外股份、认购该等股份的权利、可转换为或可交换为该等股份的证券或认购该等证券的权利或分销股份以外的证券,除非该等交易及可在该等交易中发行的证券不违反证券法的登记规定或任何其他适用法律(包括,但不限于,经修订的1940年《投资公司法》、《交易法》和美国各州的证券法)。
尽管按金协议有任何其他规定,按金协议的任何规定均不得视为本公司有责任就任何建议的交易提交任何登记声明。
第5.8节赔偿。托管银行同意就托管银行及/或托管银行(只要托管银行是花旗银行的分行)根据本协议条款作出的行为或遗漏而产生的任何形式的直接损失、责任、税项、收费或开支(包括但不限于律师的合理费用及开支),向本公司及其董事、高级管理人员、雇员、代理人及联营公司作出赔偿,并使他们各自不受损害。
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本公司同意向托管人、托管人及其任何董事、高级职员、雇员、代理人及联营公司作出赔偿,使他们各自免受下列可能引起的任何直接损失、责任、税项、收费或开支(包括但不限于律师的合理费用及开支):(A)任何美国存托凭证、股份或其他已交存证券的要约、发行、出售、转售、转让、存放或提取(视属何情况而定);任何与此有关的提供文件,或(C)因履行或遗漏的行为,包括但不限于,托管人代表公司就存款协议、公司与托管人、美国存托凭证、美国存托凭证、股份或任何寄存财产之间签订的任何附属或补充协议交付关于公司的任何信息,在任何此类情况下,(I)由托管人、托管人或其各自的任何 董事、高级管理人员、雇员、代理人和关联公司交付,但此类损失、责任、税收、费用或支出是由于他们中的任何一人的疏忽或恶意,或(Ii)公司或其任何董事、高级管理人员、员工、 代理和关联公司的疏忽或恶意造成的,前提是,在本协议(A)至(C)的每一种情况下,公司不应赔偿托管人、托管人或其各自的董事、高级管理人员、员工、代理和关联公司中的任何人 (A)任何损失、责任、税收、收费或支出是由于他们中的任何人的疏忽或恶意造成的,或(B)对托管人或托管人的净收入征收的任何税款,或(C)托管人或托管人(视属何情况而定)以书面明确向本公司提供有关托管人或托管人的资料所产生的任何负债或开支,以供在任何登记声明、委托书、招股章程、初步招股章程或任何其他提供有关美国存托凭证、美国存托凭证或由美国存托凭证代表的任何已交存证券的文件中使用。
本部分规定的义务在《存款协议》终止以及本协议任何一方的继承或替代后继续有效。
任何根据本协议寻求赔偿的人(受弥偿人)应在受弥偿人知悉任何可获弥偿的诉讼或索偿开始后,在切实可行的范围内尽快通知被要求弥偿的人(受弥偿人)任何可获弥偿的诉讼或索偿的开始(但未作出上述通知并不影响该受弥偿人和S寻求弥偿的权利,但受弥偿人因此而受到重大损害的情况除外),并须真诚地与该受弥偿人磋商如何就根据本协议提出的该等诉讼或索偿进行抗辩。在这种情况下,抗辩应是合理的。 未经补偿人同意,任何受补偿人不得妥协或解决可能导致本合同项下赔偿的任何诉讼或索赔,而该同意不得被无理拒绝。
第5.9节美国存托股份收费。本公司、持有人、实益拥有人、因美国存托凭证的发行及注销而存放 股份或提取已交存证券的人士,以及于发行时收到美国存托凭证或其美国存托凭证正被注销的人士,须分别向S托管人及相关费用(见附件B)支付费用。所有因此而须支付的美国存托股份费用及收费可从分派中扣除或汇给托管人或其指定人,并可经托管人与本公司协议而随时更改。对于美国存托股份的费用和由持有人和实益所有人支付的费用,仅以6.1节中设想的方式支付。托管银行应应要求免费向任何人提供其最新的美国存托股份收费表副本。
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美国存托股份就(I)发行美国存托凭证及(Ii)注销美国存托凭证而收取的费用将由托管银行代其发行美国存托凭证的人(就美国存托股份发行而言)及由被注销美国存托凭证的人(就美国存托股份注销而言)支付。如美国存托凭证由存托凭证 于存托凭证发行或经由存托凭证交予托管银行,美国存托股份发行及注销手续费将由从存托凭证持有人(S)收到美国存托凭证的直接受托凭证参与者(S)或代为注销美国存托凭证的直接受托凭证参与者(S)(视情况而定)代表受惠所有人(S)支付,并将由直接受托凭证参与者(S)按照当时有效的直接受托凭证参与者(S)的程序及惯例向适用的受惠所有人(S)的账户(S)收取。美国存托股份与分销有关的费用和收费以及美国存托股份服务费由持有人自托管银行建立的适用美国存托股份记录日期起支付。在分发现金的情况下,从分发的资金中扣除适用的美国存托股份费用和 手续费。如果是(I)非现金的分发和(Ii)美国存托股份服务费,将向截至托管人建立的美国存托股份记录日期的适用持有人开具美国存托股份费用和收费金额的发票,此类美国存托股份费用可从向持有人进行的分发中扣除。对于通过DTC持有的美国存托凭证,非现金分发的美国存托股份手续费和美国存托股份服务费可从通过DTC进行的分发中扣除 ,并可按照DTC不时规定的程序和做法向DTC参与者收取,DTC参与者进而向其为其持有ADS的受益所有人收取此类美国存托股份费用和手续费 。在(I)登记美国存托股份转让的情况下,美国存托股份转让费将由美国存托凭证受让人或美国存托凭证受让人支付;(Ii)将一个系列的美国存托凭证转换为另一系列的美国存托凭证,美国存托股份转让费将由转换美国存托凭证的持有人或收到转换的美国存托凭证的人支付。
托管人可根据公司和托管人不时商定的条款和条件,通过提供就美国存托凭证计划收取的部分美国存托股份费用或其他方式,偿还公司因根据《存款协议》设立的美国存托凭证计划而发生的某些费用。公司应向托管人支付此类费用,并向托管人报销此类费用自掏腰包费用,因为托管人和本公司可能会不时达成协议。 支付该等费用、收费和报销的责任可能会因本公司和托管人之间的协议而不时改变。除非另有约定,否则托管人应每三个月向公司提交一次有关费用、收费和报销的报表。托管人的费用和开支由托管人独家承担。
持有人和实益拥有人支付美国存托股份费用和收费的义务在《存款协议》终止后继续有效。对于任何 托管人,在第5.4节所述托管人辞职或撤职后,收取美国存托股份手续费的权利应延伸至该辞职或撤职生效之前发生的美国存托股份费用和收费。
第5.10节受限证券拥有人。本公司同意以书面形式通知据本公司所知持有受限制证券的每一名人士或实体,该等受限制证券没有资格存放(第2.14节所述情况除外) ,并在实际可行的范围内,要求每名此等人士以书面方式表示其不会存放本协议项下的受限制证券(第2.14节所述情况除外)。
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第六条
修订及终止
6.1节修正案/补编。在本条款6.1条款及条件及适用法律的规限下,本公司与托管银行可随时就其认为必要或适宜的任何方面作出修订或补充,而毋须事先征得持有人或实益拥有人的书面同意,以修订或补充于任何时间尚未清偿的美国存托凭证、存款协议的条文及根据本条款附载及将会发行的美国存托凭证格式。任何修订或补充将征收或增加任何费用或 收费(与外汇管理条例有关的收费、税项和其他政府收费、交割和其他此类支出除外),或将在其他方面严重损害持有人或实益所有人的任何重大现有权利的任何修订或补充,应在向未偿还美国存托凭证持有人发出该等修订或补充通知后三十(30)天届满之前,不得对未清偿美国存托凭证生效。《存款协议》或任何美国存托凭证的任何修改通知不需要详细说明由此产生的具体修改,未在任何此类通知中说明具体修改的通知不应使该通知无效,但前提是, 在每一种情况下,发给持有人的通知确定了持有人和实益所有人检索或接收该修正案文本的方法(例如:,从委员会S、托管人S或本公司网站检索,或应托管人要求检索)。双方同意,(I)为使(Br)(A)美国存托凭证(ADS)根据证券法在表格F-6上登记或(B)美国存托凭证仅以电子簿记形式结算及(Ii)在上述两种情况下均不征收或增加持有人须承担的任何费用或收费而合理地必需(本公司及托管银行同意)的任何修订或补充,将被视为不会对持有人或实益拥有人现有的任何重大权利造成重大损害。于任何修订或补充生效时,每名持有人及实益拥有人继续持有该等美国存托凭证,即被视为同意及同意该等修订或补充,并受经修订或补充的存款协议及美国存托凭证(如适用)所约束。在任何情况下,除非为了遵守适用法律的强制性规定,否则任何修改或补充都不应损害持有人交出该美国存托股份并为此接受其所代表的已存入证券的权利。尽管有上述规定 ,如果任何政府机构采用新的法律、规则或法规要求修订或补充存款协议以确保其得到遵守,本公司和托管银行可根据该等修改后的法律、规则或法规随时修订或补充存款协议及任何美国存托凭证。在这种情况下,对《存款协议》和任何美国存托凭证的该等修订或补充可在向持有人发出该等修订或补充的通知之前生效,或在遵守该等法律、规则或法规所需的任何其他期限内生效。
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第6.2节终止。托管人应在本公司书面指示下,在通知中规定的终止日期 前至少三十(30)天,向当时所有未清偿美国存托凭证的持有人分发终止存款协议的通知,以终止存管协议。如果(I)托管银行向本公司递交其选择辞职的书面通知后九十(90)天届满,或(Ii)本公司向托管银行递交移除托管银行的书面通知后九十(90)天届满,且在上述任何一种情况下,均未按《存款协议》第5.4节的规定委任及接受其委任的继任托管银行。托管银行可在通知中规定的终止日期前至少三十(30)天,向所有未到期的美国存托凭证持有人分发终止《存款协议》的通知。在保管人如此分发给美国存托凭证持有人的任何终止通知中,如此确定的终止存款协议的日期称为终止日期。在终止日期之前,托管银行应继续履行其在《存款协议》项下的所有义务,而持有人和实益所有人将有权享有《存款协议》项下的所有权利。
如果任何美国存托凭证在终止日期后仍未结清,注册处和托管机构在终止日期后不再有义务根据《托管协议》履行任何进一步的行为,但托管机构在各自情况下应继续(I)收取与托管证券有关的股息和其他分派 ,(Ii)出售与托管证券有关的托管财产,(Iii)交付托管证券,连同由此收到的任何股息或其他分配,以及出售任何其他托管财产的净收益。作为向托管银行交出美国存托凭证的交换条件(在每种情况下,扣除托管银行的费用和收费以及由此产生的开支,以及持有人和实益拥有人账户的所有 适用税项或政府收费,每种情况下均按存款协议第5.9节所载条款),及(Iv)根据适用的 法律,就其作为存款协议项下的托管银行的角色采取可能需要的行动。
在终止日期后的任何时间,托管银行可 出售当时根据存款协议持有的存放财产,并在出售后将出售所得款项净额连同根据存款协议持有的任何其他现金按比例持有,存入一个非独立账户且无利息责任,以按比例惠及迄今尚未交出美国存托凭证的持有人。于作出该等出售后,托管银行将被解除根据《存款协议》第(Br)节规定的所有责任,但(I)就有关款项净额及其他现金(在扣除或收取(视乎情况而定)托管银行的费用及收费及支出,以及所有适用税项或政府收费后,分别按《存款协议》第5.9节所载条款支付于持有人及实益拥有人的账户后),及(Ii)按法律规定终止《存款协议》除外。终止日期后,本公司将被解除存款协议项下的所有义务,但其根据存款协议第5.8、5.9和7.6条对托管人承担的义务除外。截至终止日尚未清偿的美国存托凭证持有人及实益拥有人根据《存托协议》条款订立的《存托协议》条款项下的责任将于终止日期后继续存在,且只有当其持有人根据《存托协议》的条款将适用的美国存托凭证 呈交存托管理人以供注销时,该等义务方可解除(除非《存托协议》另有明确规定)。
