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附录 99.1

AvePoint 公布 2023 年第三季度财务业绩

第三季度SaaS收入为4190万美元，同比增长40％
第三季度总收入为7,280万美元，同比增长16％
总年度收益为2.506亿美元，同比增长23％，经外汇调整后为25％

新泽西州泽西城，2023年11月9日（GLOBE NEWSWIRE）——优化SaaS运营和安全协作的最先进平台AvePoint（纳斯达克股票代码：AVPT）今天公布了截至2023年9月30日的第三季度财务业绩。

AvePoint首席执行官兼联合创始人姜天义博士（TJ）表示：“第三季度是AvePoint的又一个强劲业绩，因为我们在总收入和非公认会计准则营业收入方面的表现再次大大超过了预期，同时实现了25％的总收益增长。“我们看到公司雄心勃勃，希望利用生成式人工智能来获得竞争优势和价值创造，但要想取得成功，他们必须首先制定强有力的数据管理策略。这是AvePoint20多年来一直在解决的核心业务问题，这使我们很好地成为公司未来实施的生成式人工智能解决方案的关键推动力。我们对临近2023年的强劲表现以及我们面前的许多机遇感到兴奋。”

2023 年第三季度财务摘要

  • 收入：总收入为7,280万美元，较2022年第三季度增长16％。在总收入中，SaaS收入为4190万美元，比2022年第三季度增长40％。

  • 毛利：GAAP毛利为5,260万美元，而2022年第三季度为4,560万美元。非公认会计准则毛利为5,370万美元，而2022年第三季度为4,640万美元。非公认会计准则毛利率为73.7％，而2022年第三季度的毛利率为74.0％。

  • 营业收入/（亏损）：GAAP营业亏损为30万美元，而2022年第三季度为740万美元。非公认会计准则营业收入为930万美元，而2022年第三季度为240万美元。

  • 现金和短期投资：截至2023年9月30日，为2.093亿美元。

2023 年第三季度主要绩效指标和业务亮点

  • 截至2023年9月30日，年度收益为2.506亿美元，同比增长23％。经外汇调整后，ARR增长了25％。

  • 经外汇调整后，基于美元的总留存率为87％，而基于美元的净留存率为108％。按报告计算，以美元计算的总留存率为85％，而基于美元的净留存率为107％。

  • 推出了 AvePoint EnPower，它可以帮助组织更主动地分析、管理和优化微软 365 和 Power Platform 上的 SaaS 管理和运营，进而提高运营效率和自动化治理。

  • 宣布首次使用 27701:2019 框架获得国际标准化组织信息安全管理体系审计认证，连续第二年使用 27001:2013 和 27017:2015 框架，这表明公司将AvePoint及其客户的安全和隐私放在首位。

财务展望
该公司再次上调了对ARR总额、总收入和非公认会计准则营业收入的全年展望。

对于2023年第四季度，该公司预计：

  • 总收入为7,050万美元至7,250万美元，中点同比增长12％。
  • 非公认会计准则营业收入为810万美元至910万美元。

对于2023年全年，公司现在预计：

  • 总年度收益率为2.61亿美元至2.63亿美元，中点同比增长22％。
  • 总收入为2.677亿美元至2.697亿美元，中点同比增长16％。
  • 非公认会计准则营业收入为2,000万美元至2100万美元。

季度电话会议

AvePoint将于今天，即2023年11月9日举行电话会议，审查其2023年第三季度的财务业绩并讨论其财务前景。电话会议定于美国东部时间下午 4:30 开始。对于美国参与者，您可以拨打 1 (844) 826-3035，拨打 1 (412) 317-5195（美国境外）来接听电话并向现场接线员注册。通话的密码是 3803378。投资者也可以访问 https://ir.avepoint.com/events 通过网络直播加入。网络直播将进行直播，直播结束后将提供重播，持续约90天。

关于 avePoint

充满信心地协作。AvePoint 提供最先进的平台来优化 SaaS 运营和安全协作。全球有超过17,000名客户依靠我们的解决方案在微软、谷歌、Salesforce和其他协作环境中实现数字工作场所的现代化改造。AvePoint 的全球渠道合作伙伴计划包括 3,500 多家托管服务提供商、增值经销商和系统集成商，我们的解决方案在 100 多个云市场上可用。要了解更多信息，请访问 www.avepoint.com。

