美国
证券交易委员会
华盛顿特区 20549
第1号修正案
到
计划到
第 14 (d) (1) 或 13 (e) (1) 节下的要约报价声明
1934 年《证券交易法》
_____________________
LIFEWAY FOODS, INC
(标的公司(发行人)和 申报人(要约人)的名称)
_____________________
普通股,无面值
(证券类别的标题)
531914109
(CUSIP 证券类别编号)
道格拉斯·哈斯
总法律顾问兼助理公司 秘书
Lifeway 食品公司
奥克顿街 6431 号
伊利诺伊州莫顿格罗夫 60053
(847) 967-1010
(有权接收的 人的姓名、地址和电话号码
代表申报人 发出的通知和通信)
复制到:
Timothy Lavender,Esq.
Kelley Drye & Warren LLP
West Wacker Drive 333 号,2600 套房
伊利诺伊州芝加哥 60606
(312) 857-7070
申请费的计算
交易估值(1) | 申请费金额(2) | |
$6,000,000 | $695.40 |
____________________
(1) | 交易估值仅用于计算申请费。该金额基于要约以每股8.50美元的最低要约收购价格总计不超过6,000,000美元的不超过705,882股普通股(无面值)。 |
(2) | 根据经修订的1934年《证券交易法》第0-11条计算,申请费金额等于每100万美元交易价值115.90美元。 |
x | 勾选是否按照规则 0-11 (a) (2) 的规定抵消了费用的任何部分的复选框,并确定先前支付抵消费用的申报单。通过注册声明编号、表格或附表及其提交日期来标识先前的申报。 |
之前支付的金额:695.40 美元 | 申报方:Lifeway Foods, Inc. | |
表格或注册编号:附表 TO | 提交日期:2017 年 6 月 26 日 |
o | 如果备案仅涉及投标开始之前发出的初步通信,请勾选该复选框。 |
选中以下相应的复选框以指定与该声明相关的任何交易 :
o | 第三方要约受规则14d-1的约束。 |
x | 发行人要约受规则13e-4的约束。 |
o | 私有化交易受规则13e-3的约束。 |
o | 根据第13d-2条对附表13D的修订。 |
如果申报是报告 要约结果的最终修正案,请选中以下复选框:o
如果适用,请选中下面的相应复选框以指定 所依据的相应规则条款:
o | 规则 13e-4 (i)(跨境发行人要约) |
o | 规则 14d-1 (d)(跨境第三方要约) |
2 |
这个第1号修正案(这个”第1号修正案”) 修订并补充了最初向美国证券交易委员会提交的附表TO要约声明( )”秒”)由伊利诺伊州的一家公司 Lifeway Foods, Inc.(”人生之路”),2017 年 6 月 26 日(如 一样,可能会不时对其进行进一步的修改或补充,即”日程安排至”),根据经修订的1934年《证券交易法》 第13e-4条(”《交易法》”),与Lifeway提出的以现金形式购买不超过600万美元的普通股的提议(无面值)有关(”股份”),根据 至 (i) 以投标股东规定的每股不低于8.50美元且不超过9.50美元的价格进行拍卖招标, 或 (ii) 收购价格招标,无论哪种情况,均以现金减去任何适用的预扣税和不含利息的净额向卖方收取 (the”报价”),根据2017年6月26日 的购买要约中描述的条款和条件(”购买提议”),其副本此前已作为附表 TO 附录 (a) (1) (A) 提交, 和相关的送文函中(即”送文函”),其副本此前已作为附录 (a) (1) (B) 提交 附录 TO。
本第1号修正案旨在满足《交易法》颁布的第13e-4 (c) (4) 条的申报要求 。特此以提及方式将购买要约和送文函 中包含的信息纳入本第 1 号修正案,但特此在此处具体规定的范围内对此类信息进行修改和补充 。
第 11 项。其他 信息。
特此对附表 TO 第 11 项进行修订 并通过增加以下内容进行了补充:
“2017年7月26日,Lifeway发布了一份新闻稿,宣布了该要约的初步结果,该要约已于2017年7月25日纽约时间下午5点到期。 新闻稿的副本作为附录 (a) (5) (B) 提交,并以引用方式纳入此处。”
第 12 项。展品。
特此对附表 TO 第 12 项进行修订 ,并通过增加以下附录进行补充:
(a) (5) (B) 2017年7月26日 的新闻稿,宣布了要约的初步结果。
签名
经过适当调查,据我所知和所信, 我保证本附表中列出的信息是真实、完整和正确的
LIFEWAY 食品有限公司 | |||
日期:2017 年 7 月 26 日 | 来自: | /s/ 道格拉斯·哈斯 | |
道格拉斯·哈斯 | |||
总法律顾问兼助理公司秘书 |
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展品索引
(a) (1) (A) | 购买要约,日期为 2017 年 6 月 26 日。* |
(a) (1) (B) | 送文函。* |
(a) (1) (C) | 保证交货通知。* |
(a) (1) (D) | 2017年6月26日致经纪人、交易商、商业银行、信托公司和其他提名人的信。* |
(a) (1) (E) | 2017年6月26日致客户的信,供经纪商、交易商、商业银行、信托公司和其他提名人使用。* |
(a)(2) | 没有。 |
(a)(3) | 不适用。 |
(a)(4) | 不适用。 |
(a)(5) | 2017年6月26日新闻稿,宣布公司开始收购要约。* |
(a) (5) (B) | 2017年7月26日的新闻稿,宣布了要约的初步结果。 |
(b) | 不适用。 |
(c) | 没有 |
(d)(1) | 达能食品公司、Lifeway Foods, Inc.、迈克尔·斯莫良斯基和某些其他各方于1999年10月1日签订的股票购买协议(参照Lifeway于1999年10月1日提交的8-K表最新报告(文件编号000-17363)附录10.10纳入)。 |
(d)(2) | 达能食品公司、Lifeway Foods, Inc.、Michael Smolyansky和某些其他各方于1999年10月1日签订的股东协议(参照Lifeway于1999年10月1日提交的8-K表最新报告(文件编号000-17363)附录10.11纳入)。 |
(d)(3) | 日期为 1999 年 12 月 24 日的信函协议(修订与达能食品公司签订的原始股东协议)(参照Lifeway于1999年12月24日提交的8-K表最新报告附录10.12并于2000年1月12日提交(文件编号000-17363))。 |
(d)(4) | Lifeway Foods, Inc.与朱莉·斯莫良斯基于2002年9月12日签订的雇佣协议(参照2003年4月30日向Lifeway提交的截至2002年9月30日的季度10-QSB/A表季度报告(文件编号000-17363)的第2号修正案附录10.14纳入)。 |
(d)(5) | 公司与约翰·沃尔德隆签订的截至2017年4月21日的雇佣协议(参照Lifeway于2017年4月26日提交的8-K表最新报告(文件编号000-17363)附录10.3纳入)。 |
(g) | 没有。 |
(h) | 没有。 |
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* 此前 作为证据提交了 2017 年 6 月 26 日提交的初始附表 TO
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