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尽管《存托协议》或任何美国存托凭证中有任何规定,但与《存托协议》的终止有关,托管机构可在不需要本公司采取任何行动的情况下,独立地向美国存托凭证持有人提供一种方式,以提取其美国存托凭证所代表的已存入证券,并指示将该等存托证券按存托机构认为合理适当的条款和条件存入由存托机构设立的非保荐美国存托股份计划,但在每种情况下,均须满足《证券法》下非保荐美国存托股份计划的适用登记要求。以及托管人收到支付托管人适用的费用和收费,并偿还托管人所发生的适用费用。
第七条
其他
第7.1节对应条款。《存款协议》可以签署任何数量的副本, 每个副本都应被视为正本,所有这些副本一起构成一个相同的协议。《存款协议》的副本应保存在保管人处,并应在营业时间内开放给任何持有人查阅。
第7.2节无第三方受益人/承兑汇票。《存款协议》是为了本协议双方(及其继承人)的唯一利益,不应被视为给予任何其他人任何法律或衡平法权利、补救或索赔,除非《存款协议》明确规定。存款协议中的任何内容不得被视为在各方之间建立合伙或合资企业,也不应在各方之间建立受托关系或类似关系。双方承认并同意:(I)花旗银行及其关联公司可能随时与本公司、持有人、实益所有人及其各自关联公司有多种银行关系, (Ii)花旗银行及其关联公司可能拥有和交易本公司及其关联公司以及美国存托凭证的任何证券类别,并可能在任何时间从事对本公司不利的各方、持有人、受益所有人或其各自关联公司可能拥有权益的交易,(Iii)托管机构及其关联公司可能不时拥有关于本公司、持有人、受益所有人及其各自的关联公司,(Iv)存款协议中包含的任何内容不得阻止花旗银行或其任何关联公司从事此类交易或建立或维持此类关系,或(B)花旗银行或其任何关联公司有义务披露此类信息、交易或关系,或对在此类交易或关系中获得的任何利润或付款进行交代,(V)托管机构不得被视为知道花旗银行或其任何关联公司的任何其他部门可能掌握的有关公司、持有人、受益所有人的任何信息,或其各自的任何关联公司,以及(Vi)本公司、托管机构、托管人及其各自的代理人和控制人可能受美国和开曼群岛以外司法管辖区的法律和法规管辖,以及该等其他司法管辖区的法院和监管机构的权威,因此,该等其他法律和法规的要求和限制,以及该等其他法院和监管机构的决定和命令,可能会影响存款协议各方的权利和义务。
第7.3节可分割性。如果 存款协议或美国存托凭证中包含的任何一项或多项条款在任何方面无效、非法或不可执行,则本协议或其中包含的其余条款的有效性、合法性和可执行性不得因此受到任何影响、损害或 干扰。
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第7.4节持有人和受益所有人作为当事人; 约束力。根据本协议发行的美国存托凭证的持有人和实益拥有人应不时成为存款协议的当事人,并应受本协议的所有条款和条件以及任何通过接受其美国存托凭证或其中的任何实益权益证明其美国存托凭证的美国存托凭证的所有条款和条件的约束。
第7.5节通知。任何及所有向本公司发出的 通知,如亲自递送或以邮件、航空快递或电报、电传或传真发送,并经亲自递送或以邮件或航空快递发送的信件确认, 寄至广达星集团有限公司,地址为北京市朝阳区荣和路1号1区1号楼5楼710室,中华人民共和国北京100102,收件人:首席执行官兼首席财务官,或本公司以书面形式向存管处指定的任何其他地址。
向保管人发出的任何及所有通知,如果亲自递送或通过邮件、航空快递或电报、电传或传真发送,并通过亲自递送或通过邮件或航空快递发送的信件确认,地址为花旗银行,N. A,388 Greenwich Street,New York,New York 10013,U.S.A.,收件人:存托凭证部或存托人以书面向本公司指定的任何其他地址。
向任何持有人发出的任何及所有通知应被视为已正式发出,(a)如果亲自递送或通过邮件或电报、电传或传真发送,并通过信函确认,按存管处账簿上所示的持有人地址发送给该持有人,或如果该持票人已向保管人提出请求,要求将发给该持票人的通知 邮寄至其他地址,则按照该请求中指定的地址,或(b)若持有人已根据存款协议的条款指定该通知方式为可接受的通知方式,则通过电子信息发送至持有人为此目的指定的电子邮件地址。就 存款协议的所有目的而言,向持有人发出的通知应被视为向受益所有人发出的通知。未能通知持有人或通知持有人的任何缺陷不应影响通知其他持有人或其他持有人持有的ADS的实益拥有人的充分性。根据存管协议条款向DTC 发出的任何通知应(除非存管机构另有规定)构成向在其DTC账户中持有ADS的DTC参与者和该等ADS的实益拥有人发出的通知。
通过邮件、航空快递或电报、电传或传真发送的通知的交付,应在以下情况下视为有效:寄存、预付邮资、邮资已付、邮资已付或交付航空快递服务的已填妥地址的信件(如为电报、电传或传真,则为确认),而不考虑持有人实际收到通知的时间或实际收到通知的时间。然而,托管人或本公司可对其从任何持有人、托管人、托管人或本公司收到的任何电报、电传或传真采取行动,尽管该等电报、电传或传真随后不得以信函确认。
以 电子讯息传递方式传递的通知应在发件人开始传输时视为有效(如发件人的记录所示),尽管预期收件人在稍后日期检索该讯息, 未能检索该讯息,或由于其未能保持指定的电子邮件地址而未能收到该通知,未能指定替代 电子邮件地址或任何其他原因。
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第7.6条适用法律和管辖权。 《存款协议》、《美国存托凭证》和《美国存托凭证》应根据适用于在纽约州订立和 完全履行的合同的纽约州法律进行解释,本协议及其项下的所有权利以及本协议及其规定应受纽约州法律管辖。尽管存管协议载有任何相反规定,任何ADR或纽约州法律的任何现有或未来条文、股份及任何其他 存管证券持有人的权利以及本公司就股份及其他存管证券持有人的义务及责任(就此而言)均受开曼群岛法律规管(或(如适用)其他可能管辖 托管证券的法律)。
除本第7.6条以下段落所述外,公司和存管机构同意,纽约市的联邦或州法院具有审理和裁决任何诉讼、行动或程序以及解决双方之间因存管协议而产生或与存管协议有关的任何争议的管辖权(包括 根据《交易法》或《证券法》提出的索赔),并且,出于此目的,每个人都应服从此类法院的非专属管辖权。
持有美国存托股份或美国存托股份权益的持有人和实益所有人明白,并通过持有美国存托股份或其中的权益,他们各自不可撤销地同意,任何针对或涉及本公司或存托的法律诉讼、诉讼或程序,无论该等法律诉讼、诉讼或程序是否也涉及本公司或存托以外的各方(包括但不限于本公司保留的任何承销商),因本存托协议、美国存托股份或收据,或因本协议或因此而拟进行的交易,或因其所有权而产生或与之相关的交易,包括但不限于根据交易法或证券法提出的索赔,只能在美国纽约南区地区法院(或者,如果纽约南区对特定争议缺乏标的管辖权,则在纽约州纽约县法院)提起诉讼,并且通过持有美国存托股份或其中的权益,每个人都不可撤销地放弃其现在或将来可能不得不 确定任何有关诉讼地点的任何反对意见,并不可撤销地服从该等法院在任何有关诉讼、诉讼或程序中的专属管辖权。持有人和实益所有人同意,本款规定在美国存托股份或其中权益的持有人和实益所有人拥有的情况下继续有效。
本公司在此不可撤销地指定、指定和授权Cogency Global Inc.(代理)(现位于纽约东42街122号,New York 18 Floor,NY 10168)作为其授权代理,以其名义和代表其财产,以邮寄方式送达可能在任何联邦或州法院针对本公司提起的任何诉讼、诉讼或诉讼中可能送达的任何和所有法律程序、传票、通知和文件,如上一句 或本节第7.6节下一段所述。如果由于任何原因,代理人不再以代理人的身份行事,公司同意按照第7.6节的条款并为本第7.6节的目的在纽约指定一名新代理人,使托管机构合理地 满意。本公司还在此不可撤销地同意并同意在针对本公司的任何诉讼、诉讼或法律程序中的任何和所有法律程序、传票、通知和文件,以邮寄方式将其副本 送达代理人(无论该代理人的任命是否因任何原因被证明无效或该代理人未能接受或确认该服务),并将副本通过挂号或挂号航空邮寄至本公司,邮资已付。公司同意,代理人未能向其发出有关送达的任何通知,不得以任何方式损害或影响该送达或在基于该等通知的任何诉讼或法律程序中作出的任何判决的有效性。
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尽管有上述规定,托管银行和本公司无条件同意,在 针对(A)本公司、(B)托管银行根据《存款协议》以托管银行身份提起的任何诉讼、诉讼或法律程序中,或(C)在任何此类情况下,在美国任何州或联邦法院对本公司和托管银行双方提出的任何诉讼、诉讼或法律程序,托管银行或本公司有权就该诉讼、诉讼或法律程序的标的相互提出任何赔偿或其他索赔要求,然后,公司和托管机构可以在该诉讼、诉讼或诉讼待决的美国州或联邦法院向对方提出此类索赔,并且,为此目的,公司和托管机构不可撤销地服从这些法院的非专属管辖权。本公司同意,按照前款规定的方式向代理人送达法律程序文件,即为本款所述针对其提起的任何诉讼、诉讼或法律程序的有效送达。为免生疑问,本段条文仅为本公司及托管人之利益,并不影响任何持有人、实益拥有人或任何第三方之利益。
本公司在法律允许的最大范围内,不可撤销且无条件地放弃其现在或今后可能对按照第7.6节的规定在任何法院提起的任何诉讼、诉讼或法律程序提出的任何反对,并在此进一步不可撤销且无条件地放弃并同意不在任何此类法院提出抗辩或索赔,即在任何此类法院提起的任何该等诉讼、诉讼或法律程序已在不方便的法院提起。
公司在法律允许的最大范围内不可撤销和无条件地放弃任何法律诉讼、诉讼或诉讼、抵销或反索赔、任何法院管辖范围、程序送达、判决之时或之前、协助执行或判决的扣押、判决的执行、给予任何救济或执行任何判决的任何其他法律程序或程序的豁免权,并同意在任何司法管辖区对其、其资产和收入进行此类救济和强制执行。在每一种情况下,关于存款协议产生或与之相关的任何事项,任何美国存托凭证或存放的 财产。
持有人和实益拥有人明白且各自不可撤销地同意,通过持有美国存托股份或其中的权益,任何因或基于存款协议、美国存托凭证、美国存托凭证或拟进行的交易而引起或涉及的诉讼、诉讼或法律程序只能在纽约市的州法院或联邦法院提起,持有美国存托股份或其中的权益后,不可撤销地放弃现在或以后可能对在、在任何此类诉讼、诉讼或程序中, 不可撤销地服从此类法院的专属管辖权。持有人和实益所有人同意,本款规定在这些持有人和实益所有人拥有美国存托凭证或其中的权益后继续有效。
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存款协议的每一方当事人(包括但不限于每个持有人和实益所有人)在适用法律允许的最大限度内,在因存款协议、 任何美国存托凭证和其中预期的任何交易(无论是基于合同、侵权行为、普通法或其他)引起或与之相关的任何法律程序中,放弃由陪审团审判的任何和所有权利。
本第7.6节的规定在《存款协议》终止后继续有效,不论全部或部分终止。
第7.7节转让。除第5.4节的规定另有规定外,本公司或托管人均不得转让《存款协议》。
第7.8节遵守美国证券法,且没有免责声明。
(A)即使存款协议有任何相反规定,本公司或托管人将不会暂停提取或交付已存放的证券,除非根据证券法 法令不时修订的形成F-6注册声明的一般指示第I.A.(1)条许可。
