美国证券交易委员会表格 3
表格 3 |
美国证券交易委员会 华盛顿特区 20549 证券实益所有权的初步声明 根据 1934 年《证券交易法》第 16 (a) 条提交 或 1940 年《投资公司法》第 30 (h) 条 |
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1。举报人的姓名和地址*
(街)
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2。需要声明的活动日期
(月/日/年) 10/30/2023 |
3。发行人姓名 以及股票代码或交易代码 美国肿瘤网络公司 [AONC ] | |||||||||||||
4。申报人与发行人的关系
(选中所有适用项)
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5。如果是修订,则为原始提交日期
(月/日/年) |
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6。个人或联合/团体申报(检查适用栏目)
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表 I-实益拥有的非衍生证券 | |||
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1。证券标题(Instr. 4) | 2。 实益拥有的证券金额(Instr. 4) | 3。所有权形式:直接(D)或间接(I)(Instr. 5) | 4。间接受益所有权的性质(Instr. 5) |
表二——实益拥有的衍生证券(例如,看跌期权、看涨期权、认股权证、期权、可转换证券) | |||||||
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1。衍生证券的标题(Instr. 4) | 2。可行使日期和到期日 (月/日/年) | 3。衍生证券标的证券的标题和金额(Instr. 4) | 4。衍生证券的转换价或行使价 | 5。所有权形式:直接(D)或间接(I)(Instr. 5) | 6。间接受益所有权的性质(Instr. 5) | ||
可行使日期 | 到期日期 | 标题 | 股份数量或数量 | ||||
A 系列优先股 | (1) | (1) | A 类普通股 | 2,046,775 | 10(1) | D(2) |
1。举报人的姓名和地址*
(街)
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1。举报人的姓名和地址*
(街)
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1。举报人的姓名和地址*
(街)
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回复解释: |
1。经申报人选择,A系列优先股的每股股票可随时转换为发行人的A类普通股。转换A系列优先股股票后获得的发行人A类普通股数量等于(a)(i)经2023年9月20日之后进行的任何股票拆分、股票分红、合并或其他资本重组或重新分类调整后的10.00美元原始发行价格之和,以及(ii)该股票的任何应计和未付股息除以(B)初始转换价格为10.00美元,需进行某些反稀释调整。A系列优先股是永久性的,因此没有到期日。 |
2。这些股票由HealthQuest战术机会基金有限责任公司(“HealthQuest战术机会”)直接持有。HealthQuest TOF Management, L.L.C.(“HealthQuest TOF Management”)是HealthQuest TOF Managementies的普通合伙人,Garheng Kong博士是HealthQuest TOF ManHealthQuest TOF 管理层和孔博士可能被视为对HealthQuest Tactical Opportunities持有的股票拥有唯一的投票权和处置权。HealthQuest TOF Management和Dr. Kong宣布放弃对HealthQuest Tactical Opportunities拥有的所有普通股的实益所有权,除非其中有任何金钱权益。 |
/s/ Garheng Kong,HealthQuest TOF Management, L.L.C. 的管理成员,HealthQuest 战术机会基金的普通合伙人,L.P. | 11/09/2023 | |
/s/ Garheng Kong,担任 HealthQuest TOF Management, L.L.C. 的管理成员 | 11/09/2023 | |
/s/ Garheng Kong | 11/09/2023 | |
** 举报人签名 | 日期 | |
提醒:在单独的栏目中报告直接或间接实益拥有的每类证券。 | ||
* 如果表格由多个申报人提交, 看到 指令 5 (b) (v)。 | ||
** 故意错误陈述或遗漏事实构成联邦刑事违规行为 参见 18 U.S.C. 1001 和 15 U.S.C. 78ff (a)。 | ||
注意:提交此表格的三份副本,其中一份必须手动签名。如果空间不足, 看到 程序指令 6。 | ||
除非表格显示当前有效的监察员办公室号码,否则回复本表格中包含的信息收集的人员无需回复。 |