新兴成长型公司

AvePoint被认为是一家新兴的成长型公司。《乔布斯法》第102（b）（1）条规定，在要求私营公司（即尚未宣布证券法注册声明生效或没有根据经修订的1934年《证券交易法》第21E条注册证券类别的公司）遵守新的或修订的财务会计准则之前，新兴成长型公司无需遵守新的或修订的财务会计准则。《就业法》规定，公司可以选择退出延长的过渡期，并遵守适用于非新兴成长型公司的要求，但任何此类选择退出都是不可撤销的。AvePoint选择不选择退出如此延长的过渡期，这意味着当标准发布或修订时，上市或私营公司的申请日期不同时，AvePoint作为一家新兴成长型公司，可以在私营公司采用新的或修订的标准时采用新的或修订的标准。

由于截至2023年6月30日，非关联公司持有的普通股的市值已超过7亿美元，因此自2023年12月31日起，AvePoint将满足被视为 “大型加速申报人” 的条件，因此从该日起将不再是一家新兴成长型公司。自2023年12月31日起，AvePoint将受适用于所有大型加速申报人的法规的约束。

非公认会计准则财务指标

为了补充AvePoint根据公认会计原则列报的合并财务报表，该公司使用非公认会计准则衡量财务业绩的某些组成部分。这些非公认会计准则指标包括非公认会计准则毛利、非公认会计准则毛利率、非公认会计准则运营支出（包括收入数字的百分比）、非公认会计准则营业收入和非公认会计准则营业利润率。该公司在本新闻稿末尾纳入了公认会计原则与非公认会计准则财务指标的对账情况。这些对账调整了相关的公认会计原则财务指标，将股票薪酬支出和收购的无形资产的摊销排除在外。该公司认为，其非公认会计准则财务指标的列报可以更好地反映其整体经营业绩。AvePoint的非公认会计准则财务指标的列报不应孤立地考虑，也不能替代其根据公认会计原则编制的财务业绩，而且AvePoint的非公认会计准则指标可能与其他公司使用的非公认会计准则指标不同。

披露信息

AvePoint 使用 https://ir.avepoint.com/ 网站作为披露重要非公开信息以及履行 FD 法规规定的披露义务的手段。

前瞻性陈述

本新闻稿包含1995年《美国私人证券诉讼改革法》的 “安全港” 条款和其他联邦证券法所指的某些前瞻性陈述，包括有关AvePoint未来表现和市场机会的声明。这些前瞻性陈述通常由 “相信”、“项目”、“预期”、“预期”、“估计”、“打算”、“战略”、“未来”、“机会”、“计划”、“可能”、“应该”、“将”、“将会”、“继续”、“可能的结果” 等词语来标识。前瞻性陈述是基于当前预期和假设的有关未来事件的预测、预测和其他陈述，因此存在风险和不确定性。许多因素可能导致未来的实际事件与本新闻稿中的前瞻性陈述存在重大差异，包括但不限于：AvePoint运营所在的竞争和监管行业的变化、竞争对手之间经营业绩的差异、影响AvePoint业务的法律法规的变化以及AvePoint实施业务计划、预测以及识别和实现更多机会的能力的变化，以及市场和技术行业衰退的风险。您应仔细考虑上述因素以及AvePoint最新的10-Q表季度报告及其在S-1表上的注册声明以及向美国证券交易委员会提交的相关招股说明书和招股说明书补充文件的 “风险因素” 部分中描述的其他风险和不确定性。AvePoint不时提交的这些文件和其他文件的副本可在美国证券交易委员会的网站www.sec.gov上查阅。这些文件确定并解决了其他重要的风险和不确定性，这些风险和不确定性可能导致实际事件和结果与前瞻性陈述中包含的事件和结果存在重大差异。前瞻性陈述仅代表其发表之日。提醒读者不要过分依赖前瞻性陈述，除非法律要求，否则AvePoint不承担任何义务，也不打算在本新闻稿发布之日之后更新或修改这些前瞻性陈述，无论是由于新信息、未来事件还是其他原因。AvePoint不保证它会实现其预期。除非上下文另有说明，否则本新闻稿中提及的 “AvePoint”、“公司”、“我们” 和 “我们” 等术语是指 AvePoint, Inc. 及其子公司。