(B)存款协议各方(包括但不限于每一位持有人和实益拥有人) 承认并同意,存款协议或任何ADR的任何规定不应或应被视为免除证券法或交易法下的任何责任,在每种情况下,均应根据适用的美国法律确定。
第7.9节开曼群岛法律参考。本公司仅为方便持有人、实益拥有人及保管人而提供开曼群岛法律法规及存款协议所载组织章程条款的任何摘要。虽然本公司认为该等摘要于按金协议日期是准确的,但(I)该等摘要为摘要,因此可能不包括适用于持有人或实益拥有人的摘要材料的所有方面,及(Ii)此等法律及法规及组织章程可能于按金协议日期后更改。根据存款协议的条款,保管人及本公司均无责任更新任何此等摘要。
第7.10节标题和参考文献。
46
(A)存款协议。除另有明确规定外,《存款协议》中对证物、条款、章节、小节和其他分部的所有提及均指《存款协议》的证物、条款、章节、小节和其他分部。保证金协议、保管人协议、保管人协议、保证金协议、保管人协议、保管人协议、保证金协议、保证金协议、男性、女性和中性的代词应解释为包括任何其他性别,单数形式的单词应解释为包括复数和反之亦然除非文意另有所指外。包含《存款协议》各部分的标题仅为方便起见,在解释《存款协议》中包含的语言时不应将其考虑在内。对适用法律和法规的引用应指适用于公司、托管机构、其代理人和控制人、美国存托凭证、美国存托凭证或存款财产的法律和法规,除非法律或法规另有要求。
(B)不良反应。除非另有明确规定,任何美国存托凭证(S)中对段落、证物、文章、章节、分节和其他分册的所有提及都是指相关美国存托凭证(S)的段落、证物、文章、章节、分节和其他分册。 除非明确限制,否则收据、美国存托凭证、本文所述文字、本文所述文字以及类似含义的词语指的是美国存托凭证作为一个整体并且在相关时间有效,而不是指任何特定的分册。任何ADR中的男性、女性和中性代词应解释为包括任何其他性别,单数形式的词语应解释为包括复数 和反之亦然除非文意另有所指外。任何ADR中段落的标题仅为方便起见,在解释ADR中包含的语言时不应考虑。?除非法律或法规另有规定,否则所指的适用法律和法规应指适用于公司、托管人、托管人、其代理人和控制人、美国存托凭证、美国存托凭证以及在相关确定时间有效的存托财产的法律和法规。
[下一页上的签名页]
47
有鉴于此,全通集团有限公司和花旗银行已于上述日期正式签署了《存款协议》,所有持有人和实益所有人在接受按照本协议条款发行的美国存托凭证或取得其中任何实益的 权益后,即成为本协议的当事人。
全塔盛集团有限公司 | ||
发信人: |
| |
姓名: | ||
标题: | ||
北卡罗来纳州花旗银行 | ||
发信人: |
| |
姓名: | ||
标题: |
[存款协议签字页]
附件A
[ADR的格式]
号码:_ | CUSIP号码:_ | |||
美国存托股份(每股美国存托股份相当于获得三(3)股全额A类普通股的权利) |
美国存托凭证
为
美国存托股份
代表
缴存 A类普通股
的
全塔盛集团有限公司
(根据开曼群岛法律注册成立)
花旗银行,N.A.,根据美利坚合众国法律组建和存续的全国性银行协会,作为存托人( 托管人),特此证明_截至 本ADR发布之日,每份ADS代表根据存管协议(定义见下文)向托管人(在本ADR发布之日为Citibank,N.A.)存管的三(3)股股份的权利。香港( 托管人)。的 美国存托股份入股比率可根据存款协议第四及第六条的规定作出修订。S托管所位于美国纽约格林威治街388号,邮编:10013。
A-1
(1)《存款协议》。本美国存托凭证是美国存托凭证(ADR)的一种,所有已发行和将按《存托协议》中规定的条款和条件发行,日期为[](as本公司、存管处以及根据该协议发行的美国存托股份的所有持有人和实益拥有人之间不时修订和补充的《美国存托协议》 。存托协议载列美国存托股份持有人及实益拥有人的权利及义务,以及 存托人就根据存托协议存托的股份及就美国存托股份不时收取及持有的任何及所有其他存托财产(定义见存托协议)的权利及责任。 托管协议的副本在托管人的主要办公室和托管人处存档。在接受根据 《存款协议》的条款和条件发行的任何美国存托凭证(或其中的任何权益)后,各持有人和各受益所有人应被视为(a)是《存款协议》和适用美国存托凭证条款的一方并受其约束,以及(b)任命存托人 事实上的律师,拥有全权转授、代表其行事及采取存款协议及适用美国存托凭证(S)所预期的任何及所有行动、采纳任何及所有必要程序以遵守适用法律及采取受托管理人全权酌情认为必需或适当的行动以达致存款协议及适用美国存托凭证(S)的目的,而采取该等行动将成为其必要性及适当性的决定性决定因素。实益拥有人持有美国存托凭证的方式(例如,以经纪账户持有或以登记持有人身份持有)可能会影响实益拥有人根据存款协议条款所享有的权利及义务、提供服务的方式及范围。
于本美国存托凭证正反面作出的声明为本公司存款协议及公司章程(于存款协议签署之日生效)若干条文的摘要,并受存款协议及公司章程详细条文的约束及约束,谨此作为参考。
此处未定义的所有大写术语 应具有《存款协议》中赋予该术语的含义。
保管人对存放财产的有效性或价值不作任何陈述或担保。保管人已安排将美国存托凭证纳入存托凭证。通过DTC持有的美国存托凭证的每个实益所有人必须依靠DTC和DTC参与者的程序行使并有权享有可归因于该等ADS的任何权利。然而,受制于存款协议第2.13节的条款和条件,托管银行可以发行无证书的美国存托凭证。
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(2)美国存托凭证的交回及存托证券的撤回。 本美国存托凭证(以及在此证明的美国存托凭证)的持有人应有权在满足 以下每项条件后,在本美国存托凭证所代表的时间(在托管人指定的办事处)交付所存证券:(一)持有人(或持有人的正式授权代理人)已在存管人的主要办事处向存管人正式交付ADS,特此证明(以及,如适用,证明该等美国存托凭证的本美国存托凭证),以 撤回其所代表的存托证券,(ii)如适用且存托人要求,本ADR已适当地空白背书或随附适当的 空白转让文书(包括根据标准证券业惯例作出的签署担保),(iii)如存管人要求,ADS持有人已签署并向存管处交付书面指令 指示存管人促使将被提取的存管证券交付给该命令中指定的人或根据该命令中指定的人的书面命令交付,及(iv)所有适用的费用和收费,以及由此产生的费用, 托管人和所有适用的税费和政府收费(如托管协议第5.9条和附件B所述)已支付, 然而,在每种情况下,受试者本 ADR的条款和条件(证明已交回的ADS)、《存管协议》、《公司章程》和任何适用法律以及适用的记账式结算实体的规则,以及托管 证券的任何规定或管理规定(在每种情况下均为当时有效)。在满足上述各项条件后,存管人(i)应注销向其交付的美国存托股份(以及,如果适用,证明已交付的美国存托凭证的本美国存托凭证), (ii)应指示登记官将已交付的美国存托凭证的注销记录在为此目的而保存的账簿上,以及(iii)应指示托管人在每种情况下交付或促使交付,在没有不合理 延迟的情况下,向 指令中指定的人员发出书面指令,将被取消的ADS所代表的存管证券连同存管证券的任何证书或其他所有权文件或电子转让证据(如有)(视情况而定)交付给存管处, 然而,在每种情况下,主题、存管协议的条款和条件、证明已取消ADS的本ADR的条款和条件、公司的 公司章程、任何适用法律和适用记账式结算实体的规则,以及存管证券的条款和条件或管理存管证券的条款和条件(在每种情况下均为当时有效的)。
托管机构不得接受少于一(1)股的美国存托凭证。如果向其交付的美国存托凭证 数量不是股份总数,托管机构应按照本协议的条款安排交付适当的完整数量股份的所有权,并应在托管人的酌情决定权下, (I)向交出该等美国存托凭证的人返还相当于任何剩余零碎股份的美国存托凭证数量,或(Ii)出售或安排出售如此交出的美国存托凭证所代表的零碎股份,并将出售所得的收益(扣除(A)适用的费用和收费及由此产生的开支)存托和(B)预扣税款)给交出美国存托凭证的人。
尽管本美国存托凭证或《存托协议》另有规定,托管机构仍可在托管机构的主要办事处交付托管财产,包括:(I)任何现金股息或现金分配,或(Ii)出售任何非现金分配所得的任何收益,这些收益是由托管机构当时就已交回注销和提取的美国存托凭证所代表的已存放证券而持有的。应任何交出本美国存托凭证所代表的美国存托凭证的任何持有人的要求、风险和费用,并由该持有人承担,托管人应指示托管人(在法律允许的范围内)将其就该等美国存托凭证持有的任何已存放财产(存款证券除外)转交给托管人,以便交付于 托管人的主要办事处。该指示应以书面形式发出,或在持有者提出要求时,通过电报、电传或传真发出,风险和费用由该持有人承担。
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(3)ADR的转让、合并和拆分。注册官应将本美国存托凭证(及本协议所代表的美国存托凭证)的转让登记在为此目的而保存的账簿上,托管银行应在切实可行的范围内尽快(X)注销该美国存托凭证并签立新的美国存托凭证,证明其所证明的美国存托凭证的总数与该ADR所证明的数量相同,(Y)促使注册官会签该等新的美国存托凭证,以及(Z)将该等新的美国存托凭证交付给有权获得该ADR的人,或应该人的命令交付。如果满足以下每个条件:(I)本ADR已由持有人(或由持有人的正式授权代理人)正式交付给其主要办事处的托管人,以便进行转让,(Ii)此交回的ADR已得到适当的背书或附有适当的转让文书(包括根据标准证券行业惯例的签字担保),(Iii)此交回的ADR已加盖适当印花(如果纽约州或美国法律要求),以及(Iv)所有适用的费用和收费,保管人及所有适用的税费和政府收费(如《保证金协议》第5.9节和附件B所述)已经支付,然而,在每种情况下,受试者,遵守本《美国存托凭证》、《存款协议》和适用法律的条款和条件,每种情况下的条款和条件均与当时生效的条款和条件相同。
注册官应将本美国存托凭证的拆分或合并登记在为此目的而保存的账簿上,托管银行应(X)注销该美国存托凭证并按申请的美国存托凭证数量签立新的美国存托凭证,但总数不超过由托管机构注销的本美国存托凭证所证明的美国存托凭证数量,(Y)促使注册官会签该等新的美国存托凭证,以及(Z)将该等新的美国存托凭证交付给或应其持有人的命令交付。如果满足以下每个条件:(I)本ADR 已由持有人(或持有人的正式授权代理人)正式交付给其主要办事处的托管机构,以便进行拆分或合并,以及(Ii)托管机构的所有适用费用和收费以及由此产生的费用,以及所有适用的税费和政府收费(如《托管协议》第5.9节和附件B所述)均已支付,然而,在每种情况下,主题都是 ,遵守本美国存托凭证、存款协议和适用法律的条款和条件,每种情况下的条款和条件均与当时有效。
(4)注册、转让等的先决条件。作为签立和交付、登记任何美国存托股份的发行、转让、拆分、合并或退回、交付任何分销或撤回任何已交存财产的先决条件,托管人或托管人可要求(I)美国存托凭证或本美国存托凭证的股份寄存人或提交人支付一笔足以偿还其任何税项或其他政府收费及任何股票转让或与此有关的登记费(包括与存放或提取股份有关的任何该等税项或收费及费用)的款项,以及支付《存管协议》第5.9节及附件B及本美国存托凭证所规定的托管人任何适用的费用及收费。(Ii)出示令其合理信纳的证明,证明任何签名或《存托协议》第3.1节所述的任何其他事项的身份和真实性,以及(br}(Iii)遵守(A)与本ADR或ADS的签立和交付或与存入证券的提取有关的任何法律或政府法规,以及(B)托管人和 公司根据本ADR的规定、《存托协议》和适用法律制定的合理法规。
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在本公司、托管人、登记处或股份登记处的转让账簿关闭期间,或如果托管人或本公司出于法律或法规的任何 要求,在任何期间内,可暂停发行针对一般股份存款或针对特定股份存款的美国存托凭证,或可拒绝特定股票的存放,或可在特定情况下拒绝美国存托凭证转让登记,或一般可暂停美国存托凭证转让登记,或如果托管人或公司出于任何 法律或法规的要求,认为有必要或适宜采取任何此类行动,美国存托凭证或股份在其上市的任何政府或政府机构或委员会或任何证券交易所,或根据存托协议或本存托凭证的任何条文(如适用),或根据已存入证券的任何条文 ,或因本公司股东大会或任何其他原因,在任何情况下均须受存托协议第7.8节及本存托凭证第(25)段的规限。尽管《存托协议》或本美国存托凭证有任何相反的规定,但持有人有权在任何时间交出未清偿的美国存托凭证,以提取与之相关的存入证券,但条件是:(I)因关闭存托机构或本公司的转让账簿或因股东大会投票或支付股息而存入股份而导致的暂时延迟;(Ii)支付费用、税金和类似费用;(Iii)遵守与美国存托凭证或已存入证券相关的任何美国或外国法律或政府法规;以及(Iv)表F-6《一般指示》(该等一般指示可不时修订)第I.A.号指示(L)特别考虑的其他情况。
(5)遵守 信息请求。尽管《存款协议》或本美国存托凭证有任何其他规定,在此陈述的美国存托凭证的每一持有人和实益拥有人同意遵守本公司根据适用法律提出的要求,遵守股份或美国存托凭证已在或将在其登记、交易或上市的任何证券交易所的规则和要求,或为提供信息而制定的公司组织章程,除其他外、有关持有人或实益拥有人拥有美国存托凭证(及该等美国存托凭证所代表的股份,视乎情况而定)的身份、于该等美国存托凭证(及该等美国存托凭证所代表的股份,视属何情况而定)中拥有权益的任何其他人士(S)的身分、该等权益的性质及各种其他事宜,不论该等人士在提出要求时是否持有人及/或实益拥有人。
(6)所有权限制。尽管本美国存托凭证或存款协议 有任何其他相反的规定,如股份转让可能导致股份拥有权超过适用法律或本公司的组织章程细则所施加的限制,本公司可限制股份转让。如转让可能导致单一持有人或实益拥有人所拥有的美国存托凭证所代表的股份总数超过任何该等限制,本公司亦可按其认为适当的方式限制美国存托凭证的转让。即使有任何相反规定,本公司仍可全权酌情决定(但须受适用法律规限)指示托管人就任何持有人或实益拥有人的所有权权益采取行动,包括但不限于对转让美国存托凭证、取消或限制投票权或代表该持有人或实益拥有人强制出售或处置该等美国存托凭证所代表股份的 限制,在每种情况下,如适用法律及本公司组织章程细则允许及在该等限制范围内采取该等行动。本协议或《存款协议》中的任何内容均不得解释为有义务要求托管机构或公司确保遵守本协议或《存款协议》第3.5节所述的所有权限制。托管人对根据此类指示采取的任何行动不承担任何责任,但因托管人和/或托管人(只要托管人是花旗银行的分行)的疏忽或恶意而导致的责任除外。
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(七)报告义务和监管审批。适用的法律和法规可能要求股份持有人和实益所有人,包括美国存托凭证的持有人和实益拥有人,在某些情况下满足报告要求并获得监管部门的批准。美国存托凭证的持有人和实益所有人 完全负责确定和遵守此类报告要求并获得此类批准。各持有人和各实益所有人在此同意按照不时生效的适用法律法规所要求的范围和形式作出有关决定、提交有关报告并取得有关批准。托管人、托管人、本公司或其各自的任何代理人或联营公司均无须代表持有人或实益拥有人采取任何行动以确定或满足该等申报要求,或根据适用的法律及法规取得该等监管批准。
(八)纳税和其他收费的责任。托管人或托管人就任何存放财产、美国存托凭证或本美国存托凭证应支付的任何税款或其他政府费用,应由持有人和实益所有人向托管人支付。本公司、托管人及/或托管人可扣留或扣除因代该持有人及/或实益拥有人持有的存放财产而作出的任何分派,并可代持有人及/或实益拥有人出售该等存放财产的任何或全部,并运用该等分派及出售所得款项以支付持有人或实益拥有人就美国存托凭证、存放财产及本美国存托凭证及本美国存托凭证而须或可能须支付的任何税项(包括适用的利息及罚款)或收费,而本美国存托凭证、本存托凭证持有人及实益拥有人仍须为 任何不足承担责任。托管人可拒绝存放股份,而托管人可拒绝发行美国存托凭证、交付美国存托凭证、登记美国存托凭证的转让、登记美国存托凭证与 的拆分或组合(受本美国存托凭证第(25)款和存款协议第7.8条的规限),直至收到全部该等税款、收费、罚款或利息为止。各持有人及实益拥有人同意 就(I)有关持有人持有及/或实益拥有人持有及/或拥有的任何美国存托股份、美国存托凭证所代表的存放财产及(Iii)该等持有人及/或实益拥有人就美国存托凭证及/或其代表的存放财产进行的任何交易而向托管银行、本公司、托管人及其任何代理人、董事、高级管理人员、雇员及联营公司作出赔偿,并使彼等各自不会因(I)该等持有人持有及/或由该等实益拥有人拥有的任何税款(包括适用的利息及罚款)而蒙受损害。尽管存托协议或任何美国存托凭证有任何相反规定,但存托协议第3.2节规定的持有人及实益拥有人的责任将在存托协议的任何转让、美国存托凭证的任何注销及存入证券的撤回以及存托协议终止后继续有效。
(九)股份保证金的申述及保证。根据《存款协议》交存股份的每一人应被视为据此代表并保证:(I)该等股份及其证书已由该人妥为授权、有效发行、缴足股款、无须评估及合法取得,(br}(Ii)有关该等股份的所有优先(及类似)权利(如有)已有效地放弃或行使,(Iii)作出该等存款的人已获正式授权这样做,(Iv)提交以供存放的股份是免费的,且无任何留置权、产权负担、担保权益、押记、按揭或不利申索,(V)提交供存放的股份并不是受限制证券(除存款协议第2.14节所述者外),及(Vi)提交供存放的股份并未被剥夺任何权利或权利。该等陈述及保证在股份存入及退出、有关该等美国存托凭证的发行及注销及该等美国存托凭证转让后仍继续有效。如任何该等陈述或保证以任何方式失实,本公司及保管人应获授权采取任何及所有必要行动以纠正其后果,费用及开支由股份存放人承担。
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(十)证明、证明和其他资料。提交股份以供存放的任何人、任何持有人和任何实益所有人可能被要求,并且每个持有人和实益所有人同意不时向托管人和托管人提供公民身份或住所、纳税人身份、支付所有适用的税款或其他政府费用、外汇管制批准、美国存托凭证和寄存财产的合法或实益所有权、遵守适用法律、存款协议条款或本美国存托凭证的遵守情况、证明存入财产的条款或管理、签署该等证明、作出该等陈述和保证以及提供该等其他信息和文件(或,如股份以登记表格 呈交存放,则与登记于本公司或股份过户登记处账簿上的股份有关的资料,须为托管人或托管人认为必要或适当的资料,或本公司根据《存款协议》及本美国存托凭证向托管人提出的书面要求而合理要求的资料。托管人及注册处处长(视何者适用而定)可应本公司的书面请求,暂停签立或交付或登记任何美国存托凭证或美国存托股份的转让,或任何股息或权利分配或其收益的分发或出售,或在不受第(25)款和《存款协议》第7.8节限制的范围内,{br>交付任何已交存财产,直至提交该等证明或其他资料或签立该等证明,或作出该等陈述和保证或提供该等其他文件或资料,在每一种情况下,该等陈述和保证或提供该等其他文件或资料予该托管人,注册官S和S对公司感到满意。
(11)美国存托股份收费。根据存款协议的条款,应支付以下美国存托股份手续费:
(i) | 美国存托股份发行费:任何获发美国存托凭证的人士(例如:,根据 股票的保证金发行,根据美国存托股份入股(B)根据《存款协议》条款发行的每100张美国存托凭证(不足100张)收取不超过5.00美元的费用; |
(Ii) | 美国存托股份取消费用:任何被取消美国存托凭证的人(例如:,取消美国存托股份交割的美国存托凭证(ADS)美国存托股份入股比例或任何其他原因),取消的费用不超过每100个美国存托凭证(或不足100个)5.00美元的费用; |
(Iii) | 现金分配费:任何美国存托凭证持有者为分配现金股息或其他现金分派而收取的费用,每100份美国存托凭证不超过5美元(或不足100份)。例如:在出售权利和其他权利时); |
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(Iv) | 股票分派/行权费:美国存托股份的任何持有人(S),根据(A)股票股息或其他免费股票分派,或(B)行使购买额外美国存托凭证的权利,持有的每100张美国存托凭证(或不足100张美国存托凭证)不超过5美元的费用; |
(v) | 其他分销费:美国存托股份(S)的任何持有人,为分派美国存托凭证以外的证券或购买额外美国存托凭证的权利而收取的费用,每100个美国存托凭证(或不足100个美国存托凭证)不超过5美元(例如:,分拆股份); |
(Vi) | 托管服务费:由美国存托股份的任何持有人(S)在托管银行设立的适用记录日期(S)持有的每100张美国存托凭证(或不足100张美国存托凭证)收取不超过5美元的费用; |
(Vii) | 美国存托股份转账手续费登记:由美国存托股份的任何持有人(S)或任何美国存托凭证受让人支付的费用,每100个美国存托凭证(不足100个美国存托凭证)不超过5美元;以及 |
(Viii) | 美国存托股份转换费:由美国存托股份的任何持有人(S)或任何收到转换后的美国存托凭证的人 ,从一个美国存托股份系列转换为另一个美国存托股份系列的每100个美国存托凭证(不足100个美国存托凭证)收取不超过5美元的费用(例如:,在将部分权利ADS转换为全部权利ADS时,或在将 受限ADS转换为可自由转让的ADS时,以及反之亦然). |
本公司、持有人、实益所有人、因美国存托股份发行和注销而存放股份或提取存放证券的 人士,以及被发行或注销美国存托凭证的人士,应根据《存款协议》的条款负责支付以下美国存托股份费用:
(a) | 税收(包括适用的利息和罚款)和其他政府收费; |
(b) | 适用于在股份登记册上登记股份或其他存放证券的不时有效的登记费,并适用于在存款和提款时分别以托管人、托管人或任何代名人的名义转让股份或其他存放证券的费用; |
(c) | 《保证金协议》明确规定的电报、电传和传真传输和交付费用由存入股票或提取存入的证券的人或美国存托凭证的持有人和实益所有人承担; |
(d) | 与外币兑换有关的费用、开支、利差、税金和其他费用由托管机构和/或兑换服务提供商(可能是托管机构的分部、分支机构或附属机构)支付。这些费用、费用、价差、税费和其他费用应当从外币中扣除; |
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(e) | 任何合理的和习惯的 自掏腰包在这种兑换过程中和/或代表持有人和实益所有人遵守货币兑换管制或其他政府要求而产生的费用;以及 |
(f) | 托管人、托管人或任何被指定人与ADR计划相关的费用、收费、成本和开支。 |
所有美国存托股份费用及收费可在本公司书面要求下,在切实可行范围内,由托管银行与本公司协议随时及不时更改,惟就美国存托股份由持有人及实益拥有人应付的费用及收费而言,只能按本美国存托凭证第 (23)段所预期的方式及按存款协议第6.1节所预期的方式更改。托管银行应应要求免费向任何人提供其最新美国存托股份收费表的副本。