投资者联系人

avePoin
杰米·阿雷斯蒂亚
ir@avepoint.com
(551) 220-5654

媒体联系人

avePoin
妮可·卡西
pr@avepoint.com
(201) 201-8143


 
AvePoint, Inc.
简明合并运营报表
（以千计，每股金额除外）
（未经审计）
 
  三个月已结束  九个月已结束 
  9月30日  9月30日 
  2023  2022  2023  2022 
收入：                
SaaS的 $41,910  $29,959  $115,701  $84,131 
定期许可和支持  16,293   18,288   40,474   42,501 
服务  11,194   10,458   31,007   29,231 
保养  3,363   4,034   10,019   12,868 
总收入  72,760   62,739   197,201   168,731 
收入成本：                
SaaS的  9,561   7,164   26,586   18,934 
定期许可和支持  484   524   1,441   1,600 
服务  9,922   9,218   29,231   26,204 
保养  189   192   584   748 
总收入成本  20,156   17,098   57,842   47,486 
毛利  52,604   45,641   139,359   121,245 
运营费用：                
销售和营销  28,436   27,425   82,978   82,002 
一般和行政  15,838   16,429   45,679   48,411 
研究和开发  8,643   9,214   26,931   23,850 
运营费用总额  52,917   53,068   155,588   154,263 
运营损失  (313)  (7,427)  (16,229)  (33,018)
收益和认股权证负债的（亏损）收益  (2,785)  913   (6,921)  6,848 
净利息收入  232   16   843   50 
其他收入（支出），净额  1,477   48   4,502   (822)
所得税前亏损  (1,389)  (6,450)  (17,805)  (26,942)
所得税支出  2,841   336   8,132   99 
净亏损 $(4,230) $(6,786) $(25,937) $(27,041)
归属于可赎回的非控股权益的净亏损（收益）和增值  18   (626)  (57)  (1,870)
归属于AvePoint, Inc.的净亏损 $(4,212) $(7,412) $(25,994) $(28,911)
普通股股东可获得的净亏损 $(4,212) $(7,412) $(25,994) $(28,911)
每股基本亏损和摊薄后亏损 $(0.02) $(0.04) $(0.14) $(0.16)
计算每股亏损时使用的基本和摊薄股份  181,769   180,732   182,630   179,563 


 
AvePoint, Inc.
简明合并资产负债表
（以千计，面值除外）
（未经审计）
 
  9月30日  十二月三十一日 
  2023  2022 
资产        
流动资产：        
现金和现金等价物 $205,786  $227,188 
短期投资  3,478   2,620 
应收账款，扣除截至2023年9月30日和2022年12月31日的可疑账户备抵额分别为1,176美元和725美元  69,329   66,474 
预付费用和其他流动资产  8,276   10,013 
流动资产总额  286,869   306,295 
财产和设备，净额  4,983   5,537 
善意  18,595   18,904 
无形资产，净额  10,427   11,079 
经营租赁使用权资产  14,547   15,855 
递延合同费用  50,232   48,553 
其他资产  12,558   9,310 
总资产 $398,211  $415,533 
负债、夹层权益和股东权益        
流动负债：        
应付账款 $1,855  $1,519 
应计费用和其他负债  44,538   47,784 
递延收入的本期部分  102,433   93,405 
流动负债总额  148,826   142,708 
长期经营租赁负债  9,982   11,348 
递延收入的长期部分  6,296   8,085 
盈利股票负债  13,822   6,631 
其他非流动负债  5,183   3,607 
负债总额  184,109   172,379 
承付款和意外开支        
夹层股权        
可赎回的非控制性权益  13,991   14,007 
夹层资产总额  13,991   14,007 
股东权益        
普通股，面值0.0001美元；已授权100万股，已发行和流通183,996股和185,278股  18   19 
额外的实收资本  659,892   665,715 
库存股  —   (21,666)
累计其他综合收益  2,307   2,006 
累计赤字  (462,106)  (416,927)
股东权益总额  200,111   229,147 
负债总额、夹层权益和股东权益 $398,211  $415,533 