美国存托股份就(I)发行美国存托凭证及(Ii)注销美国存托凭证而收取的费用将由托管银行代其发行美国存托凭证的人(就美国存托股份发行而言)及由被注销美国存托凭证的人(就美国存托股份注销而言)支付。如美国存托凭证由存托凭证发行或透过直接存托凭证交予托管银行,则美国存托股份的发行及注销费用将由从存托凭证持有人(S)收到美国存托凭证的直接受托凭证参与人(S)或代表实益拥有人(S)注销美国存托凭证的直接受托凭证参与者(S)(视情况而定)支付,并由直接受托凭证参与者(S)按照直接受托凭证参与者(S)当时有效的程序及惯例,将 计入适用的实益拥有人(S)的账户(S)。自托管机构建立的适用的美国存托股份记录日期起,持有者应支付与分发有关的美国存托股份费用和手续费 以及美国存托股份服务费。如果是现金分发,适用的美国存托股份手续费将从分发的资金中扣除。 如果是(I)现金以外的分发和(Ii)美国存托股份服务费,将向截至托管机构建立的美国存托股份记录日期的适用持有人开具美国存托股份费用和手续费的发票,此类美国存托股份费用可从向持有人分发的美国存托股份费用中扣除。对于通过DTC持有的美国存托凭证,非现金派发的美国存托股份手续费和美国存托股份服务费可从通过DTC进行的分发中扣除,并可按照DTC不时规定的程序和做法向DTC参与者收取,DTC参与者进而向其持有ADS的受益所有人收取此类美国存托股份费用和手续费。在 (I)登记美国存托股份转让的情况下,美国存托股份转让费将由美国存托凭证的受让人或受让人支付;以及(Ii)将一个系列的美国存托凭证转换为另一个系列的美国存托凭证的情况下,美国存托股份转让费将由转换美国存托凭证的持有人或转换后的美国存托凭证收件人支付。
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托管人可根据公司和托管人不时商定的条款和条件,通过提供就美国存托凭证计划收取的部分美国存托股份费用或其他方式,向公司偿还公司因根据存款协议设立的美国存托凭证计划而产生的 某些费用。公司应向托管人支付此类费用,并向托管人报销此类费用自掏腰包费用,因为托管机构和 公司可能会不时达成协议。支付该等费用、收费及报销的责任可由本公司与托管银行协议不时更改。除非另有约定,否则托管银行应每三个月向公司提交一次有关该等费用、收费和报销的报表。托管人的费用和开支由托管人独家承担。
持有人和实益拥有人支付美国存托股份费用和收费的义务在《存款协议》终止后继续有效。对于任何托管人,《托管协议》第5.4节所述托管人辞职或撤职后,收取美国存托股份手续费的权利应延伸至 辞职或撤职生效之前发生的美国存托股份手续费和收费。
(12)药品不良反应的名称。在遵守《押金协议》和本美国存托凭证中所载限制的前提下,本美国存托凭证是本美国存托凭证的一项条件,本美国存托凭证的每一位连续持有人通过接受或持有相同的同意和同意,本美国存托凭证(以及在此证明的每一个有凭证的美国存托股份)的所有权可于 与纽约州法律规定的有凭证证券相同的条款下转让,前提是,就有凭证的美国存托凭证而言,本美国存托凭证已得到适当背书或附有适当的转让文书。尽管有任何相反的通知 ,托管机构和本公司可在所有情况下将本ADR的持有人(即在托管机构的账簿上登记本ADR的人)视为其绝对所有者。托管银行及本公司概无根据存款协议或本美国存托凭证对本美国存托凭证持有人或任何实益拥有人负任何责任,除非就美国存托凭证持有人而言,该持有人为登记于托管银行账簿上的本美国存托凭证持有人,或如为实益拥有人,该实益拥有人或实益拥有人及S代表为登记于托管银行账簿上的持有人。
(13)ADR的有效性。除非本存托凭证已(I)注明日期,(Ii)已由受托保管人正式授权签署人以手写或传真签署,(Iii)已由注册处正式授权签署人以手写或传真签署方式加签,及(Iv)已登记于注册处处长备存的发行及转让登记簿册内,否则本存托凭证持有人(及本表所代表的存托凭证持有人)无权根据存托协议享有任何 利益,或就任何目的而言对存托凭证或本公司具有效力或可强制执行。附有托管人或书记官长正式授权签字人传真签名的ADR,在签署时是托管人或书记官长(视属何情况而定)的正式授权签字人,应对托管人具有约束力,尽管该签字人在托管人交付该ADR之前已不再获授权。
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(14)可获得的信息;报告;转让账簿的检查。 公司受《交易法》的定期报告要求约束,因此需要向委员会提交或提交某些报告。这些报告可从委员会的S网站(www.sec.gov)检索,并可在委员会维护的公共参考设施中查阅和复制,这些公共参考设施位于委员会维护的公共参考设施(截至存款协议日期),地址为华盛顿特区20549。
托管人应将从本公司收到的任何报告和通讯(包括任何委托书 征集材料)放在其主要办事处供持有人查阅,这些报告和通讯既有(A)托管人、托管人或其中一人的代名人作为托管财产持有人收到的,也有(B)公司向该等 托管财产持有人普遍提供的。
注册处处长须备存登记美国存托凭证的簿册,并须在任何合理时间让本公司及该等美国存托凭证持有人 查阅,惟据注册处处长S所知,该等查阅不得为与该等美国存托凭证持有人就本公司业务或与存款协议或美国存托凭证有关的事宜以外的业务或宗旨与该等美国存托凭证持有人进行沟通而进行。
注册处处长可在任何时候或不时关闭有关美国存托凭证的转让账簿,如注册处真诚地认为有需要或适宜履行本协议项下的职责,或应本公司的合理书面要求,在任何情况下均须遵守存款协议第(25)款及第7.8节的规定。
日期:
北卡罗来纳州花旗银行 转账代理和注册机构 |
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北卡罗来纳州花旗银行 作为 托管 | ||||||
发信人: |
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发信人: |
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授权签字人 | 授权签字人 |
托管机构主要办事处的地址是新界格林威治街388号
纽约,纽约10013,美国
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[药品不良反应的倒置形式]
若干额外条文的摘要
押金协议的
(15)现金、股份等的股息及分派(A)现金分配:托管人在及时收到本公司拟派发现金股利或其他现金分配的通知后,应根据《存管协议》第4.9节所述的条款确定美国存托股份的备案日期。在确认收到(X)任何存款证券的任何现金股息或其他现金分派,或(Y)根据《存款协议》的条款出售与该等美国存托凭证有关的任何存款财产所得款项后,该保管人将(I)如收到任何外币款项,将迅速将该等现金股息、分派或收益兑换成美元(须受《存款协议》第4.8节所述的条款及条件规限),(Ii)如适用,则除非先前已确立,否则,根据存款协议第4.9节所述条款建立美国存托股份备案日期,并(Iii)按照截至美国存托股份备案日所持美国存托凭证数量的 比例,迅速将收到的金额 (扣除(A)存款协议附件附件B所列费用表中所述的适用费用和收费以及(B)预扣的适用税款)分配给有权享有的持有人。然而,托管人只能分配可以分配的金额,而不将一分钱的零头分配给任何持有人,任何未如此分配的余额应由托管人持有(不承担利息责任),并应与托管人收到的下一笔款项相加,并成为其下一笔款项的一部分,以分配给在下一次分配时未偿还的美国存托凭证持有人。如果本公司, 托管人或托管人被要求就任何存款证券扣留或确实扣留任何现金股息或其他现金分配,或从出售存款财产的任何现金收益中扣留税款、关税或其他政府收费,则分配给美国存托凭证持有人的金额应相应减少。该等扣缴款项应由本公司、托管人或托管人转交有关政府当局。应要求,公司应将其付款凭证转交给保管人。托管机构将为美国存托凭证的适用持有人和实益所有人的利益将其无法分配的任何现金金额 以非利息账户形式持有,直到可以进行分配,或者托管机构持有的资金必须按照美国相关州的法律作为无人认领的财产进行诈骗。即使《托管协议》有任何相反规定,倘若本公司未能就上述建议分派及时通知托管银行,则托管银行同意 采取商业上合理的努力以执行托管协议第4.1节所述的行动,而本公司、持有人及实益拥有人承认,托管银行S不会对 托管S未能按照本文规定作出商业合理努力外,未能履行托管协议第4.1节所述的行为承担任何责任。
A-12
(b) 股份分配:一旦托管人及时收到本公司通知 ,表示其打算进行包括派发股息或免费分发股份的分配,托管人应根据《存款协议》第4.9节所述的条款建立美国存托股份记录日期。在收到托管人关于收到本公司如此分派的股份的确认后,托管人应(I)在遵守《存托协议》第5.9条的情况下,按照《美国存托股份》备案日持有的美国存托凭证数量的比例,向持有人分发额外的美国存托凭证、额外的美国存托凭证(总计相当于作为该股息收到的股份数量)或免费分派,同时遵守《存托协议》的其他条款(包括但不限于,(A)适用的费用和收费以及由此产生的开支,托管及(B)税项),或(Ii)如额外的美国存托凭证并未如此派发,则采取一切必要行动,使美国存托股份记录日期后发行及尚未发行的每一股美国存托股份,在法律许可的范围内,亦代表就美国存托股份所代表的托管证券所分派的额外整数股的权益(扣除(A)托管所适用的费用及开支及开支及(B)税项)。作为交付零碎美国存托凭证的替代,托管机构应出售由该等 零碎股份合计所代表的股份或美国存托凭证(视情况而定)的数目,并按存款协议第4.1节所述的条款分配净收益。
如果托管人确定财产(包括股份)的任何分配需要缴纳托管人有义务扣缴的任何税收或其他政府费用,或者,如果公司在履行其在《存款协议》第5.7节项下的义务时,提供了美国律师的意见,确定必须根据证券法或其他法律登记股票才能向持有人分发(且此类登记声明尚未宣布有效),托管人可以按托管人认为必要和可行的方式处置全部或部分该等财产(包括股份和认购权),包括公开或私下出售,托管人应根据《存款协议》第4.1节的条款,将任何此类出售的净收益(在扣除(A)税和(B)费用及收费以及托管人发生的费用后)分配给有权享有的持有人。保管人应根据《保证金协议》的规定持有和/或分配此类财产的任何未售出余额。尽管《托管协议》有任何与此相反的规定,但如果本公司未能及时向托管银行发出上述建议分配的通知,托管银行同意采取商业上合理的努力来执行托管协议第4.2节所述的行动,本公司、持有人和实益所有人承认,托管银行对S未能按照本文规定及时发出此类通知的情况下未能执行《托管协议》第4.2节所述的行为不承担任何责任。
A-13
(c) 现金或股票的选择性分配:在及时收到表明本公司希望根据存托协议所述条款向美国存托凭证持有人提供现金或股票选择性分派的通知后,本公司和存托人应根据 存托协议确定该等分派是否合法和合理可行。托管人应在下列情况下向持有人提供选择性分发:(I)本公司应及时要求向持有人提供选择性分发,(Ii)托管人应已确定该等分发是合理可行的,及(Iii)托管人应已根据《存款协议》第5.7节的规定收到令人合理满意的文件。如果满足上述条件,托管银行应根据《存款协议》的条款和条件,根据第(16)款建立美国存托股份记录日期,并建立程序,使 本协议持有人能够选择以现金或额外的美国存托凭证接收建议的分配。如果持有人选择接受现金分配,则分配应与现金分配的情况相同。如本协议持有人 选择收取额外美国存托凭证的分派,则分派须如按存款协议所述条款以股份分派的情况一样进行。倘该选择性分派并不合理可行,或 托管银行并未收到令人满意的存托协议所载文件,则托管银行应根据存托协议第4.9节的条款设立美国存托股份记录日期,并在法律许可的范围内,根据与开曼群岛就未作选择的股份作出的相同厘定,向持有人分发(X)现金或(Y)额外美国存托凭证,在每种情况下,按存托协议所述的 条款向持有人分发(X)现金或(Y)相当于有关额外股份的额外美国存托凭证。本协议或《存托协议》中的任何规定均不责成存托机构向本协议持有人提供一种方法,以接受选择性的股票分配(而不是美国存托凭证)。不能 保证本协议的持有人将有机会按照与股份持有人相同的条款和条件获得选择性分派。尽管《存托协议》有任何相反规定,如果 公司未能就上述建议分配及时通知托管人,则托管人同意采取商业上合理的努力来执行《存托协议》第4.3节所述的行动,并且 本公司、持有人和实益所有人承认,托管人对于托管人S未能履行《存托协议》第4.3节所述的行为不承担任何责任,除非未能按照本协议的规定使用商业合理的努力。
(d) 分配购买额外美国存托凭证的权利 :当托管银行及时收到表明本公司希望向美国存托凭证持有人提供认购额外股份的权利的通知后,托管银行应在咨询 本公司后确定向持有人提供该等权利是否合法和合理可行。托管人应在下列情况下向任何持有人提供该等权利:(I)本公司应及时要求将该等权利提供给持有人,(Ii)托管人应已收到符合《存款协议》第5.7节规定的合理满意的文件,以及(Iii)托管人应已确定该等权利的分配是合理可行的。如果该等条件未获满足,或本公司要求不向美国存托凭证持有人提供该等权利,托管机构应按下述方式出售该等权利。如果满足上述所有 条件,托管银行应建立美国存托股份记录日期(根据存款协议第4.9节所述的条款),并建立程序以(X)分发购买额外美国存托凭证的权利 (通过认股权证或其他方式),(Y)使持有人能够行使该权利(在支付认购价和适用的(A)托管所产生的费用和开支以及(B)税款后),以及 (Z)在有效行使该等权利时交付美国存托凭证。本协议或《存托协议》中的任何规定均不责成存托机构向持有人提供一种行使认购股份(而非美国存托凭证)权利的方法。如果 (I)本公司未及时要求托管人向持有人提供权利,或要求不向持有人提供权利,(Ii)托管人未能在《存款协议》第5.7节的条款内收到令人合理满意的文件,或确定向持有人提供权利并不合理可行,或(Iii)已提供的任何权利没有行使并似乎即将失效,则托管人应确定以无风险主要身份出售此类权利是否合法和合理可行。按其认为切实可行的地点及条款(包括公开及私下出售)出售。托管人应根据本协议条款和《存款协议》第4.1节的规定,在此类出售后,转换和分配此类出售的收益(扣除适用的(A)托管人的手续费和支出以及(B)税费)。如果托管人无法按照《存款协议》第4.4(A)节所述条款向持有人提供任何权利,或无法按照《存款协议》第4.4(B)节所述条款安排出售该等权利,则该托管人应允许该等权利失效。对于以下情况,保管人概不负责:(I)未能准确确定向一般持有人或任何具体持有人提供此类权利是否合法或可行,(Ii)因出售或行使权利而产生的任何外汇风险或损失,或(Iii)与权利分配有关的任何材料的内容。
A-14
即使本协议或《存款协议》有任何相反规定,如果公司可能需要登记(根据证券法或任何其他适用法律)与任何权利相关的权利或证券,以便公司向持有人提供该权利或证券,并出售由该权利代表的证券,托管人不会将该等权利分派给持有人(I),除非及直至涵盖有关发售的证券法(或其他适用法律)下的登记声明生效,或(Ii)除非本公司 提供本公司在美国的律师及本公司在任何其他适用国家的律师的托管意见(S),而在该等国家或地区将会分发权利,且每种情况均令托管人合理满意,以表明向持有人及实益拥有人发售及销售该等证券获豁免遵守证券法或任何其他适用法律的规定,或不需要根据证券法或任何其他适用法律进行登记。如果公司、托管人或托管人因税收或其他政府收费而被要求在任何存款财产(包括权利)的分配中扣留或确实扣留一笔金额,分配给美国存托凭证持有人的金额 应相应减少。如果托管人确定任何寄存财产(包括股份和认购权)的分配需要缴纳托管人有义务扣缴的任何税款或其他政府费用,托管人可以按托管人认为支付任何该等税费或收费所需和切实可行的金额和方式(包括公开或私下出售)处置全部或部分该等寄存财产(包括股份和认购权)。
不能保证一般持有人,或任何持有人,将有机会按与股份持有人相同的条款及条件收取或行使权利,或能够行使该等权利。本协议或存款协议并无规定本公司就行使该等权利后将收购的任何权利或股份或其他证券提交任何 登记声明。
A-15
(e) 现金、股份或购买股份的权利以外的分派:在收到通知表示本公司希望向美国存托凭证持有人提供现金、股份或购买额外股份的权利以外的财产时,托管银行应确定向持有人分发该等财产是否合法及 合理可行。托管人不得进行此类分发,除非(I)本公司已要求托管人向持有人作出此类分发,(Ii)托管人已收到《托管协议》中设想的文件,以及(Iii)托管人已确定此类分发是合理可行的。在满足这些条件后,托管银行应将收到的财产按各自持有的美国存托凭证数量的比例,以托管银行认为可行的方式,在美国存托股份记录日期将收到的财产分配给记录持有人:(I)在收到或扣除托管机构的适用费用和 收费及支出后,以及(Ii)扣除任何预扣的税金后,再将收到的财产分配给记录持有人。托管人可以按托管人认为切实可行或必要的方式(包括公开出售或私下出售)处置如此分配和存放的全部或部分财产,以支付适用于分配的任何税款(包括适用的利息和罚款)或其他政府收费。
如不符合上述条件,托管银行应按其认为可行的一个或多个地点,按其认为可行的条款,以公开或私下方式出售或出售该等财产,并应(I)将出售所得款项(如有)兑换成美元,及(Ii)将托管银行收到的兑换收益(扣除适用的(A)托管银行收费及开支及(B)税项)分配给美国存托股份记录日期起的持有人。如果保管人无法出售这类财产,保管人可以在这种情况下以其认为合理可行的任何方式为持有人处分这类财产。
对于(I)未能确定将存款协议第4.5节所述财产提供予一般持有人或任何特别持有人是否合法或切实可行,或(Ii)因出售或处置该等财产而招致的任何损失,保管人及本公司概不负责。
(16)救赎。于及时收到本公司有关其拟就任何已交存证券行使其赎回权利的通知及令人满意的文件后,托管银行应(在可行范围内)向每名持有人发出通知,列明本公司拟行使赎回权利及本公司S发给托管人的通知所载任何其他详情。托管人应指示托管人在支付适用的赎回价格时,向公司提交正在行使赎回权的已交存证券。在收到托管人确认已赎回且已收到相当于赎回价格的资金时,托管人应转换、转移和分配所得款项(扣除适用的(A)费用和费用,以及(B)税款)、注销ADS和注销ADR(如适用),并在 持有人交付ADS以及存款协议第4.1和6.2节规定的条款后取消ADR。如果赎回不足全部未赎回的存入证券,则将按批或按比例选择待注销的美国存托凭证。 由托管机构决定。每个美国存托股份的赎回价格应为托管人收到的每股金额的美元等值(进行调整以反映 美国存托股份入股于赎回以美国存托凭证代表的已交存证券时(受《存款协议》第4.8节的条款及 托管人适用的收费及开支及税项所限)乘以每笔赎回美国存托股份所代表的已交存证券数目。尽管《托管协议》有任何相反规定,若 本公司未能就上述建议赎回及时通知托管银行,则托管银行同意尽商业合理努力执行托管协议第4.7节所述的行动,而本公司、持有人及实益拥有人承认,托管银行对S未能按本协议第4.7条所述的预期行为承担责任,而有关的 通知并未如此及时发出,除未能按照本文规定使用商业合理的努力外,托管银行不承担任何责任。
A-16
(17)美国存托股份备案日期的确定。每当托管人收到本公司为确定有权收到任何分发(无论是现金、股份、权利或其他分发)的已存放证券持有人的记录日期而确定记录日期的通知时,或当 托管人因任何原因导致每个美国存托股份所代表的股份数量发生变化时,或每当托管人收到股份或其他已交存证券持有人的任何会议或征求同意或委托书的通知时,或 托管人认为在发出任何通知、征求任何同意或任何其他事项方面是必要或方便的,托管银行应指定记录日期(美国存托股份记录日期),以供美国存托股份持有人(S)确定有权接受此类分发、就在任何此类会议上行使投票权发出指示、给予或拒绝此类同意、接收此类通知或征求意见或以其他方式采取行动,或就各美国存托股份所代表的此类变化的股份数量行使持有人的权利。在适用法律的规限下,本美国存托凭证的条款和条件以及存款协议第4.1至4.8条, 只有在美国存托股份记录日期纽约交易结束时持有美国存托凭证的人才有权接收此类分发、发出此类投票指示、接收此类通知或征求意见,或以其他方式采取行动。
(18)存入证券的表决。在收到托管证券持有人有权参加的任何会议的通知,或收到托管证券持有人征求同意或委托书的通知后,托管人应根据《托管协议》第4.9节,在切实可行范围内尽快确定有关该会议或征求同意或委托书的美国存托股份记录日期。如果公司提出书面要求,托管机构应及时(托管机构无义务在投票或会议日期前至少三十(30)天收到请求),由公司支付S的费用,且在美国法律不存在禁止的情况下,分发给美国存托股份记录日期的持有人:(A)该会议通知或征求同意或委派代表,(B)声明,表明在美国存托股份记录日期的交易结束时,持有人将有权,但须受任何适用法律的规限,《存款协议》、《公司组织章程》及已交存证券的规定(如有,应由本公司在相关部分汇总),以指示托管人行使与该等持有人S所代表的已交存证券有关的投票权。以及(C)一份简短声明,说明在未收到任何 指示或持有人的投票指示未能指明托管人在S美国存托凭证所代表的已交存证券于截止日期前以何种方式向托管人委托代表本公司指定的人士投票时,根据第4.10节可发出或视为已发出的表决指示。即使《托管协议》中有任何相反规定,如果本公司未能按照第4.10款规定及时要求托管机构分发信息,托管机构在收到适用会议的通知或征求同意或委托书后,同意在托管机构要求的情况下,公司和托管机构之间进行合理和迅速的协商,以商业上合理的努力执行本条款第4.10条和本公司所设想的行动,持有人和实益所有人承认,托管人S未及时发出通知的情况下,托管人不应对 托管人未能执行本条款第4.10节所述的行动承担责任,但如有必要,托管人未按照本条款的规定采取商业上合理的努力,则托管人对此不承担任何责任。
A-17
尽管《存托协议》或任何美国存托凭证有任何规定,但托管人可以在法律或法规或美国存托凭证上市所在证券交易所的要求不禁止的范围内, 代替分发与托管证券持有人的任何会议或征求 同意或委托书有关的材料,向持有人分发通知,向持有人提供或以其他方式向持有人宣传如何检索此类材料或应请求接收此类材料 (例如:,通过参考包含用于检索的材料的网站或用于请求材料副本的联系人)。
保管人已获本公司告知,根据于按金协议日期生效的组织章程细则,本公司任何股东大会均以举手方式表决,除非(在宣布举手表决结果之前或之后)要求以投票方式表决。无论美国存托凭证持有人是否要求投票,托管机构都不会加入要求投票的行列。根据于按金协议日期生效的组织章程细则,(A)大会主席或(B)任何亲身或委派代表出席并有权就决议案投票的股东可要求以投票方式表决。