 
AvePoint, Inc.
简明合并现金流量表
（以千计）
（未经审计）
 
  九个月已结束 
  9月30日 
  2023  2022 
经营活动        
净亏损 $(25,937) $(27,041)
为使净亏损与（用于）经营活动提供的净现金保持一致而进行的调整：        
折旧和摊销  3,439   2,255 
经营租赁使用权资产支出  5,294   4,602 
外币重新计量损失  763   3,026 
基于股票的薪酬  26,975   28,287 
递延所得税  (240)  (154)
其他  725   1,040 
收益和认股权证负债价值的变化  6,921   (6,754)
运营资产和负债的变化：        
应收账款  (4,633)  (6,661)
预付费用和其他流动资产  1,663   (1,486)
递延合同成本和其他资产  (5,637)  (8,436)
应付账款、应计费用、经营租赁负债和其他负债  (5,331)  (4,227)
递延收入  9,282   8,656 
由（用于）经营活动提供的净现金  13,284   (6,893)
投资活动        
投资的到期日  1,292   180,837 
购买投资  (2,050)  (180,495)
在业务合并和资产收购中支付的现金，扣除收购的现金  —   (18,574)
内部使用软件的资本化  (988)  (1,165)
购买财产和设备  (1,478)  (3,420)
投资票据  (1,000)  — 
用于投资活动的净现金  (4,224)  (22,817)
筹资活动        
回购普通股  (33,644)  (19,554)
股票期权行使的收益  3,865   1,817 
偿还融资租赁  (30)  (23)
用于融资活动的净现金  (29,809)  (17,760)
汇率对现金的影响  (653)  (2,966)
现金和现金等价物的净减少  (21,402)  (50,436)
期初的现金和现金等价物  227,188   268,217 
期末的现金和现金等价物 $205,786  $217,781 
现金流信息的补充披露        
缴纳的所得税 $5,794  $421 
企业合并中的或有考虑因素 $—  $5,635 


 
AvePoint, Inc.
非公认会计准则对账
（以千计）
（未经审计）
 
  三个月已结束  九个月已结束 
  9月30日  9月30日 
  2023  2022  2023  2022 
非公认会计准则营业收入                
GAAP 营业亏损 $(313) $(7,427) $(16,229) $(33,018)
股票薪酬支出  9,285   9,609   26,975   28,287 
收购的无形资产的摊销  353   229   1,106   428 
非公认会计准则营业收入（亏损） $9,325  $2,411  $11,852  $(4,303)
非公认会计准则营业利润率  12.8%  3.8%  6.0%  -2.6%
                 
                 
                 
非公认会计准则毛利                
GAAP 毛利 $52,604  $45,641  $139,359  $121,245 
股票薪酬支出  806   667   2,292   1,948 
收购的无形资产的摊销  241   133   725   224 
非公认会计准则毛利 $53,651  $46,441  $142,376  $123,417 
非公认会计准则毛利率  73.7%  74.0%  72.2%  73.1%
                 
非公认会计准则销售和营销                
GAAP 销售和营销 $28,436  $27,425  $82,978  $82,002 
股票薪酬支出  (2,358)  (2,847)  (7,267)  (8,705)
收购的无形资产的摊销  (112)  (96)  (381)  (204)
非公认会计准则销售和营销 $25,966  $24,482  $75,330  $73,093 
非公认会计准则销售和营销占收入的百分比  35.7%  39.0%  38.2%  43.3%
                 
非公认会计准则一般和行政管理                
GAAP 一般和行政 $15,838  $16,429  $45,679  $48,411 
股票薪酬支出  (5,264)  (5,060)  (14,551)  (14,825)
非公认会计准则一般和行政管理 $10,574  $11,369  $31,128  $33,586 
非公认会计准则一般和行政管理占收入的百分比  14.5%  18.1%  15.8%  19.9%
                 
非公认会计准则研发                
GAAP 研究与开发 $8,643  $9,214  $26,931  $23,850 
股票薪酬支出  (857)  (1,035)  (2,865)  (2,809)
非公认会计准则研发 $7,786  $8,179  $24,066  $21,041 
非公认会计准则研发占收入的百分比  10.7%  13.0%  12.2%  12.5%