投票指示只能针对代表整数个存入证券的若干美国存托凭证发出。在按托管人规定的方式从美国存托凭证持有人处按美国存托股份记录日期及时收到表决指示后,托管人应在可行的情况下并在适用法律允许的范围内,尽可能按照《存款协议》、组织章程和已交存证券的规定,投票或促使托管人投票表决该持有人和S美国存托凭证所代表的已交存证券,具体如下:在 事件中,投票在股东大会上以举手方式进行,托管人将指示托管人停止投票,从美国存托凭证持有人 收到的投票指示(或此处列出的被视为投票指示)将失效,以及(B)如果在股东大会上以投票方式进行投票,托管人将指示托管人按照从美国存托凭证持有人收到的及时的投票指示或按照本协议的其他设想对已交存的证券进行表决。如果投票表决是以投票方式进行的,并且托管人在美国存托股份记录日期当日或之前没有收到持有人的投票指示,则该持有人应被视为已委托托管人委托本公司指定的人按照S董事会在委托书或其他投票材料中就提交表决的事项(S)提出的 建议(S)的方式对交存的证券进行表决;然而,前提是托管人不得就本公司告知托管人(A)本公司不希望给予该等委托书、(B)存在重大反对意见或(C)已交存证券持有人的权利可能受到不利影响的任何待表决事项给予该等委托书。
A-18
由美国存托凭证所代表的存托证券如未收到持有人的及时表决指示,则不得表决(除非(A)以举手方式表决,在此情况下,托管人将指示托管人放弃表决,及(B)如《存托协议》第4.10节另有规定)。托管人和托管人在任何情况下均不得行使任何投票决定权,托管人和托管人均不得投票、试图行使投票权、 或以任何方式利用美国存托凭证所代表的已存入证券,以确定法定人数或其他目的,除非根据并按照及时从持有人处收到的投票指示或按照本协议预期的方式 。如果托管人及时收到持有人的表决指示,但没有具体说明托管人对该持有人S所代表的已交存证券的表决方式,则托管人将视为该持有人 (除非分发给持有人的通知中另有规定)已指示托管人委托公司指定的人按照与提交表决的事项(S)有关的委托书或其他投票材料中所述的推荐(S)的方式对已交存证券进行表决;然而,前提是托管人不得就本公司告知托管人(A)本公司不希望给予该等委托书、(B)存在重大反对意见或(C)已交存证券持有人的权利可能受到不利影响的任何待表决事项 作出该等委托书。
尽管本协议另有规定,如本公司提出书面要求,托管人应代表所有已交存证券(无论截至美国存托股份记录日是否已收到持有人就该等已交存证券的表决指示),仅用于确定股东大会的法定人数。
尽管《存托协议》或本《美国存托凭证》有任何其他规定,但如果采取此类行动将违反美国法律,则托管人没有任何义务对存托证券持有人的任何会议或征求同意或委托书采取任何行动。本公司同意采取任何合理必要的行动,使持有人和受益所有人能够行使托管证券的投票权,并向托管机构提交一份美国律师的意见,以处理托管机构要求采取的任何行动。不能保证一般持有人或特别是任何持有人会收到上述通知,并有足够的时间使持有人能够及时将表决指示退回保管人。
A-19
(十九)影响存款证券的变动。在 面值或面值发生任何变化、拆分、注销、合并或任何其他存款证券重新分类时,或在对影响本公司或其为一方的资产进行任何资本重组、重组、合并、合并或出售时,托管人或托管人应收到的任何财产,如用于交换、转换、替换或以其他方式交换该等存款证券,则在法律允许的范围内,应被视为存款协议下的新存款财产,且本ADR应在符合《存款协议》的规定下,本美国存托凭证证明该美国存托凭证及适用法律,表示有权获得该等额外或替代存放财产。在对托管证券进行变更、拆分、注销、合并或以其他方式重新分类、资本重组、重组、合并或出售资产时,托管人可经本公司S批准,并应遵守《托管协议》的条款(包括但不限于:(A)托管人适用的费用和收费及由此产生的费用,以及(B)税款),并收到本公司合理满意的律师意见,证明该等行为不违反任何适用的法律或法规。 (I)发行及交付额外的美国存托凭证,一如股份的股息;(Ii)修订存款协议及适用的美国存托凭证;(Iii)修订提交证监会的表格F-6内有关美国存托凭证的适用注册说明书(S);(Iv)要求交出尚未交出的美国存托凭证以换取新的美国存托凭证;及(V)采取适当行动以反映有关美国存托凭证的交易。尽管如上所述,如果如此收到的任何存放财产可能不能合法地分配给部分或所有持有人,则托管人可在公司批准的情况下,在收到公司S律师合理地令托管人满意的意见后,在其认为适当的一个或多个地点以公开或私人的方式出售该存放财产,并可分配此类销售的净收益(扣除(A)费用和收费及由此产生的开支)。保管人及(B)按平均或其他实际情况有权享有该等存放财产的持有人的账户(br}缴税),而不考虑该等持有人之间的任何差别,并将如此分配的所得款项净额在实际可行的范围内予以分配,一如根据存款协议第4.1节以现金收受的情况一样。托管银行对以下情况不负责任:(I)未能确定向一般持有人或特别是任何持有人提供此类存放财产是否合法或可行;(Ii)与出售有关的任何外汇风险或损失;或(Iii)对此类存放财产的购买者的任何责任。
(20)免责。尽管《存款协议》或任何ADR中有任何规定,托管银行和本公司均无义务作出或执行任何与《存款协议》的规定不符的行为,或招致任何责任(但不限于第(25)款):(I)如果托管银行、托管人、本公司或其各自的代理人因任何现行或未来美国法律或法规的任何规定而被阻止或禁止、或延迟作出或执行本《存款协议》和本ADR条款要求或预期的任何行为或事情,开曼群岛或任何其他国家,或任何其他政府当局或监管当局或证券交易所,或由于潜在的刑事或民事处罚或限制,或由于 公司章程的任何条款,或任何存入证券的任何条款或管理,或由于任何天灾或战争或其无法控制的其他情况(包括但不限于 国有化、征收、货币限制、停工、罢工、内乱、恐怖主义行为、革命、叛乱、爆炸和电脑故障),(Ii)或未能行使存款协议或本公司组织章程细则或托管证券条文所规定的任何酌情决定权;(Iii)根据法律顾问、会计师、任何股份提交人的意见或资料而采取的任何行动或不采取任何行动;(Br)任何持有人、其任何实益拥有人或授权代表,或其真诚地相信有能力提供该等意见或资料的任何其他人;(Iv)持有人或实益拥有人无法从任何分发、要约、已向存款证券持有人提供但根据存款协议条款并未向美国存托凭证持有人 提供的权利或其他利益;(V)任何结算或交收系统(任何参与者)对存放财产或美国存托凭证的任何行动或不作为;或(Vi)任何因违反存款协议条款而引致的任何后果性或惩罚性损害赔偿(包括利润损失)。托管人、其控制人、其代理人、任何托管人及本公司、其控制人及代理人在执行其认为属实且已由适当一方或多方签署或出示的任何书面通知、要求或其他文件时,可信赖并应受到保护。
A-20
(21)关爱标准。本公司及托管银行对任何持有人(S)或实益拥有人(S)概不承担 责任,亦不承担本存托协议或本美国存托凭证项下的任何责任,除非本公司及托管银行同意履行各自于《存款协议》或本美国存托凭证明确载明的责任,且无疏忽或恶意。在不限制前述规定的情况下,保管人、公司或其各自的任何控制人或代理人均无义务就其认为可能涉及费用或责任的任何存放财产或美国存托凭证的任何诉讼、诉讼或其他法律程序进行起诉或抗辩,除非就所有费用 (包括律师的费用和支出)作出令其合理满意的赔偿,并按要求定期提供法律责任(保管人不承担任何关于该等法律程序的义务)。托管人仅对托管人负责)。
保管人及其代理人对未能执行任何指令以表决任何已交存的证券,或对任何表决方式或任何表决的效果概不负责,但任何该等行动或不作为须本着善意及无疏忽,并符合《存款协议》的条款。对于未能准确确定任何分发或行动可能合法或合理可行、公司向其提交以分发给持有人的任何信息的内容或其任何译文的任何不准确、与获取存款财产的权益相关的任何投资风险、存款财产的有效性或价值、或因拥有美国存托凭证、股份或其他存款财产可能导致的任何税收后果、任何第三方的信用状况、允许任何权利根据存款协议条款失效,保管人不承担任何责任。对于公司的任何通知的失败或及时性,或DTC或任何DTC参与者的任何行动或未能采取行动,或提供或未提供的任何信息。
保管人对继任保管人的任何作为或不作为不负责任,无论是与保管人以前的作为或不作为有关,还是与保管人撤职或辞职后完全产生的任何事项有关,但条件是保管人在担任保管人期间履行其 义务时不得有疏忽或恶意。
A-21
保管人对前任保管人的任何作为或不作为不负责任,无论是与保管人的作为或不作为有关,还是与完全在指定保管人指定之前或在保管人撤职或辞职之后发生的任何事项有关,但条件是保管人在履行其作为保管人时的义务时不得有疏忽或恶意。
(二十二)托管人的辞职和免职;继任托管人的任命。托管人可于任何 时间向本公司递交书面辞职通知,辞去托管协议下的托管银行职务,该辞职将于(I)交付本公司后第90天生效(据此,托管银行有权采取存款协议第6.2节所述的行动),或(Ii)本公司委任继任托管银行并接受存款协议规定的有关委任,两者以较早者为准。本公司可随时以书面通知将托管人移走,移走将于(I)向托管人交付后第90天(据此,托管人有权采取存款协议第6.2节所述的行动)或(Ii)本公司委任继任托管人并接受存款协议所规定的委任时生效。如果在任何时间 根据本协议行事的托管人辞职或被撤职,本公司应尽其商业上合理的努力指定一名继任托管人,该托管人应为在纽约市曼哈顿区设有办事处的银行或信托公司。本公司须要求每名继任受托管理人签立并向其前身及本公司交付一份接受其根据本协议获委任的书面文件,而该等继任受托保管人届时将完全享有其前身的所有权利、权力、责任及义务(存款协议第5.8及5.9节所述者除外),而无须作出任何其他作为或行动(适用法律另有规定者除外)。于支付所有到期款项及本公司的书面要求下,前身托管银行应(I)签立及交付一份文件,将本协议项下该前身公司的所有权利及权力(存款协议第5.8及5.9节所述的除外)转让予该前身公司,(Ii)将S受托保管财产的所有权利、所有权及权益正式转让、移转及交付予该后继公司,及(Iii)向该后继公司交付一份所有未清偿美国存托凭证持有人名单及有关该等美国存托凭证及其持有人的其他资料。任何此类继任托管人应迅速将其任命通知通知此类持有人。保管人可合并或合并的任何实体应是保管人的继承人,而无需签署或提交任何文件或采取任何进一步行动。
(23)修订/补充条文。在符合本第23段及存款协议第6.1节的条款及条件及适用法律的情况下,本美国存托凭证及存款协议的任何条文均可随时及不时由本公司与托管银行就其认为必要或适宜的任何方面作出修订或补充,而无需持有人或实益拥有人的事先书面同意。任何修订或补充,如征收或增加任何费用或收费(与外汇管制条例有关的收费、税项及其他政府收费、交割及其他有关开支除外),或以其他方式重大损害持有人或实益拥有人现有的任何重大权利,则在向未清偿美国存托凭证持有人发出该等修订或补充通知后三十(30)日届满前,不得对未清偿美国存托凭证生效。对《存款协议》或任何美国存托凭证的任何修改通知不需要 详细说明由此产生的具体修改,未在任何此类通知中说明具体修改不应使该通知无效,但在每一种情况下,发给持有人和实益所有人的通知应指明一种方式,以供持有人和实益所有人检索或接收此类修改的文本(例如:,从委员会S、托管人S或本公司网站检索,或应 托管人要求)。双方同意,(I)为使(A)美国存托凭证根据证券法于表格 F-6中登记或(B)美国存托凭证仅以电子簿记形式结算及(Ii)在上述两种情况下均不会征收或增加持有人须承担的任何费用或收费而(I)为合理必需(本公司及托管银行同意)的任何修订或补充, 将被视为不会对持有人或实益拥有人现有的任何重大权利造成重大损害。于任何修订或补充生效时,每名持有人及实益拥有人继续持有该等美国存托凭证,即被视为同意及同意该等修订或补充,并受经修订或补充的《存款协议》及本美国存托凭证(如适用)约束。在任何情况下,任何修改或补充都不应损害持有人 放弃该美国存托股份并为此接受其所代表的存款证券的权利,除非是为了遵守适用法律的强制性规定。尽管如上所述,如果任何政府机构应采用新的法律、规则或法规,要求修订或补充存款协议以确保其得到遵守,本公司和托管银行可随时根据修改后的法律、规则或法规修订或补充存款协议和本美国存托凭证。在这种情况下,对《存款协议》和本美国存托凭证的该等修订或补充可在向持有人发出该等修订或补充的通知之前生效,或在遵守该等法律、规则或法规所需的任何其他期限内生效。
A-22
(24)终止。托管人应于本公司书面指示下,于通知所定终止日期前至少三十(30)日,向当时所有未清偿美国存托凭证的持有人分发终止存款协议的通知,终止存管协议。如果 (I)托管人应在向公司提交其选择辞职的书面通知后九十(90)天到期,或(Ii)公司应向 托管人交付移除托管人的书面通知后九十(90)天到期,在任何一种情况下,都不应按照《存款协议》第5.4条的规定指定和接受其指定的继任托管人。托管机构可在通知中规定的终止日期前至少三十(30)天将终止通知分发给所有未到期的美国存托凭证持有人,从而终止《存款协议》。保管人在如此分发给美国存托凭证持有人的任何终止通知中确定的终止存款协议的日期称为终止日期。在终止日期之前,托管银行应继续履行其在《存款协议》项下的所有义务,而持有人和实益所有人将有权享有《存款协议》项下的所有权利。如果任何美国存托凭证在终止日期后仍未结清,注册处处长和托管人在终止日期后不再有义务履行《存款协议》项下的任何进一步行为,但在符合《存款协议》的条款和条件的情况下,托管人应继续 (I)收取与存款证券有关的股息和其他分派,(Ii)出售从存款证券收到的存款财产,(Iii)交付存款证券,连同与之有关的任何股息或其他分派,以及出售任何其他存款财产的净收益,作为向托管银行交出美国存托凭证的交换条件(在每种情况下,扣除托管银行的费用和收费,或收取(视情况而定)托管银行的费用和开支,以及持有人和实益拥有人账户的所有适用税项或政府收费,每种情况下均按存款协议第5.9节所载条款进行),以及 (Iv)根据适用法律可能就其作为存款协议项下的托管银行的角色采取可能要求的行动。在终止日期后的任何时间,托管银行可出售当时根据《存款协议》持有的已存放财产,并应在出售后将出售所得款项净额连同根据《存款协议》持有的任何其他现金按比例存入非独立账户,且不承担利息责任,以按比例惠及迄今尚未交出美国存托凭证的持有人。在作出该等出售后,托管银行将被解除 存款协议项下的所有责任,但(I)结算该等款项净额及其他现金(在每种情况下扣除或收取托管银行的费用及收费及开支,以及 所有适用税项或政府收费于持有人及实益拥有人的账户内,每宗个案均按存款协议第5.9节所载条款规定)除外,及(Ii)按法律规定终止存款协议。终止日期后,本公司将被解除存款协议项下的所有义务,但存款协议第5.8、5.9和7.6节规定的对托管人的义务除外。截至终止日尚未清偿的美国存托凭证持有人及实益拥有人根据《存托协议》条款订立的《存托协议》条款项下的责任将于终止日期后继续存在,且仅当适用的美国存托凭证已由持有人根据《存托协议》的条款呈交予存托管理人注销时方可解除(除非《存托协议》另有明确规定)。
A-23
尽管《存托协议》或任何美国存托凭证中有任何规定,但与《存托协议》的终止有关,托管机构可在不需要本公司采取任何行动的情况下,独立地向美国存托凭证持有人提供一种方式,以提取其美国存托凭证所代表的已存入证券,并指示将该等存托证券按存托机构认为合理适当的条款和条件存入由存托机构设立的非保荐美国存托股份计划,但在每种情况下,均须满足《证券法》下非保荐美国存托股份计划的适用登记要求。以及托管人收到支付托管人适用的费用和收费,并偿还托管人所发生的适用费用。
(25)遵守美国证券法,且无免责声明 。(A)尽管本美国存托凭证或存款协议有任何相反的规定,本公司或托管人不会暂停提取或交付已存放的证券,但如根据证券法不时修订的F-6表格注册声明的一般指示第I.A.(1)条所准许,则属例外。
(B)存款协议每一方(包括但不限于每一持有人和实益拥有人)承认并同意,存款协议或任何ADR的任何规定不应或应被视为免除证券法或交易法下的任何责任,在每种情况下,均应根据适用的美国法律确立。
A-24
(26)无第三方受益人/认可。保证金协议是为了本协议双方(及其继承人)的唯一利益,不得被视为给予任何其他人任何法律或衡平法权利、补救或索赔,但保证金协议中明确规定的范围除外。存款协议中的任何内容不得被视为在各方之间建立合伙或合资企业,也不应在各方之间建立受托关系或类似关系。双方承认并同意: (I)花旗银行及其关联公司可能在任何时候与本公司、持有人、实益所有人及其各自关联公司有多种银行关系,(Ii)花旗银行及其关联公司可能拥有和交易本公司及其关联公司和美国存托凭证的任何类别的证券,并可能在任何时间从事对公司不利的各方、持有人、实益所有人或其各自关联公司可能拥有权益的交易,(Iii) 托管机构及其关联公司可能不时拥有关于本公司的非公开信息,持有人、实益拥有人及其各自的关联公司,(Iv)存款协议中包含的任何内容不得(A)阻止花旗银行或其任何关联公司从事此类交易或建立或维持此类关系,或(B)花旗银行或其任何关联公司有义务披露此类信息、交易或关系,或对此类交易或关系中产生的任何利润或收到的任何付款进行交代,(V)托管银行不得被视为知晓花旗银行或其任何关联公司的任何其他部门可能掌握的有关公司、持有人、受益所有人的任何信息,及(Vi)本公司、托管机构、托管人及其各自的代理人和控制人可能 受美国和开曼群岛以外司法管辖区的法律和法规以及该等其他司法管辖区的法院和监管机构的管辖,因此,该等其他法律和法规的要求和限制,以及该等其他法院和监管机构的决定和命令,可能会影响存款协议各方的权利和义务。
(27)适用法律/免除陪审团审判。《存款协议》、《美国存托凭证》和《美国存托凭证》应按照《存款协议》、《美国存托凭证》和《美国存托凭证》的规定进行解释,并受纽约州适用于在该州签订并将全部履行的合同的纽约州法律管辖。尽管存款协议有任何相反规定,任何美国存托凭证或纽约州法律的任何现行或未来条文、股份持有人及任何其他存款证券的权利,以及本公司有关股份及其他存款证券持有人的义务及责任,应受开曼群岛法律(或(如适用)可能管辖该等存款证券的其他法律)所管限。
存款协议的每一方当事人(包括但不限于每一位持有人和实益所有人)在适用法律允许的最大限度内,在因存款协议、任何ADR和其中预期的任何交易而引起或与之相关的任何法律程序中,放弃由陪审团进行审判的任何和所有权利 (无论是基于合同、侵权行为、普通法或其他)。
A-25
(转让和转让签名行)
以下签名持有人特此出售(S)、转让(S)和转让(S)给_特此组成和委任_事实律师转让托管机构账簿上的上述美国存托凭证,并有完全的替代权。
日期: | 姓名: |
| ||||
发信人: | ||||||
标题: | ||||||
注意:持有人在本转让书上的签名必须与内部文书表面所写的姓名相符,不得有任何改动或放大或任何更改 。 | ||||||
如果背书是由受托人、遗嘱执行人、管理人、受托人或监护人签署的,签署背书的人必须提供他/她以这种身份行事的完整头衔,并且如果没有在托管机构备案,则必须与本美国存托凭证一起提交以这种身份行事的适当证据。 | ||||||
签名有保证 |
||||||
美国存托凭证的所有背书或转让必须由证券转让协会批准的徽章签名计划的成员担保。 |
传说
[就部分有权发行的美国存托股份发行的美国存托股份的ADR应在ADR的正面印有以下图例:此ADR 证明美国存托股份代表本公司的部分有权股份,因此其持有人并不享有与当时已发行及已发行的其他股份(为全部有权股份)相同的每股权利。当本ADR所代表的美国存托凭证所代表的股份成为全部权利股份时,该ADR所代表的美国存托凭证持有人应有权获得与其他美国存托凭证相同的分配和权利。 ]
A-26
附件B
收费表
美国存托股份费用 及相关费用
此处使用但未另有定义的所有大写术语应具有《存款协议》中赋予此类术语的含义。除本文另有规定外,本文中提及的任何ADS包括部分授权ADS、完全授权ADSS、认证的ADS、未认证的ADS和受限的ADS。
I. | 美国存托股份收费 |
根据存款协议的条款,应支付以下美国存托股份费用:
服务 |
费率 |
由谁付款 | ||
(1)发行美国存托凭证(例如:,根据股票保证金的发行,根据股票价格的变化美国存托股份入股比率或任何其他原因), 不包括以下第(4)款所述分配的结果。 | 每发行100张美国存托凭证(不足100张),最高可达5美元。 | 获发美国存托凭证的人士。 | ||
(2)取消美国存托凭证(例如:, 因存入股份的变更而取消存入股份的美国存托凭证美国存托股份入股比率或任何其他原因的 )。 | 每100张美国存托凭证(或不足100张美国存托凭证)最高5美元。 | 被取消美国存托凭证的人员。 | ||
(三)派发现金股利或其他现金分配(例如:在出售权利和其他权利时)。 | 持有的每100张美国存托凭证(不足100张)最高5美元。 | 接受分配的人。 | ||
(4)根据(一)股票分红或其他免费股票分配,或(二)行使购买额外美国存托凭证的权利的美国存托凭证的分配。 | 持有的每100张美国存托凭证(不足100张)最高5美元。 | 接受分配的人。 | ||
(5)分配美国存托凭证以外的证券或购买额外美国存托凭证的权利(例如:,分拆股票)。 | 持有的每100张美国存托凭证(不足100张)最高5美元。 | 接受分配的人。 |
B-1
(6)美国存托股份服务。 | 每100张(或不足100张)美国存托凭证(不足100张)最高5.00美元。 | 在托管人建立的适用记录日期持有美国存托凭证的人员。 | ||
(7)美国存托股份转账登记(例如:,在登记美国存托凭证的登记所有权转让时,在美国存托凭证转让给DTC时,以及反之亦然,或任何其他原因)。 | 每100张美国存托凭证(或不足100张美国存托凭证)最高5美元。 | 受让人或受让人。 | ||
(8)将一个系列的美国存托凭证转换为另一个系列的美国存托凭证(例如:,在将部分权利ADS转换为全部权利ADS时,或在将受限ADS转换为可自由转让的ADS时,以及反之亦然). | 每100个美国存托凭证(或不足100个美国存托凭证)最高5美元。 | 已转换美国存托凭证的对象或已转换的美国存托凭证的收件人。 |
二、 | 收费 |
本公司、持有人、实益拥有人、因美国存托股份发行和注销而存放股份或提取已存放证券的人士,以及获发行或注销美国存托凭证的人士,应根据存款协议的条款,负责支付以下美国存托股份费用:
(i) | 税收(包括适用的利息和罚款)和其他政府收费; |
(Ii) | 适用于在股份登记册上登记股份或其他存放证券的不时有效的登记费,并适用于在存款和提款时分别以托管人、托管人或任何代名人的名义转让股份或其他存放证券的费用; |
(Iii) | 《保证金协议》明确规定的电报、电传和传真传输和交付费用由存入股票或提取存入财产的人或美国存托凭证的持有人和实益所有人承担; |
(Iv) | 与外币兑换有关的费用、开支、利差、税金和其他费用由托管机构和/或兑换服务提供商(可能是托管机构的分部、分支机构或附属机构)支付。这些费用、费用、价差、税费和其他费用应当从外币中扣除; |
B-2
(v) | 任何合理的和习惯的 自掏腰包在兑换过程中和/或代表持有人和实益所有人遵守货币兑换管制或其他政府要求而产生的费用; |
(Vi) | 托管人、托管人或任何代名人与ADR计划有关的费用、收费、成本和开支;以及 |
(Vii) | 存款协议任何一方根据存款协议的任何附属协议就美国存托凭证计划、美国存托凭证和美国存托凭证向托管人支付的金额。 |
上述费用及收费可由本公司与托管银行协议随时及不时更改。
B-3